石棉矿安全标准化自评报告

1、126/130安全标准化自评报告 自 评 企 业： 且末县兴嵘石棉有限责任公司 新疆且末县阿帕石棉矿负 责 人： 王琪珍 申 请 级 不： 三 级 自 评 日 期： 2013年11月5日 目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc361968988 第1章 企业简介 PAGEREF _Toc361968988 h 1 HYPERLINK l _Toc361968989 12矿区范围及生产能力、规模 PAGEREF _Toc361968989 h 1 HYPERLINK l _Toc361968990 13 从业人员 PAGEREF _Toc361968990 h

2、1 HYPERLINK l _Toc361968991 14要紧生产工艺、生产方式 PAGEREF _Toc361968991 h 2 HYPERLINK l _Toc361968995 第2章 安全标准化建设及运行 PAGEREF _Toc361968995 h 2 HYPERLINK l _Toc361968996 21 安全标准化建设 PAGEREF _Toc361968996 h 2 HYPERLINK l _Toc361968999 22安全标准化运行 PAGEREF _Toc361968999 h 4 HYPERLINK l _Toc361969000 第3章 安全治理机构及人员

3、PAGEREF _Toc361969000 h 4 HYPERLINK l _Toc361969001 第4章 安全生产治理制度 PAGEREF _Toc361969001 h 5 HYPERLINK l _Toc361969002 第5章 安全生产教育与培训 PAGEREF _Toc361969002 h 6 HYPERLINK l _Toc361969003 第6章 安全生产投入与安全设施“三同时” PAGEREF _Toc361969003 h 7 HYPERLINK l _Toc361969004 6.1 安全生产费用的提取 PAGEREF _Toc361969004 h 7 HYPE

4、RLINK l _Toc361969005 6.2安全费用的使用 PAGEREF _Toc361969005 h 7 HYPERLINK l _Toc361969006 6.4工伤保险 PAGEREF _Toc361969006 h 7 HYPERLINK l _Toc361969007 第7章 风险治理 PAGEREF _Toc361969007 h 8 HYPERLINK l _Toc361969008 第8章 事故及应急治理 PAGEREF _Toc361969008 h 8 HYPERLINK l _Toc361969009 第9章 安全生产绩效 PAGEREF _Toc3619690

5、09 h 8 HYPERLINK l _Toc361969010 第10章 自评过程讲明 PAGEREF _Toc361969010 h 9 HYPERLINK l _Toc361969011 10.1 自评小组介绍 PAGEREF _Toc361969011 h 9 HYPERLINK l _Toc361969012 10.2 工作流程介绍 PAGEREF _Toc361969012 h 9 HYPERLINK l _Toc361969013 10.3标准化系统元素自评明细表 PAGEREF _Toc361969013 h 10 HYPERLINK l _Toc361969014 10.4

6、安全生产实际成效自评结果 PAGEREF _Toc361969014 h 10 HYPERLINK l _Toc361969015 10.5 安全标准化系统自评结果 PAGEREF _Toc361969015 h 12 HYPERLINK l _Toc361969016 10.6 企业自评安全标准化得分 PAGEREF _Toc361969016 h 12 HYPERLINK l _Toc361969017 10.7 矿山安全标准化等级 PAGEREF _Toc361969017 h 14 HYPERLINK l _Toc361969018 附表一 安全生产方针与目标元素自评得分表 PAGER

7、EF _Toc361969018 h 16 HYPERLINK l _Toc361969019 附表二 安全生产法律法规与其他要求元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969019 h 19 HYPERLINK l _Toc361969020 附表三 安全生产组织保障元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969020 h 22 HYPERLINK l _Toc361969021 附表四 风险治理元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969021 h 40 HYPERLINK l _Toc361969022 附表五 安全教育与培训元素自评得分表 PAGEREF _Toc3

8、61969022 h 49 HYPERLINK l _Toc361969023 附表六 生产工艺系统安全治理元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969023 h 55 HYPERLINK l _Toc361969024 附表七 设备设施安全治理元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969024 h 64 HYPERLINK l _Toc361969025 附表八 作业现场安全治理元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969025 h 69 HYPERLINK l _Toc361969026 附表九 职业卫生治理元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969026

9、 h 77 HYPERLINK l _Toc361969027 附表十 安全投入、安全科技与工伤保险元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969027 h 83 HYPERLINK l _Toc361969028 附表十一 检查元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969028 h 87 HYPERLINK l _Toc361969029 附表十二 应急治理元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969029 h 96 HYPERLINK l _Toc361969030 附表十三 事故、事件报告、调查与分析元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969030 h 1

10、06 HYPERLINK l _Toc361969031 附表十四 绩效测量与评价元素自评得分表 PAGEREF _Toc361969031 h 114第1章 企业简介 11 企业性质、地理位置 新疆且末阿帕石棉矿石且末县兴嵘石棉有限责任公司的下属企业，矿区位于且末县西南的包斯唐特托拉克河东岸，直线距离且末县城210KM，行政区域隶属且末管辖，矿区地理坐标：835246-835337；北纬：364934-365018。315国道从矿区北部的安迪尔通过，从且末县城经安迪尔至矿区280KM,从安迪尔到矿区100KM为简易公路，通行较困难。 12矿区范围及生产能力、规模(1)矿区范围采矿证证号：C6

11、50000201027120105867，本矿区范围由6个拐点圈定，其拐点坐标详见表l，矿区面积0.7351Km，开采标高为：3200m3100m，有效期：2010.12.232020.12.23。 表1矿区范围拐点坐标表拐点编号XY123456采深度：由3200米至3100米标高，面积0.7351km2。（2）石棉矿石生产能力为34.33万吨a。 13 从业人员 石棉矿设矿长1人，安全员4人，爆破员6人，保管员3人、爆破安全员2人全部持证上岗。 14要紧生产工艺、生产方式 (1)开采工艺矿山开采工艺：手持式凿岩机穿孔中深孔爆破挖掘机采挖装运。1）凿岩爆破作业凿岩爆破：采纳GLG-361型履带

12、式气动凿岩机中深孔，多排孔微差挤压爆破，挖掘机采装，然后汽车外运。2）运输方式矿山现采挖机装矿汽车外运作业。第2章 安全标准化建设及运行21 安全标准化建设 依照国务院关于进一步加强安全生产工作的决定(国发201023号)、关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知安监总管一200980号等文件精神，结合AQ200712006金属非金属矿山安全标准化规范导则、AQ200752006金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南、金属非金属矿山安全安全标准化评分方法等规范、标准的要求，本矿已于2013年2月份开始创建安全标准化体系建设，在原有治理体系的基础上，对其相关内容进行整合。 201

13、3年3月，成立了以矿长为组长，安全治理人员为组员的安全标准化工作小组，开始了安全标准化的创建工作，具体工作如下： (1)软件方面 依照AQ200712006金属非金属矿山安全标准化规范导则、AQ200752006金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南、金属非金属矿山安全安全标准化评分方法、金属非金属矿山安全规程GBl6423 2006、爆破安全规程CB67222003等一系列标准的要求，在结合本矿的差不多条件情况进行对标工作，在原有的治理制度进行归并、修订、增补等工作，遵循“两符合一提高”(符合国家标准的要求，符合本矿山的生产实际，提高矿山安全生产治理水平)的原则，形成了符合本矿山实际需

14、要的安全治理制度、安全操作规程、各记录表格(会议记录、培训记录、安全检查记录、安全隐患落实整改记录、纠正与预防措施记录、事故、事件记录等等)。 (2)硬件方面 依照金属非金属矿山安全规程GBl6423 -2006、金属非金属矿山安全安全标准化评分方法等相关标准、方案的要求，对其开展对标工作。 在职员中开展危险源辨识与风险评价的基础工作，让职员明白自己岗位存在的危险源，以及风险程度，如何采取相关措施防范，提出自己的意见，形成统一共识的基础对现场进行整改。 矿山建有约1230m的房子解决办公室、会议室、职工宿舍等的问题，为职员统一发放劳动爱护用品(安全帽、手套、口罩等)。 按照开采方案现场进行规范

15、化整改：矿山边界设置了围栏和醒目的安全警示标志；对作业场内、各个作业点、各机器设备、机房等重新设置了安全警示标志(入场须知、佩戴安全帽、限速标志等等)； 22安全标准化运行通过约半年的运行，在运行期间未发生各类安全生产事故，整个标准化系统运行正常，对不正常的方面(责任制度、操作规程等)及时进行整改，使之符合安全生产的实际需要。第3章 安全治理机构及人员本矿设有矿长1名，专职安全生产治理人员3名；矿长任命了专职安全员、生产班责任人等，使安全生产得到了组织上的保障。安全治理机构网络图见附件4。矿长王恒珍取得了新疆维吾尔自治区安全生产监督治理局颁发的非煤矿山要紧负责人安全培训资格证，证号：第1106

16、5070300112号，安全治理人王宗龙取得了新疆巴音郭楞蒙古自治州安全生产监督治理局颁发的非煤矿山安全治理人员资格证书证号：第111065070400174号，安全治理人员陈林新取得了新疆巴音郭楞蒙古自治州安全生产监督治理局颁发的非煤矿山安全治理人员资格证书证号，证号：第11065070400171。 第4章 安全生产治理制度2013年2月，我矿成立安全标准化工作小组，开始了石棉矿安全标准化对标工作，对软、硬件进行，在原有治理体系的基础上进行归并、修订、增补，整合现在符合安全生产实际需要的一整套治理制度。 石棉矿实行安全生产责任制，共制定了7份安全生产责任制，要紧包括：矿长、安全员、部门负责

17、人、挖掘机司机等。见附件8安全生产责任制目录。 制定了挖掘机岗位操作规程。 制定了符合安全标准化治理体系的相关制度共70余项，分不为安全生产目标与指标治理制度、安全生产法律法规与其他要求治理制度、安全生产检查制度、安全教育培训制度、事故、事件报告及治理制度、边坡安全治理制度、职业健康治理制度、设备设施安全治理制度、安全生产档案治理制度、安全生产例会制度、标准化系统治理评审制度、危险源辨识、风险评价和风险操纵程序及治理制度、设计治理制度、运输系统治理制度、供配电系统治理制度、防灭火治理制度、作业环境治理制度、劳动防护用品治理制度、安全投入治理制度、职职员伤保险制度、隐患整改治理制度、纠正与预防措

18、施实施保障制度、事故、事件报告、调查与回忆制度、安全绩效监测治理制度、标准化系统内部评价制度、危险源治理制度、安全技术措施审批制度、特种人员治理方法等。详见附件l0安全生产治理制度目录。第5章 安全生产教育与培训阿帕石棉矿把安全教育培训作为提高职员安全意识的要紧手段，大力倡导“安全第一、预防为主”的安全理念，开展全员安全教育，采纳系统化的教育方式，提高职员安全意识和自我防范能力，牢固树立安全第一的思想。开展事故反思活动，利用典型事例，开展有针对性的安全治理教育，把发生的事故、事件认真分析缘故，从中吸取经验教训，举一反三，使各项规章制度、操作规程让每个人自觉去遵守。 把对职员安全生产知识、安全技

19、能提升纳入年度教育培训打算之中，班组会议是安全生产教育和培训的要紧时刻段，依照不同种岗位的工人，采纳不同种的教学方法，丰富职员安全知识和提升职员安全技能，对更新的安全生产法律、法规、标准和规范等新知识，及时对职员进行宣贯等。 关于矿长、安全治理人员、特种作业人员，采纳送培的方式进行，经相关部门培训考试合格并按照国家有关规定取得相应的操作资格证书后方可上岗作业。当新设备、新工艺发生变化时，及时对操作人员进行安全规程的教育培训，考试合格后方可上岗作业。第6章 安全生产投入与安全设施“三同时” 6.1 安全生产费用的提取 我石棉矿对安全生产费用按照年度编制的安全投入打算足额进行提取，用于矿山的安全设

20、备、设施、劳动防护用品、安全标志、安全教育培训、事故、事件预防、隐患整改等方面。 6.2安全费用的使用 我矿重视安全生产投入，认真查找不足的地点、安全隐患，从2013年2月至今，共投入约74000元，用于改善工作环境(办公室等)、安全教育培训、警示标志、隐患整改及劳动防护用品(工作服、口罩、安全帽等)的配置的发放等。 对要紧生产设备逐步进行更新。 6.3安全设施“三同时” 我石棉矿严格执行国家相关法律、法规，差不多做到国家要求的“三同时”。 6.4工伤保险由于石棉矿人员流淌性大，按月份为从业人员缴纳了工伤保险和安全生产责任险，见附件l1。第7章 风险治理 自从标准化创建开始，重视危险源辨识、风

21、险评价的治理，在石棉矿内全员开展，依照各自的岗位进行辨识，形成统一的认识。结合安全标准化建设工作的需要，从火灾、职业卫生、紧急风险、交通运输、设备、设施、机械损害等方面着手，进行了危险源辨识和风险评价，编制了职业危害清单。第8章 事故及应急治理我石棉矿建立并执行事故、事件、不良安全绩效、纠正与预防措施治理程序、事故、事件报告制度、事故调查处理制度，明确有关职责和权限，对事故、事件和其他不良安全绩效进行调查、分析、处理，采取措施消除由事故、事件和其他不良安全绩效所产生的阻碍；采取纠正与预防措施，幸免同类事故、事件和其他不良安全绩效的发生或再次发生。我石棉矿建立并执行应急预案与响应操纵程序和应急演

22、练及应急预案评审制度，以确定公司潜在的事故和紧急情况，保证事故或紧急情况出现时能及时做出正确响应，最大限度地减少可能产生的事故损害和损失。第9章 安全生产绩效我矿近三年事故伤亡人数为零、事故起数为零、职业病发生人数为零、存在的问题与改进后的措施等情况)；第10章 自评过程讲明10.1 自评小组介绍自评小组成立时刻：2013年3月自评小组名称：安全标准化领导小组组 长：王新生副组长：王琪珍成 员：王恒珍 陈林新 王宗龙 周全才10.2 工作流程介绍本单位安全标准化要紧采取以下工作流程进行：成立安全标准化自评小组；确定自评原则：自评组成员人数不小于3人；每个选项以少数服从多数为原则。 召开安全标准

23、化自评小组会议，安排各组职员作任务，签定责任书；拟定自评起始时刻；开始自评；问题回馈；依照整改情况进行再次评估；形成自评报告；上报。10.3标准化系统元素自评明细表表10-1 标准化系统元素自评明细表编号元素标准分值实际得分百分制得分1安全生产方针与目标10073.573.50 1.1方针5037.575.00 1.2目标503672.00 2安全生产法律法规与其他要求1007070.00 2.1需求识不与猎取302686.67 2.2融入402665.00 2.3评审与更新301860.00 3安全生产组织保障500379.575.90 3.1安全生产责任制6044.574.17 3.2安全

24、机构设置与人员任命806685.50 3.3职员参与603253.33 3.4文件与资料操纵605591.67 3.5外部联系与内部沟通5034.569.00 3.6系统治理评审504386.00 3.7供应商与承包商治理6048.580.83 3.8安全认可与奖励504284.00 3.9工余安全治理301446.67 4风险治理25020280.80 4.1危险源辨识与风险评价要求503570.00 4.2风险评价12010486.67 4.3关键任务识不与任务观看806378.75 5安全教育与培训20016984.50 5.1职员安全意识805973.75 5.2培训12011091.

25、67 6生产工艺系统安全治理30021872.67 6.1设计要求401435.00 6.2采矿工艺805973.75 6.3生产保障系统1008080.00 6.4变化治理806581.25 7设备设施安全治理15011274.67 7.1差不多要求705477.14 7.2设备设施维护805872.50 8作业现场安全治理200166.583.25 8.1作业环境403280.00 8.2作业过程12010184.17 8.3劳动防护用品4033.583.75 9职业卫生治理20073.536.75 9.1健康监护601016.67 9.2职业危害操纵805366.25 9.3职业卫生监测

26、6010.517.50 10安全投入、安全科技与工伤保险15011375.33 10.1安全投入706288.57 10.2安全科技401332.50 10.3工伤保险403895.00 11检查35028280.57 11.1一般要求503774.00 11.2巡回检查603863.33 11.3例行检查604676.67 11.4专项检查605388.33 11.5综合检查605490.00 11.6纠正和预防措施605490.00 12应急治理2008241.00 12.1应急预备402460.00 12.2应急打算403075.00 12.3应急响应40410.00 12.4应急保障4

27、02050.00 12.5应急评审与改进40410.00 13事故、事件报告、调查与分析2003517.50 13.1报告501224.00 13.2调查5048.00 13.3统计与分析601525.00 13.4事故、事件回忆40410.00 14绩效测量与评价1005656.00 14.1绩效测量501020.00 14.2系统评价504692.00 15合计30002032.00 67.7310.4 安全生产实际成效自评结果安全生产实际成效自评结果由以下要素构成：安全绩效：评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故10.5 安全标准化系统自评结果通过运用金属非金属露天矿山安全标准化评分方法

28、，自评小组通过自评得出我矿有关安全标准化得分组成如下：标准化系统元素得分：2032，标准化系统元素百分制得分：67.73。对比安全标准化等级评定指标表，我矿山标准化系统元素分值等级：三级；我石棉矿安全标准化等级为：三级。10.6 企业自评安全标准化得分通过运用金属非金属露天矿山安全标准化评分方法，自评小组通过自评得出我矿安全标准化得分为67.73分，标准化系统各元素分值分配与自评得分情况对比详见表102表102 标准化系统各元素分值分配与自评得分情况对比表要素名称标准分实得分得分率安全生产方针与目标10073.573.50 安全生产法律法规与其他要求1007070.00 安全生产组织保障500

29、379.575.90 风险治理25020280.80 安全教育与培训20016984.50 生产工艺系统安全治理30021872.67 设备设施安全治理15011274.67 作业现场安全治理200166.583.25 职业卫生治理20073.536.75 安全投入、安全科技与工伤保险15011375.33 检查35028280.57 应急治理2008241.00 事故、事件报告、调查与分析2003517.50 绩效测量与评价1005656.00 合计3000203267.73 我石棉矿安全标准化各元素自评得分详见下列附表：附表一 安全生产方针与目标元素自评得分表附表二 安全生产法律法规与其他

30、要求元素自评得分表附表三 安全生产组织保障元素自评得分表附表四 风险治理元素自评得分表附表五 安全教育与培训元素自评得分表附表六 生产工艺系统安全治理元素自评得分表附表七 设备设施安全治理元素自评得分表附表八 作业现场安全治理元素自评得分表附表九 职业卫生治理元素自评得分表附表十 安全投入、安全科技与工伤保险元素自评得分表附表十一 检查元素自评得分表附表十二 应急治理元素自评得分表附表十三 事故、事件报告、调查与分析元素自评得分表附表十四 绩效测量与评价元素自评得分表按金属非金属露天矿山安全标准化评分方法需将标准化得分换算成百分制，本次自评得分换算成百分制后，得分为67.73分。对比安全标准化

31、等级评定指标表，本次自评标准化得分等级为三级。10.7 矿山安全标准化等级标准化等级分为二级、三级。一级按国家其他相关标准化执行。评审等级须同时满足标准化得分和安全绩效两个指标的要求。我矿自评小组对矿山标准化得分、安全绩效二项指标结果见表103。表103 安全标准化等级评定指标与自评结果对比表等级标准化得分安全绩效评定指标自评结果评定指标自评结果二级75评审年度内生产安全事故死亡人数在2人（不含2人）以下0.00三级6067.73评审年度内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下按上述原则可知我石棉矿两项评定指标中最低等级为三级。为此我公司拟将我石棉矿申报为安全标准化三级企业，请各级主管部门

32、预以审核批准。 附件： 1、企业营业执照 2、采矿许可证 3、安全生产许可证 4、安全治理网络图 5、要紧负责人资格证书 6、安全生产治理人员资格证书 7、特种作业人员资格证书 8、安全生产责任制目录 9、操作规程目录 10、安全生产治理制度清单 11、安全投入打算(2013年) 12、工伤保险证明 13、风险评价清单 14、职业危害清单 15、安全标准化自评打分表 16、金属非金属矿山安全标准化考评申请表附表一 安全生产方针与目标元素自评得分表1安全生产方针与目标元素编号项目评分内容评分方法实得分扣分讲明考核得分1.1方针(分数 50分)401.1.1策划(5分)是否建立了针对安全生产方针制

33、定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针治理制度？(分数是3分；否0分)31.1.2制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？(分数是2分；否0分)21.1.3执行(10分)是否有由最高治理者签发的文件化的安全生产方针？(分数是4分；否0分)41.1.4安全生产方针制定是否有职员参？(分数是3分；否0分)31.1.5安全生产方针是否已传达至全体职员？(分数是3分；否0分)31.1.6符合(15分)安全生产方针是否体现： 遵守法律法规与其他要求； 持续改进。(分数是4分；最高分8分)81.1.7是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针： 显著位置张贴； 作为职员岗前培训及再教

34、育的内容；(分数是3.5分；最高分7分)71.1.8绩效(20分)安全生产方针是否易于理解？(分数是5分；否0分)51.1.9安全生产方针是否清晰表达治理层对安全生产工作的承诺？(分数是5分；否0分)51.1.10全体职员熟悉并理解安全生产方针的比例？（分数选择一个答案）190%100%（10分）275%90%（5分）360%75%（3分）460%以下（0分）01.2目标(分数 50分)291.2.1策划(5分) 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的治理制度？(分数是2分；否0分)21.2.2 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数是3分；否0分

35、)31.2.3执行(10分) 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？(分数是2分；否0分)21.2.4是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。(分数是1分；最高分4分)31.2.5是否制定了实现安全生产目标和指标的实施打算？(分数是4分；否0分)41.2.6符合(15分)设立安全生产目标时是否考虑： 治理评审的结果； 风险评价的结果； 以往安全生产的绩效； 标准化系统评价的结果 法律法规与其他要求。(分数是1分；最高分5分)4没有考虑治理评审的结果；1.2.7 安全生产目标是否体现改进安全生产治理的要求；(分数是3分；否0分)31.2.

36、8对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？（分数选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90% （2分）3.60%75% （1分）4.60%以下 （0分）01.2.9 安全生产目标中是否只有伤亡指标？(分数是：0分；否：2分)21.2.10 是否定期与职员沟通安全生产目标的完成情况？(分数是：2分；否：0分)21.2.11绩效(40分) 是否完成了所有安全生产目标和指标？(分数是：4分；否：0分)41.2.12 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？(分数是：4分；否：0分)01.2.13 职员对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？（分数选择一个答案）190

37、%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）01.2.14 职员理解其行为对完成安全生产目标与指标的阻碍程度：（分数选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）0附表二 安全生产法律法规与其他要求元素自评得分表2安全生产法律法规与其他要求元素编号项目评分内容评分方法实得分扣分讲明考核得分2.1需求识不与猎取(分数 30分)262.1.1策划(3分) 是否建立了识不安全生产法律法规与其他要求的需求并猎取相应法律法规与其他要求的制度？(分数是：2分；否：0分)22.1.2 是否确定了负责识不安全生产法律

38、法规与其他要求的需求并猎取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？(分数是1分；否0分)12.1.3执行(6分) 是否识不了安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数是2分；否0分)22.1.4 是否依照需求识不结果猎取相应的安全生产法律法规与其他要求？(分数是2分；否0分)22.1.5 职员是否能够猎取相关的安全生产法律法规与其他要求？(分数是2分；否0分)22.1.6符合(9分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？(分数是：3分；否：0分)32.1.7 已猎取的安全生产法律法规与其他要求是否包括： 法律； 行政法规； 地点法规； 部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要

39、求。 (分数是：1分；最高分：6分)62.1.8绩效(12分) 识不安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性： 需求识不方法行之有效； 需求识不所需资源（人员、资金）保障充分； 需求识不涉及所有部门与职员。(分数是：2分；最高分：6分)42.1.9 猎取安全生产法律法规与其他要求的有效性： 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所猎取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； 需求响应及时。(分数是：2分；最高分：6分)42.2融入 (分数 40分)262.2.1策划(4分) 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？ (分数是2分；否0分)22.2.2

40、 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？ (分数是2分；否0分)22.2.3执行(8分) 是否已将识不的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是3分；否0分)32.2.4 是否按所识不的需求为职员提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数是3分；否0分)32.2.5 职员是否有猎取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数是2分；否0分)22.2.6符合(12分) 猎取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90% （3分）3.60%75% （1分）4.60%以下 （0分）32.2.7 相关职员同意安全生产法

41、律法规与其他要求培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90% （3分）3.60%75% （1分）4.60%以下 （0分）32.2.8绩效(16分) 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性： 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规程； 将其规定写入职员安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。(分数是：2分；最高分：8分)42.2.9 对相关职员进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1.好 （8分）2.一般（4分）3.差 （0分）42.3评审与更新(分数 30分)212.3.1策划(3分)针对安全生产法

42、律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？(分数是2分；否0分)22.3.2 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是1分；否0分)12.3.3执行(6分) 是否按制度对猎取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？(分数是2分；否0分)22.3.4 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数是2分；否0分)22.3.5 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是2分；否0分)22.3.6符合性(9分) 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（5分）2.75%90% （3分

43、）3.60%75% （1分）4.60%以下 （0分）12.3.7 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90% （2分）3.60%75% （1分）4.60%以下 （0分）22.3.8绩效(12分) 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性： 按规定定期评审； 及时猎取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单； 更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入； 所有受阻碍的职员得到及时培训。(分数是：3分；最高分：12分)9附表三 安全生产组织保障元素自评得分表3安全生产组织保障元素编号项目评分内容评分方法实得分扣分讲

44、明考核得分3.1安全生产责任制(分数 60分)423.1.1策划(6分) 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的治理制度？(分数是3分；否0分)33.1.2 是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是3分；否0分)33.1.3执行(12分) 是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是3分；否0分)33.1.4 是否对安全生产责任制进行了逐级讲明？(分数是2分；否0分)23.1.5 各级治理层是否同意了相关的安全生产职责与权限的培训？(分数是2分；否0分)23.1.

45、6 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？(分数是3分；否0分)33.1.7 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？(分数是2分；否0分)03.1.8符合(18分)安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数选择一个答案）1是 （4分）2部分（2分）3否 （0分）23.1.9对安全生产责任制进行逐级讲明的依从程度？（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90% （2分）3.60%75% （1分）4.60%以下 （0分）43.1.10 要紧负责人的安全生产职责是否包含下列各项： 建立、健全安全生产责任制； 组织制定安全生产规章制度和操作规程； 保证安全

46、生产投入的有效实施； 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练； 及时、如实报告生产安全事故； 组织制定安全生产方针与目标； 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题； 定期听取职员对安全生产工作的意见和建议； 每年至少组织开展1次标准化系统的治理评审； 组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺； 定期向职代会或职员代表大会汇报安全生产工作情况。(分数是0.5分；最高分6分)43.1.11 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.

47、75%90% （2分）3.60%75% （1分）4.60%以下 （0分）23.1.12绩效(24分)安全生产责任制是否有用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1、是 （6分）2、部分（3分）3、否 （0分）33.1.13 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？（分数选择一个答案）1、好 （6分）2、一般（3分）3、差 （0分）33.1.14 安全生产责任制考核的有效性： 至少每季度考核1次； 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核； 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 考核结果客观公正； 针对考核发觉的问题要提出纠正和预防措施。(分数是：2分；最

48、高分：12分)83.2安全机构设置与人员任命(分数 80分)723.2.1策划(8分) 是否有安全治理机构设置和安全治理人员任命的文件？(分数是4分；否0分)43.2.2 是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？(分数是4分；否0分)43.2.3执行(16分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？(分数是2分；否0分)23.2.4 安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否同意了履职培训？(分数是2分；否0分)23.2.5 安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题

49、？(分数是2分；否0分)23.2.6 是否设置了安全生产治理机构或配备了专职安全生产治理人员？(分数是2分；否0分)23.2.7 最高治理者是否已书面任命下列职位？ 职员代表； 安全员； 急救员； 事故调查人员； 法律法规需增加的职位； 与风险及其评估相关的职位。(分数是：1分；最高分：6分)4没有急救员、事故调查人员、 法律法规需增加的职位的任命3.2.8 是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？(分数是2分；否0分)23.2.9符合(24分) 被任命的人员是否全部有任命书?(分数是4分；否0分)03.2.10 安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有职员代表

50、？(分数是4分；否0分)43.2.11 安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？(分数是4分；否0分)43.2.12 安全生产治理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产治理需要？(分数是4分；否0分)43.2.13 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？（分数选择一个答案）1是 （4分）2部分（2分）3否 （0分）23.2.14 依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？(分数是4分；否0分)43.2.15绩效(32分) 安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性： 至少每季度召开1次会议； 及时传达、学习上

51、级有关安全生产的规定和文件； 会议就讨论的重大安全生产问题形成决议； 检查和监督会议决议的落实情况； 定期组织成员进行现场安全生产检查； 听取并讨论职员对安全生产工作的意见和建议。(分数是：3分；最高分：18分)183.2.16 安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？（分数选择一个答案）1是 （6分）2部分（3分）3否 （0分）63.2.17 被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？（分数选择一个答案）1是 （8分）2部分（4分）3否 （0分）83.3职员参与(分数 60分)363.3.1策划(6分) 是否有收集并反馈职员关注的安全、健康事项的制度？(分数是2分；否0分)23.

52、3.2 是否有制度确保职员获得参与安全、健康活动的机会？(分数是2分；否0分)23.3.3 是否建立拒绝制度，确保职员有权拒绝存在安全、健康问题的工作？(分数是2分；否0分)23.3.4执行(12分) 是否收集并反馈了职员关注的安全、健康事项？(分数是4分；否0分)03.3.5 职员是否有参与下列安全生产活动的机会： 任务分析； 定期安全学习与培训活动； 安全操作规程修订； 安全操作训练； 与政府有关部门沟通安全生产事项； 风险评价； 安全合理化建议活动； 变化治理的讨论； 安全认可和奖励活动； 参与安全问题的调查。(分数是0.5分；最高分5分)23.3.6 是否对职员拒绝的安全生产事项进行了

53、公正的调查？(分数是3分；否0分)33.3.7符合(18分) 是否指定人员定期汇总职员反映的安全生产问题？(分数是4分；否0分)43.3.8 职员参与安全活动的比例：（分数选择一个答案）190%100%（6分）275%90% （3分）3600%75%（1分）460%以下 （0分）33.3.9 职员拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例：（分数选择一个答案）190%100%（8分）275%90% （4分）3600%75%（2分）460%以下 （0分）83.3.10绩效(24分)收集并反馈职员关注的安全生产事项制度的有效性： 责任部门与人员确定； 职责明确； 渠道畅通； 收集频率确定； 反馈及时。(

54、分数是2分；最高分10分)03.3.11 职员参与安全生产活动的有效性： 为保证职员参与的效果，事先对职员进行针对性的培训； 为职员参与提供必要条件； 职员在活动中所提意见和建议得到积极响应； 职员参与的记录完整； 职员参与的积极性高。(分数是2分；最高分10分)83.3.12 职员对拒绝制度的认可程度：（分数选择一个答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）23.4文件与资料操纵(分数 60分)51.53.4.1策划(6分) 是否有文件与资料操纵治理制度？(分数是2分；否0分)23.4.2 制度是否明确安全治理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？(分数是2分；否0分)

55、23.4.3 制度是否明确要保存文件与资料的类型和治理要求？(分数是2分；否0分)23.4.4执行(12分) 是否对职员进行了相关安全生产标准化文件培训？(分数是2分；否0分)23.4.5 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？(分数是2分；否0分)23.4.6下列安全生产记录是否得到有效保留： 治理评审报告； 事故、事件的相关记录； 风险评价信息； 培训记录； 标准化系统评估报告； 安全检查与绩效测量记录； 健康监护记录； 安全生产会议记录； 安全活动记录； 法定检测记录； 许可文件； 应急治理记录； 纠正与预防行动记录； 承包商和供应商信息； 安全设备、设施和装置的维护和校验记录；

56、技术资料、图纸。(分数是0.5分；最高分8分)6.5健康监护记录；法定检测记录；3.4.7符合(18分) 是否制定下列安全生产规章制度？ 安全生产检查制度； 安全例会制度 安全教育培训制度； 重大危险源监操纵度； 隐患排查治理制度； 危险物品治理制度； 应急治理制度 职业危害防治治理制度； 安全生产费用提取与使用制度 特种作业治理制度； 事故和事件治理制度； 设备设施安全治理制度； 安全生产档案治理制度； 安全生产奖惩制度。(分数是1分；最高分14分)143.4.8 文件与资料操纵制度的执行情况如何？（分数选择一个答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）43.4.9绩效(24分) 标准化文

57、件系统的效力与效率，包括： 文件需求响应及时； 文件产生的流程畅通； 文件层次结构清晰、合理； 文件内容精练、正确； 不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾； 文件分发充分； 文件培训充分。(分数是2分；最高分14分)123.4.10标准化系统文件操纵系统的效力，包括： 主索引表； 制定时刻； 版本； 解释权； 批准； 变化与废止； 存储媒介； 保存期限； 外部文件； 可猎取性。(分数是1分；最高分10分)5没有包括：外部文件；可猎取性。3.5外部联系与内部沟通(分数 50分)28.53.5.1策划(5分)是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？(分数是2分；否0分)23.5.2 是否有与外部

58、联系的制度？(分数是1分；否0分)13.5.3是否有内部沟通制度？(分数是1分；否0分)13.5.4是否有合理化建议制度？(分数是1分；否0分)13.5.5执行(10分) 是否已识不外部联系对象？(分数是1分；否0分)13.5.6 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？(分数是2分；否0分)23.5.7 是否保存外部的安全投诉记录？(分数是1分；否0分)13.5.8 基层是否在合理的时刻范围内召开了会议并讨论安全生产事项？(分数是1分；否0分)13.5.9 基层是否收集并处理在会议中职员关怀的安全生产问题？(分数是1分；否0分)13.5.10 是否有便于收集职员合理化建议的措施或渠道？(分数

59、是1分；否0分)03.5.11 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？(分数是2分；否0分)23.5.12 是否及时向外界披露重大安全生产事项？(分数是1分；否0分)13.5.13符合(15分) 外部联系制度的执行情况？ 有明确的联系对象； 有负责联系的责任部门与责任人员； 有外部联系记录。(分数是1分；最高分3分)13.5.14 安全投诉已报告并进行了调查的比例？（分数选择一个答案）1、90%100%（3分）2、75%90% （2分）3、75%60% （1分） 4、60%以下 （0分）23.5.15 基层安全会议是否依据要求的频次召开？(分数是2分；否0分

60、)23.5.16 职员是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？(分数是1分；否0分)03.5.17 职员参与合理化建议活动的比例：（分数选择一个答案）1、90%100%（3分）2、75%90% （2分）3、75%60% （1分） 4、60%以下 （0分）13.5.18 对职员的合理化建议给予认可与解释的比例：（分数选择一个答案）1、90%100%（3分）2、75%90% （2分）3、75%60% （1分） 4、60%以下 （0分）13.5.19绩效(40分) 外部联系的有效性： 联系对象识不充分； 联系时机恰当； 投诉响应及时； 外部联系记录齐全。(分数是0.5分；最