中国科技成果评审制度研究

1、中国科技成成果评审审制度研研究顾海兵提要 中国科技成成果评审审制度产产生于计计划经济济时代，显显然已不不适应现现在市场场经济的的要求。本本文的研研究目的的就是要要剖析科科技成果果评审体体系的问问题和根根源所在在，寻找找适合未未来发展展的科学学评价方方式。 本文共分为为三个部部分，第第一部分分在区分分“评审审”与其其他相关关词语的的基础上上，对中中国现行行科技成成果评审审体系的的构成进进行了简简单描述述，并提提出取消消“科技技成果”一一词使用用的建议议。第二二部分，分分别对不不同的评评审形式式如科技技成果鉴鉴定、评评奖评审审等六种种形式进进行了介介绍并对对存在问问题作了了分析。第第三部分分，是本

2、本文的落落脚点所所在，针针对第二二部分分分析的问问题，提提出了对对科技成成果评审审制度的的改革建建议，包包括：11. 釜釜底抽薪薪法从从根本上上抑制对对评审的的需求。具具体措施施包括：加快国国有科研研院所的的民营化化步伐；减少政政府资助助科研项项目的数数量，消消除各种种计划项项目、基基金项目目的重复复设置，特特别提出出基本取取消国家家社科基基金，将将国家社社科基金金改造为为国家社社科奖励励基金；减少政政府设立立的奖项项。2. 逐步步乃至最最终取消消评审，对对不同的的科技项项目采用用不同的的评价方方式。尤尤其是取取消科技技成果鉴鉴定制度度，以更更为有效效的制度度如专利利版权制制度等来来代替它它。

3、3.配套套构建我我国新的的有效率率的评价价体系。包包括：完完善法律律体系的的支撑；发挥学学会组织织的作用用；培育育评估公公司。44.对对于保留留的极少少量的评评审，主主要是评评奖中的的评审要要对其进进行科学学的改良良。尤其其是要对对评审专专家的任任用制度度和选拔拔资格进进行改革革。 一、 现行行的中国国科技成成果评审审体系 （一） “评评审”及及与其相相关的几几个常用用语 1.评审审 评审，是极极具中国国特色的的一个词词，在英英语或其其他语言言中很难难找到一一个与之之对应的的词。它它具有评评价和审审定的双双重含义义，是指指由国家家有关管管理机构构对取得得的成果果、成就就以及某某种资格格进行评评

4、价、审审定，并并最终给给予某种种形式的的确认的的活动。 中国现有的的评审制制度主要要包括职职称评审审和科技技评审。相相比而言言，职称称评审的的改革力力度较大大，比如如推出了了职务聘聘任制，而而科技评评审的改改革却相相对滞后后。 科技评审对对象的范范围较窄窄，一般般是对项项目、成成果的评评价，即即科技项项目评审审。按照照评审的的时间来来划分，有有事前（立立项）评评审、过过程（检检查）评评审和事事后评审审，本文文中的科科技成果果评审，指指的就是是项目的的事后评评审。 科技评审的的组织者者一般是是国家各各级科技技管理机机构，包包括政府府机构、非非政府的的国家基基金机构构、直属属政府的的事业单单位等，

5、由由这些管管理机构构根据国国家的有有关管理理办法组组织或委委托专家家评审小小组进行行评审。 2.评估估1 评估含有评评价和估估量的意意义，估估量的可可以是价价值、前前景等未未知内容容。“评评估”一一词来源源于税收收，原意意是为了了收税而而对财产产做出估估价，后后来引申申为对某某事件的的意义和和重要性性做出估估价。 中国现有的的评估主主要有资资产评估估和科技技评估二二类，这这二类评评估活动动都是从从国外学学习、引引进来的的，现阶阶段正在在迅速的的发展之之中，但但是都还还不成熟熟。 与科技评审审相比，科科技评估估对象的的范围较较宽，可可以对项项目、产产品、人人员、机机构、计计划、政政策、执执行过程

6、程等多种种对象进进行评价价。按评评估时间间分也可可分为事事前评估估、事中中评估和和事后评评估。 科技评估的的主体一一般是国国家认可可的中介介机构，它它接受政政府机构构或企事事业单位位的委托托，根据据委托者者的明确确目的，通通过专业业化的评评估程序序对委托托项目进进行判断断，提供供给委托托方最后后的评估估结论。 3.评价价 评价从字面面意义来来讲，来来源于对对价格高高低的评评论，后后被广泛泛地用于于对人或或事议论论其是非非高下。“评评价”一一词在现现实中应应用十分分广泛，可可以对任任何人或或事进行行评价，科科技评价价是科技技领域各各种评价价活动的的通称，科科技评审审可以说说是科技技评价的的一种。

7、 科技评价与与科技评评估的含含义较为为接近，二二者的主主要区别别在于：“科技技评估”一一词，是是从国外外引入，具具有特定定的专业业涵义；而“科科技评价价”则更更为通俗俗，适用用的范围围更广，形形式和内内容上更更为灵活活，评价价的主体体没有限限定，评评价的对对象更加加广泛。科科技评估估含有预预估的成成份，可可以在事事前进行行，但是是评价却却不可能能在实物物或结论论形成之之前进行行。 4.鉴定定 鉴定，本义义为鉴别别评定事事物的真真伪、优优劣。科科技成果果鉴定是是科技成成果评审审的一种种主要形形式，根根据国家家科委119944年颁布布的科科学技术术成果鉴鉴定办法法规定定：科技技成果鉴鉴定是指指有关

8、科科技行政政管理机机关聘请请同行专专家，按按照规定定的形式式和程序序，对科科技成果果进行审审查和评评价，并并做出相相应的结结论。 根据科学学技术成成果鉴定定办法规规定，进进行鉴定定的对象象有特殊殊的范围围，范围围要窄于于且包含含于评审审对象之之中：列列入国家家和省、自自治区、直直辖市以以及国务务院有关关部门科科技计划划内的应应用技术术成果，以以及少数数科技计计划外的的重大应应用技术术成果。 5.评奖奖 评奖，是指指通过评评比，对对优秀的的人或事事给予奖奖励的活活动。评评奖的过过程中为为了辨别别优劣，必必然要进进行评比比，我国国目前采采用的评评比方式式一般是是评审，所所以评奖奖评审是是科技成成果

9、评审审制度的的一种组组成形式式。而评评奖本身身除了“评评”的功功能外，还还有“奖奖”的内内容。 （二） 科技成成果的概概念 “科技成果果”一词词在中国国的文献献中出现现的极其其频繁，甚甚至在中中国最新新出台的的科学学技术评评价方法法（试行行）（220033年9月月22日日颁布，以以下简称称评价方方法）中中也同样样出现对对“科学学技术成成果”评评价的规规定，但但是查阅阅中国国百科大大词源、实实用科学学名词术术语词典典、词词源、辞辞海、现现代科学学技术词词典等等国内工工具书却却均没有有对“科科技成果果”一词词的表述述。“科科技成果果”从字字面意义义理解是是科学技技术研究究成果的的简称，成成果是指指

10、学习、工工作、劳劳动中取取得的成成效和成成绩，那那么科技技成果就就是指某某项科学学技术研研究活动动取得的的具有价价值的结结果。按按照这种种定义，科科技成果果的特征征至少包包括二个个方面：一是经经过了科科学技术术研究活活动；二二是取得得了具有有价值的的结果。未未经过科科研活动动，借用用甚至剽剽窃来的的结果肯肯定不是是科技成成果，同同样，虽虽经过了了研究活活动，但但是取得得的结果果不具有有价值也也不叫科科技成果果。是否否具有价价值，在在科技领领域主要要看是否否具有创创新性，而而且这种种创新性性最终必必须是要要得到检检验确认认的。 “科技成果果”一词词在我国国的各种种场合的的使用中中，却被被泛化了了

11、，造成成了错误误的导向向。大量量项目或或课题在在未得到到检验之之前就自自称为科科技成果果，各种种科技成成果鉴定定会、报报告会、评评审会宣宣传的不不亦乐乎乎，群众众听起来来好像并并不是某某个项目目要进行行是否为为科技成成果的鉴鉴定，而而是某个个“科技技成果”正正在做宣宣传会，专专家到场场是为了了替这个个成果作作宣传，越越是有名名望的专专家到场场越是能能为这个个成果增增光，于于是不明明就里的的媒体一一哄而上上，不是是成果的的“科技技成果”就就真的成成了成果果。经过过鉴定、评评审的项项目也并并不全是是科技成成果，由由于存在在评审失失败或者者评审腐腐败等诸诸多的原原因，即即使通过过了评审审的项目目也不

12、应应笼统称称为“科科技成果果”。假假使中国国真的存存在这么么多的科科技成果果，科技技界也不不会有那那么多科科研质量量越来越越差的感感叹了，中中国人的的诺贝尔尔奖也早早就稳握握在手了了。 这种概念的的滥用现现象已经经造成了了许多的的不良影影响，建建议有关关管理部部门做出出规定：慎用以以至取消消“科技技成果”一一词，用用其他更更为准确确的词来来代替。1国国际上通通用的词词只有项项目、技技术、专专利这种种说法，而而且国外外的项目目一般都都是使用用它本身身的具体体称呼，不不使用“成成果”这这一层次次的统称称，中国国完全可可以参照照这一做做法进行行管理。 取消“科技技成果”一一词的另另外一个个理由是是：

13、科技技成果的的概念不不具备任任何法律律性，它它与国际际知识产产权界的的专利、版版权概念念有着本本质的差差别。中中国科技技成果在在国际上上没有像像专利那那样得到到法律上上的承认认，因而而在国际际知识产产权界没没有通用用性，不不利于参参加国际际技术贸贸易与竞竞争，更更无法以以商品形形式投放放国际市市场，贸贸然拿出出去往往往造成无无偿流失失而得不不到任何何法律的的保护。1 由于中国的的“科技技成果”一一词，还还与中国国的科技技管理体体制有着着很深的的渊源，科科技管理理中的重重要一环环就是科科技成果果的管理理，所以以逐步取取消这一一用词的的前提是是科技成成果管理理体制的的改革。科科技管理理体制与与管理

14、方方法法制制化、国国际化是是适应市市场经济济及国际际大环境境的必然然结果，将将知识产产权概念念引入成成果管理理，还科科技成果果的本质质属性势势在必行行。 （三） 中国现现有的各各种科技技成果评评审的形形式 中国的科技技成果评评审制度度是科技技成果管管理的重重要组成成部分，是是作为确确认科技技成果的的依据而而建立的的。这种种科技成成果评审审制度是是在计划划经济体体制下建建立的，与与计划经经济下科科技成果果的非商商品属性性相适应应。计划划体制下下，科技技计划由由政府下下达，经经费由政政府拨付付，研究究的科技技成果归归政府所所有，由由政府加加以推广广，这种种情况下下政府必必须管理理和参加加科技成成果

15、的评评审工作作。 最早的科技技成果评评审始于于50年年代，当当时的评评审主要要是鉴定定形式。119555年100月311日，国国务院批批准建立立农业科科学研究究工作协协调委员员会，规规定其任任务时，其其中一项项任务就就是“负负责鉴定定科研成成果”，这这是我国国最早的的关于“科科技成果果鉴定”的的文字记记载。119588年开始始的“大大跃进”后后，科技技成果迅迅猛增长长，质量量参差不不齐，在在这种情情况下，急急需建立立一套有有效的评评判标准准和方法法来辨别别科技成成果真伪伪。19961年年4月，国国务院通通过了新新产品、新新工艺技技术鉴定定暂行办办法，标标志着我我国科技技成果鉴鉴定制度度的正式式

16、建立。经经过400多年的的发展，我我国已经经形成了了一个比比较完整整的科技技成果评评审体系系，在这这个体系系中除了了奖励评评审外，现现有的其其他评审审形式多多是从鉴鉴定制度度演变发发展而来来。 目前，我国国科研单单位的课课题（项项目）来来源主要要有四类类：（11）科技技主管部部门根据据科技发发展规划划和计划划提出的的指令性性和指导导性课题题（项目目），称称为科技技发展规规划和计计划内项项目，包包括各级级科技计计划和基基金项目目。国家家级的科科技计划划包括：国家高高技术研研究发展展计划（即即8633计划）、国国家科技技攻关计计划、国国家重点点基础研研究发展展计划（即即9733计划）、基基础研究究

17、重大项项目前期期研究专专项、星星火计划划、火炬炬计划、软软科学研研究计划划、科技技成果重重点推广广计划、国国家重点点新产品品计划、科科技型中中小企业业技术创创新基金金计划等等，部委委、省和和市也都都根据自自身重点点扶持的的情况建建立各级级科技计计划。各各种基金金项目，国国家级主主要有国国家自然然科学基基金和国国家社会会科学基基金，各各省相应应也有由由省财政政拨款建建立了省省级自然然科学和和社会科科学的基基金；（22）科研研单位与与其他部部门通过过横向联联系形成成的联合合开发课课题（项项目）；（3）接接受某些些部门或或企事业业单位的的委托进进行研究究开发的的课题（项项目）；（4）科科研人员员通过

18、长长期的积积累和实实地调查查后自己己提出的的课题（项项目）。 这些课题或或项目研研究结束束后，分分别通过过不同的的方式进进行成果果的确认认：（11）科技技计划或或者基金金项目，由由于是属属于各级级财政支支持的项项目，按按照国家家的规定定必须进进行评审审和科技技成果的的登记。应应用性技技术成果果必须进进行科技技成果鉴鉴定，基基础性研研究成果果由于主主要表现现为学术术论文的的形式，其其评价本本着“公公开发表表，自由由评议”的的原则来来获得认认可，但但是执行行中还须须提供由由所在单单位学术术委员会会做出的的评定意意见，从从而形成成了学术术委员会会的评审审。（22）政府府或者企企事业单单位委托托的项目

19、目，结束束时，往往往采用用委托单单位组织织专家评评审或验验收的方方式。近近几年，有有少部分分项目已已经开始始由评估估中心或或中介的的评估机机构来进进行评估估验收。（33）某些些有重大大影响的的自由研研究项目目，经过过有关部部门的批批准也要要进行鉴鉴定或评评审。（44）联合合开发的的课题（项项目）按按照主要要完成单单位为第第一负责责人的原原则，由由第一负负责人申申请鉴定定或评审审。（55）上述述各项目目在取得得一定的的评价之之后，可可以由所所在单位位推荐向向上申报报各级政政府奖励励，评奖奖的过程程中又形形成了评评奖评审审。 因此，由以以上的成成果确认认方式，我我国现有有科技成成果评审审形式主主要

20、包括括：科技技成果鉴鉴定、评评奖评审审、学术术委员会会评审、合合同委托托评审和和项目验验收评审审等。另另外，由由于软科科学和社社会科学学具有不不同于自自然科学学的特点点，这二二类成果果的评审审有各自自单独的的规定，下下面将一一一加以以介绍。 二、 中国国科技成成果评审审制度：内容与与问题 1.科技技成果鉴鉴定 科技成果鉴鉴定是我我国科技技成果评评审制度度的主要要形式，据据科技部部发展计计划司公公布的二二一一年全国国科技成成果统计计年度报报告显显示： 20001年全全国共登登记科技技成果2284448项，其其中采用用鉴定方方式确认认的成果果数为2211224项，占占评价项项目数的的74.25%，

21、比重重非常高高。 科技成果鉴鉴定制度度从开始始实行到到现在，历历经几个个发展阶阶段、几几次改革革，共出出台过33部科技技成果鉴鉴定办法法。19958年年5月原原国家科科委成立立后，为为了避免免当时科科技工作作中的浮浮夸现象象，辨别别科技成成果的真真伪，开开始科技技成果的的鉴定工工作，并并在19959年年初步形形成工作作程序。119611年4月月22日日，国务务院发布布了新新产品、新新工艺技技术鉴定定暂行办办法，这这是我国国关于科科技成果果鉴定的的第一个个规范性性文件，标标志着我我国科技技成果鉴鉴定制度度正式建建立。119877年100月266日发布布了中中华人民民共和国国国家科科学技术术委员会

22、会科学技技术成果果鉴定办办法。这这是我国国第二部部科技成成果鉴定定办法。在在第二部部鉴定办办法的实实施过程程中，我我国的经经济体制制和科技技体制都都发生了了重大的的变化。为为适应这这种变化化，于119944年100月266日颁布布了新的的科学学技术成成果鉴定定办法，这这是我国国第三部部科技成成果鉴定定办法，也也是现行行的关于于科技成成果鉴定定办法。1 根据现行的的这部科科技成果果鉴定办办法的规规定，科科技成果果鉴定制制度有如如下的内内容特点点： （1）我国国的科技技成果鉴鉴定制度度是在计计划经济济体制下下建立和和发展起起来的，有有与之对对应的一一套完整整的成果果管理体体制。国国家根据据国民经经

23、济的需需要安排排研究课课题，从从财政中中拨出研研究经费费，研究究完成以以后由国国家管理理部门组组织鉴定定、推广广，然后后根据鉴鉴定推广广的情况况给予奖奖励。所所以，在在这种体体制下科科技成果果产权归归国家所所有，不不是商品品，一经经鉴定便便向社会会公开，任任何单位位均可无无偿使用用，获得得的奖励励便是对对智力劳劳动的报报答。 （2）根据据最新的的科技成成果鉴定定办法规规定，科科技部归归口管理理、指导导和监督督全国的的科技成成果鉴定定工作。省省、自治治区、直直辖市科科学技术术管理部部门归口口管理、监监督本地地区的科科技成果果鉴定工工作。国国务院各各有关部部门负责责管理、监监督本部部门的科科技成果

24、果鉴定工工作。同同样由这这些各级级管理部部门（以以下简称称组织鉴鉴定单位位）负责责组织鉴鉴定，或或者委托托有关单单位（以以下简称称主持鉴鉴定单位位）主持持鉴定。在在这种制制度下，科科技管理理部门既既是鉴定定的管理理者又是是鉴定的的组织者者，同时时还是鉴鉴定的监监督者，这这充分显显露出计计划经济济的特征征政府府是裁判判员又是是运动员员。 （3）鉴定定的形式式有检测测鉴定、会会议鉴定定、函审审鉴定三三种。采采用检测测鉴定时时，由组组织鉴定定单位或或者主持持鉴定单单位指定定经过省省、自治治区、直直辖市或或者国务务院有关关部门认认定的专专业技术术检测机机构进行行检验、测测试，必必要时，组组织（或或主持

25、）鉴鉴定单位位可以会会同检测测机构聘聘请三至至五名同同行专家家，成立立检测鉴鉴定专家家小组，提提出综合合评价意意见；采采用会议议鉴定时时，由组组织鉴定定单位或或者主持持鉴定单单位聘请请同行专专家七至至十五人人组成鉴鉴定委员员会；采采用函审审鉴定时时，由组组织鉴定定单位或或者主持持鉴定单单位聘请请同行专专家五至至九人组组成函审审组。参参加鉴定定工作的的专家，由由组织鉴鉴定单位位从国家家科委或或者本省省、自治治区、直直辖市科科委、国国务院有有关部门门的科技技成果鉴鉴定评审审专家库库中遴选选。会议议鉴定和和函审鉴鉴定都属属于专家家评审的的方式，检检测鉴定定则是一一般由专专业机构构进行，必必要时也也可

26、以聘聘请专家家进行评评审，所所以可以以说鉴定定的质量量在很大大程度上上依赖于于评审专专家的选选择。 （4）新办办法规定定：科技技成果鉴鉴定是评评价科技技成果质质量和水水平的方方法之一一，国家家鼓励科科技成果果通过市市场竞争争，以及及学术上上的百家家争鸣等等多种方方式得到到评价和和认可。鉴鉴定范围围仅限于于列入国国家和省省、自治治区、直直辖市以以及国务务院有关关部门科科技计划划内的应应用技术术成果，以以及少数数科技计计划外的的重大应应用技术术成果。从从鉴定制制度本身身的改革革来看，尽尽管鉴定定对象已已经逐步步缩减为为现在的的范围，然然而这个个鉴定对对象应用技技术成果果，本身身却非常常适合于于在市

27、场场上进行行评价。 （5）根据据新的鉴鉴定办法法，科技技成果鉴鉴定的目目的在于于：正确确判别科科技成果果的质量量和水平平，促进进科技成成果的完完善和科科技水平平的提高高，加速速科技成成果推广广应用。然然而，对对于（绝绝大多数数）应用用技术成成果来说说，市场场承认的的项目才才是有意意义的、高高质量的的，市场场的接纳纳也就宣宣布了它它广阔的的推广和和应用前前景，引引入市场场竞争的的结果必必然会促促进这类类科技项项目的研研究水平平的提高高。所以以，鉴定定的目的的通过市市场完全全可以完完成，而而且会完完成的更更好、更更有效率率，从这这个意义义上说鉴鉴定就失失去了存存在的意意义。 （6）关于于鉴定的的程

28、序，需需要鉴定定的科技技成果，首首先由科科技成果果完成单单位或者者个人根根据任务务来源或或者隶属属关系，向向其主管管机关申申请鉴定定，不申申请的不不予鉴定定。申请请科技成成果鉴定定，应当当符合鉴鉴定办法法第八条条的规定定，具备备一定的的条件。对对符合鉴鉴定条件件的，组组织鉴定定单位批批准并通通知申请请鉴定单单位。对对不符合合鉴定条条件的，不不予受理理。组织织鉴定单单位或者者主持鉴鉴定单位位应当在在确定的的鉴定日日期前十十天，将将被鉴定定科技成成果的技技术资料料送达承承担鉴定定任务的的专家。参参加鉴定定工作的的专家，在在收到技技术资料料后，应应当认真真进行审审查，并并准备鉴鉴定意见见。组织织鉴定

29、单单位和主主持鉴定定单位对对鉴定结结论进行行审核，并并签署具具体意见见。经鉴鉴定通过过的科技技成果，由由组织鉴鉴定单位位颁发科科学技术术成果鉴鉴定证书书。至至此，鉴鉴定程序序完成，但但是由鉴鉴定引发发的派生生过程还还未完成成，往往往成果完完成单位位要据此此给成果果完成人人员待遇遇、奖金金、职称称、晋升升等。至至于成果果的推广广应用就就不是科科技人员员的事了了。从程程序中我我们可以以看出的的是：关关系到鉴鉴定质量量的专家家不承担担任何的的法律责责任11；鉴鉴定的整整个过程程中都没没有监督督者存在在；鉴定定的派生生利益成成为鉴定定的动力力；鉴定定使科研研转化的的过程中中断。 2.科技技奖励评评审

30、科技奖励评评审是科科技成果果评审制制度的又又一个重重要组成成部分，它它往往是是在鉴定定或者其其它评审审已经进进行过的的基础上上的再评评。 我国现有的的科技奖奖励体系系包括官官方和民民间的科科技奖励励二个层层次，以以官方科科技奖励励为主，民民间为辅辅。900年代以以来，一一批民间间科技奖奖逐渐发发展起来来，如何何梁何利利奖、华华罗庚数数学奖等等，但是是政府的的科技奖奖励仍是是主体。政政府的科科技奖励励体系是是一个上上下对应应的垂直直体系，中中央层次次，是由由国务院院设立的的国家科科学技术术奖，包包括：国国家最高高科学技技术奖、国国家自然然科学奖奖、国家家技术发发明奖、国国家科学学技术进进步奖及及

31、中华人人民共和和国国际际科学技技术合作作奖。其其中，国国际科学学技术合合作奖授授予的是是对中国国科技事事业做出出重要贡贡献外国国人或者者外国组组织，其其它奖项项则都是是对国内内的科技技工作者者设立的的。省、自自治区、直直辖市人人民政府府设立省省一级科科学技术术奖，在在省级科科技奖项项下又可可根据本本省情况况，分类类设立自自然科学学奖、技技术发明明奖和科科学技术术进步奖奖等，省省以下部部门不再再设立科科学技术术奖。国国务院所所属部门门除国防防科学技技术工业业委员会会、公安安部、国国家安全全部可以以设立部部级科学学技术奖奖外，其其它部门门不再设设立部级级科学技技术奖。部部级科学学技术奖奖的奖励励范

32、围只只涉及国国防和国国家安全全，并由由于国家家安全和和保密不不能公开开的项目目。除了了这个上上下对应应的奖励励体系外外，基层层单位也也往往自自行设奖奖，但这这些科技技奖就处处于不是是很规范范的状态态，奖项项的名称称各异，评评奖的规规则也有有所区别别。 由于民间的的科技评评奖多是是独立运运行，评评价方式式也具有有多样性性，基层层单位的的评奖也也不易一一一介绍绍，本文文中的科科技评奖奖评审主主要是对对政府的的科技奖奖励体系系而言的的。新的的国家家科学技技术奖励励条例于于19999年44月288日通过过并发布布，根据据条例的的规定，科科技评奖奖的内容容包括： （1）评奖奖的组织织管理者者： 为了管理

33、好好科技奖奖励工作作，设立立了专门门的国家家科学技技术奖励励委员会会（以下下简称奖奖励委员员会），由由奖励委委员会负负责国家家科学技技术奖励励的宏观观管理和和指导，奖奖励委员员会的主主任委员员由科技技部部长长担任，科科技、教教育等有有关部门门的领导导和著名名科学家家及有关关专家115至220人为为委员，委委员由科科技部提提出，报报国务院院批准。 科技部负责责国家科科学技术术奖评审审的组织织工作，奖奖励委员员会下设设的国家家科学技技术奖励励工作办办公室负负责日常常工作。奖奖励委员员会聘请请有关方方面的专专家、学学者组成成各个奖奖项的评评审委员员会，评评审委员员会委员员实行聘聘任制，每每届任期期3

34、年。根根据评审审的需要要，国家家自然科科学奖评评审委员员会又下下设9个个学科评评审组，国国家技术术发明奖奖和国家家科学技技术进步步奖评审审委员会会下设229个专专业评审审组，负负责各自自学科（专专业）范范围内的的奖项初初评工作作，并将将初评结结果报相相应的评评审委员员会。学学科（专专业）评评审组委委员实行行资格聘聘任制，其其资格由由科技部部认定。 （2）评审审的对象象： 科技奖评审审对象指指国家科科技奖推推荐项目目的完成成人、完完成单位位或国家家科技奖奖推荐人人选。 国家最高科科学技术术奖授予予下列科科学技术术工作者者：在当当代科学学技术前前沿取得得重大突突破或者者在科学学技术发发展中有有卓越

35、建建树的；在科学学技术创创新、科科学技术术成果转转化和高高技术产产业化中中，创造造巨大经经济效益益或者社社会效益益的。国国家最高高科学技技术奖不不分等级级，每年年授予人人数不超超过2名名。 国家自然科科学奖授授予在基基础研究究和应用用基础研研究中阐阐明自然然现象、特特征和规规律，做做出重大大科学发发现的公公民。 国家技术发发明奖授授予运用用科学技技术知识识做出产产品、工工艺、材材料及其其系统等等重大技技术发明明的公民民。 国家科学技技术进步步奖授予予在应用用推广先先进科学学技术成成果，完完成重大大科学技技术工程程、计划划、项目目等方面面，做出出突出贡贡献的下下列公民民、组织织。 国家自然科科学

36、奖、国国家技术术发明奖奖、国家家科学技技术进步步奖分为为一等奖奖、二等等奖2个个等级，每每年奖励励项目总总数不超超过4000项。 （3）评奖奖的程序序为： 国家科学技技术奖每每年评审审一次，省省、部级级的科技技奖也是是每年评评一次。评评奖的程程序简单单表述为为：个人人申报有关部部门推荐荐奖励励办公室室形式审审查学学科（专专业）评评审组初初评异异议公布布评审审委员会会复审奖励委委员会决决议科科技部审审核国国务院批批准。 申报和推荐荐的过程程为：国国家科学学技术奖奖候选人人由推荐荐产生，遵遵循“逐逐级上报报推荐”的的原则，申申报与推推荐相结结合，途途径如下下：个人人申请单位申申报市市科技局局省科科

37、技厅国家科科技部。下下列单位位和个人人有权向向国家科科学技术术奖推荐荐候选人人：省、自自治区、直直辖市人人民政府府；国务务院有关关组成部部门、直直属机构构；中国国人民解解放军各各总部；经科技技部认定定的符合合规定的的资格条条件的其其他单位位和科学学技术专专家。此此处的科科学技术术专家，是是指国家家最高科科学技术术奖获奖奖人、中中国科学学院院士士、中国国工程院院院士。符符合规定定的推荐荐单位和和推荐人人，应当当在规定定的时间间内向奖奖励办公公室提交交推荐书书及相关关材料。 评审过程为为：由形形式审查查初评评复审审三步组组成。 奖励办公室室负责对对推荐材材料进行行形式审审查，对对形式审审查合格格的

38、推荐荐材料，由由奖励办办公室提提交相应应评审委委员会学学科（专专业）评评审组或或者组织织具有评评审资格格的同行行专家进进行初评评。 初评由学科科（专业业）评审审组以会会议方式式进行，或或者由奖奖励办公公室组织织具有评评审资格格的同行行专家以以书面评评审方式式进行。会会议方式式由无记记名投票票表决产产生初评评结果；书面评评审方式式以定性性定量相相结合的的综合评评价方法法产生初初评结果果。初评评结果报报相应的的评审委委员会进进行复审审。 国家科学技技术奖各各评审委委员会以以会议方方式进行行评审，以以记名投投票表决决产生评评审结果果，奖励励委员会会以会议议方式对对各评审审委员会会的评审审结果进进行审

39、定定。其中中，对国国家最高高科学技技术奖以以记名投投票表决决方式进进行审定定。评审审委员会会根据材材料作出出认定科科学技术术成果的的结论，并并向奖励励委员会会提出获获奖人选选和奖励励种类及及等级的的建议。1 现行体制下下的评奖奖中存在在的主要要问题包包括： （1） 奖项设设立过多多，造成成奖励力力量分散散。 奖励因为其其崇高性性与稀缺缺性，才才会对科科学家产产生吸引引力；因因为其奖奖金额高高，才会会对社会会产生震震撼力。目目前我国国的科学学奖励是是在计划划经济思思维的指指导下建建立起来来的，计计划经济济下搞平平衡、平平均，所所以设立立的获奖奖项目多多，获奖奖人员多多，而奖奖金额度度小，对对获奖

40、的的科研人人员很难难起到较较大的激激励作用用，在社社会上所所产生的的荣誉导导向效果果也很有有限。当当然这些些奖励对对基层单单位获奖奖者往往往能获得得诸如晋晋级、升升职和各各种精神神与物质质奖励等等优先权权，产生生的派生生补偿福福利较大大，但总总体看非非常有限限。 对于这个问问题的改改革要参参考国外外著名大大奖的作作法，要要授奖少少而力度度大，这这样才有有可能激激励科技技工作者者向难度度大、周周期长的的项目挑挑战。建建议省一一级的奖奖励取消消分级，只只设一级级，国家家级的奖奖励目前前仍设二二级以后后可只设设一级，且且总项数数从目前前的4000项大大量砍减减，比如如不超过过1000项，评评奖中要要

41、坚持宁宁缺勿滥滥的原则则。奖金金的数量量，至少少要达到到现行科科研人员员平均年年薪的330倍，这这样才能能产生震震撼力。同同时，应应该取消消把取得得的奖励励与其他他待遇挂挂钩的做做法。国国家设立立的奖励励项目的的减少，并并不意味味着民间间奖励的的减少，相相反民间间奖将是是国家奖奖励的有有力补充充，随着着市场经经济的不不断完善善，对于于相当大大一部分分科技人人员的奖奖励将由由民间来来完成。 （2） 评奖项项目作为为科技成成果被确确认的时时间过短短。 目前我国流流行的科科学成果果评价，主主要是把把科研项项目成果果与以往往科学成成果进行行对比，评评价其创创新程度度及其意意义，通通常使用用“国际际领先

42、、国国际先进进、国内内领先、国国内先进进”等等等来划分分成果级级别。科科学成果果的真正正价值并并不主要要体现在在其成果果比过去去的差异异上，而而更主要要体现在在它在未未来能给给学术界界、技术术经济界界和教育育界等带带来什么么创造性性效用。科科学成果果发表以以后，首首先是在在学术界界，在科科学共同同体内，开开始了它它被承认认的时间间历程，成成果的性性质不同同被承认认的时间间历程也也不同。科科学共同同体对科科学成果果的承认认评价是是科学家家个体分分散和自自发地进进行的，这这种承认认只有积积累到一一定数量量之后才才开始稳稳定，才才有代表表性，所所以这种种承认需需要一个个足够长长的时间间过程来来充分展

43、展现自己己，这个个时间过过程，很很多甚至至超过科科学家个个体生命命的时间间尺度。我我国现有有的国家家自然科科学的评评奖中规规定：“得得到国内内外自然然科学界界公认”，是是指主要要论著已已在国内内外公开开发行的的学术刊刊物上发发表或者者作为学学术专著著出版一一年以上上，其重重要科学学结论已已为国内内外同行行所引用用或者应应用。显显而易见见，这么么短的时时间内是是不可能能使科技技成果得得到较为为普遍的的认可的的。科学学奖励的的声望主主要取决决于能否否最恰当当地把荣荣誉分配配给科学学家同行行普遍认认可的最最值得的的成果或或科学家家。我国国科技奖奖励的声声望不高高与成果果不能得得到普遍遍的认可可是有很

44、很大关系系的。1 我们建议将将参加评评奖的基基础研究究课题发发表的时时间延长长到至少少10年年以上，而而应用技技术成果果推广实实施的时时间也应应在5年年以上，市市场反应应良好才才可以参参评。 （3）评奖奖的程序序表现出出明显的的行政化化色彩。 比如申报和和推荐的的过程，是是按照行行政级别别层层上上报，如如果一项项优秀的的科技成成果，因因为各种种原因在在基层单单位得不不到承认认，那么么这项成成果就连连“参赛赛”的机机会都没没有了，如如果这项项成果的的研究人人员又得得不到权权威如院院士的认认可的话话，那么么基本上上就永无无出头之之日了。前前一段时时间为社社会各界界所关注注的“蒋蒋春暄”现现象，决决

45、不是偶偶然发生生的。1我我们建议议对推荐荐人的资资格做进进一步的的放宽，可可以在推推荐人中中加入权权威性学学会组织织或者著著名刊物物出版机机构，或或者制定定一定的的复合量量化标准准，如发发表的刊刊物质量量、被引引用次数数达到一一定量等等，符合合要求的的成果也也可以进进行自荐荐。 3.学术术委员会会评审 学术委员会会是指在在研究院院所、高高校、学学会等从从事科学学研究活活动的组组织内设设立的，由由教授、专专家的代代表组成成的学术术审议机机构，其其主要职职能包括括：审议议研究院院所、学学会或学学校的科科研发展展规划，对对研究发发展方向向等提出出咨询性性意见；评审各各类科学学研究成成果；指指导、组组

46、织学术术交流活活动等。其其中，进进行科技技成果的的评审工工作是学学术委员员会的一一项重要要工作内内容。 关于学术委委员会的的组成，以以高校的的学术委委员会为为例，在在校学术术委员会会一级下下，还设设有院级级和系级级的学术术委员会会，有的的由于学学科门类类多，横横向还有有分类，主主要在校校级学术术委员会会下面设设分学科科的分委委员会。一一般，单单位的一一把手兼兼任学术术委员会会主任，学学术委员员会的成成员相当当一部分分是单位位的中层层领导，如如高校中中的院长长、系主主任、所所长，也也有一部部分是老老教授。学学术委员员会的组组成人数数多少不不等，相相当一部部分成员员连任多多届，甚甚至任职职终身。

47、关于学术委委员会评评审的对对象几乎乎包括本本单位的的所有科科技成果果，但是是也可以以分为几几个层次次。一是是本校、院院申请的的政府各各级计划划内项目目，其中中的基础础研究成成果一般般要由校校学术委委员会出出具评价价意见书书，这种种评审实实际上根根本不是是评审，而而是成为为了该成成果通过过验收的的促进会会；二是是本校(院)内内的计划划项目或或者是奖奖励项目目，一般般由基层层的学术术委员会会先行进进行本系系院的初初评，然然后推荐荐给校（院院）级学学术委员员会再评评，评审审后决定定项目的的结项或或奖励的的归属。 我们认为在在学术管管理上实实行学术术委员会会制度是是计划经经济与审审批经济济的产物物，是

48、不不符合市市场经济济要求的的，是违违反学术术发展规规律的，是是少数教教授对多多数教授授权力的的剥夺，应应该尽快快取消。理理由在于于： （1）教授授与教授授之间的的地位应应该是平平等的，其其享有的的权力应应该是等等同的。现现在的学学术委员员会人为为地把教教授分为为两类，一一类（多多数人）的的命运掌掌握在另另一类（少少数人）手手中，多多数教授授中的每每一位教教授其权权力利益益都要受受制于少少数教授授，晋升升教授的的人的命命运则完完全被少少数教授授所垄断断。显然然这违反反了学术术民主原原则，简简单地搬搬用了行行政管理理体制。学学术权力力越分散散，越能能够制约约少数人人的不公公正行为为。当权权力由少少

49、数人行行使时，极极易被私私用，而而当权力力由所有有人行使使时，则则没有必必要也没没有可能能私用。在在一个由由1000个教授授组成的的高校里里，若存存在一个个10人人的学术术委员会会，则在在全校每每个教授授的权力力是1%，个人人或少数数人的影影响是微微弱的。而而在学术术委员会会，一个个教授的的权力就就高达110%，稍稍加操纵纵，也易易于操纵纵，则可可达到330%或或50%以上。 （22）即使使假定学学术委员员会的成成员均能能做到公公正，它它也缺乏乏行使权权力的能能力。因因为，就就一个高高校来说说，往往往包括众众多学科科。假定定一个学学术委员员会由330人组组成，则则具体到到某一级级学科的的委员也

50、也就3至至5个，而而由于隔隔行如隔隔山，这这样学术术委员会会在做具具体决策策时，多多数人往往往是门门外汉，易易于被少少数人所所控制，只只能进行行形式审审查（这这是不必必要的），根根本不可可能进行行实质审审查。在在学术委委员会下下面设立立分学科科的分委委会，也也不能改改变问题题的实质质：分委委会没有有最终决决策权，并并且分委委会的决决议也时时常被学学术委员员会所否否定。反反过来说说，如果果院系的的分委会会起决定定作用，则则学校的的学术委委员会没没有存在在价值。 （3）学术术委员会会的某些些评审是是形同虚虚设的，早早就应该该予以取取消。由由做项目目的单位位出具对对项目的的评价书书，无论论如何这这个

51、评价价书都是是没有实实际意义义的，都都不会是是客观的的。所以以对于政政府各级级计划中中基础项项目的验验收要求求所在单单位出具具评价书书，是没没有任何何意义的的。 4.项目目验收评评审、合合同委托托评审 国家计划内内项目及及基金项项目，在在结项后后，如果果属于鉴鉴定范围围的一定定要进行行鉴定，不不属于鉴鉴定范围围的，则则要进行行验收，于于是验收收评审成成为科技技成果评评审的又又一种方方式。验验收，是是指由验验收单位位按计划划任务书书或所规规定的验验收标准准和方法法进行测测试、评评价，并并做出结结论。验验收，在在科委原原来的鉴鉴定办法法规定中中，本来来是鉴定定的一种种方式，后后因为鉴鉴定和验验收是

52、二二种不同同目的的的活动而而从鉴定定中脱离离出来，单单独列出出。验收收的一般般步骤包包括，课课题结项项时，先先由项目目首席科科学家和和项目专专家组负负责课题题验收，编编写项目目结题总总结报告告及课题题验收报报告，会会同依托托部门向向科技部部业务主主管司提提出项目目验收申申请，然然后由科科技部组组织验收收专家小小组进行行项目验验收。由由于验收收工作是是从鉴定定发展而而来，验验收中的的专家评评审过程程大体与与鉴定一一致，此此处不再再赘述。 5.软科科学评审审 我国的科学学研究，由由于各种种原因，被被分为自自然科学学研究、社社会科学学研究和和软科学学研究。大大体上，软软科学研研究介于于自然科科学与社

53、社会科学学研究之之间。可可能是由由于社会会科学与与政治的的高度相相关，也也可能是是由于自自然科学学要延伸伸，在我我国科学学研究中中单独派派生出了了软科学学研究。目目前，国国家科技技部归口口管理全全国软科科学研究究工作，政政策体改改司软科科学处为为软科学学工作管管理的具具体执行行机构，各各级政府府机构相相应设有有软科学学管理机机构。软软科学成成果评审审是由各各级软科科学管理理机关聘聘请同行行专家，按按照规定定的方法法、程序序和标准准，对软软科学成成果的质质量、水水平等进进行审查查、评价价，并做做出相应应结论。其其评审的的进行程程序与管管理方式式与鉴定定相似，只只是在具具体的评评审标准准和评审审时

54、侧重重考查的的指标方方面，由由于软科科学自身身的特点点而有所所不同。1 软科学成果果评审采采取会议议和通信信两种形形式，组组织评审审单位可可以根据据成果特特点选择择采用。经经评审通通过的软软科学成成果，由由组织评评审单位位颁发软软科学研研究成果果评审证证书。 软科学研究究是以实实现决策策科学化化、民主主化和管管理现代代化为宗宗旨，以以推动经经济、科科技、社社会的持持续协调调发展为为目标，针针对决策策和管理理实践提提出的课课题，综综合运用用自然科科学、社社会科学学和工程程技术的的多门类类多学科科知识，运运用定性性和定量量相结合合的系统统分析和和论证手手段，进进行跨学学科、多多层次的的科研。其其研

55、究的的对象是是各种社社会发展展问题，成成果形式式主要是是一些咨咨询意见见或政策策备选方方案。所所以根据据这些特特点，我我们认为为软科学学研究成成果应遵遵循社会会效益的的评价原原则。该该研究提提出的方方案具有有实用性性和可行行性，引引起政府府或委托托部门的的重视，意意见得到到采纳，则则是取得得了社会会效益。应应以被采采纳的证证明材料料和产生生的社会会效益大大小的证证明材料料为评价价依据，由由有收益益部门根根据社会会效益的的大小给给予奖励励。政府府不必再再设软科科学方面面的评审审。 6.社会会科学评评审 目前社会科科学界尚尚没有一一个关于于社会科科学项目目评价的的条例，但但是实践践中是以以鉴定为为

56、主的。包包括国家家社会科科学基金金会和中中国社会会科学院院的项目目结项采采用的都都是鉴定定的办法法。例如如，日前前中国社社会科学学院刚出出台了中中国社会会科学院院重大课课题鉴定定结项办办法，对对20000年以以来立项项的院重重大课题题的结项项鉴定工工作做出出规定，程程序包括括：重大大课题的的最终成成果定稿稿后，课课题主持持人向所所在研究究所提出出召开课课题结项项报告会会申请，经经研究所所同意并并由所科科研处组组织课题题结项报报告会；报告会会后，研研究所向向科研局局提出鉴鉴定结项项申请，科科研局组组织成果果鉴定，核核定成果果鉴定等等级，并并将结果果报院里里审批；科研局局公布课课题最终终结项结结论

57、，下下达院重重大课题题结项证证书或院院重大课课题终止止通知书书。11 按照这一办办法的规规定，一一项课题题结项实实际上要要举行二二场会：结项报报告会和和专家鉴鉴定会。结结项报告告会由课课题组所所在的研研究所科科研处组组织召开开，要邀邀请的人人员包括括：内外外同行专专家、所所学术委委员、院院科研局局和财计计局的有有关人员员。报告告内容包包括：研研究概况况、成果果主要内内容、成成果在学学术上的的贡献和和创新等等，报告告会上要要求有质质询程序序。最终终的成果果鉴定验验收工作作由科研研局主持持，科研研局与研研究所共共同组织织实施。由由科研局局组织召召开专家家鉴定会会，请专专家就课课题成果果进行评评议和

58、鉴鉴定。 在全国一片片要求减减少科技技评审会会的呼声声中，社社会科学学院的这这个鉴定定办法可可谓是逆逆风而行行，劳民民伤财。社社会科学学的特点点是对于于一个问问题的研研究结论论可以多多种多样样，百家家争鸣，一一个结论论是否正正确或可可行，要要在长期期的社会会发展中中进行检检验，绝绝不是一一个鉴定定会就可可以鉴定定出它的的等级、优优劣，即即使鉴定定出一个个结论，也也时常是是主观的的、不负负责任的的判定。考考虑到社社会科学学的检验验比自然然科学往往往耗费费的时间间更长，我我们建议议取消社社会科学学研究成成果的鉴鉴定。如如果课题题是基础础研究方方面的，可可利用其其发行量量、引用用次数、发发表或录录入

59、的刊刊物等级级以及同同行评价价等来辅辅助进行行学术评评价，如如果是应应用研究究课题，则则应由应应用者来来评价。 三、 对中中国现行行科技评评审制度度的改革革建议： 1. 釜底抽抽薪法从根本本上抑制制对评审审的需求求。 科技体制改改革是一一个连续续的过程程，对评评审制度度的改革革必须与与其他的的改革相相互配合合才可能能取得成成效。要要减少评评审的数数量，釜釜底抽薪薪的做法法是消除除对评审审的需求求。对评评审的需需求来源源主要有有：计划划项目的的完成验验收需要要评审，政政府奖励励工作需需要评审审及一些些自选课课题完成成后主动动要求的的评审。消消除这些些需求的的措施应应包括： （1）加快快国有科科研

60、院所所的民营营化步伐伐。在科科研院所所国有化化的状态态下，科科研院所所与政府府是隶属属关系。政政府计划划项目以以指导或或指令性性计划方方式下达达到科研研院所，经经费由政政府拨付付，项目目完成后后成果属属于政府府，政府府对它的的管理就就成为一一种责无无旁贷的的行为了了。而科科研院所所是政府府机构的的附属机机构，服服从管理理是必然然行为，而而且由于于成果并并不归它它所有，不不能从“卖卖出”成成果来获获得收益益，只能能通过政政府单方方组织的的评审结结果取得得迂回的的收益。对对院所来来讲，通通过评审审、评奖奖的项目目多，下下一年度度能够申申请到的的经费就就多；为为了刺激激多申请请立项，多多数科研研院所