华证价值定向资产管理计划合同范本

1、合同编号：华证资管2012第04号华证价值11号定向向资产管管理计划划合同委托人：管理人：华华融证券券股份有有限公司司托管人：目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc343006479 前 言 PAGEREF _Toc343006479 h 1 HYPERLINK l _Toc343006480 一、合同当当事人 PAGEREF _Toc343006480 h 1 HYPERLINK l _Toc343006481 二、释义 PAGEREF _Toc343006481 h 2 HYPERLINK l _Toc343006482 三、委托资资产专用用账户的的开立与与

2、管理 PAGEREF _Toc343006482 h 4 HYPERLINK l _Toc343006483 四、资产委委托状况况 PAGEREF _Toc343006483 h 5 HYPERLINK l _Toc343006484 五、委托资资产的投投资 PAGEREF _Toc343006484 h 8 HYPERLINK l _Toc343006485 六、委托人人的声明明与保证证 PAGEREF _Toc343006485 h 8 HYPERLINK l _Toc343006486 七、委托人人的权利利与义务务 PAGEREF _Toc343006486 h 9 HYPERLINK

3、l _Toc343006487 八、管理人人的声明明与保证证 PAGEREF _Toc343006487 h 10 HYPERLINK l _Toc343006488 九、管理人人的权利利与义务务 PAGEREF _Toc343006488 h 11 HYPERLINK l _Toc343006489 十、托管人人的声明明与保证证 PAGEREF _Toc343006489 h 12 HYPERLINK l _Toc343006490 十一、托管管人的权权利与义义务 PAGEREF _Toc343006490 h 12 HYPERLINK l _Toc343006491 十二、投资资主办人人的

4、指定定与变更更 PAGEREF _Toc343006491 h 13 HYPERLINK l _Toc343006492 十三、信息息披露 PAGEREF _Toc343006492 h 14 HYPERLINK l _Toc343006493 十四、关联联方证券券的投资资 PAGEREF _Toc343006493 h 14 HYPERLINK l _Toc343006494 十五、委托托资产投投资于证证券所产产生的权权利的行行使 PAGEREF _Toc343006494 h 14 HYPERLINK l _Toc343006495 十六、管理理费、托托管费、业业绩报酬酬与其他他相关费费用

5、 PAGEREF _Toc343006495 h 15 HYPERLINK l _Toc343006496 十七、定向向资产管管理业务务项下资资产受益权的转转让 PAGEREF _Toc343006496 h 16 HYPERLINK l _Toc343006497 十八、委托托资产清清算与返返还 PAGEREF _Toc343006497 h 16 HYPERLINK l _Toc343006498 十九、保密密条款 PAGEREF _Toc343006498 h 17 HYPERLINK l _Toc343006499 二十、不可可抗力 PAGEREF _Toc343006499 h 17

6、 HYPERLINK l _Toc343006500 二十一、合合同的变变更、终终止与备备案 PAGEREF _Toc343006500 h 18 HYPERLINK l _Toc343006501 二十二、违违约责任任与免责责条款 PAGEREF _Toc343006501 h 19 HYPERLINK l _Toc343006502 二十三、适适用法律律与争议议处理方方式 PAGEREF _Toc343006502 h 19 HYPERLINK l _Toc343006503 二十四、合合同成立立与生效效、合同同份数 PAGEREF _Toc343006503 h 20 HYPERLINK

7、 l _Toc343006504 二十五、其其他事项项 PAGEREF _Toc343006504 h 20 PAGE 58 PAGE 1前 言为规范定向向资产管管理业务务的运作作，明确确定向资资产管理理合同当当事人的的权利与与义务，根根据中中华人民民共和国国合同法法、证证券公司司客户资资产管理理业务管管理办法法（证证监会令令第877号，以以下简称称管理理办法）、证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告201230号，以下简称实施细则）、证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2012206号，以下简称规范）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在

8、平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证证委托资资产的来来源及用用途合法法，并已已阅知本本合同全全文，了了解相关关权利、义义务和风风险，自自行承担担投资风风险。管理人承诺诺以诚实实守信、审审慎尽责责的原则则管理和和运用委委托资产产，但不不保证委委托资产产一定盈盈利，也也不保证证最低收收益。管管理人对对委托资资产未来来的收益益预测仅仅供委托托人参考考，不构构成保证证委托资资产本金金不受损损失或取取得最低低收益的的承诺。托管人承诺诺以诚实实守信、审审慎尽责责的原则则履行托托管职责责，保护护委托资资产的安安全，但但不保证证委托资资产本金金不受损损失或取取得最低低收益。本合同是规规定委托托

9、人、管管理人和和托管人人基本权权利义务务的法律律文件。一、合同当当事人委托人姓名名（或公公司名称称）： 住所（或公公司注册册地址）： 邮政编码：法定代表人人姓名：身份证件号号码/公公司营业业执照：联系电话：传真号码： 电子信箱：管理人：华华融证券券股份有有限公司司注册地址：北京市市西城区区金融大大街8号号办公地址：北京市市西城区区金融大大街8号号法定代表人人： 联系人： 联系电话： 传真号码：网址：托管人：注册地址：办公地址：法定代表人人：联系人：联系电话：传真号码：网址： 二、释义本合同中除除非文义义另有所所指，下下列简称称或名词词具有如如下含义义：管理办法法指20122年10月118日中中

10、国证监监会公布布并于公公布之日日起施行行的证证券公司司客户资资产管理理业务管管理办法法。实施细则则指20122年10月18日中国证证监会公公布并于于公布之之日起施施行的证证券公司司定向资资产管理理业务实实施细则则（证证监会公公告220122300号）。元指人民币元元。中国证监会会、证监监会指中国证券券监督管管理委员员会。定向资产管管理业务务管理人人、管理理人指华融证券券股份有有限公司司，简称称“华融证证券”。定向资产管管理业务务托管人人、托管管人指*银行股股份有限限公司，简简称“*银行行”。定向资产管管理合同同当事人人、合同同当事人人指受定向资资产管理理合同约约束，根根据合同同享有权权利并承承

11、担义务务的管理理人、托托管人和和委托人人。工作日、交交易日指上海证券券交易所所、深圳证证券交易易所和银银行间市市场的正正常交易易日。托管协议指管理人华华融证券券与托管管人*银银行双方方就定向向资产管管理业务务的账户户管理、清清算、会会计核算算等业务务签订的的定向向资产管管理业务务资产托托管协议议。资产委托起起始日指委托人和和托管人人双方确确认签收收委托托资产起起始运作作通知书书的当当日（若若非同日日签收，以以最后一一方签收收日的当当日）。资产委托到到期日指合同约定定的委托托期限届届满之日日；委托托期限提提前届满满的，合合同终止止日为资资产委托托到期日日。委托资产专专用账户户指为实现资资产管理理

12、目的，管管理人用用以为委委托人提提供资产产管理服服务的账账户，包包括但不不限于托托管账户户及其他他专用账账户。托管账户指在托管人人营业机机构（上上海分行行）开立立的银行行结算账账户。其他专用账账户指用于本合合同项下下定向资资产管理理业务中中买卖证证券交易易所以外外交易品品种的账账户。不可抗力是指委托人人、管理理人以及及托管人人不能预预见，不不能避免免，并不不能克服服的客观观情况，包包括但不不限于任任何非因因合同一一方或几几方原因因导致的的通讯或或电脑系系统的故故障，自自然灾害害、战争争、法律律法规及及政策重重大变更更等。三、委托资资产专用用账户的的开立与与管理（一）委托托资产专专用账户户的开立

13、立1、托管账账户托管账户是是指管理理人、托托管人、委委托人为为履行本本合同在在托管人人营业机机构（*分行行）为该该定向资资产管理理计划单单独开立立的银行行结算账账户，并并开通网网上银行行。银行结算账账户作为为本合同同项下定定向资产产管理业业务的托托管账户户，由托托管人管管理。委托资产托托管期间间托管账账户的一一切货币币收支活活动，包包括但不不限于投投资、支支付费用用、资产产划拨、追追加资产产和提取取资产等等，均需需通过该该账户进进行。托管账户的的开立和和使用，仅仅限于满满足开展展定向资资产管理理业务的的需要。管管理人和和托管人人不得假假借委托托人的名名义开立立任何其其他银行行账户。除除法律法法

14、规另有有规定外外，管理理人、托托管人双双方均不不得采取取使得该该账户无无效的任任何行为为。2、定期存存款账户户（如有有）委托资产投投资定期期存款，管管理人应应与存款款机构签签订定期期存款协协议，该该协议作作为划款款指令附附件，该该协议中中必须有有如下明明确条款款：“存款证证实书不不得被质质押或以以任何方方式被抵抵押，并并不得用用于转让让和背书书；本息息到期归归还或提提前支取取的所有有款项必必须划至至托管账账户（明明确户名名、开户户行、账账号等），不不得划入入其他任任何账户户”。如定定期存款款协议中中未体现现前述条条款，托托管人有有权拒绝绝定期存存款投资资的划款款指令。3、债券托托管账户户的开设

15、设和管理理（如有有）（1）本合合同生效效后，托托管人负负责以“管管理人-托管人人-资产产管理计计划”名名义（以以实际开开户名为为准）在在中央国国债登记记结算有有限责任任公司和和银行间间市场清清算所股股份有限限公司开开设银行行间债券券市场债债券托管管账户，并并代表委委托资产产进行债债券和资资金的清清算。管管理人应应当予以以配合并并提供相相关资料料。在上上述手续续办理完完毕之后后，由托托管人负负责向中中国人民民银行进进行报备备。（2）管理理人和托托管人共共同代表表本合同同项下定定向资产产管理业业务签订订全国银银行间债债券市场场回购主主协议。4、开放式式证券投投资基金金账户（如如有）管理人负责责以委

16、托托人的名名义在基基金管理理公司开开设开放放式证券券投资基基金账户户（以下下简称“基金账账户”），用用于在场场外进行行开放式式证券投投资基金金投资的的认购、申申购和赎赎回。委委托人应应配合管管理人办办理开立立账户事事宜并提提供开户户所需的的相关资资料。管理人为委委托人开开立基金金账户时时，应将将托管账账户作为为该基金金账户赎赎回款指指定收款款账户。基金账户的的开立和和使用，仅仅限于满满足开展展定向资资产管理理业务的的需要。管管理人、托托管人双双方不得得出借或或未经对对方同意意擅自转转让委托托人的基基金账户户，亦不不得使用用委托人人的基金金账户进进行本定定向资产产管理业业务以外外的活动动。除法法

17、律法规规另有规规定外，双双方均不不得采取取使得该该基金账账户无效效的任何何行为。管理理人需及及时将基基金账户户信息（账账号、查查询密码码等）以以函件形形式提交交给托管管人。托托管人有有权随时时向管理理人及基基金管理理人查询询该账户户资料。基基金账户户的开户户资料（复复印件）由由管理人人加盖业业务专用用章后交交付托管管人留存存。5、其他专专用账户户（如有有）委托资产投投资于符符合法律律法规规规定和定定向资产产管理合合同约定定的其他他投资品品种时，管管理人应应按照相相关规定定开立相相关账户户，并负负责管理理账户，必必要时委委托人提提供协助助，账户户开立后后管理人人应及时时将账户户资料复复印件加加盖

18、经授授权的管管理人业业务专用用章后交交付托管管人留存存。此账账户的开开立和管管理应符符合法律律法规的的规定，并并且仅限限于满足足开展本本定向资资产管理理业务的的需要。如委托人已已经开立立了相关关账户，委委托人应应根据本本合同项项下定向向资产管管理业务务的需要要，将该该账户交交由管理理人用于于本合同同项下定定向资产产管理业业务。（二）委托托资产专专用账户户的管理理1、委托资资产专用用账户内内的资产产归委托托人所有有，管理理人、托托管人通通过委托托资产专专用账户户为委托托人提供供资产管管理服务务，对委委托资产产独立核核算、分分账管理理，并保保证委托托资产与与管理人人、托管管人的自自有资产产、其他他

19、客户资资产相互互独立。2、托管账账户的开开立和管管理应符符合有关关法律法法规的规规定。托管账户以以“XX定向向资产管管理计划划”名义或根根据情况况确定开开立。托托管账户户预留印印鉴为专专用印章章1枚以及及托管人人监管印印章3枚。专专用印章章和托管管人的监监管印章章均由托托管人自自行保管管。四、资产委委托状况况（一）委托托资产的的保管与与处分1、委托资资产独立立于管理理人、托托管人的的固有资资产，并并由托管管人保管管。管理理人、托托管人不不得将委委托资产产归入其其固有资资产。2、管理人人、托管管人因委委托资产产的管理理、运用用或者其其他情形形而取得得的资产产和收益益应当归归入委托托资产。3、管理

20、人人、托管管人应按按照本合合同的约约定收取取管理费费、托管管费以及及本合同同约定的的其他费费用。管管理人、托托管人以以其自有有资产承担担法律责责任，其其债权人人不得对对委托资资产行使使请求冻冻结、扣扣押和其其他权利利。管理理人、托托管人因因依法解解散、被被依法撤撤销或者者被依法法宣告破破产等原原因进行行清算的的，委托托资产不不属于其其清算资资产。4、本合同同项下的的委托资资产产生生的债权权不得与与不属于于委托资资产本身身的债务务相互抵抵消。非非因委托托资产本本身承担担的债务务，管理理人、托托管人不不得主张张其债权权人对委委托资产产强制执执行。上上述债权权人对委委托资产产主张权权利时，管管理人、

21、托托管人应应明确告告知委托托资产的的独立性性，采取取合理措措施并及及时通知知委托人人。5、保管期期间，如如中国证证监会对对非现金金类委托托资产的的保管事事宜另有有规定的的，按相相关规定定执行。管管理人和和托管人人对委托托资产的的保管并并非对委委托人本本金或收收益的保保证或承承诺，不不承担委委托人的的投资风风险。（二）委托托资产的的种类、数数量、金金额1、委托资资产的初初始形态态可以为为现金资资产或非非现金类类资产，具具体种类类、数量量、金额额见委委托资产产起始运运作通知知书里里的“初始委委托资产产明细”。初始始委托资资产为现现金资产产人民币币 。 2、委委托金额额为委托托资产专专用账户户收到初

22、初始委托托资产当当日的价价格总和和。3、在委托托期限内内，委托托人可以以按照本本合同的的约定追追加或提提取委托托资产，追追加或提提取委托托资产后后的委托托金额按按照本合合同约定定计算。（三）委托托资产的的交付时时间及交交付方式式1、管理人人应将下下列文件件资料加加盖业务务专用章章后交付付托管人人留存。1）委托托人身份份证明：企业营营业执照照复印件件2）银行行结算账账户的开开户资料料复印件件3）专用用清算账账户及资资金划拨拨专用账账户（见见合同附附件，包包括但不不限于托托管账户户、托管管费收入入账户、管管理费收收入账户户等）2、委托人人应当在在委托资资产专用用账户开开立后*个工工作日内内将委托托

23、资产中中的现金金资产足足额划拨拨至托管管账户，托托管人负负责查询询，经核核实无误误后向管管理人发发送托管资金金到账通通知书。同时，委托人将委托资产中的非现金资产足额划拨至其他专用账户（如有），管理人负责查询到账情况。3、管理人人确认委委托资产产全部到到账后，向向委托人人和托管管人发送送委托托资产起起始运作作通知书书，委委托人及及托管人人双方确确认签收收后，该该通知书书生效。4、委托人人和托管管人双方方确认签签收委委托资产产起始运运作通知知书的的当日（若若非同日日签收，以以最后一一方签收收日的当当日）作作为资产产委托起起始日。（四）委托托期限1、本合同同项下定定向资产产管理业业务委托托期限为为*

24、年，从从资产委委托起始始日起算算。本合合同提前前终止时时委托期期限提前前届满。2、委托期期限届满满前一个个月，本本合同各各方当事事人应协协商合同同是否续续约。若若经合同同当事人人三方书书面确认认无异议议，则本本合同在在下一个个合同周周期内自自动顺延延*年。如如有需要要，可就就续约事事宜签订订补充协协议。（五）委托托资产的的追加在委托期限限内，委委托人有有权以书书面通知知的形式式追加委委托资产产。追加加委托资资产比照照初始委委托资产产办理移移交手续续，管理理人、托托管人应应按照本本合同的的规定分分别管理理和托管管追加部部分的委委托资产产。如新增委托托资产存存在费率率和投资资分配与与现有委委托资产

25、产不一致致的情况况，经委委托人、管管理人和和托管人人协商一一致，可可根据情情况在原原有投资资组合或或新增投投资组合合进行投投资管理理。（六）委托托资产的的提取在委托期限限内，委托托人如需需要提取取委托资资产，应应提前至至少*个工工作日以以书面形形式通知知管理人人。管理理人同意意后向托托管人发发送划划款指令令，托托管人应应对指令令的要素素是否齐齐全、印印鉴章面面字样是是否与被被授权人人预留印印鉴章面面字样表表面相符符等进行行表面一一致性的的检查，审审核无误误后按照照划款款指令将相应资产划往指定账户，托管人应于划款后电话通知管理人，并由管理人通知委托人。委托人应为为管理人人预留充充足的变变现时间间

26、，以保保证托管管账户中中的资金金足以支支付提取取金额。管管理人和和托管人人不承担担由于提提取委托托资产进进行资产产变现造造成的损损失。如投资资固定期期限、流流动性较较差的投投资品种种时，委委托人应应在投资资品种期期限到期期时进行行资产提提取，管管理人配配合办理理相关手手续；如如需提前前回现进进行资产产提取，管管理人有有权将委委托资产产依其现现状返还还给委托托人或委委托人指指定授权权的适格格接收人人。五、委托资资产的投投资（一）投资资目标在有效控制制投资风风险的前前提下，实实现委托托资产的的保值增增值，为为委托人人谋求稳稳定的投投资回报报。（二）投资资范围及及投资比比例 本项委托资资产的投投资范

27、围围包括银银行存款款、在银银行间市市场发行行的债券券的买卖卖及逆回回购、基基金、信信托等金金融产品品、委托托人书面面认可的的金融衍衍生品以以及中国国证监会会未禁止止的其他他投资品品种等。比比例为00-1000%。在定向计划划运作过过程中，对对于超过过本合同同约定投投资范围围和比例例的投资资，管理理人应当当向托管管人提交交可证明明其已与与委托人人就相关关事项约约定一致致的相关关文件资资料。（三）投资资策略的的执行委托资产的的投资由由委托人人确定。委委托人向向管理人人下达书书面指令令，管理理人因执执行委托托人的投投资指令令造成的的损失，由委托资产承担，管理人不承担责任。管理人根据据委托人人需求进进

28、行投资资管理，由由于监管管政策和和法律法法规等不不可抗力力导致管管理人无无法投资资本合同同约定的的投资品品种，管管理人不不承担责责任。受托资产投投资交易易中涉及及合同签签署的，管理人仅是经委托人授权以管理人名义对外签署相关合同，由此产生的风险管理人不承担责任。（四）投资资限制为切实维护护委托人人的合法法权益，委委托资产产的投资资遵循以以下限制制：1、关联方方证券的的投资限限制见本本合同的的相关规规定；2、相关法法律法规规及中国国证监会会禁止的的其他行行为。六、委托人人的声明明与保证证（一）委托托人具有有合法的的参与定定向资产产管理业业务的资资格，不不存在法法律、行行政法规规和中国国证监会会有关

29、规规定禁止止或限制制参与定定向资产产管理业业务的情情形；（二）委托托人承诺诺以真实实身份参参与定向向资产管管理业务务，保证证提供给给管理人人、托管管人的身身份证明明、财产产与收入入状况、证证券投资资经验、风风险认知知与承受受能力和和投资偏偏好等信信息和资资料均真真实、准准确、完完整、合合法； （三）委托托人保证证委托资资产的来来源和用用途合法法，在使使用筹集集的资金金参与本本定向资资产管理理业务时时，向管管理人提提供合法法筹集资资金的证证明文件件，并保保证所提提供证明明文件真真实、准准确、完完整、合合法；（四）委托托人声明明已听取取了管理理人指定定的专人人对管理理人业务务资格的的披露和和对相关

30、关业务规规则、合合同的讲讲解，阅阅读并理理解风险险揭示书书的相关关内容，并并签署风风险揭示示书，承承诺自行行承担风风险和损损失；（五）委托托人承诺诺在本合合同有效效期内按按照托管管人的要要求管理理和使用用银行结结算账户户（即托托管账户户），不不实施任任何使得得该账户户失效的的行为；（六）委托托人声明明已经阅阅读托管管人与管管理人签签署的托托管协议议，了解解托管人人的职责责，以及及托管过过程中可可能存在在的风险险。托管管人对托托管账户户的任何何操作已已得到了了委托人人的授权权；（七）委托托人承诺诺由本人人/法定定代表人人或其授授权代表表人签署署本合同同；（八）委托托人承诺诺其知悉悉中华华人民共共

31、和国反反洗钱法法金金融机构构报告涉涉嫌恐怖怖融资的的可疑交交易管理理办法金金融机构构大额交交易和可可疑交易易报告管管理办法法等反反洗钱相相关法律律法规的的规定，并并承诺将将严格遵遵守上述述规定，不不会实施施任何违违反前述述规定的的非法行行为；（九）委托托人保证证提供给给管理人人进行身身份信息息识别的的信息和和资料均均真实、准准确、完完整、合合法。在在其身份份信息资资料发生生变更时时，应当当及时书书面告知知管理人人。七、委托人人的权利利与义务务（一）委托托人享有有如下权权利1、取得委委托资产产的收益益；2、取得委委托资产产清算后后的剩余余资产，包包括但不不限于利利息等；3、依据合合同约定定的时间

32、间和方式式，查询询委托资资产的资资产配置置、净值值变动、交交易记录录等相关关信息；监督委委托资产产的管理理和托管管情况；4、依据合合同约定定的时间间和方式式，从管管理人处处获取委委托资产产管理相相关业务务报告；5、享有委委托资产产投资于于证券所所产生的的权利，并并可书面面授权管管理人代代为行使使部分因因委托资资产投资资于证券券所产生生的权利利；6、法律、行行政法规规和中国国证监会会规定及及本合同同约定的的其他权权利。（二）委托托人承担担如下义义务1、及时、足足额地向向管理人人、托管管人交付付委托资资产；2、依据法法律、行行政法规规和中国国证监会会规定及及本合同同约定，按按时、足足额支付付管理费

33、费、托管管费等费费用；3、当发生生应当履履行公告告、报告告、要约约收购等等法律、行行政法规规和中国国证监会会规定义义务的情情形时，及及时履行行相应义义务；4、在向管管理人、托托管人提提供的各各种资料料、信息息发生变变更时，及及时通知知管理人人、托管管人；5、除依据据本合同同约定提提取委托托资产外外，委托托人不得得随意提提取委托托资产；委托人人不得对对托管账账户发生生自行挂挂失、变变更的行行为，如如发生该该类情况况而使托托管账户户实际脱脱离托管管人的控控制，托托管人对对由此导导致的各各类损失失免责；6、委托人人有义务务配合管管理人进进行相应应的客户户身份识识别及反反洗钱客客户风险险等级划划分、反

34、反洗钱可可疑交易易报送、涉涉嫌恐怖怖融资可可疑交易易报送等等工作；7、委托人人如不是是以其自自有资金金参与资资产管理理业务的的，应当当对其委委托的资资产履行行反洗钱钱义务，确确保资金金来源的的合法性性，并保保证不涉涉及恐怖怖融资；8、当计划划终止或或其他情情形导致致清算时时如有非非现金类类委托资资产时，管管理人把把非现金金类资产产依其现现状返还还委托人人时，委委托人有有义务无无条件接接收或授授权指定定适格的的第三方方接收；9、法律、行行政法规规和中国国证监会会规定及及本合同同约定的的其他义义务。八、管理人人的声明明与保证证（一）管理理人是依依法设立立的证券券经营机机构，并并经中国国证监会会批准

35、，具具有从事事客户资资产管理理业务的的资格；（二）管理理人声明明不以任任何方式式对委托托人资产产本金不不受损失失或取得得最低收收益做出出承诺；（三）管理理人声明明已指定定专人向向委托人人披露业业务资格格，讲解解有关业业务规则则和合同同内容，提提示委托托人阅读读并签署署风险揭揭示书；（四）管理理人承诺诺遵守法法律、行行政法规规和中国国证监会会有关规规定，遵遵循公平平、公正正原则；诚实守守信，审审慎尽责责；坚持持公平交交易，避避免利益益冲突，禁禁止利益益输送，保保护委托托人合法法权益；（五）管理理人保证证所提供供的资料料和信息息真实、准准确、完完整、合合法；（六）管理理人保证证不进行行买空、卖卖空

36、操作作，如因因买空、卖卖空行为为造成清清算困难难和风险险的，管管理人负负责解决决并承担担由此给给委托资资产造成成的损失失。九、管理人人的权利利与义务务（一）管理理人享有有如下权权利1、按照有有关规定定，要求求委托人人提供与与其身份份、财产产与收入入状况、证证券投资资经验、风风险认知知与承受受能力和和投资偏偏好等相相关的信信息和资资料；2、对委托托资产进进行管理理；3、按照约约定收取取管理费费等费用用；4、经委托托人授权权，代理理委托人人行使部部分因委委托资产产投资于于证券所所产生的的权利；5、管理人人如发现现委托人人资产来来源或身身份信息息存在可可疑之处处的，可可不与其其签订资资产管理理合同或

37、或解除资资产管理理合同；6、若本合合同项下下委托资产产的投资品品种到期期、其他原原因导致致定向计计划终止止或合同同终止时时，存在在债权、非非现金资资产或收收益权等等方式的的资产时时，管理理人有权权将未变变现的债债权、非非现金类类资产或或收益权权等依其其现状返返还给委委托人或或授权指定定的适格格接收人人，视同同分配、清清算完毕毕；7、法律、行行政法规规和中国国证监会会规定及及本合同同约定的的其他权权利。（二）管理理人承担担如下义义务1、为委托托人开立立各类专专用账户户；2、诚实信信用、勤勤勉尽责责，以专专业技能能管理委委托资产产，不得得从事有有损委托托人利益益的行为为；3、保障委委托人委委托资产

38、产的安全全、完整整，不得得以任何何形式挪挪用委托托资产；4、为委托托人建立立业务台台账，按按照企业业会计准准则及证证券公司司客户资资产管理理业务估估值方法法指引的的相关规规则进行行会计核核算，与与托管人人定期对对账，及及时准确确地办理理委托资资产的清清算交收收； 5、依据合合同约定定的时间间和方式式，向委委托人提提供准确确、完整整的对账账单，对对报告期期内委托托资产的的配置状状况、净净值变动动、交易易记录等等情况做做出说明明；对账账单中采采用的相相关数据据应以管管理人与与托管人人的对账账结果为为准；6、在发生生变更投投资主办办人等可可能影响响委托人人利益的的重大事事项时，应应提前或或在合理理时

39、间内内告知委委托人；7、未经委委托人同同意，管管理人不不得自行行签订其其他交易易协议或或未经委委托人同同意处置置任何定定向资产产管理计计划项下下资产；8、为委托托人提供供委托资资产运作作情况的的查询服服务；9、在合同同终止时时，按照照合同约约定将委委托资产产交还委委托人；10、督促促委托人人履行委委托资产产投资的的信息披披露义务务；11、妥善善保管与与委托资资产有关关的会计计账册、凭凭证、交交易记录录、合同同等资料料；12、管理理人在与与委托人人签订资资产管理理合同时时，应当当按照中中华人民民共和国国反洗钱钱法、金金融机构构反洗钱钱规定、金金融机构构客户身身份识别别和客户户身份资资料及交交易保

40、存存管理办办法、以以及其他他相关法法律法规规的规定定对委托托人进行行身份识识别，对对委托人人的身份份资料和和交易记记录进行行保存；13、管理理人应按按照金金融机构构大额交交易和可可疑交易易报告管管理办法法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法等配套制度的规定，履行反洗钱大额交易、反洗钱可疑交易以及涉嫌恐怖融资可疑交易的报告义务；14、法律律、行政政法规和和中国证证监会规规定及本本合同约约定的其其他义务务。十、托管人人的声明明与保证证（一）托管管人具有有合法的的从事资资产托管管业务的的资格；（二）托管管人承诺诺诚实守守信、审审慎尽责责地履行行安全保保管委托托人委托托资产、办办理资金金收付事

41、事项、监监督管理理人投资资行为等等职责；（三）托管管人保证证所提供供的资料料和信息息真实、准准确、完完整、合合法。十一、托管管人的权权利与义义务（一）托管管人享有有如下权权利1、对委托托人的委委托资产产进行托托管，履履行安全全保管委委托资产产、办理理资金收收付事项项、监督督管理人人投资行行为等职职责；2、依据合合同约定定，收取取托管费费；3、法律、行行政法规规和中国国证监会会规定及及本合同同约定的的其他权权利。（二）托管管人承担担如下义义务1、安全保保管委托托资产、办办理资金金收付事事项；非非依法律律规定、行行政法规规和中国国证监会会有关规规定或合合同约定定，不得得擅自动动用或处处分托管管资产

42、；2、监督管管理人投投资行为为，发现现管理人人违反法法律、行行政法规规和其他他有关规规定的，或或违反合合同约定定的，应应当立即即要求管管理人改改正；管管理人不不改正或或造成委委托人委委托资产产损失的的，应及及时通知知委托人人，并报报告管理理人住所所地中国国证监会会派出机机构和中中国证券券业协会会；托管人对管管理人投投资行为为的监督督的具体体内容和和标准按按照本合合同附件件投资监监督事项项表执行行。3、为委托托人提供供委托资资产运作作情况的的查询服服务；4、委托人人交付委委托资产产后，除除委托人人依据本本合同约约定提取取委托资资产外，不不得允许许委托人人提取委委托资产产； 5、妥善保保管与委委托

43、资产产有关的的会计账账册、凭凭证、交交易记录录、合同同等资料料；6、公平对对待所托托管的不不同财产产，不得得从事任任何有损损委托资资产及其其他当事事人利益益的活动动；7、法法律、行行政法规规和中国国证监会会规定及及本合同同约定的的其他义义务。十二、投资资主办人人的指定定与变更更委托资产投投资主办办人由管管理人负负责指定定。管理人与委委托人协协商一致致后，可可以根据据需要变变更投资资主办人人，投资资主办人人变更后后，管理理人应在在三个工工作日内内通知委委托人。定向资产管管理业务务的投资资主办人人不得兼兼任其它它资产管管理业务务的投资资主办人人，不得得同时办办理证券券资产管管理业务务和自营营业务。

44、十三、信息息披露（一）管理理人、托托管人应应按照管管理办法法的规规定和委委托人的的要求，向向委托人人全面披披露委托托资产的的运作情情况。管管理人每每季度向向委托人人提供资资产管理理报告，对对报告期期内委托托资产的的配置状状况、净净值变动动、交易易记录等等情况做做出说明明。对账账单中采采用的相相关数据据应以管管理人与与托管人人的对账账结果为为准。（二）向中中国证监监会和中中国证券券业协会会提供的的报告管理人、托托管人应应当根据据法律法法规和监监管机构构的要求求履行报报告义务务。十四、关联联方证券券的投资资（一）管理理人应于于合同生生效前提提供关联联方名单单，并在在合同期期限内根根据变化化及时更更

45、新关联联方名单单。若管管理人没没有及时时提供关关联方信信息，且且经托管管人催要要后仍然然未将相相关信息息发送给给托管人人，导致致托管人人无法及及时对关关联方证证券进行行监督，所所产生的的一切后后果，托托管人不不承担责责任。（二）管理理人将委委托资产产投资于于管理人人以及与与管理人人有关联联方关系系的公司司发行的的证券，应应当在每每次投资资前向委委托人和和托管人人发送征征询函，委委托人应应当自征征询函发发出的三三个工作作日内做做出书面面答复，委委托人书书面答复复不同意意或没有有作出答答复的，管管理人不不得进行行该项投投资；委委托人书书面答复复同意该该项投资资的，管管理人应应当及时时将交易易结果告

46、告知委托托人和托托管人，并并向证券券交易所所报告。十五、委托托资产投投资于证证券所产产生的权权利的行行使（一）委托托资产投投资于证证券所产产生的权权利，应应当由委委托人自自行行使使其所持持有证券券的权利利，履行行相应的的义务，管管理人和和托管人人给予配配合；委委托人书书面委托托管理人人行使权权利的除除外。（二）委托托人拒不不履行或或者怠于于履行义义务的，管理人、托管人应当及时向证券交易所、管理人住所地中国证监会派出机构和中国证券业协会报告。十六、管理理费、托托管费、业业绩报酬酬与其他他相关费费用（一）定向向资产管管理业务务费用种种类1、管理人人的管理理费； 2、托管人人的托管管费；3、业绩报报

47、酬；4、委托资资产拨划划支付的的费用；5、按照法法律法规规及本合合同的约约定可以以在委托托资产中中列支的的其他费费用。（二）费用用及支付付方式1、管理费费及支付付方式本定向资产产管理计计划的管管理费为为人民币币 元。管理费自资资产委托托起始日日起，一一次性支支付。由由管理人人于资产产委托起起始日起起*个工作作日内向向托管人人发送管管理费划划付指令令，托管管人复核核后从委委托资产产中一次次性支付付给管理理人。费用计提如如有四舍舍五入的的差异，以以会计责责任方金金额为准准。2、托管费费及支付付方式本定向资产产管理计计划的托托管费为人民民币 元。托托管费自自资产委委托起始始日起，一一次性支支付。由由

48、管理人人于资产产委托起起始日起*个工作作日内向向托管人人发送托托管费划划付指令令，托管管人复核核后从委委托资产产中一次次性支付付给托管管人。费用计提如如有四舍舍五入的的差异，以以会计责责任方金金额为准准。3、业绩报报酬委托资产业业绩报酬酬由委托托人和管管理人按按照资金金的投资资规模和和投资范范围另行行协商确确定。4、管理人人和托管管人与委委托人协协商一致致后，可可根据市市场发展展情况调调整管理理费和资资产托管管费率。5、委托资资产拨划划支付的的费用以以及按照照法律法法规及本本合同的的约定可可以在委委托资产产中列支支的其他他费用由由托管人人根据其其他有关关法规及及相应协协议的规规定，按按费用支支

49、出金额额支付，列列入或摊摊入当期期委托资资产运作作费用。6、上述费费用若遇遇法定节节假日、休休息日或或不可抗抗力致使使无法按按时支付付的，顺顺延至最最近可支支付日支支付。（三）不得得列入委委托资产产费用的的项目管理人、托托管人因因未履行行或未完完全履行行义务导导致的费费用支出出或委托托资产的的损失，以以及处理理与委托托资产无无关的事事项发生生的费用用等不得得列入委委托资产产费用。（四）税收收委托资产运运作过程程中涉及及的各纳纳税主体体，其纳纳税义务务按国家家税收法法律、法法规执行行。十七、定向向资产管管理业务务项下资资产受益益权的转转让委托人可以以转让本本定向资资产管理理业务项项下委托托资产的

50、的受益权。本合合同项下下委托资资产的受受益权，是是指接收收委托资资产返还还及获得得委托资资产未来来收益的的权利。委托人须在在该受益益权转让让前，书书面通知知管理人人并征得得其同意意。委托托人应与与受让人人签署受受益权转转让合同同。在在提取委托托资产、委托资资产到期期或提前前终止时时，托管管人将根根据委托托人提供供的受受益权转转让合同同、管管理人对对资产受受益权转转让已知知晓并同同意的书书面确认认函及划划款指令令将款项项划往管管理人指指定的账账户。十八、委托托资产清清算与返返还（一）委托托资产清清算方案案管理人应在在委托期期限届满满或合同同终止后后*个工工作日内内将委托托资产清清算方案案以书面面

51、形式通通知委托托人、托托管人，委委托人、托托管人不不同意委委托资产产清算方方案的，应应在*个个工作日日内书面面通知管管理人并并说明理理由，委委托人没没有在规规定时间间内作出出答复的的视为同同意管理理人制定定的委托托资产清清算方案案。托管管人同意意委托资资产清算算方案的的，应在在确认后后盖章回回传给管管理人。（二）委托托资产变变现与返返还管理人应在在资产委委托到期期日（含含提前到到期日）之前或根据委托人的书面变现通知（通知书中应载明委托资产变现方式、价格等要素）将委托资产中的非现金类资产变现。若委托到期日存在未变现的债权、非现金资产或收益权等方式的资产时，管理人有权将未变现的债权、非现金类资产或

52、收益权等依其现状返还给委托人或指定接收人，视同分配、清算完毕。托管人根据管理人的指令将管理费、托管费等费用从托管账户划往指定收款账户后，将托管账户内的属于本委托人的剩余现金资产返还给委托人。若扣付管理理费、托托管费时时，委托托人的现现金资产产无法足足额支付付的，委委托人应应在收到到费用通知知后的*个个工作日日内向管管理人、托托管人补补足支付付。资产委托到到期日（含含提前到到期日），非非现金类类资产的的保管和和转移由由管理人人及委托托人自行行负责，托托管人不不承担责责任。十九、保密密条款委托人、管管理人、托托管人三三方对相相关资料料和信息息进行保保密，除除法律法法规另有有规定外外，未经经其余各各

53、方书面面同意，不不得向其其他方透透露本合合同内容容、履行行情况、委委托资产产投资管管理情况况及其他他商业秘秘密。二十、不可可抗力本合同所指指不可抗抗力系本本合同当当事人无无法预见见、无法法克服、无无法避免免且在本本合同生生效之后后发生的的，使本本合同当当事人无无法全部部或部分分履行合合同的任任何事件件，包括括但不限限于洪水水、地震震及其他他自然灾灾害、非非因管理理人或托托管人自自身原因因导致的的技术系系统异常常事故、政政策法规规修改、法法律法规规规定的的其他情情形等。声称受到不不可抗力力事件影影响的一一方有责责任尽一一切可能能及合理理的努力力消除或或减轻此此不可抗抗力事件件对其履履行合同同义务

54、的的影响。不可抗力事事件发生生后，各各方应立立即通过过协商决决定如何何执行本本合同。如如在不可可抗力事事件消除除或其影影响终止止后，本本合同能能继续履履行的，则则各方须须继续立立即恢复复履行各各自在本本合同项项下的各各项义务务；若本本合同不不能继续续履行，则则本定向向资产管管理合同同终止。二十一、合合同的变变更、终终止与备备案（一）合同同的变更更经委托人、管管理人和和托管人人协商一一致后，可可对本合合同内容容进行变变更。（二）合同同终止的的情形1、委托期期限届满满；2、经委托托人、管管理人、托托管人协协商一致致提前终终止本合合同；3、管理人人违反法法律、行行政法规规的规定定，被中国证证监会依依

55、法撤销销证券资资产管理理业务许许可、责责令停业业整顿，或或者因停停业、解解散、撤撤销、破破产等原原因不能能履行职职责的；4、托管人人被依法法取消客客户交易易结算资资金存管管业务资资格，或或者依法法解散、被被依法撤撤销或被被依法宣宣告破产产的；5、法律法法规或本本合同规规定的其其他情形形。（三）合同同的提前前终止1、如发生生可能引引起委托托资产提提前终止止的事项项，管理理人或委委托人决决定提前前终止定定向资产产管理合合同的，管管理人应应在委托托资产提提前终止止日前三三个工作作日书面面形式通通知托管管人，以以便托管管人做好好清算准准备。2、托管人人应配合合管理人人按合同同规定，进进行委托托资产清清

56、算返还还。（四）合同同终止的的处理方方式1、委托人人支付管管理费、托托管费等等费用，管管理人、托托管人按按本合同同约定进进行委托托资产的的清算。2、托管人人应当根根据管理理人的划划款指令令，将将扣除管管理费、托托管费等等费用后后的属于于本委托托人的剩剩余现金金资产返返还委托托人。3、管理人人违反法法律、行行政法规规的规定定，被中中国证监监会依法法撤销证证券资产产管理业业务许可可、责令令停业整整顿，或或者因停停业、解解散、撤撤销、破破产等原原因不能能履行职职责的，应应当按照照有关监监管要求求妥善处处理有关关事宜。4、若委托托人单方方面决定定终止定定向资产产管理合合同的，由由此带来来的委托托资产损

57、损失及委委托资产产对外投投资可能能产生的的违约责责任由委委托人自自行承担担，管理理人和托托管人不不承担相相关责任任。若由由管理人人先行承承担的，委委托人应应补偿管管理人所所有的支支出、费费用和损损失。（五）合同同的备案案管理人应当当在本合合同签订订后五个个工作日日内报中中国证券券业协会会备案，同同时抄送送管理人人住所地地中国证证监会派派出机构构。对本本合同的的任何变变更、补补充，管管理人应应当在本本合同变变更或补补充后五五个工作作日内报报中国证证券业协协会备案案，同时时抄送管管理人住住所地中中国证监监会派出出机构。二十二、违违约责任任与免责责条款（一）合同同当事人人违反本本合同，应应当承担担违

58、约责责任；（二）合同同当事人人违反本本合同，给给其他合合同当事事人造成成损失的的，应当当承担赔赔偿责任任；（三）违约约行为虽虽已发生生，但本本合同能能够继续续履行的的应当继继续履行行；（四）发生生下列情情况，当当事人可可以免责责：1、不可抗抗力；2、管理人人、托管管人按照照当时有有效的法法律法规规或中国国证监会会的规定定作为或或不作为为而造成成的损失失等；3、在没有有过错的的情况下下，管理理人由于于按照本本合同规规定的投投资政策策投资或或不投资资造成的的直接损损失或潜潜在损失失等；4、在委托托资产运运作过程程中，管管理人及及托管人人按照法法律法规规的规定定以及本本合同的的约定履履行了相相关职责

59、责，但由由于第三三方的原原因而造造成运作作不畅、出出现差错错和损失失的。二十三、适适用法律律与争议议处理方方式1、对于因因本合同同的订立立、内容容、履行行和解释释或与本本合同有有关的任任何争议议，合同同当事人人应尽量量通过协协商解决决。不愿愿或者不不能通过过协商解解决的，任任何一方方均有权权将争议议提交有有管辖权权的人民民法院解解决；2、争议处处理期间间，合同同当事人人应恪守守各自的的职责，继继续忠实实、勤勉勉、尽责责地履行行资产管管理合同同规定的的义务，维维护委托托人的合合法权益益。二十四、合合同成立立与生效效、合同同份数（一）合同同的成立立本合同经委委托人、管管理人和和托管人人加盖公公章以

60、及及各方法法定代表表人或法法定代表表人授权权的代理理人签字字之日起起成立。（二）合同同的生效效本合同自管管理人确确认委托托资产全全部到账账后，向向委托人人和托管管人发送送委托托资产起起始运作作通知书书，委委托人和和托管人人双方确确认签收收的当日日（若非非同日签签收，以以最后一一方签收收日的当当日）开开始生效效。（三）本合合同一式式捌份，委委托人、管管理人、托托管人三三方各执执贰份，具具有同等等法律效效力。报报中国证证券业协协会及管管理人住住所地监监管机构构二份。二十五、其其他事项项（一）合同同终止，不不影响管管理费、托托管费等等费用结结算条款款的效力力。（二）委托托人、管管理人、托托管人不不得