企业技术创新战略策划

1、第 七 讲 企 业 技 术 创 新 战 略策划第一节企业技术创新战略策划和选择一，什么是企业技术创新战略？所谓企业技术创新战略，简言之就是指企业进行技术创新活动的谋划。技术创新战略 主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些 带有全局性、长远性和方向性的问题。具体来讲，企业技术创新战略主要是从宏观上解决 3类问题：一是技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型，还是防卫型；二是研究 开发何种技术；三是采用何种方式进行技术的研究和开发。二，依据不同企业类型对技术创新战略进行策划和选择（一）企业技术创新战略的类型。技术创新战略决定企业创新的具体行为，因此对技 术

2、创新战略的分类是正确选择创新战略的首要条件。对技术创新战略可以从不同的角度进 行划分：按技术来源分类，可划分为自主开发战略、合作开发战略、引进消化吸收创新战 略和模仿战略类型；按技术竞争态势分类，可划分为领先战略、跟随和模仿战略类型；按 市场竞争策略分类，可划分为市场最大化战略、市场细分化战略和成本最小化战略类型； 按行为方式分类，可划分为进攻战略、防御战略和游戏战略类型。这里就技术创新战略分 类，划分为：自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。1，自主创新战略是指以自主创新为基本目标的创新战略，是企业通过自身的努力和探 索产生技术突破，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术

3、的商品化， 达到预期目标的创新活动。自主创新基本上都是率先创新。2,模仿创新是指企业通过学习率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功的经验和失败教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上进一步开 发。3合作创新是指企业间、科研机构、高等院校之间的联合创新行为，通常以合作伙伴 的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作 规则，合作各方在技术创新的全过程或某些中间环节共同投入、共同参与、共享成果、共 担风险。（二）企业技术创新战略的特点1，自主创新战略的特点（1）技术突破的内生性。自主创新所需的核心技术是企业内部的技术突破，是企业依 靠自

4、身力量，通过独立的研究开发活动而获得的。这样不仅有助于企业形成较强的技术壁 垒，而且很可能会导致一系列的技术创新，形成创新的集群现象，推动新兴产业的发展。（2）技术与市场的率先性。要发挥自主创新的优势，只有在技术与市场方面都具有领 先的优势，因此率先性是自主创新的目标。这种率先性不仅有利于积累生产技术和管理方 面的经验，获得产品成本和质量控制等方面的竞争优势，取得超额利润。而且企业所制定 的产品标准和技术规范可演变为本行业或相关行业统一认定的标准，增强企业的知名度和 市场竞争力。（3）知识和能力支持的内生性。创新与知识和能力之间具有相辅相成的关系。知识和 能力支持是创新成功的内在基础和必要条件

5、，技术创新的主体工作及主要过程都是通过企业自身知识与能力支持实现的；自主创新过程本身也为企业提供了独特的知识与能力积累 的良好环境。（4）高投入和高风险性。企业为保证始终有占据市场优势地位的创新产品，必须能够 持续进行创新的研究与开发活动，将创新贯穿于企业整个的生产经营活动中，这就要求企 业必须有较高的资金和强大的人力投入。同时，由于新技术领域的探索具有较高的复杂性 和不确定性，资金投入具有很强的外溢效果和较强的迟滞性，所以进行自主创新的企业必 须承受巨大的风险。2,模仿创新战略的特点（1）模仿的跟随性。企业最大程度的吸取率先者成功的经验与失败的教训，吸收、继 承与发展率先创新者的成果。当然这

6、种战略不是简单模仿的战略，而是巧妙的利用跟随和 延迟所带来的优势，化被动为主动，变不利为有利的一种战略。（2）研究开发的针对性。模仿创新的研究开发不仅仅是对率先者技术的反求，更是对 率先者技术的完善或进一步开发。该战略的研究开发活动主要偏重于破译无法获得的关键 技术、技术秘密以及对产品的功能与生产工艺的发展和改进。（3）资源投入的中间聚积性。集中力量在创新链的重要环节投入较多的人力物力，也 就是在产品设计、工艺制造、装备等方面投入大量的人力物力，使得创新链上的资源分布 聚积于中部。（4）被动性。这主要是指竞争的被动性，包括技术积累、营销渠道和实施效果等方面 的被动，这是由模仿创新者只做先进技术

7、的跟进者来决定的。3,合作创新战略的特点（1）合作主体间的资源共享，优势互补。全球性技术竞争的不断加剧，使技术创新活 动中面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强。因此，以企业间合作 的方式进行重大的技术创新，通过外部技术资源的内部化，实现资源共享和优势互补，成 为新形势下企业技术创新的必然趋势。（2）创新时间的缩短，企业竞争地位的增强。合作创新可以缩短收集资料、信息的时 间，提高信息质量，降低信息费用；可以使创新自愿组合趋于优化，使创新的各个环节能 有一个比较好的接口环境和接口条件，从而缩短创新过程所需的时间；合作创新可以通过 合作各方技术经验和教训的交流，减少创新过程中的因判

8、断失误造成的时间损失和资源浪 费；合作创新的成功能够为参与合作的企业赢得市场，提高企业在市场竞争中的地位。（3）降低创新成本，分散创新风险。合作创新对分摊创新成本和分散创新风险的作用 与合作创新的规模和内容有关，一般来说创新项目越大，内容越复杂，成本越高，风险越 大，合作创新分散风险的作用也就越显着。（三）企业技术创新战略的实施条件1，自主创新。企业要想实施自主创新战略，必须从资金、人力和风险承受力等方面进 行综合考虑。只有拥有较为丰富的技术创新资源、强大的研发能力和充足的研发资金，才 能保障技术创新活动的开展，承担技术创新过程中所带来的资金、技术、市场等各方面风 险的能力。企业实施自主创新战

9、略:首先是确定自主创新的方向，即企业通过观察市场需求的变化，扑捉潜在的市场机会， 根据企业自身的技术条件与资源，制定切实可行的技术创新方案，以领先于竞争对手而开 发出可以投放市场的新产品。其次是强化销售、实现利润最大化，即在新产品投放市场后，企业应在其营销网络的 基础上强化其市场营销能力，使新产品尽快得到市场的接受和认可，占据尽可能高的市场 占有率。最后是尽可能长的保持竞争优势，即在新产品投放市场后，企业还应采取各种有效的 技术保护措施，如建立健全有效的技术保护措施，申报科技成果专利或是采取法律手段等， 避免竞争对手利用不正当竞争手段对自主创新的新技术进行模仿，分享市场和利润，从而 保证企业在

10、一段时期内获取超额利润。2,模仿创新。选择模仿创新战略的企业一般可供利用的创新资源较少，企业自身的技 术能力和技术积累不足，并且承受市场风险、资本风险与技术风险的能力较弱或者不愿承 担较大的风险。企业要实施模仿创新战略：首先要形成自己独特的产品，根据自身技术、资金等各方面的条件，在众多领先者的 技术成果中，挑选出与企业相匹配并且具有商业前景的技术成果，认真分析创新者的产品 市场反馈情况，有效的避开技术或保护性壁垒，在模仿的同时进行一定程度的改进和完善。其次是把握战略实施的最佳时机，宜选择在新产品的成长期启动模仿创新战略，以有 力的降低技术创新所带来的风险。最后应注重技术上的积累，不断增强企业的

11、技术创新能力、管理创新能力。也就是说 企业不应局限于模仿，而应在模仿中有所创新，并且不断增加自主创新的比重，建立并完 善自身的研究开发机构，培育善于创新的人才，这样才能顺利过渡到自主创新上来，并且 随着企业在资金、实力方面的不断壮大，形成企业真正的核心竞争力。3,合作创新。最主要的合作形式有合作开发、全面合作及共建实体。企业实施合作创 新战略时，首先应当以资源的配置效率最大化为导向，选择在创新资源上最能体现互补性 的合作者。此外在合作的过程中，参与合作者应预测出各种可能的风险，并通过合作协议 的法律形式来明确各方的权责、利益，建立必要的监督和保障机制，以保证合作创新的顺 利开展和合作目标的实现

12、。总的来说，自主创新适用于技术开发能力强、经济实力强和掌握了独特技术垄断权的 企业；合作创新适合于开发难度大、投资大、风险大的技术领域以及合作条件好的企业； 模仿创新适合于具有较强的消化吸收能力、具有一定的开发能力，或与先进技术有差距， 技术经济实力较弱，但仍有一定开发能力的企业。因此，企业在选择创新战略时，应综合 考虑各方面的因素，选择适合企业长期发展的技术创新战略，才能达到企业盈利和发展的 目的。三，依据不同企业规模对技术创新战略进行策划和选择（一）我国大型企业应当以自主创新为主。我国大型企业、特大型企业一般应当以自 主率先创新为主。因为这种类型的企业一般都具有如下条件：1,科技投入强度大

13、。2,科技实力雄厚。3,技术积累丰厚，科研、试验、生产条件优越。国内外实践证明，自主率先创新都是高技术与高投入的有机结合，是具有市场观念的 科学家与具有战略观念的企业家的有机结合。是市场机会（需求）与技术机会（发展）的 有机结合。（二）我国中小型企业应当以模仿创新为主1,我国中小型企业技术创新优势。我国中小型企业在技术创新方面具有较高的效率。 特别是由于近年来高新技术中小企业大量涌现，在技术创新时间与效率上的优势更为明显。这与中小型企业具有一些得天独厚的内在优势是分不开的： J（1）技术创新的体制灵活。与大型企业相比，中小型企业的组织结构安排相对灵活且 有弹性，较不具有官僚体制的特征，上下级关

14、系比较融洽，组织环境较宽松自由，有利于 创新思想的培育；（2）企业管理者的作用突出。中小型企业的企业高层管理者除了对技术创新制定战略 外，通常还亲自直接参与企业的技术创新活动，或者亲自组织和领导技术创新工作，真正 成为了企业技术创新活动的主角；（3）实行有效的激励机制。对比大型企业来说，中小型企业员工数目较少，工作绩效 也易于确定，故较容易通过实行按知分配来调动科技人员和其它员工的积极性和创造性， 从而使企业的创新立足市场，长久不衰；（4）与学研单位的合作密切。由于中小型企业的技术、资金实力往往有限，如果单纯 依靠自身的知识积累，研究开发力量，要想获得竞争优势几乎是非常困难的。因此必须加 强与

15、外部尤其是高等院校以及科研单位的合作。（5）技术创新的转换成本小。技术创新的转换成本是指由一种技术（产品或工艺）转 换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需要支付的费用。中小型企业的资产专用性小， 替代差距小，从而具有转换成本小的优势，这有利于中小型企业利用技术跳跃性进行创新 进入新的产业，寻找新的利润增长点。2,我国中小型企业技术创新劣势。随着市场经济体制的深入发展，国内市场由卖方市 场大都进入买方市场，供求关系发生了很大的变化，市场容量日趋饱和。这对严重依靠短 缺市场和本地资源优势，而在改革开放后迅速膨胀起来的中小型企业来说，无疑构成了巨 大的压力，使得中小企业的经济在内外交困中开始出现增幅

16、减慢、产品滞销、效益下降、 亏损面扩大、破产率增高的严峻局面。造成这种状况的原因，除了与企业外部生存环境的 变化有关外，根本原因在于中小型企业内部创新滞缓，技术创新劣势和问题日渐突出，主 要体现在：.一：；：；（1）技术创新人才短缺。据统计，在我国企业中，每百名职工拥有大专以上学历的人 员大型企业为10.46人，小型企业仅2.96人。由于历史的、体制的、经济的、认识的、机 制的原因，中小型企业很难吸引到各类人才，现有的和引进的人才也难以留住和充分发挥 作用，导致中小型企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足；（2）技术创新资金缺乏。中小型企业一般自有创业资本少，经营风险大，信用程度较 差

17、，不仅很难从资本市场融通资本，也很难从货币市场中获得资金支持，因此中小型企业 技术创新易碰到资本实力短细的瓶颈制约；（3）创新技术源缺乏。除少数高新技术企业外，大多数中小型企业是依靠资源优势和原始资本积累以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的，对外部技术依赖性过大，缺乏稳定的技术源，而且很多都是依赖于同一个技术源，很难在技术上形成自己的专业特 色，从而为技术创新带来一定的难度（4）获取和利用信息能力弱。目前中小型企业大多没有建立专门的信息机构，其获取 信息的途径单一，信息手段落后，为中小型企业提供有效信息服务的中介机构也不健全， 广大中小学企业信息渠道不畅，利用信息能力弱，缺乏中介服务机构的

18、支持。（5）知识产权保护能力低。知识产权的保护决定了创新的私人收益与社会收益的比例， 因此知识产权的确立是一种直接的创新激励手段。但中小型企业常常因无法承担昂贵的法 律诉讼费用，导致中小型企业进行技术创新的行为得不到强化和产生不公平感，从而不利 于中小企业的技术创新激励。一上述这些劣势，随着各级政府中小型专门管理服务机构的建立，和中小型贷款担保机 构的组建等支持中小型企业政策的强化，我国中小型企业技术创新条件将会继续好转。四，我国中小型企业技术创新战略的选择自主创新、模仿创新与合作创新是三种实力不同的技术创新战略，同时它们又具有互 动性和一些共性。在这种情况下，我国中小型企业如何才能选择适合自

19、己的技术创新战略 成为创新成功的关键因素。此外，我国中小型企业在新生、成长、成熟、衰退各个时期， 都受到政治、经济、行业环境和企业所处的地理环境等因素的限制，因此，在它的不同阶 段，所选择的技术创新战略也是有所不同的。因此，我国中小型企业必须结合自身技术创 新的优势和劣势，根据市场需求环境的变化，遵循战略定位原则，扬长避短，选择合适的 技术创新战略。（一）中小型企业新生期及成长初期技术创新战略的选择。中小型企业在新生期和成 长的初期，企业的规模小，创新能力一般都较弱，表现为资金缺乏、人力资源不足、试生 产能力欠缺，承受创新失败风险的能力也较弱，所以在这一阶段，中小企业一般应当先选 择以技术引进

20、为主的模仿创新战略。同时，这阶段企业经营者的特点表现为权力大、善独 裁，另一方面又表现出机动性、成本意识、担当风险的勇气、有个性、强烈的责任感及开 拓精神，因此，企业选择何种技术创新战略在一定程度上取决于高层领导者的创新和风险 意识。值得强调的是，模仿创新战略的重点不在于技术引进而在于引进技术的消化吸收和再 创新。中小学企业必须在模仿时充分利用自己已有的技术和经济能力在创新上下大力气， 而不是单纯意义上的模仿。在实践中，很多逐渐成长为大企业的中小企业在成长初期引 进模仿外国产品的同时，都是努力吸收其中的先进技术和营销技巧，并在新推出的产品中 越来越多地加进自己的东西，在模仿中实现技术和经验的持

21、续积累，积蓄经济实力，直到 最后赶上并超越强大的竞争对手，产生后发优势。因此，中小企业通过成功的技术引进 再创新可以使自己在较短的时间内提高技术水平和自主创新的能力，增强企业的竞争力。（二）中小型企业成长后期及成熟期技术创新战略的选择。在成长后期及成熟期，中 小型企业人员逐步增多，组织不断壮大，决策量增多，同时在技术、资金及其它资源方面 已积累了一定的实力。这时企业生产已经具有一定规模，产品成本降低，产品已逐步打开 市场，并且在市场上占有一定的地位。因此，在这一阶段企业要想在规模和实力上获得进 一步的发展，使自己在竞争中立于不败之地，就需要从以模仿创新为主逐步过渡到以自主 创新为主。纯粹模仿的

22、产品不可能具有很强的竞争力，中小企业仅靠模仿也不可能获得好 的成长。中小型企业在这一阶段的技术创新战略又可分为技术创新市场渗透战略、技术创新市 场开发战略和技术创新产品开发战略。其中技术创新产品开发战略是指企业用改进老产品 或开发新产品的办法来扩大企业产品在原有市场上的销售量，即对企业现有市场投放新产 品或利用新技术增加产品的种类，以扩大市场占有率和增加销售额的企业战略。企业采用 产品开发战略，通常可以采取以下方式：独立研制。一般来说，当新开发的产品与现有 产品在设计原理、使用设备、工艺、材料方面密切相关时，这是一种可行的方式；采用 技术引进方式。此种方式通常被认为是省钱、省力、经济、高效的产

23、品开发方式，对于技 术相对落后的中小企业来讲，这是一种可以考虑的方案；独立研制与技术引进相结合。 这里独立研制的一般是辅助和配套技术，引进的是关键和核心技术，将二者结合，既有利 于节约资金，又有利于引进技术的消化、吸收与创新。用这种方式开发新产品，是许多中 小企业乐于采用的。因此，这里所说的以自主创新为主的技术创新战略是指从技术引进与 独立研制相结合的模式逐步过渡到以独立研制为主的模式。第二节企业技术创新战略的环境依据一，企业外部环境的理智分析企业的技术创新行为首先要确认企业可能获得收益的机会和企业应当回避的威胁，要 对外部环境进行分析，企业对消费者、供应者和竞争者的预测在很大程度上是在对外部

24、因 素变化分析的基础上得出的。外部环境很多，下面主要分析：（一）技术环境。企业技术创新不是凭空产生的，而是在一定的技术基础之上产生的。 当前需求的技术寿命周期日益缩短，企业就必须谋划适应新技术阶段的战略。因此企业必 须预测技术的发展和转化更新的趋势，预测技术环境的发展变化，并根据这些变化不断进 行技术创新战略的调整，使企业立于不败之地。技术环境对企业技术创新的影响。技术环境主要涉及企业自身的技术实力，企业技术 实力是企业技术构成要素共同作用的综合表现，它反映了一个企业技术水平的高低，成功 的技术创新总是在一定技术实力的推动与制约下进行的，超越企业技术实力进行技术创新 活动，必然走向失败。（二）

25、市场环境。企业技术创新的成败，不仅决定于技术上的可行，最终是要由市场 来决定。市场既是技术创新的起点，又是技术创新的终点。市场为企业的技术创新提供目 标和机会。企业只有灵敏地反映市场的需求，善于创造市场需求，才能不断地实现自己的 技术创新。企业的技术创新虽然要求推出新的产品、技术和服务，但是它的实质不在于这 些产品、技术和服务在技术上的地位和作用如何，而在于它们在市场上的地位和作用如何， 只有实现了市场价值，被市场所认可，才能被称作技术创新。因此企业在组织技术创新时， 必须从满足市场需要出发，作充分的市场调查和科学的预测，将技术努力与市场信息和用 户需要有机结合起来，寻找创新机会，才能真正地实

26、现技术创新。在市场经济下，市场竞争愈来愈激烈，因此广泛地收集市场情报资料，采用科学的市 场预测方法，是企业作出正确的创新决策、抓住市场机会的重要依据。要对产品的需求作 出准确的预测，就必须把握影响产品需求的各个主要因素及其相互关系。因果关系分析预 测方法就是把所有的经济现象与其他的相关因素联系起来进行分析，从而揭示出影响产品 需求的各个主要因素之间的因果关系。市场因素对企业技术创新的影响。企业技术创新过程是一个从认识市场需要开始到满 足市场需要为止的全过程。市场是企业技术创新活动的出发点和落脚点，市场因素对技术 创新影响的意义主要体现在两个方面:一是企业熟悉市场的能力。企业对市场愈能透彻了解,

27、 就愈能把握市场发展方向，其创新成果符合市场需求的程度愈高，企业组织技术创新的市场风险越小。二是市场容量和发展前景。市场容量大，发展前景广阔，企业组织技术创新 获利的机会就越多。（三）政策法规环境。由于市场有一定的盲目性，因此以市场为起点和终点的技术创 新所需的要素必然在某些政策法规下运动，受这些政策法规的约束或促进。这些政策法规 一方面包括国家和地方政府层次的法律、法规、政策。因此企业在制定企业技术创新战略 时，要对这些有关的政策法规进行认真地分析和研究，使制定的企业技术创新战略符合这 些政策法规。另一方面包括国际层次的政策法规，中国“入世”后，企业在国内外市场上的竞争结果 不仅仅取决于企业

28、自身的实力，还受到行业协会发展状况等“外部因素”的约束。随着关税 壁垒逐渐降低，非关税贸易壁垒在国际贸易中的重要性日益上升，这已成为一个世界性趋 势，技术壁垒、绿色壁垒则是非关税贸易壁垒中最重要的。目前我国部分出口产品遭遇技 术壁垒和绿色壁垒的问题带有普遍性。更令人担忧的是，现在国内某些企业仍习惯于传统 的价格和成本竞争，而不适应于日益广泛的技术标准竞争。因此在制定企业技术创新战略 时要对现行的国际环保规范、各国的技术壁垒和国际公约加强调查研究，趋利避害，防止 他国利用现有国际公约和多边贸易体系环境规范的不合理性制造绿色壁垒。二，企业内部条件的理智分析企业策定技术创新计划之前，在分析外部环境的

29、同时也必须分析自己的内部环境这样才能做到“知己知彼，百战不殆，也就是必须作以下分析:（一）明确企业具有的知识、经验，以及这些知识、经验与行业内部的企业相比，本 企业所拥有的技术创新活动的优势及劣势。对自身能力的评价是企业制定技术创新战略的 基础。（二）资源、能力，尤其是核心能力的分析。不同类型的企业对技术创新活动能力的 要求也不同。例如对制造业而言，企业不仅要考虑制造能力，还要考虑管理能力，获取外 来技术的能力，研究和开发设备、中试能力，测试能力，企业生产的设备水平，现代制造 技术的采用，企业信誉，确定市场机会的能力，专利数量，创新效率评价等等。（三）企业技术发展的趋势、倾向。明确企业明天可能

30、具有的技术创新能力，从而明 确企业明天可能进行的技术创新活动。 综上所述，企业要根据外部环境提供的机会明确它能做什么，不能做什么。在哪些方 面能够创新。哪些方面不能创新，哪些方面可以自主创新，哪些方面需要模仿创新，哪些 方面需要合作创新。对企业的已拥有能力和可拥有能力该如何利用，如何协调。这些能力 不能拥有时该怎么做？是从外面获取资源还是放弃机会？还要明确可获取资源的数量、质 量以及可能性。理智的分析企业内部条件也是企业制定技术创新战略的一个重要基础。第三节我国企业技术创新战略总体思路策划一、我国企业技术创新发展战略重点与体制创新（一）以加快企业体制改革为突破口，优化企业技术创新宏观环境。与发

31、达国家不同， 我国企业尚属政府主导型，实行国家宏观调控和中央部门（行业总公司）分权制，导致企 业高度依赖政府主管部门，缺乏企业自我发展能力，企业发展动力不足，难以开展技术创 新；由于管理体制上的纵向两条线互不交叉，造成基础研究与技术开发严重脱节，其后果 是模仿与仿制成为技术开发的主体方式，技术上难以有重大突破，多数技术成果只能步人 后尘。因此，我国推进企业技术创新进程，关键是以加快企业体制改革为突破口，优化企 业技术创新宏观环境，要系统地狠抓三个关键：1,要加快社会经济体制改革和企业制度创新。从根本上解决企业技术创新前提性的 “宏观管理环境”难题。2,要根据国情选择切合我国企业实际的技术创新模

32、式。我国作为一个发展中国家，除 了进行一些力所能及的率先创新之外，应更多地采用模仿创新模式，从而发挥我国企业的 后发优势，这样才能不断学习国外企业技术创新的长处，发挥我国企业的自身优势，其战 略重点是要在机制、智力（人才）、投资（风险资本）等关键方面下大工夫抓落实，真正 使我国企业能够不断增添新活力、获得新技术，进而促进我国企业技术创新的可持续发展。3,要健全企业技术创新的全要素政策管理体系。我国在大力推进企业技术创新的实践 中已经相继出台了一系列管理政策。包括投资政策、税收政策、金融政策、外贸政策、人 才政策和管理与服务政策等，问题是这些政策之间缺少协调机制，致使企业执行起来感到 “宏观”与

33、“微观”脱节、区域之间失衡或“反差过大”，因此要尽快解决企业技术创新 政策系统的协调机制并形成完善的政策管理体系，以优化企业技术创新的政策环境。（二）高强度加大企业技术创新投资，建立多元风险资本投资体系。我国企业由于长 期科技投资的严重不足，因而在选择技术创新模式方面缺乏选择能力和选择的自由度，不 仅其产品的国际市场开拓受到严重制约，而且也严重影响企业的人才培养和智力资本的生 产与再生产，国内企业陷入了“0&口投资少、技术创新能力弱、产业效益差”的局面。经 济合作与发展组织（OECD）强调“不对科学的生产进行投资的国家，不可能维持以知识为基础的经济的进一步发展。我国企业要加快技术创新步伐，就必

34、须系统解决国家科技 投资“瓶颈”制约的一系列难题，重点是要抓住四个环节：1，尽快缩小我国科技投资与发达国家的巨大差距。我国企业技术创新成长机制长期受 科技投资“瓶颈”制约，R&D投资仅为美国的1/52、日本的1/39、德国的1/16。必须看 到我国科技投资与发达国家的巨大差距及其严重的递增危害性，要借鉴韩国、日本近年的 高强度科技投资的经验，在科技投资的总量上要有一个较大的提升，建议政府要把国家 R&D总投资占GDP的比重提高到接近发达国家的水平，在彻底改革科技投资体制的同时 要调整科技经费来源的构成：基础研究经费仍靠政府支持；应用研究经费要由行业和企业 分担；开发研究和工程技术则应步入企业自

35、筹资金的快车道。企业技术创新中基础研究、 应用研究、开发研究三层次的经费配置比重，要参照“国际惯例”并根据未来国际科技与 工业发展趋势实行动态管理确定。2,拓宽科技投资渠道，尽快构筑并建立风险资本投资体系。我国科技投资不仅仅是数 量少、来源渠道单一，更有分配、使用上的问题。我国企业从根本上解决科技投资不足问 题，关键是要尽快构筑并建立风险资本(Venture capital)投资体系。Venture的英文本意是冒 险创新，即为创新而主动承担风险的行为。美国过去5年风险资本年均回报率达到40%， 其进入市场的成功率却仅有12%。我国企业必须科学估计技术创新高风险的存在，才会有 高收益的预期。这里

36、要明确技术创新中的企业与政府的“分工与协作”的关系：企业是技 术创新的主体，也应该是筹集科技资金的主体，具体要到场外交易市场(OTC)和民间资本市 场去寻求，要逐步建立筹集企业技术创新资金的“政府退出”机制：“机制重于资金”， 政府要回归到“制定政策，创造环境，加强监督，控制风险”的本位上，通过制定宏观管 理政策，建立风险资本投资体系，提供符合国际惯例的海外资金引入政策和调整国内民间 投资市场准入政策，并鼓励大力发展民间资本，运用财税优惠政策引导民间资本投向技术 创新。当前要先集中精力创造一个适合风险资本立足、生长的机制，建立本地区企业吸引 风险资本的优势。3,在投资分配上要突出“三个重点高对

37、应”，尽快提高基础研究投资的比重。针对我 国企业以往的科技投资普遍存在“撒胡椒面”现象，这里在调研硅谷和国内沿海高新技术 企业的基础上提出“三个重点高对应”的企业技术创新投资理论，强调企业技术创新投资 取向是要把重点资金与重点项目、重点人才在一定的高度上对应起来，为此要形成“三个 重点高对应”的有效资源配置的政策机制；要提高企业技改投资占固定资产投资的比重， 如果说“R&D直接决定着高科技产业化（HT）方面的知识生产水平”，那么具备国际一流的 科研设施则是企业开展R&D活动的基本条件，其完备率及先进程度也是国际衡量一国企业 技术创新能力高低的重要标志。一项企业技术装备水平与技术创新新颖性的相关

38、分析证实， 国内同行领先的技术创新新颖性与国际水平技术装备存在相关性，与其它低水平的技术装 备之间不存在正相关性，而我国在211家大企业中竟有12.4%的企业使用着比国内一般水平 还落后的技术装备，造成我国企业技术创新活动步履维艰。4,推进企业R&D资金的审计监督创新。进入以网络经济为代表的新经济时代，电磁 信号将取代以纸质为载体的信息，这就客观要求我国企业技术创新必须同时推进企业R&D 资金的审计监督创新进程，既要改革传统的审计证据收集方式，又要变革审计导向即从制 度基础审计转向风险基础审计，还要创新审计手段即开展计算机审计（网络计算机审计）， 因此，改革现行企业审计体制、变革审计方式、引进

39、网络审计技术、培养新经济条件下的 审计管理人才对我国企业技术创新资金的有效利用至关重要。（三）确立并强化科技人才（智力资本）管理新理念，高效配置智力资源。在国际产 业已从以劳动密集与资本密集型产业为主向以知识密集与智力密集型产业为主转变过程中，我国企业应根据技术创新与经济发展的需要，尽快实施智力资本优化配置战略，逐步建立 起一个研发能力强、专业匹配、结构合理、适应企业技术创新发展需要的高智力支撑体系。1，要确立以智为先的发展新理念，改革用人制度。面对新一轮国际智力（人才）竞争， 我国企业不仅要牢固树立以人为本，而且要确立以智为先的发展新理念，尽快实施“智力 资本积累优先战略”，使人才在企业有舞

40、台、留住心、才尽其用。2,要加快科技人才（智力资本载体）管理创新步伐。目前我国企业科技人才的有效利 用率不高（据调查显示，东、中、西部的企业科技人才利用率分别约为60%、40%、30%）, 人才流动率也较低（发达国家为1520%,我国仅为2%）,这说明必须彻底拆除“地方禁 锢人才”的围墙、确立人才合理流动政策；在人才（智力）资源配置方面，要确立“不求 所有，但求所用”的人才（智力）资源配置新理念。建立符合国际惯例的激励机制，使一 批具有高智力、贡献大的科技人才能够依法取酬，真正把高智力与相应报酬对等起来，才 能实现高回报、智尽其用。3,要加大智力投资力度，加强基础研究科研人才队伍建设。现代高新

41、技术产业化的智 力密集性、学科综合性、技术集成性决定其发展依赖于大批受过良好教育与训练的、具有 竞争意识和创新意识的高精尖人才，我国企业不仅要彻底解决投资体制上长期投资“见物 少见人”的问题，明确加大对科技人才培养的投资就是对增强科技竞争力的投资，而且要 超常规地加大人才（智力）尤其是基础研究人才的投资力度，这是大势所趋（我国的基础 研究在R&D经费中仅占10%,而美国基础研究却是R&D经费的两倍）。4,要建立学习型企业科技人才的培养新机制。通过切实实施企业高科技人才继续教育工程与高精尖特殊人才特殊培养工程，不断提高企业科技人才的整体水平与质量档次，只有通过科技人才定期参加国际学术交流、及时捕

42、捉国际科技前沿信息、组织科技攻关，才 有把最先进的科技成果转化为知识与技术密集型的新产品的可能。二，我国企业技术创新战略实现与关键对策（一）推行以市场需求为导向的跨国企业集团自主技术创新。”需求是技术创新之母”， 加入WTO以及技术全球化与创新全球化的新发展对我国企业技术创新提出了新的挑战。 我国企业要把国际市场需求、开发自主知识产权品牌产品、组建跨国企业集团“三位一体” 地纳入到技术创新体系中来。1,要及时把握国际市场需求走势与变动规律。国际经验证实，企业的一切技术创新都 是围绕产品的不断升级换代而展开的，市场需求不断上升规律客观地导向着企业技术创新 的进程，这就要求我国企业必须根据所掌握的

43、国际市场需求走势与变动规律，拓宽技术创 新信息来源通道，建立“领先用户研究”新机制，以克服技术创新的盲目性与被动性。2,积极应对技术创新全球化的新挑战。技术创新全球化的企业主角是跨国公司，而且， 技术创新全球化的趋势快于本国创新的全球性利用。发达国家一直把跨国公司作为开发具 有自主知识产权品牌产品的主力军，并正向发展中国家渗透。面对跨国公司技术创新全球 化的渗透策略，我国企业要从两个方面采取果断应对措施：在技术方面，关键是要在新技 术平台上进行密集投资，只有对一些前沿技术进行一些密集性投资，我国企业才可能在一 些未来影响较大的产业领域找到自己的市场空间；在创新方面，我国企业关键要把握最新 的创

44、新市场机会，对市场的前瞻性把握要从模仿者变成市场领先者。3,要积极探索中国式的企业自主技术创新模式。自主知识产权品牌产品的国际贸易额是衡量一个国家企业自主技术创新的重要指标，未来市场的国际竞争就是对拥有知识产权 的品牌产品的竞争。因此，我国必须推行企业自主技术创新，积极探索中国式的企业自主 技术创新模式，从而不断地开发出拥有更多知识产权的、具有国际竞争力的品牌产品。4,通过技术战略联盟提高科技竞争力。科技竞争力最终是国家经济实力的基石，而“科 技力量实际上是指人的科学技能”，所以我国企业要牢牢把握“人的科学技能是决定企业 开发具有自主知识产权品牌产品的关键”。我国企业要以组建跨国企业集团为龙头

45、，努力 开发具有自主知识产权品牌产品，并提高其国际市场的竞争力，这是我国企业技术创新的 一个战略目标。（二）建立突出以企业家为技术创新主体的企业家期权报酬制度。国际经验证实，在 技术创新进程中企业家处于关键地位，企业家是技术创新主体的灵魂。F1,要明确企业家与企业、企业技术创新能力是“三位一体”的。首先要明确技术创新 主体包括“技术创新投入的主体”和“技术创新活动的主体”两个层面。因为技术创新的 主体过程只能由企业来实施完成，而且技术创新的结果也只能通过社会生产过程来实现， 企业是社会生产的主体，当然也就应该成为技术创新的主体。一项国际R&D最新统计结果 证实R&D的诸项指标中企业居主体地位，

46、企业只有成为自主经营的经济活动的主体，才能 为企业技术创新的主体提供基本前提条件。2,企业技术创新能力取决于R&D水平和企业家智慧的有机结合水平，如果缺乏技术 创新能力，即使企业成为创新投入的主体，也不会成为技术创新活动的主体，企业必须拥 有其市场主体的体制环境，这就要求我国必须建立现代企业制度；3,企业家是企业技术创新主体的灵魂。没有企业家，知识经济的发展就缺乏一个技术成果向产业化发展的推动力，企业家在技术创新主体中的灵魂作用在于企业家能促进创新 观念的产生、能视R&D活动为企业技术创新管理的头等大事并为技术创新创造技术前提、 能正确决策并使技术创新战略得以顺利实施，缺乏技术创新能力的企业家也就称不上优秀 的高智力企业家。归根到底是现代企业家以其非凡的创造力在探索企业运行规律基础上不断寻求突破性 措施的综合创造活动的过程，与国外相比而言，我国企业技术创新进程中最缺的是科技型 企业家（高科技管理人才）和风险投资企业家（风险资本投资管理者）。这就要求我国必 须尽快建立现代企业家市场及其科学的运营体系，特别是要对风险企业家的选择机制与激 励约束机制做出制度安排。（三）全面提高高新区创新体系的运行质量，带动企业技术创新。建立和发展高新技 术产业开发区是利用HTI带动企业技术创新的重要途径之一，是我国企业打赢21世纪国际 高科技条件下经济战争的战略步骤。在调研与比较苏、浙、京、沪、