股权激励定向增发

1、成都华神集团股份有限公司股权激励定向增发限制性股票授予登记完成来源：全景网络一证券时报 发布时间：2010年03月15日一、本次限制性股票授予的具体情况2010年2月10日，经公司第八届董事会薪酬与考核委员会2010年第二次会议、第八 届监事会第十四次会议、第八届董事会第三十二次会议审议，公司股权激励计划限制性股票 的授予条件已经达成，公司董事会决定依据公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相 关事宜的决议，以2010年2月10日为授予日对激励对象授予相应额度的限制性股票。2010 年3月4日公司向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交了股权 激励定向增发限制性股票授予登记

2、的申请，并于2010年3月15日办理完成了本次限制性股 票的授予登记手续。本次限制性股票授予的具体情况为：（一）本次授予股份的来源、数量：以定向发行新股的方式，向激励对象授予限制性股 票；本次共授予限制性股票795万股。（二）激励对象范围：共计47人，其中包括赵卫青等12位高级管理人员和董爱民等 35名公司认定的核心技术（业务）人员。（三）限制性股票的授予日及授予价格：以2010年2月10日为授予日；授予激励对象 每一股限制性股票的价格为4.50元。（四）对股份限售期安排的说明：本次股权激励计划有效期5年，其中禁售期1年，解 锁期3年。激励对象获授限制性股票之日起1年内为禁售期。在禁售期内，激

3、励对象根据本 计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让；禁售期后的3年为解锁期。在解锁期内，若达 到本计划规定的解锁条件，激励对象可分三次申请解锁:第一次解锁期为禁售期满后第一年， 激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的35%；第二次解锁期为禁售期满后的第 二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的35%；第三次解锁期为禁售期满 后的第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的30%。在解锁期内，若当 期达到解锁条件，激励对象可在当期董事会确定的解锁窗口期内对相应比例的限制性股票申 请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何一期未达到解 锁条件，则

4、当期可申请解锁的相应比例的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。二、公司激励对象获授限制性股票与公示情况相比较的说明公司于2009年12月12日公告了成都华神集团（13.67,0.12,0.89%）股份有限公司股权 激励计划（修订案），该激励计划公示”华神集团以定向发行新股的方式，向激励对象授予 800万股限制性股票，授予数量占华神集团股本总额的4.01%；当解锁条件成就时，激励对 象可按本计划的规定分年度申请获授限制性股票的解锁。本计划涉及的激励对象共48人， 其中包括赵卫青等12位高级管理人员和董爱民等36名公司认定的核心技术（业务）人员。 ”在股权激励对象48人中，其中1人因离职未履行签署

5、限制性股票协议书及缴纳购股款 项等手续，实际由47明股权激励对象认购795万股限制性股票。根据公司成都华神集团 股权激励计划（修订案）的相关规定，公司向股权激励对象授予的限制性股票数量由800 万股变更为795万股，公司股权激励对象由48人变更为47人。三、授予股份认购资金的验资情况2010年3月1日，信永中和会计师事务所有限责任公司就公司授予限制性股票认购资 金的缴纳情况出具了验资报告（XYZH/2009CDA6032）。经该会计师事务所审验，截至2010 年3月1日止，本公司本次实施股权激励定向发行新股实际募集资金金额为35, 775, 000.00 元，其中，实收资本（股本）为7950，

6、000.00元，股本溢价为27, 825, 000.00元，溢价扣 除发行新股相关的发行费用197, 950.00元后的余额27, 627, 050.00元记入资本公积（股 本溢价）。四、本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期及股份变动后每股收益调整情况（一）本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期：2010年3月17日（二）本公司实施股权激励计划定向发行新股后，公司股本由199, 648, 800股变更为 207,598,800股。公司2009年度变更前每股收益为0.0361元，变更后公司每股收益为0.0347 元。特此公告。成都华神集团股份有限公司二00年三月十六日湖北福星科技股份有限公

7、司股票期权激励计划（草案）摘要公告日期2006-09-22湖北福星科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）摘要二。六年九月特别提示本期权激励计划依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司股权激励管理办法试 行）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及湖北福星科技股份有限公司以下简称福星科技”或公司”）公 司章程制定。福星科技授予激励对象760万份股票期权，每份股票期权拥有在授权日起四年内的可行权日按照确定的行权价 格9.34元购买一股福星科技股票的权利。本期权激励计划的股票来源为福星科技向激励对象定向发行60万股福星科 技股票。本次授予的期权所涉及的标的股票总数为60万股，占本期权

8、激励计划签署时福星科技股本总额的.70%。福 星科技股票期权有效期内发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量及所涉 及的标的股票总数将做相应的调整。3 .福星科技没有为激励对象依据本期权激励计划获得有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其 贷款提供担保。4.本期权激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会审核无异议、福星科技股东大会批准。除非另有所指，以下简称或词语在本文中有以下含义:福星科技、公司指湖北福星科技股份有限公司福星惠誉指武汉福星惠誉房地产有限公司福星惠誉指武汉福星惠誉房地产有限公司本激励计划、期权指湖北福星科技股份有

9、限公司股票期权激励计划草案） 激励计划股票期权、期权指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价股票期权、期权指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价标的股票格和条件购买本公司一定数量股份的权利。激励对象可以其获授的期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量的股份。指根据本激励计划，激励对象有权购买的福星科技股股票。标的股票格和条件购买本公司一定数量股份的权利。激励对象可以其获授的期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量的股份。指根据本激励计划，激励对象有权购买的福星科技股股票。激励对象、授予对指被选择参加公司本次股票期权激励计划的对象，他们可象、受益

10、人以根据本计划获得一定数量的期权。象、受益人以根据本计划获得一定数量的期权。高级管理人员董事会高级管理人员董事会指福星科技总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人指福星科技董事会股东大会指福星科技股东大会授予日、授权日指公司向激励对象授予股票期权的日期，必须为交易日。行权指激励对象根据股票期权激励计划，在规定的期间内以预行权价格先确定的价格和条件购买上市公司股份的行为。指公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的价格买上市公司股份的价格。可行权日 中国证监会指激励对象可以行权的日期。股东大会指福星科技股东大会授予日、授权日指公司向激励对象授予股票期权的日期，必须为交易日。

11、行权指激励对象根据股票期权激励计划，在规定的期间内以预行权价格先确定的价格和条件购买上市公司股份的行为。指公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的价格买上市公司股份的价格。可行权日 中国证监会指激励对象可以行权的日期。指中国证券监督管理委员会证券交易所指深圳证券交易所登记公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法管理办法指上市公司股权激励管理办法试行）元指人民币元第一章 总则第一条 为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任 感、使命感，充分调动其积极性和创造性，

12、确保公司发展目标的实现，湖北福星科技股份有限公司根据公司、法证 券法、管理办法以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定湖北福星科技股份有限公司股票期权激励 计划（草案）。第二条本激励计划由福星科技董事会拟定经中国证券监督管理委员会审核无异议后，由公司股东大会批准实施。第三条制定本激励计划所遵循的基本原则如下：（一）公平、公开、公正；（二）激励和约束相结合；（三）股东利益、公司利益和职业经理团队利益一致，有利于公司的可持续发展；（四）维护股东权益，为股东带来更高效更持久的回报。第四条 制定本激励计划的目的如下：（一）倡导价值创造为导向的绩效文化，建立股东与职业经理团队之间的利益共享和约束机

13、制；（二）激励长期价值的创造，保证企业的长期、稳定、健康发展；（三）协助职业经理团队平衡短期目标和长期目标，将其个人收益和公司的长期价值增长相联系；（四）吸引并留住优秀管理人才；（五）鼓励创新，增强公司的核心竞争力。第二章激励对象第五条激励对象确定的依据和范围如下：（一）激励对象以公司法、证券法、管理办法等有关法律、法规和规范性文件以及福星科技公司章程 的相关规定为依据而确定；（二）激励对象包括董事、监事、高级管理人员，不包括独立董事。高级管理人员指公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书；（三）就本激励计划涉及的激励对象的考核事宜，公司董事会特制定了湖北福星科技股份有限公司股票期权激励

14、计 划实施考核办法，激励对象必须经考核合格。第六条 以上被激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任，所有被激励对象必须在本次期权的考核期内任 职。激励对象在股票期权授予前主动离职或被辞退的，其授予资格将被取消。第七条激励对象有以下情形之一的，不得参与本次期权激励计划：（一）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（二）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（三）具有公司法规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的；如在公司本期权激励计划实施过程中，激励对象出现以上规定不得参与期权激励计划情形的，公司将终止其参与本 计划的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的

15、全部股票期权。第三章期权数量和分配情况第八条本次授予激励对象的股票期权总额淅60万份，每份股票期权拥有在授权日起四年内的可行权日以行权价 格和行权条件购买一股福星科技股票的权利。第九条 根据本激励计划，董事、监事、高级管理人员，具体获授的股票期权数量如下：股票期权占授姓名职务授予期权额度予股票期权总（万股）量的比例谭功炎董事长10013.16%张守才董事、总经理506.58%夏木阳董事、常务副总经理303.95%胡朔商董事、财务总监303.95%冯东兴董事、董秘303.95%张守华董事303.95%谭财旺监事会主席303.95%涂相华监事303.95%夏德才监事202.63%张俊副总经理303

16、.95%谭想成副总经理303.95%张运华副总经理303.95%喻惠平福星惠誉董事、总经理506.58%谭少群福星惠誉董事、常务副总经理506.58%谭胜兵福星惠誉董事、副总经理202.63%喻小平福星惠誉董事202.63%喻砚平福星惠誉董事202.63%谭彦平福星惠誉监事、副总经理202.63%涂慧芬福星惠誉监事202.63%周谋烈福星惠誉副总经理202.63%刘建荣福星惠誉副总经理202.63%陈冲林福星惠誉副总经理202.63%谭志红福星惠誉副总经理202.63%张铁雄福星惠誉副总经理202.63%姚泽春福星惠誉副总经理202.63%合计760100.00%=-小上衣标的股票占授予姓名时

17、福星科技总股本的比例谭功炎0.49%张守才0.24%夏木阳0.15%胡朔商0.15%冯东兴0.15%张守华0.15%谭财旺0.15%涂相华0.15%夏德才0.10%张俊0.15%谭想成0.15%张运华0.15%喻惠平0.24%谭少群0.24%谭胜兵0.10%喻小平0.10%喻砚平0.10%谭彦平0.10%涂慧芬0.10%周谋烈0.10%刘建荣0.10%陈冲林0.10%谭志红0.10%张铁雄0.10%姚泽春0.10%3.70%注：以上激励对象名单由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核查。第四章股票来源和股票数量第十条本激励计划的股票来源为福星科技向激励对象定向增制60万股福星科技股票

18、。第十一条 公司本次期权激励计划拟授予的股票期权数量为60万份，涉及的标的股票种类为人民币普通股:A股）， 涉及的标的股票数量为760万股，占本激励计划签署时公司总股本的3 70%。本激励计划获批准后即根据本激励计划第 九条之规定授予激励对象。第五章 有效期、授权日、可行权日、禁售期第十二条本期权激励计划的有效期为自股票期权授权日起的四年时间。第十三条本期权激励计划授权日由董事会在本激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、福星科技股东大 会批准后确定，但授权日不得为以下期间：（一）定期报告公布前30日；（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告卮个交易日；（三）其他可能影响股价的重大事

19、件发生之日起至公告卮个交易日。上述“重大交易”、“重大事项”及可能影响股价的重大事件”，为公司依据深圳证券交易所股票上市规则 的规定应当披露的交易或其他重大事项。第十四条 激励对象根据本激励计划获授的股票期权自期权授权日起满一年后可以开始行权，可行权日为福星科技 定期报告公布后第2个交易日至下一次定期报告公布前10个交易日内，但下列期间不得行权：（一）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告卮个交易日；（二）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告卮个交易日。上述“重大交易”、“重大事项”及可能影响股价的重大事件”，为公司依据深圳证券交易所股票上市规则 的规定应当披露的交易或其他重大事项。第

20、十五条激励对象出售本期权激励计划标的福星科技股票的规定如下：（一）激励对象转让其持有的该部分标的股票，应当符合公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则 等法律、法规、规章的规定；（二）激励对象转让其持有的该部分标的股票，应当符合届时公司章程的规定，不得违反下列有关禁售期的规定：激励对象应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公 司股份总数的25%；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；激励对象将其持有的本公司股票在买入 后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。第六章行权价

21、格第十六条公司本期权激励计划中股票期权的行权价格为以下市场价格之高者：（一）公司董事会公布湖北福星科技股份有限公司股票期权激励计划草案）前1日的公司股票的收盘价；（二）公司董事会公布湖北福星科技股份有限公司股票期权激励计划草案）前30个交易日公司股票收盘价的算 术平均值。第十七条根据本激励计划第十六条有关规定，公司本次期权激励计划中股票期权的行权价格为.34元，即满足 行权条件后，激励对象获授的每份期权可以9.34元的价格购买一股福星科技股票。第七章股票期权的获授条件和行权条件第十八条获授股票期权的条件如下：（一）福星科技未发生以下任一情形：最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意

22、见或无法表示意见的审计报告；最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他情形。（二）激励对象未发生以下任一情形：最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；具有公司法规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的。第十九条自股票期权激励计划授权日T日）起满一年后，满足行权条件的激励对象可以在可行权日行权；本次激励计划分三期行权：第一个行权期：在满足规定的行权条件下，期权激励对象自授权日起满一年后的下一交易日起至授权日起满两年的 交易日当日止，可行权数量为304万股，占可行权的标的股票

23、总数的40%；第二个行权期：在满足规定的行权条件下，期权激励对象自授权日起满两年后的下一交易日起至授权日起满三年的 交易日当日止，可行权数量为304万股，占可行权的标的股票总数的40%；第三个行权期：在满足规定的行权条件下，期权激励对象自授权日起满三年后的下一交易日起至授权日起满四年的 交易日当日止，可行权数量为152万股，占可行权的标的股票总数的20%。可行权数量占获授期权数量行权期间可行权数量（万股）比例第一个行权期30440%（T日+1年至T日+2年内）第二个行权期30480%（T日+2年至T日+3年内）第三个行权期15220%（T日+3年至T日+4年内）注：每一激励对象在上述期间分别行

24、权均须满足上表行权比例上限要求。激励对象必须在授权日起的四年内行权完毕，在此时期内未行权的股票期权作废。第二十条激励对象已获授的股票期权行权时必须同时满足以下条件：（一）在期权激励计划期限内，每一个行权期内的行权需要达到下列条件方可实施：第一个行权期行权条件：2006年净利润不低于24,848.36万元；2006年公司净资产收益率超过10%；根据湖北福 星科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法，激励对象在006年绩效考核合格；第二个行权期行权条件：以福星科技005年度净利润为基数，2007年度净利润年平均增长率不低于30%，即2007 年净利润不低于26,140.97万元；2007年公司

25、净资产收益率超过10%；根据湖北福星科技股份有限公司股票期权激励 计划实施考核办法，激励对象在2007年绩效考核合格；第三个行权期行权条件：以福星科技005年度净利润为基数，2008年度净利润年平均增长率不低于30%，即2008 年净利润不低于31,042.40万元；2008年公司净资产收益率超过10%；根据湖北福星科技股份有限公司股票期权激励 计划实施考核办法，激励对象在2008年绩效考核合格。上述行权条件中，净利润为经会计师审计的扣除非经常性损益前的净利润和扣除非经常性损益后的净利润中的较低 者。若上述行权条件未能达到，则该期对应部分股票期权作废。（二）福星科技未发生以下任一情形：最近一个

26、会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他情形。（三）激励对象未发生以下任一情形：最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；具有公司法规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的。第八章期权激励计划的调整方法和程序第二十一条若在行权前福星科技发生资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对 股票期权数量进行相应的调整，具体调整方法如下：（一）资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细Q=Q0*（1+n）其中：Q0为调整前的股票期权数量;n为每股