北京某股份公司股权管理办法

1、北京首信股份有限公司 股权管理办法PAGE PAGE 9股权管理制制度拟制： 证券管管理部 审核： 邱永和和 日日期： 20002年年7月224日 批准： 李国魂魂 日日期： 20002年77月255日 北京首信股股份有限限公司股股权管理理办法总 则为指导股东东依据公公司章程程和国国家有关关法律、法法规合理理行使股股东权利利，保证证公司的的高效运运转，为为切实规规范公司司的组织织与行为为，维护护股东的的合法权权益，特特制定本本办法。 本办法法适用的的对象：公司的的所有股股东、公公司及其其相关职职能部门门。本办法制定定的依据据：公公司章程程、公公司法、证证券法、国国家有关关国有股股权管理理的法律

2、律法规、国国家其他他有关法法规和中中国证监监会的有有关规定定。股权管理的的内容：公司与与其股东东之间的的权利义义务关系系及其行行使。公司的股权权管理遵遵循如下下原则：保证公司依依法行为为和高效效运转原原则；股东利益最最大化原原则。公司股东的的权利公司股东名名册上登登记在册册的股东东为公司司股东。公公司召开开股东大大会、分分配股利利、清算算及从事事其他需需要确认认股权的的行为时时，由董董事会决决定某一一日为股股权登记记日，股股权登记记日结束束时的在在册股东东为公司司股东。公司股东依依法行使使权利。股股东享有有如下权权利：依照其所持持有的股股份份额额获得股股利和其其他形式式的利益益分配；参加或者委

3、委派股东东代理人人参加股股东会议议；依照其所持持有的股股份份额额行使表表决权；对公司的经经营行为为进行监监督，提提出建议议或者质质询；依照法律、行行政法规规及公司司章程的的规定转转让、赠赠与或质质押其所所持有的的股份；依照法律、公公司章程程的规定定获得有有关信息息，包括括：缴付成本费费用后得得到公司司章程；缴付合理费费用后有有权查阅阅和复印印：本人持股资资料；股东大会会会议记录录；中期报告和和年度报报告；公司股本总总额、股股本结构构。公司终止或或者清算算时，按按其所持持有的股股份份额额参加公公司剩余余财产的的分配；法律、行政政法规及及公司章章程所赋赋予的其其他权利利。股东认为有有必要时时，可以

4、以依据公公司章程程规定的的条件和和程序提提议召开开临时股股东大会会，并可可以根据据公司司章程规规定的条条件和程程序提出出股东大大会的新新提案。股东大会、董董事会的的决议违违反法律律、行政政法规，侵侵犯股东东合法权权益的，股股东有权权向人民民法院提提起要求求停止该该违法行行为和侵侵害行为为的诉讼讼。股东通过股股东大会会行使职职权决定定公司的的重大经经营决策策、重大大财务决决策和重重大人事事决策，影影响公司司的经营营活动，除除此之外外，任何何股东不不得以任任何理由由或任何何方式干干涉公司司的经营营活动。公司股东大大会依法法行使如如下职权权：决定公司经经营方针针和投资资计划；选举和更换换董事，决决定

5、有关关董事的的报酬事事项；选举和更换换由股东东代表出出任的监监事，决决定有关关监事的的报酬事事项；审议批准董董事会的的报告；审议批准监监事会的的报告；审议批准公公司的年年度财务务预算方方案、决决算方案案；审议批准公公司的利利润分配配方案和和弥补亏亏损方案案；对公司增加加或者减减少注册册资本作作出决议议；对发行公司司债券作作出决议议；对公司合并并、分立立、解散散和清算算等事项项作出决决议；修改公司章章程；对公司聘用用、解聘聘会计师师事务所所作出决决议；审议代表公公司发行行在外有有表决权权股份总总数的百百分之五五以上的的股东的的提案；审议法律、法法规和公公司章程程规定应应当由股股东大会会决定的的其

6、他事事项。股东可以亲亲自出席席股东大大会，也也可以委委托代理理人代为为出席和和表决。股股东应当当以书面面形式委委托代理理人，由由委托人人签署或或者由其其以书面面形式委委托的代代理人签签署；委委托人为为法人的的，应当当加盖法法人印章章或者由由其正式式委托的的代理人人签署。个人股东亲亲自出席席会议的的，应出出示本人人身份证证和持股股凭证；委托代代理他人人出席会会议的，应应出示本本人身份份证、代代理委托托书和持持股凭证证。法人人股东应应由法定定代表人人或者法法定代表表人委托托的代理理人出席席会议。法法定代表表人出席席会议的的，应出出示本人人身份证证、能证证明其具具有法定定代表人人资格的的有效证证明和

7、持持股凭证证；委托托代理人人出席会会议的，代代理人应应出示本本人身份份证、法法人股东东单位的的法定代代表人依依法出具具的书面面委托书书和持股股凭证。国国有股股股东代表表指国有有股股东东的法定定代表人人或国有有股股东东委托的的自然人人。国有有股股东东委托股股东代表表，须填填写“国有股股股东代代表委托托书”，该委委托书是是股东代代表在股股东大会会上行使使表决权权的证明明。股东出具的的委托他他人出席席股东大大会的授授权委托托书应当当注明“如果股股东不作作具体指指示，股股东代理理人是否否可以按按自己的的意思表表决”。同时时载明下下列内容容:代理人的姓姓名；是否具有表表决权；分别对列入入股东大大会议程程

8、的每一一审议事事项投赞赞成、反反对或弃弃权票的的指示；对可能纳入入股东大大会议程程的临时时提案是是否有表表决权，如如果有表表决权应应行使何何种表决决权的具具体指示示；委托书签发发日期和和有效期期限；委托人签名名(或盖章章)。委托托人为法法人股东东的，应应加盖法法人单位位印章。投票代理委委托书至至少应当当在有关关会议召召开前二二十四小小时备置置于公司司住所，或或者召集集会议的的通知中中指定的的其他地地方。委委托书由由委托人人授权他他人签署署的，授授权签署署的授权权书或者者其他授授权文件件应当经经过公证证。经公公证的授授权书或或者其他他授权文文件，和和投票代代理委托托书均需需备置于于公司住住所或者

9、者召集会会议的通通知中指指定的其其他地方方。委托托人为法法人的，由由其法定定代表人人或者董董事会、其其他决策策机构决决议授权权的人作作为代表表出席公公司的股股东会议议。股东依照公公司章程程规定定行使股股东大会会表决权权，审议议表决股股东大会会普通决决议事项项和特别别决议事事项。股股东大会会审议有有关关联联交易事事项时，关关联股东东可以出出席股东东大会，但但不享有有表决权权。不应应当参与与投票表表决，其其所代表表的有表表决权的的股份数数不计入入有效表表决总数数；如有有特殊情情况关联联股东无无法回避避时，公公司在征征得有权权部门的的同意后后，可以以按照正正常程序序进行表表决，并并在股东东大会决决议

10、公告告中作出出详细说说明。股东提出查查阅前条条所述有有关信息息或者索索取资料料的，应应当向公公司提供供证明其其持有公公司股份份的种类类以及持持股数量量的书面面文件，公公司经核核实股东东身份后后按照股股东的要要求予以以提供。公司股东的的义务公司股东承承担如下下义务：遵守本办法法及公司司章程；依其所认购购的股份份和入股股方式缴缴纳股金金；除法律、法法规规定定的情形形外，不不得退股股；法律、法规规及公司司章程规规定应当当承担的的其他义义务。持有公司百百分之五五以上有有表决权权股份的的股东，将将其持有有的股份份进行质质押的，应应当自该该事实发发生之日日起三个个工作日日内，向向公司作作出书面面报告。公司

11、的控股股股东在在行使表表决权时时，不得得作出有有损于公公司和其其他股东东合法权权益的决决定。此处所称“控股股股东”是指具具备下列列条件之之一的股股东：此人单独或或者与他他人一致致行动时时，可以以选出半半数以上上的董事事；此人单独或或者与他他人一致致行动时时，可以以行使公公司百分分之三十十以上的的表决权权或者可可以控制制公司百百分之三三十以上上表决权权的行使使；此人单独或或者与他他人一致致行动时时，持有有公司百百分之三三十以上上的股份份；此人单独或或者与他他人一致致行动时时，可以以以其它它方式在在事实上上控制公公司。此处所称“一致行行动”是指两两个或者者两个以以上的人人以协议议的方式式( 不论论

12、口头或或者书面面)达成一一致，通通过其中中任何一一人取得得对公司司的投票票权，以以达到或或者巩固固控制公公司的目目的行为为。公司的权利利和义务务公司依法自自主经营营，有权权拒绝任任何股东东违反本本办法、公公司章程程、公公司法或或国家有有关法律律法规的的无理要要求。公司对股东东大会到到会人数数、参与与股东持持有的股股份数额额、授权权委托书书、每一一表决事事项的表表决结果果、会议议记录、会会议程序序的合法法性等事事项，可可以进行行公证。公司应该建建立公司司股东名名册，登登记各法法人股东东的公司司经济性性质、公公司名称称、主营营业务、注注册地、注注册资本本、法人人代表、联联系方式式和所持持本公司司股

13、份；登记各各自然人人股东的的姓名、身身份证号号码、住住所、联联系方式式和所持持本公司司股份。公公司公开开发行股股票并上上市后，公公司应该该每周一一开始工工作时与与证券登登记结算算机构核核对公司司股东的的变化情情况，并并及时变变更登记记股东名名册。公公司认为为本公司司的股票票出现异异常交易易情况时时，必须须即时与与证券登登记结算算机构核核对本公公司股东东的变化化情况，并并及时变变更登记记股东名名册。公司应该依依照公公司章程程规定定的条件件、时间间和程序序召开公公司股东东大会，并并及时通通告各股股东。公公司召开开股东大大会审议议有关事事项，应应该符合合公司司章程的的规定，临临时股东东大会只只对股东

14、东大会通通知中载载明的事事项进行行决议。公司召开股股东大会会，由董董事会在在会议召召开300日前通通知公司司股东。股东大会的的通知包包括以下下内容：会议的日期期、地点点和会议议期限；提交会议审审议的事事项；以明显的文文字说明明：全体体股东均均有权出出席股东东大会，并并可以委委托代理理人出席席会议和和参加表表决，该该股东代代理人不不必是公公司的股股东；有权出席股股东大会会股东的的股权登登记日；投票代理委委托书的的送达时时间和地地点；会务常设联联系人姓姓名，电电话号码码。公司应该事事先制作作股东大大会出席席会议人人员的签签名册，载载明参加加会议人人员姓名名（或单单位名称称）、身身份证号号码、住住所

15、地址址、持有有或者代代表有表表决权的的股份数数额、被被代理人人姓名(或单位位名称)等事项项，并由由出席会会议股东东签字。股东大会召召开的会会议通知知发出后后，除有有不可抗抗力或者者其它意意外事件件等原因因，董事事会不得得变更股股东大会会召开的的时间；因不可可抗力确确需变更更股东大大会召开开时间的的，不应应因此而而变更股股权登记记日。公司应记录录各次股股东大会会会议，由由出席会会议的董董事和记记录员签签字，并并保存至至少十年年；公司司应记录录各次董董事会会会议，由由出席会会议的董董事和记记录员签签字，并并保存至至少十年年；公司司应记录录各次监监事会会会议，由由出席会会议的监监事和记记录员签签字，并并保存至至少十年年。公司应该根根据公公司章程程、公公司信息息披露管管理办法法及国国家有关关法律法法规及时时、充分分披露有有关信息息。具体体披露信信息的内内容、格格式、时时间、期期限、频频率等按按照公公司信息息披露管管理办法法和公公司章程程执行行。公司应该坚坚持股东东利益最最大化原原则开展展经