供应商体系自检表汇编

1、供应商体系系自检表表供应商名称称主要业务自检工厂名名称自检工厂地地址联系人电 话传 真E-maiil网 址 拟制制: 审核: 批准准: . 拟制制时间： 年 月 日供应商体系系自检表表一、操作标标准： 华华为可以以根据需需要和检检查重点点，按照照本供供应商体体系自检检表，选选择部分分体系、部部分要素素或全部部发给供应应商自检检。供应应商应对对照每个个相应要素素逐个自自检，每每个要素素自检评评分标准准如下：1、没有做做到，也也没有证证据支持持：0分分2、少部分分做到，有有证据支支持，但但没有例例行化：1分3、大部分分做到，并并且例行行化，而而且证据据充分：3分4、完全做做到，并并且例行行化，而而

2、且证据据充分：4分5、如果不不涉及，请请用“NA”在“记事”栏中标标明。 各要素素的实际际执行情况况，请在在“记事”栏中描描述和说明。二、体系自自检表：（包括三三大部分分：质量量、环境境和社会会责任、职职业安全全与健康康）1、质量体体系自检检表审计项目审计内容0134记事3.1、管管理职责责3.1.11、是否否有质量量方针和和对质量量的承诺诺？3.1.22、质量量方针是是否被各各级组织织人员所所理解、贯贯彻执行行并维持持？3.1.33 是否否指定一一名有较较高职位位的成员员作为管管理者代代表负责责抓质量量？3.1.44、在质质量体系系文件（质质量手册册等）职职责描述述中叙述述了管理理者代表表的

3、职责责吗？3.1.55、所有有人的职职责、职职权范围围和“相互关关系”都规定定了吗？（职责责描述、程程序、分分工等）？3.1.66、有文文件化的的组织机机构图吗吗？3.1.77、所有有人承担担职责和和所描述述的分工工是否一一致？3.1.88、职责责描述经经过管理理者批准准、有批批准日期期和受修修订控制制吗？3.1.99、有管管理评审审规定用用以确保保质量体体系的有有效性吗吗？3.1.110、管管理评审审记录是是被视作作质量记记录，而而且记录录是有效效的吗？3.2、质质量体系系3.2.11、有文文件化的的并被维维持的符符合标准准（即IISO990000、QSS90000或TTL90000）的的质

4、量体体系吗？3.2.22、有质质量体系系正被执执行的证证据吗？3.2.33、是否否有质量量手册？质量手手册是否否包括或或者涉及及文件化化的程序序组成质质量体系系的一个个部分？3.2.44、有质质量目标标吗？是是否在所所有的过过程中都都设立了了质量控控制程序序和目标标，并且且这些程程序和目目标都超超过用户户的预期期？3.2.55、所有有目标是是否经过过评审并并得到贯贯彻实施施？3.2.66、是否否有正式式的文件件化的“质量改改进程序序”？3.2.77、质量量改进程程序导致致持续的的质量改改进吗（减减少投诉诉、降低低制造成成本等）？3.2.88、质量量改进程程序跟踪踪质量成成本吗？3.2.99、有

5、降降低成本本的程序序支持对对客户的的降价吗吗？3.2.110、按按月向客客户报告告质量水水平吗？3.2.111、品品质管理理3.2.112、品品质系统统软件工工具3.2.113、失失效分析析能力（物物料根本本原因分分析）3.2.114、业业界基准准的改进进成效3.2.115、质质量成本本规划3.2.116、是是否制订订了长期期和短期期的质量量计划? 3.2.117、质质量计划划中是否否涵盖了了生产周周期、客客户服务务、培训训、成本本、交付付承诺及及产品可可靠度？3.2.118、由由哪个部部门对计计划实施施的情况况进行监监控和报报告？是是否保持持实施记记录、监监控和报报告记录录？3.2.119、

6、是是否制定定客户参参与质量量策划活活动的指指引或方方法说明明？是否否与客户户一起共共同制定定质量改改进计划划？3.2.220、是是否制定定了供应应商参与与质量策策划活动动的指引引或方法法说明？供应商商是否参参与制定定质量改改进计划划？3.2.221、是是否制定定将组织织业绩和和顾客满满意水平平知会公公司内部部员工的的程序？是否例例行化实实施？3.2.222、组组织采取取何种方方式向企企业员工工提供质质量业绩绩与顾客客满意水水平？向向员工提提供组织织业绩与与顾客满满意水平平的周期期是多长长时间？通过全员会会议和资资料揭示示进行传传达;每每月度一一次.3.2.223、是是否建立立并实施施了鼓励励员

7、工参参与持续续改进过过程的方方法和途途径？员员工是否否了解参参与改进进的方法法？3.2.224、员员工是否否积极参参与到持持续改进进活动中中？ 员员工参与与质量改改进的效效果如何何？3.3、合合同评审审3.3.11、有文文件化的的合同评评审吗？3.3.22、规定定了合同同评审程程序吗？3.3.33、所有有类型的的订单都都评审吗吗（厂内内的、其其它公司司的等）？3.3.44、如接接到电话话（口头头）订货货，是否否记录下下来以便便将书面面的订货货与以前前的协议议相比较较？3.3.55、是否否有合同同修订的的程序并并且将信信息正确确传达到到组织内内的有关关职能部部门？3.3.66、保存存合同评评审过

8、程程的记录录吗？3.3.77、当多多个部门门参与合合同评审审时，有有证据证证明所有有相关人人员都参参加评审审并且批批准了合合同吗？3.3.88、有接接受客户户包装合合同要求求的记录录吗？3.3.99、同意意向客户户通报产产品更改改吗？3.3.110、合合同评审审记录是是作为质质量记录录的吗？3.3.111、跟跟踪对客客户的运运输性能能吗？3.4、设设计控制制3.4.11、有文文件化的的程序指指定设计计和开发发行动的的职责吗吗？3.4.22、指派派有资格格的人员员设计和和验证，并并且给予予足够的的资源（人人员、设设备、技技能等）吗吗？3.4.33、是否否规定了了参与设设计过程程的不同同部门之之间

9、的组组织接口口和技术术接口？3.4.44、是否否确定产产品设计计的输入入要求，形形成文件件并评审审？3.4.55、设计计评审包包括产品品开发阶阶段有关关的所有有职能部部门的代代表吗？3.4.66、是否否确认设设计输出出符合规规范要求求并符合合规定的的标准？3.4.77、有控控制设计计更改的的程序吗吗？3.4.88、设计计更改控控制是否否通报客客户并经经过客户户批准？3.4.99、设计计更改控控制提供供用来处处理受影影响的产产品吗？3.4.110、工工厂有研研发组织织吗？是是否有产产品工艺艺、现场场支持队队伍？3.4.111、供供应商的的供应商商早期介介入（EESI）流流程3.4.112、设设计

10、评估估工具3.4.113、新新产品导导入内内部设计计评审和和项目管管理3.4.114、新新产品导导入转转产流程程3.4.115、产产品可靠靠性提升升流程3.5、文文件控制制3.5.11、有文文件化的的程序控控制所有有与质量量体系有有关的文文件和数数据吗？3.5.22、新编编制的文文件和文文件更改改在发布布之前是是否按规规定经过过责任人人员的审审批？3.5.33、所有有程序是是否受修修订控制制并且所所有更改改均经过过批准？3.5.44、是否否适当文文件的当当前版本本（程序序、标准准等）在在所有场场所都是是可用的的（过程程控制）？3.5.55、是否否将过时时的文件件从所有有使用的的场所撤撤除或确确

11、保防止止误用？3.5.66、是否否有文件件总清单单或相当当资料标标识文件件的当前前版本？3.5.77、文件件是否清清晰并整整洁？3.5.88、是否否建立管管理客户户提供文文件和资资料的流流程或制制度？流流程是否否有效实实施？3.6、采采购3.6.11、是否否规定了了选择供供方/分分承包方方的标准准、认证证程序、采采购流程程？3.6.22、程序序中是否否包含对对所采购购产品/服务的的性能、功功能、质质量、服服务及相相关要求求的界定定？程序序中是否否包含如如何分析析与管理理采购中中存在的的风险？3.6.33、程序序中是否否包含签签定采购购合同的的相关规规定？是是否包括括所采购购产品的的保修、特特许

12、权方方面的要要求？3.6.44、是否否制定明明确的供供应商选选择标准准、操作作规范并并实施？3.6.55、是否否制定了了定期对对供应商商进行评评价的相相关规范范并实施施？3.6.66、是否否定期与与主要供供应商进进行沟通通，向供供应商反反馈绩效效情况？3.6.77、是否否保存有有经过批批准的可可接收的的供方/分承包包方的列列表？3.6.88、采购购文件（PPO）是是否清楚楚地阐明明：订购购的产品品、当前前版本的的图样和和技术资资料、当当有需要要时提供供作为证证明材料料的测试试报告？3.6.99、采购购文件在在发布之之前是否否经过审审批以满满足规定定的要求求？3.6.110、在在工厂收收到供方方

13、/分承承包方的的产品时时是否经经过进厂厂检验？所进的的物料是是否经过过认证？3.6.111、在在选择供供方/分分承包方方之前有有质量记记录证明明它们是是经过评评估的或或者经过过恰当调调查的吗吗？3.6.112、有有文件化化的供方方验证和和取消资资格的程程序将供供方从经经过批准准的供方方列表中中剔 除除吗？3.6.113、生生产过程程中风险险物料的的审计、使使用等记记录是否否适当地地保存？3.6.114、是是否利用用统计技技术来反反馈供应应商的问问题并跟跟踪改正正行动？3.6.115、是是否与供供应商建建立了不不良物料料处理流流程？3.6.116、是是否有样样品检验验和接受受检验程程序，检检验结

14、果果是否记记录？3.6.117、是是否有对对HW专专责的全全球客户户经理？NA3.6.118、HHW占供供应商评评定收入入的百分分比NA3.7、顾顾客提供供产品的的控制3.7.11、有文文件化的的程序控控制顾客客提供的的产品吗吗？NA3.7.22、顾客客提供产产品的控控制程序序包含有有产品丢丢失、损损坏或不不适用时时向顾客客报告的的内容吗吗？NA3.7.33、这些些报告是是作为质质量记录录保存的的吗？NA3.7.44、顾客客提供的的产品经经过进厂厂检验吗吗？NA3.7.55、顾客客提供的的产品是是否经过过标识？NA3.7.66、顾客客提供的的产品是是否做好好储存的的准备？NA3.7.77、顾客

15、客提供产产品的条条件是否否按周期期评估？NA3.8、产产品标识识和可追追溯性3.8.11、有文文件化的的程序规规定在接接收和生生产、交交付及安安装的各各个阶段段以适当当的方式式对产品品进行标标识吗？3.8.22、文件件化的程程序是否否可以用用来在适适当的时时候进行行追溯？3.8.33、在生生产的使使用阶段段都进行行标识吗吗（如流流程和路路途标识识）？3.8.44、在规规定有可可追溯性性要求的的场合对对每个产产品或每每批产品品是否都都有唯一一性标识识？3.8.55、生产产流程维维持最少少5年？3.9、过过程控制制3.9.11、是否否有生产产流程、产产品路由由（如传传递文件件、建立立表格）并并用来

16、控控制生产产？3.9.22、是否否开发了了实施过过程测量量的方法法？并是是否形成成文件？3.9.33、是否否在生产产/服务务的过程程中设定定了监控控点并有有效实施施？3.9.44、现场场操作者者是否经经过培训训并有相相应资格格，有关关部门记记录是否否保存？3.9.55、生产产过程和和设备是是否经过过适当的的批准？生产设设备和工工作环境境是否适适宜？3.9.66、有评评估或验验证生产产能力与与所接收收的产量量是否符符合吗？3.9.77、是否否监视并并连续控控制生产产过程和和产品特特性？3.9.88、是否否用统计计控制图图监控过过程以及及有否纠纠正措施施改善的的证据？3.9.99、在作作业指导导书

17、中采采用典型型例子或或插图规规定技艺艺的评审审准则吗吗？3.9.110、是是否规定定了需要要技能的的工艺过过程（焊焊接、装装配、激激光等）？3.9.111、生生产线自自动化程程度如何何？有并并且使用用最新的的（相对对于产品品）制造造工艺和和设备吗吗？3.9.112、设设备的适适当维护护已列入入计划并并执行，确确保连续续的过程程能力吗吗？3.9.113、是是否明确确了静电电防护的的相关要要求和标标准并有有效实施施3.9.114、对对静电敏敏感元件件和产品品存放现现场是否否作出明明确的EESD防防护标识识？并有有相应的的防静电电装置？3.9.115、对对与静电电敏感器器件接触触的员工工是否有有防静

18、电电培训制制度并实实施？3.9.116、是是否有良良好的内内务环境境及防静静电措施施？是否否有明确确定义的的工艺纪纪律（规规范）及及相应的的书面化化的职责责？3.9.117、操操作者是是否参与与持续质质量改进进活动？3.9.118、是是否将产产量/缺缺陷向内内外部客客户进行行通报？3.9.119、设设备状况况3.9.220、设设备能力力3.9.221、统统计过程程控制实实施3.9.222、产产品/工工艺变更更控制（基基于工程程/工艺艺的变化化）3.9.223、缺缺陷跟踪踪/报告告3.10 产品/工艺更更改控制制（PCCN)3.10.1、是是否有设设计变更更管理流流程并例例行化实实施3.10.2

19、、是是否有原原材料（含含供应商商）变更更管理流流程。3.10.3、是是否有生生产工艺艺（含生生产设备备、生产产场地、新新上生产产线、转转移生产产线）变变更管理理流程并并例行化化实施3.10.4、是是否有测测试方法法（含生生产过程程中的测测试项目目、检测测项目、出出厂检验验项目、测测试设备备）变更更管理流流程并例例行化实实施3.10.5、是是否有生生产过程程的关键键工序岗岗位人员员变更管管理流程程并例行行化实施施3.10.6、是是否有OOEM外外协厂管管理流程程并例行行化实施施。NA3.10.7、是是否有PPCN（包包括设计计变更、关关键原材材料及供供应商变变更、关关键工艺艺变更、生生产设备备和

20、场地地变更、关关键测试试项目变变更、关关键工序序岗位人人员变更更）通知知客户流流程并例例行化实实施。3.10.8、“设计变变更”主要在在哪些情情况下发发生，贵贵公司最最频繁发发生的情情况是哪哪些？按按什么流流程控制制？请举举例或数数据说明明效果如如何？3.10.9、“原材料料（含供供应商）变变更”主要在在哪些情情况下发发生，贵贵公司最最频繁发发生的情情况是哪哪些？按按什么流流程控制制？请举举例或数数据说明明效果如如何？无原材料和和供应商商频繁变变更的情情况发生生.3.10.10、“生产工艺（含生产设备、生产场地、新上生产线、转移生产线）变更”主要在哪些情况下发生，贵公司最频繁发生的情况是哪些？

21、按什么流程控制？请举例或数据说明效果如何？主要在产量量有增加加的情况况下发生生,按体体系文件件程序控控制,改改善后产产量得到到增加,品质稳稳定.3.10.11、测测试方法法（含生生产过程程中的测测试项目目、检测测项目、出出厂检验验项目、测测试设备备）变更更主要在在哪些情情况下发发生，贵贵公司最最频繁发发生的情情况是哪哪些？按按什么流流程控制制？请举举例或数数据说明明效果如如何？无测试方法法变更频频繁的情情况发生生.3.10.12、“生产过程的关键工序岗位人员变更” 主要在哪些情况下发生，贵公司最频繁发生的情况是哪些？按什么流程管理？请举例或数据说明效果如何？主要在人员员离职或或请假的的情况下下

22、发生.按员工工资格认认定的程程序管理理.3.10.13、“OEM外协”主要在哪些情况下发生，贵公司最频繁发生的情况是哪些？按什么流程控制？请举例或数据说明效果如何？N/A3.10.14、哪哪些设计计变更需需要通知知客户？关键材料,关键工工艺,测测试方法法变更等等与产品品性能有有关的变变更3.10.15、哪哪些是关关键原材材料（针针对供应应华为的的产品）？这些关关键原材材料的变变更是否否需要通通知客户户？变更是需要要通知客客户3.10.16、哪哪些是关关键工艺艺（针对对供应华华为的产产品）？这些关关键工艺艺的变更更是否需需要通知知客户？关键工艺的的变更要要通知3.10.17、哪哪些生产产设备和和

23、场地（针针对供应应华为的的产品）的的变更需需要通知知客户？要通知3.10.18、哪哪些是关关键测试试项目（针针对供应应华为的的产品）？这些关关键测试试项目及及测试设设备的变变更是否否需要通通知客户户？要通知3.10.19、你你认为哪哪些是关关键工序序？这些些关键工工序岗位位人员变变更是否否需要通通知华为为？要通知3.10.20、对对供应商商的PCCN控制制3.11、检检验和试试验3.11.1、是是否检验验进厂产产品与规规定的要要求的适适应性？3.11.2、正正在加工工过程中中的产品品是否根根据文件件化的程程序或质质量计划划经过检检验和试试验？3.11.3、是是否根据据试验的的结果（合合格或不不

24、合格）检检验、过过程试验验和判定定产品？3.11.4、产产品是不不是保存存直至所所有进货货检验和和过程检检验都已已完成并并且相关关的数据据文件显显示都可可用（返返工和复复测后的的最终报报告）？3.11.5、有有文件化化的最终终检验程程序确保保产品符符合标准准（最终终检验和和试验）吗吗？3.11.6、是是否保存存记录作作为产品品是否通通过检验验和试验验的依据据？3.11.7、产产品最终终检验（出出厂检验验）人员员是否通通过培训训并有相相应资格格？3.11.8、生生产过程程中的产产品表现现数据（如如SPCC数据、产产量数据据）是否否被记录录？并用用于决定定是否发发运产品品？3.12、检检验、测测量

25、和试试验设备备3.12.1、是是否有文文件化的的程序控控制测量量和试验验设备的的校准（包包括软件件测试）？3.12.2、所所要求的的经证明明的测量量标准是是否可用用而且使使用？3.12.3、校校准标准准是否来来源于国国家标准准和技术术协会（NNISTT）或如如有需要要可否与与国际机机构相比比较？3.12.4、在在规定的的周期内内是否对对影响产产品质量量的所有有设备进进行校准准？所有有未投入入使用的的工具、量量规与试试验设备备是否均均经标识识并妥善善保管？3.12.5、文文件化的的校准程程序是否否包括设设备的规规格信息息、校验验方法、验验收准则则以及发发现不准准时应采采取的措措施？3.12.6、

26、校校准是否否由独立立机构进进行？是是否能溯溯源到独独立标准准？3.12.7、能能否确保保在用设设备的精精度是与与产品及及要求相相容的？3.12.8、所所有停用用或不适适宜使用用的监测测设备是是否都有有明显的的标识，并并不投入入使用？3.12.9、所所有不需需要校验验的监测测装置是是否都有有明显标标识？3.12.10、所所有测量量和试验验设备的的校准状状态是否否都作了了标识？3.12.11、是是否保存存设备的的校准记记录？3.12.12、记记录是否否涉及以以下的内内容：项项目标识识、数量量、名称称、校准准频度和和程序、校校准日期期、预定定日期与与历史日日期？3.12.13、校校准记录录是否按按规

27、定审审核？3.12.14、是是否保护护硬件和和软件防防止因调调整不当当而使校校准失败败？3.12.15、是是否对测测试、检检验设备备（含软软硬件）进进行分级级控制？是否用用校准和和禁用标标签来表表明设备备状态？3.12.16、度度量系统统分析（标标准规格格的可复复制性研研究G RR & R指标标）3.12.17、工工厂测试试装备按按照适用用的标准准校准3.13、检检验与试试验状态态3.13.1、对对检验和和测试是是否制定定详细的的指导文文件？3.13.2、检检验与测测试文件件是否明明确描述述了检验验的参数数和可接接受的公公差等？3.13.3、在在检验中中是否使使用了统统计技术术？使用用了哪些些

28、统计工工具？3.13.4、检检验和测测试指导导文件中中是否对对抽样的的频率、样样本大小小、验收收准则作作出明确确的规定定？3.13.5、指指导文件件中是否否对检验验的缺陷陷分类方方式方法法进行了了说明？是否明明确对不不合格品品如何处处理？3.13.6、指指导文件件中是否否对电性性能、功功能及特特性试验验项目作作出明确确要求？3.13.7、检检验和测测试过程程中是否否保持了了完整记记录？3.13.8、检检验和试试验记录录中是否否包括产产品标识识的内容容（如产产品名称称/编号号/版本本等）、产产品数量量、人员员、日期期、缺陷陷的数量量、类别别和严重重性？3.13.9、是是否标识识产品的的检验与与试

29、验状状态显示示合格或或不合格格？3.13.10、是是否记录录经检验验合格的的产品放放行的权权限和责责任？3.14、不不合格品品的控制制3.14.1、有有文件化化的程序序控制不不合格品品吗？3.14.2、能能否提供供不合格格品的鉴鉴别控制制和文件件吗？3.14.3、不不合格品品是否受受控以防防止非预预期的使使用或安安装？3.14.4、能能否提供供不合格格品的控控制办法法（返工工、降级级、拒收收等）？3.14.5、经经修理或或返工的的物品或或材料是是否根据据文件化化的程序序重新检检验？3.14.6、是是否规定定了不合合格品的的评审职职责？3.14.7、不不合格项项的阐述述是否用用来表示示真实的的条

30、件？3.14.8、供供方的程程序是否否包括有有这样的的内容：如果未未经检测测的不合合格品已已经发给给客户时时提前向向客户通通报？3.14.9、是是否对不不合格品品进行趋趋势分析析？ 明明确规定定不合格格品趋势势分析周周期时间间并保留留分析记记录？3.14.10、不不合格品品分析结结果是否否被用于于持续改改进的输输入？3.15、纠纠正措施施3.15.1、有有文件化化的程序序实施纠纠正与预预防措施施？3.15.2、纠纠正措施施研究包包括确定定不合格格的原因因吗？3.15.3、纠纠正措施施导致下下决心预预防再次次发生的的努力？纠正措措施的目目标是否否是为了了预防缺缺陷？3.15.4、由由纠正措措施引

31、起起的程序序的任何何修改都都已实施施并被记记录下来来吗？3.15.5、是是否有处处理顾客客投诉的的程序?是否有有确定的的时间答答复SCCAR（77天内报报告）？3.15.6、潜潜在的缺缺陷原因因已经查查明并被被纠正吗吗？3.15.7、纠纠正措施施记录是是否被保保存下来来？3.15.8、清清楚地规规定了纠纠正措施施的职责责吗？3.15.9、对对客户的的支持是是指定专专人处理理投诉吗吗（“单点接接触”）（报报告人的的名字）？3.15.10、对对发往市市场影响响客户使使用的不不合格品品是否有有召回流流程或制制度？3.15.11、缺缺陷品发发往客户户发货前前是否通通知客户户3.16、搬搬运、贮贮存、包

32、包装和交交付3.16.1、用用于产品品搬运、储储存和包包装的区区域是否否清洁、安安全和规规范？3.16.2、是是否有制制度保障障工作区区域例行行地进行行清洁、整整理，以以确保不不会对产产品质量量和员工工的工作作质量3.16.3、是是否有文文件化的的搬运程程序来避避免产品品的损坏坏和变质质？3.16.4、有有贮存程程序提供供安全贮贮存场所所来避免免产品的的损坏或或变质吗吗？3.16.5、超超过保存存期限的的材料/产品是是否作为为不合格格品被明明确地标标识出来来？3.16.6、是是否规定定了适当当的方法法用来对对这些贮贮存场所所的进货货和发货货的授权权进行管管理？3.16.7、是是否按规规定的时时

33、间间隔隔评估产产品的条条件以检检验对时时间敏感感的产品品能够适适当地处处理？3.16.8、是是否有文文件化的的包装程程序控制制包装、保保管以及及标识，确确保满足足规定的的要求直直至责任任的中止止为止？3.16.9、程程序里这这样的内内容：如如果合同同有规定定，保护护最终检检验和到到达目的的地后的的产品的的质量吗吗？3.16.10、作作业指导导书里有有否这样样的规定定：避免免能积累累电荷的的包装材材料用作作向顾客客提供的的元件包包装（包包装盒）等等？3.16.11、作作业指导导书里是是否规定定遵守客客户的包包装规范范？实际际操作能能满足客客户需要要吗？3.17、质质量记录录3.17.1、是是否有

34、关关于质量量记录的的使用和和保管的的文件化化程序？3.17.2、质质量记录录是否保保存以证证明符合合所要求求的质量量并且质质量体系系有效运运行？3.17.3、质质量记录录是否清清晰并能能区别不不同产品品？3.17.4、质质量记录录是否保保存并且且容易从从适合于于避免变变质、损损坏或的的环境恢恢复？3.17.5、是是否规定定了质量量记录的的最短保保存期？3.17.6、当当需要时时质量记记录可以以提供给给客户评评审吗？3.17.7、提提供给客客户的数数据是否否与质量量记录相相符？3.17.8、来来自所有有产品的的认证和和执行的的可靠性性试验的的可靠性性记录是是否保存存？3.17.9、可可靠性测测试

35、记录录包括有有以下的的内容吗吗：产品品标识、试试验类型型和目的的、试验验条件、试试验周期期、样本本大小和和失效数数？3.17.10、为为产品系系列记录录有可靠靠性预报报吗？3.17.11、是是否建立立了直接接从客户户处收集集客户对对产品满满意度数数据的方方法？是是否得到到有效实实施？3.17.12、是是否收集集并保存存了客户户反馈的的数据，并并对所收收集的数数据进行行分析？3.18、内内部质量量审核3.18.1、是是否建立立并维持持了用于于策划并并实施内内部质量量审核和和跟踪活活动的文文件化的的程序？3.18.2、是是否有效效地安排排了内部部审核？内部审审核是否否是根据据状态的的重要性性来安排

36、排日程的的？3.18.3、审审核是否否由经过过培训的的并与所所审核的的活动无无直接责责任的人人员进行行的？3.18.4、审审核是否否形成文文件并向向负责审审核活动动的人员员报告？3.18.5、纠纠正措施施是否是是由责任任管理人人员制订订的？3.18.6、是是否验证证纠正措措施的效效果？3.18.7、是是否评估估统计过过程程序序或者整整个质量量体系的的有效性性？3.18.8、质质量管理理人员3.19、培培训3.19.1、是是否有文文件的程程序明确确培训要要求？3.19.2、对对质量有有直接影影响的员员工是否否界定，是是否明确确了对质质量有直直接影响响的岗位位的培训训要求？3.19.3、质质量基础

37、础概念培培训是否否包括持持续改进进、解决决问题、顾顾客满意意内容？培训是是否保持持了记录录？3.19.4、是是否实施施了高级级质量培培训（统统计、分分析手法法、6西西格码工工具等），效效果如何何？3.19.5、是是否组织织对存在在潜在危危险情况况地方的的员工进进行培训训？3.19.6、是是否明确确操作人人员资格格要求？是否所所有的操操作人员员都具备备了相应应的资格格？3.19.7、操操作人员员资格要要求中是是否包含含了员工工教育、经经验、培培训、证证实的技技术四方方面的要要求？3.19.8、有有无操作作人员的的资格重重鉴定制制度？重重鉴定的的周期是是多长时时间？3.19.9、在在员工进进入接触

38、触静电敏敏感产品品工作岗岗位前是是否实施施ESDD培训？ ESSD培训训效果如如何？3.19.10、培培训要求求是否已已提供给给所有执执行验证证活动或或其它从从事影响响质量的的作业的的人员？3.19.11、是是否有集集中的数数据库记记录教育育、培训训、与/或经历历，用以以确定安安排任务务的人员员的素质质？3.19.12、培培训记录录是否集集中整理理并妥善善保存？3.19.13、记记录文件件是否清清晰并且且容易查查询？3.19.14、是是否有合合适的员员工培训训计划和和项目？注1：报告告工厂技技术人员员的背景景以及他他们在工工厂、研研发部门门、可靠靠性实验验室的教教育水平平。3.20、服服务3.

39、20.1、是是否有文文件化的的程序实实施并验验证对规规定有服服务要求求的服务务质量？3.20.2、是是否满足足顾客的的所有要要求使顾顾客满意意？3.20.3、生生产能力力是否受受现有设设备的限限制？3.20.4、通通过加班班或者增增加人员员是否可可以提高高生产能能力？3.20.5、如如有需要要，能否否向客户户提供技技术支持持或培训训？3.20.6、对对外部门门供应商商的依赖赖程序有有多大？有一定的依依赖性3.20.7、给给顾客提提供服务务的员工工是否具具备了及及时、有有效的服服务所需需的适当当工具和和相关资资源？3.20.8、员员工具备备的工具具与技能能是否能能及时、有有效地为为客户提提供服务

40、务？3.20.9、是是否对与与顾客有有接触的的员工提提供适当当的培训训？是否否保持了了培训计计划及记记录？3.20.10、是是否发生生员工在在为客户户提供服服务时因因缺乏相相应工具具、资源源或技能能而引起起的事故故或投诉诉？3.20.11、是是否提供供服务和和资源应应对产品品在其生生命周期期内产生生的紧急急事故？3.20.12、能能否确保保产品在在出现紧紧急事故故时能及及时得到到恢复？3.20.13、是是否建立立了问题题通知/通报客客户的程程序？是是否规定定在有影影响服务务的问题题出现时时应通知知可能会会受到影影响的顾顾客？3.20.14、组组织是否否对影响响客户的的问题进进行分级级？如何何分

41、级？（定义义）3.20.15、是是否根据据问题严严重程度度的分级级来确定定组织作作出反应应的时间间？是否否有效执执行？3.20.16、是是否制定定解决客客户问题题处理与与问题升升级流程程？是否否有效执执行？3.20.17、通通过何种种渠道或或方式向向客户反反馈所报报告问题题的解决决信息？是否得得到有效效实施？通过营业部部门与客客户3.21、统统计技术术3.21.1、是是否有关关于有效效实施统统计技术术的文件件化程序序？3.21.2、是是否建立立了相关关的统计计技术，以以便当需需要时用用来检验验过程能能力和产产品特性性的可接接受度？3.21.3、是是否对员员工进行行了正确确使用统统计技术术（SP

42、PC图）的的培训？3.21.4、SSPC图图是否贯贯穿使用用在整个个制造过过程并被被保留下下来？3.21.5、SSPC图图是否可可作为连连续监控控生产过过程的证证据？3.21.6、是是否有任任何证据据证明通通过观察察SPCC图制订订的纠正正和预防防措施？3.21.7、客客退物料料的统计计分析3.21.8、生生产制程程数据统统计分析析3.21.9、66siggma开开展3.21.10、生生产过程程FMEEA3.22、质质量成本本分析3.22.1、是是否对预预防/评评价内部部失效和和外部失失效的运运行费用用进行分分析？3.22.2、这这种运行行费用是是否向管管理部门门报告并并接受管管理部门门的监控

43、控，是否否与其他他衡量销销售/营营业额/附加值值的比率率相关？3.22.3、是是否建立立了鉴定定产品成成本降低低的职责责体系？3.22.4、是是否举行行管理层层会议对对生产成成本进行行审查？3.22.5、是是否有一一种制造造/购买买策略来来确定产产品是由由自己制制造或分分包出去去？3.23、产产品可靠靠性3.23.1、是是否有计计划性的的可靠性性监控程程序来确确保所有有的失控控条件被被检查出出来，并并重新回回受控状状态？3.23.2、负负责可靠靠性监控控系统的的人员是是否有权权确定评评估行动动并报告告可靠性性问题？3.23.3、负负责人员员是否有有权开始始纠正措措施，并并验证版版本的区区别？3

44、.23.4、程程序是否否按照规规定预期期的固定定周期试试验可靠靠性目标标？3.23.5、是是否有文文件化的的测试计计划，含含样品数数、预期期水平和和工厂内内制造的的每种系系列器件件的测试试频度？3.23.6、为为控制早早期失效效，是否否有相应应的方法法检测出出制造和和技艺造造成的早早期致命命失效？3.23.7、这这些控制制方法是是否包括括对新产产品的筛筛选试验验，如1100%的老化化、温度度循环和和/或工工作寿命命，并且且与产品品应用是是否保持持一致？3.23.8、是是否有可可靠性试试验能力力（厂内内或需要要外面的的试验实实验室服服务）？3.23.9、统统计技术术是否应应用到预预期元件件失效率

45、率上（FFIT率率）？3.23.10、是是否定期期向用户户提供可可靠性试试验报告告?3.24、灾灾害恢复复3.24.1、应应急机构构架构3.24.2、风风险评估估3.24.3、风风险规避避3.24.4、危危机响应应计划3.24.5、业业务恢复复3.24.6、灾灾害恢复复计划3.25、物物料特性性(根据物料料的特点点不同而而变化)2、环境体体系自检检表审计项目审计内容0134记事4.1 环环境方针针4.1.11、组织织是否建建立了与与之活动动、产品品、服务务相适应应的环境境方针4.1.22、环境境方针是是否由最最高管理理者参与与制定、批批准、是是否授权权某人监监督与实实施4.1.33、环境境方针

46、中中包含那那些承诺诺，是否否符合组组织的实实际情况况，是否否反映了了组织保保护环境境的基本本准则和和指导原原则4.1.44、环境境方针采采取何种种方法使使全体员员工理解解4.1.55、是否否承诺持持续改进进和污染染预防，是是否承诺诺遵守法法律法规规和其它它要求4.2 策策划-环环境因素素4.2.11、组织织的活动动、产品品和服务务的环境境因素是是什么4.2.22、组织织识别环环境因素素的程序序是否准准确，能能否满足足和适应应现场的的客观存存在4.2.33、组织织的活动动、产品品和服务务是否产产生某些些重大环环境影响响4.2.44、组织织是否具具备评价价新项目目环境影影响的程程序4.2.55、组

47、织织环境因因素识别别程序是是否考虑虑了供应应商和合合同方的的问题4.2.66、可能能导致重重大环境境影响的的事件发发生的频频次的情情况如何何并有记记录？未发生,有有记录4.2.77、考虑虑其影响响、可能能性、严严重程度度和频次次的情况况 ，来来评价什什么是重重大环境境因素并并记录4.2.88、有无无环境因因素和重重大环境境因素清清单4.3 策策划-法法律与其其他要求求4.3.11、组织织如何获获取和确确定相关关的法律律、法规规和其它它要求并并陈述4.3.22、组织织是否建建立和保保持了适适合于本本组织的的法律、法法规和其其它要求求的程序序4.3.33、组织织采取适适当方法法定期跟跟踪法律律、法

48、规规和其它它要求的的变化4.3.44、组织织是否有有向员工工传达有有关法律律、法规规和其它它要求方方面的信信息渠道道4.3.55、组织织是否建建立了适适合本组组织特点点的法律律、法规规和其它它要求的的清单4.4 策策划-目目标和指指标4.4.11、环境境目标和和指标如如何体现现环境方方针，是是否考虑虑了该组组织活动动、产品品或服务务相关的的重大环环境因素素4.4.22、制定定的目标标和指标标是否层层层分解解，负有有责任的的员工是是怎样将将职责纳纳入实施施活动的的4.4.33、在制制定目标标和指标标时是考考虑了相相关方的的观点4.4.44、所有有的目标标和指标标是否设设置了具具体的可可测量的的参

49、数4.5 策策划-环环境管理理方案4.5.11、组织织是否有有一个明明确的实实现环境境目标和和指标的的环境管管理方案案4.5.22、组织织制定其其环境管管理方案案的依据据是什么么4.5.33、环境境管理方方案是否否对有关关责任人人员和部部门的任任务和职职责进行行了明确确的界定定4.5.44、环境境管理方方案安排排过程是是否涉及及到所有有的责任任方4.5.55、环境境管理方方案有无无阐述资资源、职职责、时时间安排排和优先先次序4.5.66、环境境管理方方案是否否适应环环境方针针和总体体策划活活动4.5.77、是否否有制度度对环境境管理方方案加以以监控和和修改4.6 实实施和运运行-机机构和职职责

50、4.6.11、最高高管理者者是否赋赋予环境境管理者者代表充充分的职职权和提提供必备备资源4.6.22、管理理者代表表是否明明确并理理解其职职责和权权限4.6.33、其他他与环境境有关的的管理、执执行工作作的人员员的职责责和义务务是否明明确，是是否予以以规定并并形成文文件4.6.44、组织织是否为为环境处处理设施施和新项项目的开开发，配配置能实实现其目目标、指指标所必必需的人人力、技技术和资资源4.6.55、组织织是否有有适宜的的组织机机构图4.7 实实施和运运行-培培训、意意识和能能力4.7.11、组织织中可能能产生重重大环境境的岗位位有哪些些，这些些岗位的的人员是是否都经经过培训训、培训训记

51、录是是否妥善善保存4.7.22、组织织合同方方有哪些些，对它它们是否否有培训训的要求求4.7.33、是否否根据需需要对培培训计划划进行了了制定、评评审和修修改4.7.44、培训训活动和和效果是是否进行行了跟踪踪检查和和记录4.7.55、组织织的各层层管理是是否具备备必要的的知识和和技能4.7.66、有否否规定关关于EMMS文件件和EMMS培训训，以提提高员工工的环境境意识。4.7.77、有否否规定应应急准备备与响应应的培训训4.8 实实施和运运行-信信息交流流4.8.11、组织织内员工工以什么么方式或或渠道了了解组织织的环境境信息4.8.22、组织织内员工工是否充充分了解解环境状状况的改改进情

52、况况4.8.33、是否否有接受受和答复复相关方方关心和和问题的的程序和和制度4.8.44、是否否有接收收和答复复员工关关心的问问题的程程序和制制度4.8.55、有否否有收集集和公布布各界对对环境保保护意见见和看法法的制度度4.8.66、有否否规定有有关重大大环境因因素的外外部交流流的记录录4.9 实实施和运运行-环环境管理理体系文文件编制制4.9.11、组织织是否有有文件化化的环境境管理体体系或文文件清单单4.9.22、组织织环境管管理体系系程序是是否确定定、形成成文件、传传达并予予以实施施4.9.33、组织织是否有有建立和和保持环环境管理理体系文文件的过过程4.9.44、环境境管理体体系文件

53、件是否与与现行管管理文件件相结合合4.9.55、员工工如何获获取与其其工作所所需环境境管理体体系文件件4.9.66、组织织的关键键活动和和作业是是否有污污染控制制程序4.9.77、组织织层次文文件接口口是否良良好，是是否相互互支撑，文文件的一一致性如如何4.10 实施和和运行-文件管管理4.10.1、文文件修订订时，是是否制定定了相应应记录和和更改清清单或一一览表4.10.2、组组织是否否制定和和保持了了控制文文件的文文件化程程序,是是否对与与环境信信息要求求有关的的文件包包括相关关方的资资料都实实施了控控制4.10.3、是是否对体体系运行行的各个个重要场场所,都都能及时时得到相相应文件件的现

54、行行版本4.10.4、不不论出于于什么原原因而保保留的已已作废文文件,是是否都进进行了适适当的标标识和管管理4.10.5、文文件的收收发、复复制、归归档是否否都有编编号，有有责任人人员签字字4.10.6、文文件发布布前是否否由授权权人员审审批其适适用性4.11 实施和和运行-运行控控制4.11.1、在在与重大大环境因因素有关关的运行行场所,是否确确定和制制定了文文件化程程序4.11.2、这这些文件件程序中中是否详详细规定定了运行行标准,使用设设备和应应达到的的规范要要求4.11.3、是是否对在在用的环环保处理理设备进进行正常常、有效效的维护护保养4.11.4、有有无各关关键岗位位具体操操作的运

55、运行标准准，用何何种方式式表示4.11.5、组组织的采采购活动动中是否否考虑供供方或合合同方的的环境表表现4.11.6、环环保包装装4.12 实施和和运行-应急准准备和响响应4.12.1、组组织对处处理意外外事件有有无制定定相关的的程序,包括应应急反应应和事后后处理、修修订程序序等4.12.2、组组织对这这些程序序运行的的有效性性有无定定期的验验证、包包括设备备、监测测仪器、消消防器材材等4.12.3、对对环境事事故可能能导致的的环境影影响的后后果是否否有所考考虑4.12.4、组组织有无无分析导导致意外外事件的的原因，如如异常作作业、操操作人员员缺乏培培训等4.12.5、组组织有无无相应的的记录要要求4.12.6、组组织是否否有和消消防、环环境规划划、安全全与健康康部门相相互配合合的行动动计划4.12.7、事事故发生生后，人人员职责责、内、外外部的联联络计划划是否可可行4.13 检查与与纠正措措施-监监测4.13.1、对对重大环环境因素素的控制制和运行行是否进进行了定定期监测测和测量量4.13.2、组组织是否否建立了了文件化化监测和和测量程程序4.13.3、对对监测和和测量方方法的使使用、仪仪器及其其校准状状态