华丰达省外参股公司股权管理制度

1、华丰达有线线网络控控股有限限公司省外参股子子公司管理理制度股权管理部部二零一二年年一月- PAGE 1 -目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc143329174 第一章总则 PAGEREF _Toc143329174 h 1 HYPERLINK l _Toc143329175 第二章管理职职责 PAGEREF _Toc143329175 h 2 HYPERLINK l _To第三章章董事会会前请示示制度 PAGEREF _Toc143329176 h 4 HYPERLINK l _Toc143329177 第四章子公司司重要事事项报告

2、告制度 PAGEREF _Toc143329177 h 5 HYPERLINK l _Toc143329178 第五章外派董董事月度度工作报报告制度度（董事事联系会会） PAGEREF _Toc143329178 h 6 HYPERLINK l _Toc143329179 第六章章外派监监事工作作报告制制度 PAGEREF _Toc143329179 h 7 HYPERLINK l _Toc143329180 第七章外派财务务人员工工作报告告制度 PAGEREF _Toc143329180 h 8 HYPERLINK l _Toc143329181 第八章投资与与股权监监控季度度分析制制度 P

3、AGEREF _Toc143329181 h 10 HYPERLINK l _Toc143329182 第九章附则 PAGEREF _Toc143329182 h 11 PAGE 14 - 总则为强化华丰丰达有线线网络控控股有限限公司（以以下简称称“华丰达达”）战略型型投资控控股公司司的定位位，加强强对省外外投资参参股企业业的管理理，规范范华丰达达股权监监控日常常管理工工作，加加强风险险控制，提提高股权权管理水水平，确确保出资资人权益益得以实实现，特特制定本本制度。本办法适用用于华丰丰达所属属省外参参股子公公司（以以下简称称“子公司司”）。基本原则股权代表与与产权所所有者有有效沟通通原则外派股

4、权代代表作为为产权所所有者即即华丰达达所派出出的利益益代表，对对华丰达达负责，在在华丰达达股权管管理中发发挥着重重要作用用。外派派股权代代表有义义务按照照华丰达达的要求求进行定定期汇报报与沟通通，确保保华丰达达股权通通道的有有序高效效。 “内部程程序”加“法定程程序”原则子公司在落落实华丰丰达决策策的过程程中，必必须坚持持“内部程程序”加“法定程程序”，即先先由华丰丰达通过过内部程程序形成成决策意意见，再再由外派派股权代代表通过过法定程程序使华华丰达的的意志成成为子公公司的相相应决议议。 管理职责责华丰达领导导审阅子公司司董事会会前请示示、子公公司重要要事项报报告、外外派董事事月度工工作报告告

5、、外派派监事工工作报告告、外派派财务人人员工作作报告等等。华丰达职能能部门 股权管管理部门门负责协协调处理理省外子子公司与与华丰达达总部各各职能部部门的沟通及及决策事事宜。股权管理部部1、委派股股权代表表参加子子公司的的股东大大会或股股东会，审审议和表表决股东东大会或或股东会会议程所所列有关关内容；2、根据所所持股份份或出资资比例依依法推选选董事、监监事；或或者提出出罢免董董事、监监事的议议案；4、建立股股权管理理决策支支持系统统，为行行使股东东权利提提供全面面的决策策支持；5、对股权权信息进进行系统统的管理理，与子子公司保保持持续续的信息息沟通，以以便于对对其经营营状况有有客观的的了解和和判

6、断；6、通过对对所投资资公司重重大决策策信息进进行研究究，确保保集团公公司按照照所持股股份或出出资比例例行使重重大决策策权；7、根据所所持股份份或出资资比例行行使资产产受益权权；8、对子公公司的股股权价值值进行研研究和分分析，并并采取必必要的对对策以贯贯彻集团团公司的的发展战战略。9、股权管管理通过过股权代代表、派派出董（监监）事、设设立股权权管理职职能机构构来完善善股权管管理。财务管理部部接收子公司司外派财务务人员工工作报告告，提出出意见后后报华丰丰达领导导审阅；负责将财务务人员工工作报告告归档。监察审计部部接收子公司司外派监监事工作作报告，提提出意见见后报华华丰达领领导审阅阅；负责将外派派

7、监事工工作报告告归档。外派董事向华丰达上上报子公公司董事事会前请请示、子子公司重重要事项项报告、外外派董事事月度工工作报告告，并根根据华丰丰达的意意见履行行相关职职责；通过子公司司的法定定程序，在在子公司司董事会会上贯彻彻华丰达达内部形形成的机机构意见见。外派监事定期向华丰丰达上报报外派监监事工作作报告，并并根据华华丰达的的意见履履行相关关职责。外派经营者者及时向华丰丰达报告告本企业业发生的的各项重重要事项项；确保外派董董事、外外派监事事能够准准确地了了解子公公司各类类信息。外派财务人人员向华丰达上上报季度度报告和和重大事事项报告告，并根根据华丰丰达的意意见履行行相关职职责。 董事会前前请示制

8、制度子公司经营营管理活活动中凡凡列为华华丰达重重大经营营决策的的事项，应应在子公公司董事事会召开开10日日前，由由华丰达达外派董董事以书书面形式式向华丰丰达请示示、报告告（临时时董事会会应在董董事会召召开前及及时请示示、报告告），股股权管理理部为相应单单位的归归口管理理部门。请请示、报报告的内内容包括括但不限限于以下下各项：本次董事会会召开的的时间、地地点、召召集人、参参会人员员；本次董事会会议题及及相关其其它资料料；外派董事针针对每项项议题的的初步意意见；外派董事对对议题相相关问题题的意见见和建议议。股权管理部部接到请请示、报报告后，就就每项议议题提出出意见，连连同派出出董事的的报告于于2日

9、内报报华丰达达领导审审阅。如如有需要要提交总总经理办办公会审审定的事事项，应应由股权权管理部部负责提提交。如如确有必必要，应应通过外外派董事事提议延延期召开开董事会会。股权管理部部将华丰达达意见书书面通知知外派董董事。外派董事通通过子公公司的法法定程序序，将华华丰达的的意见在在董事会会上予以以贯彻。如果董事会会最终形形成的决决议与华华丰达意意见不一一致，参参会外派派董事要要向华丰丰达做出出特别报报告。董事会结束束后，参参会董事事应在110日内内将有关关会议记记录交股股权管理理部归档档。 子公司重重要事项项报告制制度子公司外派派董事和和外派经经营者要要在以下下事项发发生时及及时向华华丰达股股权管

10、理理部报告告：所在公司存存在重大大经营失失误，可可能造成成企业资产产损失或或引起诉诉讼案件件；子公司发生生资产业业务结构构和组织织机构的的调整；子公司管理理权限内内重要岗岗位变动动及人员员奖惩；数额较大的的现金流流入、流流出；其他可能对对华丰达达利益产产生影响响的重大大事项。股权管理部部整理、分分析外派派董事和和外派经经营者的的报告后后，报华华丰达领领导审阅阅并提出出意见。子公司外派派董事、外外派经营营者根据据华丰达达意见履履行相关关职责。股权管理部部将报告告归档。 外派董事事月度工工作报告告制度外派董事应应在每月月15日日前，将将上月对对子公司司股权管管理的重重要工作作报华丰丰达股权权管理部

11、部，内容容包括：子公司司董事会会决议执执行情况况；子公公司重点点工作完完成情况况；子公公司月度度经营情情况和财财务状况况分析。股权管理部部每月定定期或不不定期召召开董事事联系会会，积极极听取外外派董监监事汇报报及交流流子公司司情况。股权管理部部将子公司司报告汇汇总、分分析后，形形成华丰丰达外派派董事工工作月报报，呈华华丰达领领导审阅阅并提出出意见。子公司外派派董事根根据华丰丰达意见见履行相相关职责责。股权管理部部将报告告归档。 外派监事事工作报报告制度度外派监事于于每年11月、77月中旬旬向华丰丰达审计计部提交交外派监监事工作作报告，内内容包括括：子公司年度度预、决决算及执执行情况况；子公司企

12、业业资产保保值增值值情况；子公司内控控制度建建立和执执行情况况；子公司审计计监督工工作情况况；对子公司董董事会工工作的意意见与建建议；其它需报告告的重要要情况和和建议。监察审计部部根据外外派监事事的报告告，于当当月下旬旬提出整整改意见见，报华华丰达领领导审阅阅并提出出意见。子公司外派派董事、外外派监事事按华丰丰达意见见履行其其相关职职责，监监察审计计部对整整改过程程进行监监督。监察审计部部将报告告归档。 外派财务务人员工工作报告告制度外派财务务人员报报告分为为季度报报告和重重大事项项报告两两种。外派财务人人员每季季度结束束后200日内向向华丰达达财务管管理部提提交工作作报告，内内容包括括：子公

13、司重要要财务报报表、报报告的完完成情况况；子公司财务务管理制制度、全全面预算算制订和和执行情情况；对子公司财财务会计计活动检检查、监监督及评评价情况况；其他需要报报告的事事项。外派财务人人员在发发生如下下事项时时,应立立即向华华丰达财财务管理理部报告告:子公司违背背财务制制度规定定，经财财务人员员提出仍仍不纠正正的；签批文件时时财务人人员与子公司司董事长长、总经经理意见见不一致致，经反反复协调调仍不能能达成一一致意见见的；因子公司违违法或重重大经营营失误造造成企业业资产重重大损失失或危及及国有资资产安全全的；其他需要报报告的重重大事项项。无论是定期期报告还还是重大大事项报报告，财财务人员员都必

14、须须提出自自己的观观点和处处理意见见。财务人员应应将报告告的内容容形成书书面材料料报给华华丰达财财务管理理部，紧紧急事项项可以先先作口头头汇报，随随后再补补书面报报告。华丰达财务务管理部对对财务人人员报告告中需处处理的情情况，提提出初步步意见后后报华丰丰达领导导审阅。财务人员按按照华丰丰达的意意见履行行相关职职责，华华丰达财财务管理理部负责责监督。华丰达财务务管理部部将报告告归档。 投资与股股权监控控季度分分析制度度由股权管理理部牵头，于于每季度度后155日内通通过对董董事会前前请示、子公司重要事项报告、外派董事月度工作报告、外派监事工作报告等进行汇总、分析，起草华丰达投资与股权监控季度分析报

15、告，内容包括：华丰达投资环境分析；华丰达对外投资规模和结构变动分析；华丰达投资收益分析；华丰达股权监控工作总结与分析。股权管理部部将分析析报告报报华丰达达总经理理办公会会审定。股权管理部部根据总总经理办办公会的的审定结结果采取取相关措措施并将将相关报报告归档档。 附则外派股权权代表的的具体工工作表现现记入其其考核范范围，具具体参见见华丰丰达有线线网络控控股有限限公司委委派人员员管理办办法。子公司有义义务配合合华丰达达的股权权监控信信息收集集工作，不不得以保保密等为为由拒绝绝、延迟迟提供本本工作所所需资料料。股权权代表应应就参股股子公司司股权异异动或可可能变动动信息第第一时间间传递给给华丰达达股

16、权管管理部。非实质性控控制力参参股子公公司的外外派股权权代表应应尽量维维护华丰丰达利益益不受大大股东侵侵害。股权代表应应本着对对所任职职公司和和派出股股东(华华丰达)高度负负责的态态度，勤勤勉履职职，依法法出席所所投资公公司的股股东会及及董事会会或监事事会会议议，对所所议议题题发表意意见及表表决。股股东对表表决事项项已经形形成有关关意见的的，应执执行股东东的决定定，并在在授权范范围内进进行表决决。股权代表作作为华丰丰达指定定的股权权管理的的主要责责任人，有有义务提提请、监监督所任任职公司司按照华华丰达总总部规定定的事权权管理的的内容履履行股东东内部审审议程序序，及时时、准确确将有关关事项或或材料上上报到派派出集团团总部，并并执行申申报、审审批、审审议程序序。股权代表及及时组织织协调华华丰达委委派的其其他董事事和监事事就需在在股东会会、董事事会及监监事会议议上表决决事项或或者议题题逐一进进行研究究，并形形成相关关建议意意见后上上报华丰丰达审批批。股权代表须须协助华丰丰达与所所投资公公司进行行联络和和沟通，帮帮助华丰丰达获得得实施股股权管理理所需的的信息，以以便对拟拟在所投投资公司司股东会会议或董董事会议议上提出出的议