比较优势与发展战略-对“东亚奇迹”的再解释(doc 10)

1、比较优势势与发展展战略对“东亚奇奇迹”的再解解释本文认为为，在经经济发展展的战略略选择上上，除了了立足于于赶超型型重工业业优先发发展战略略或进口口替代战战略以外外，还有有一种更更为成功功的经济济发展道道路，即即比较优优势战略略，这是是日本和和亚洲 四四小龙 实实现经济济成功的的核心所所在。比比较优势势战略使使得经济济发展在在每个阶阶段上都都能发挥挥当时资资源禀赋赋的比较较优势，从而维维持经济济的持续续增长并并提升资资源禀赋赋的结构构。文章章指出，实行比比较优势势战略要要求发挥挥市场机机制作用用；发挥挥政府维维护市场场竞争性性和规则则性的经经济职能能，并特特别表现现在产业业政策的的制定和和实施上

2、上。比较较优势战战略与金金融危机机没有必必然联系系，而且且在某种种程度上上具有防防范和抵抵御金融融危机的的作用。在经经济上赶赶超先进进国家，几乎是是所有落落后国家家和地区区的热切切愿望。然而，几乎所所有实行行赶超战战略的经经济，大大都陷入入诸如日日益加深深的城乡乡贫困化化、旷日日持久的的高通货货膨胀以以及积重重难返的的经济结结构失衡衡的困境境之中。如果这这种赶超超战略是是惟一的的选择，我们又又没有发发现任何何采取其其他战略略成功地地实现赶赶超发达达经济的的事例，则还不不能说赶赶超战略略失败了了，只能能说这种种战略的的推行和和结果是是无法回回避的。然而而，事实实并非如如此。一一些没有有采取赶赶超

3、战略略的发展展中国家家和地区区，反而而取得了了快速的的经济增增长，成成为世界界经济发发展中的的明星。第一个个成功的的事例发发生在日日本，紧紧随其后后的是地地处东亚亚的韩国国、新加加坡、中中国的台台湾和香香港。在在过去数数十年，这些经经济以与与其他发发展中经经济相同同的起点点，实现现了完全全不同的的发展绩绩效，成成为世界界经济中中高速、持续经经济增长长的典型型，被誉誉为 东亚亚奇迹 ( 世界银银行， 19995 年年 ) 。这些些成功的的发展事事例，是是否代表表了一种种可供替替代的发发展战略略，这种种发展战战略的不不同之处处何在，它对经经济发展展理论提提供了哪哪些新的的知识，以及当当东南亚亚金融

4、危危机发生生之后这这种发展展战略是是否还站站得住脚脚，是本本文尝试试回答的的问题。一、对 东亚奇奇迹 的不不同解释释与大大多数发发展中经经济一样样，日本本和亚洲洲 四小龙龙 也是自自第二次次世界大大战后从从较低的的经济发发展水平平上起步步的。特特别是亚亚洲 四小小龙 国家家和地区区，其工工业化水水平在 50 年代初初期仍然然很低，资本和和外汇十十分稀缺缺，人均均国民生生产总值值只有 1000 美元元左右。但是，这些经经济在二二三十年年的时间间里持续续、快速速增长，并且随随着资本本、技术术的积累累，它们们又逐步步发展资资本、技技术密集集型的产产业，成成为新兴兴工业化化经济，进入或或接近发发达经济

5、济的行列列。值得得指出的的是，在在这些经经济中，高速增增长还伴伴随着收收入分配配的相对对均等、经济结结构的优优化以及及一系列列社会福福利指标标的提高高。 关于于日本、东亚 四四小龙 何何以能够够成功地地实现经经济快速速增长从从而达到到赶超发发达经济济的目标标，学术术界存在在着种种种不同的的解释。有不少少研究者者的解释释已经超超出了经经济范畴畴，以为为这些经经济的成成功与经经济因素素无关。其中一一种是从从文化的的角度进进行解释释。例如如，有人人观察到到日本和和亚洲 四四小龙 都都深受儒儒家思想想的影响响，认为为勤恳耐耐劳和奉奉行节俭俭的儒家家文化是是这些经经济实现现成功赶赶超的原原因 ( 例如如

6、金耀基基， 119877 年 ) 。如果果事实真真正如此此，其他他国家实实现经济济成功发发展的机机会就相相当有限限了，因因为文化化是不同同的，而而且难以以在短期期内发生生变化。然而问问题在于于，这些些国家和和地区长长期以来来就一直直在儒家家文化的的濡染之之下，但但为什么么它们并并没有在在 166 世纪纪、 117 世世纪率先先实现现现代化和和经济发发展 ? 此外外，同样样受到儒儒家文化化影响的的许多其其他国家家并没有有实现同同样的经经济成功功，而许许许多多多与儒家家文化无无缘的国国家却更更早地实实现了经经济现代代化 ? 注注：如果果要说儒儒家文化化的影响响，中国国应该执执天下之之牛耳。但是，近

7、代中中国经济济落后的的历史表表明，作作为儒家家文化的的发源地地，她的的经济发发展绩效效并未得得益于这这种文化化传统。相反，有着类类似的思思想方法法的文化化极端主主义者，却知耻耻于落后后挨打的的民族地地位，喊喊出了 打打倒孔家家店 的口口号。可可见，用用儒家文文化解释释不了 李李约瑟之之谜 ，也也无法回回答东亚亚奇迹产产生之谜谜，正如如这种解解释本身身就否定定了用所所谓 新教教伦理与与资本主主义精神神 对著名名的 韦伯伯之疑 (WWebeer,119911) 所所作解释释的有效效性一样样。第二二种解释释是由一一些从政政治地理理的角度度观察问问题的学学者做出出的。他他们认为为，由于于长期的的东西方

8、方冷战，美国和和西方国国家向日日本和亚亚洲 四小小龙 提供供了大量量的投资资和援助助，以期期减弱社社会主义义阵营对对这些国国家和地地区的影影响，同同时美国国也更加加乐于向向这些国国家和地地区转移移知识、技术和和开放市市场 ( 例如如 Haaggaard,19888,pp.2665;WWoo,19991,pp.455) 。然而，当年卷卷入冷战战的国家家远不止止这些实实现成功功赶超的的经济，为什么么成功者者寥寥 ? 按按照这个个逻辑，亚洲的的菲律宾宾和大量量拉丁美美洲国家家都应该该在这个个成功者者的名单单上；而而恰恰是是这些国国家成为为经济发发展不成成功的典典型事例例。可见见，由于于冷战的的需要而

9、而形成的的政治因因素对经经济发展展的影响响，充其其量可以以视为促促进成功功的经济济发展的的辅助性性因素，而远非非决定性性因素。从经经济学角角度解释释东亚成成功原因因，吸引引了许多多经济学学家的兴兴趣，并并提供了了各种不不同的假假说。我我们可以以将这种种种观点点归纳为为三类。提出第第一种假假说的学学派以世世界银行行的经济济学家为为代表 ( 参参见 WWorlld BBankk,19993;Jammes,et.al,19887) 。他们们认为这这些经济济的成功功是由于于实行了了自由市市场经济济，价格格扭曲较较少，资资源配置置得当且且效率高高。但这这种解释释过于理理想化了了，因而而远远不不能令严严肃

10、的观观察者满满意。因因为人们们同时很很容易观观察到，事实上上，这些些经济同同样存在在着明显显的政府府干预，竞争障障碍乃至至价格扭扭曲和贸贸易保护护也是存存在的。例如，台湾省省、韩国国和日本本都曾经经积极地地采用了了进口限限额和许许可证、信贷补补贴、税税收优惠惠、公共共所有制制等等手手段，以以培育和和保护其其幼稚产产业。与此此恰好相相反，以以麻省理理工学院院经济学学家 AAlicce AAmsdden(19889) 和英国国经济学学家 RRobeert Wadde(119900) 为为代表的的另一学学派提供供的解释释是，这这些经济济的成功功是由于于政府有有意识地地扭曲价价格、限限制市场场的作用用

11、、利用用产业政政策来扶扶持某些些关键性性的战略略产业。诚然，这些干干预的确确存在，可是，许许多多多存在在着经济济干预和和扭曲价价格的经经济，却却往往成成为经济济发展最最不成功功的例子子。许多多推行赶赶超战略略的国家家，就以以其发展展经验表表明这种种理论假假说缺乏乏说服力力。第三三种假说说把日本本和亚洲洲 四小龙龙 经济发发展的成成功归结结为这些些国家实实行了外外向型发发展政策策。由于于实行外外向型发发展战略略需要介介入国际际竞争，所以一一个国家家或地区区的产业业必须具具备竞争争力，从从而必须须是有效效率的 (Krruegger,19992) 。因此此，这种种观点认认为，国国际贸易易对于经经济发

12、展展的成功功是至为为关键的的。然而而，需要要质疑的的是，经经济的外外向型究究竟是经经济发展展的结果果，还是是导致经经济发展展的原因因 ? 如果是是后者，完全可可以不惜惜代价地地人为推推行出口口鼓励型型的发展展政策，提高贸贸易在经经济中的的比重，以便达达到经济济发展的的目标。实际上上，那些些推行赶赶超战略略的国家家，也经经常把鼓鼓励出口口作为其其赶超的的一个手手段。但但由于采采取的是是扭曲价价格和汇汇率以及及直接补补贴的办办法鼓励励出口，就不可可避免地地导致资资源配置置的失误误，经济济仍然陷陷入重重重困境。最近一一些经济济研究也也发现出出口比重重和一个个经济总总要素生生产率的的提高并并没有显显著

13、的关关系 (Lawwreaace,et al.,19999) 。二、一种种可供替替代的发发展战略略任何何一种有有效的理理论，一一方面需需要在逻逻辑上具具有内部部的一致致性，另另一方面面需要在在经验检检验中站站得住脚脚。上述述关于日日本和亚亚洲 四小小龙 成功功地实现现经济赶赶超的解解释，无无疑都触触及事物物现象本本身的某某个方面面，但都都没有揭揭示事物物的本质质，因而而相互之之间是矛矛盾的，而且各各自的解解释力都都在这种种矛盾中中彼此抵抵消了。因此，我们所所要提出出的理论论解释应应该是一一种能够够包容上上述假说说的。从日日本和亚亚洲 四小小龙 的发发展经验验来看，它们的的经济发发展是一一种循序

14、序渐进的的过程。一个与与赶超战战略截然然不同的的特点就就是，它它们在经经济发展展的每个个阶段上上，都能能够发挥挥当时资资源禀赋赋的比较较优势，而不是是脱离比比较优势势进行赶赶超。表表 1 表明，这些经经济在其其不同的的发展阶阶段上，由于不不同的比比较优势势，形成成的主导导产业也也不一样样。一个个共同的的规律是是，随着着经济发发展、资资本积累累、人均均资本拥拥有量提提高，资资源禀赋赋结构得得以提升升，主导导产业从从劳动密密集型逐逐渐转变变到资本本密集型型和技术术密集型型、乃至至信息密密集型上上面。资料料来源： Itto,TTakaatosshi,Jaapannesee Ecconoomicc D

15、eevellopmmentt:Arre IIts Feaaturres Idiiosyyncrratiic oor UUnivverssal?,ppapeer ppressentted at thee thh Coongrresss off Innterrnattionnal Ecoonommic Asssociiatiion at Tunnis,Deccembber 17-22 ， 19995. 无论论是日本本还是亚亚洲 四小小龙 ，在在其经济济发展过过程中都都没有明明确地宣宣布过它它们实行行怎样的的发展战战略。毋毋宁说，除了香香港之外外，这些些经济在在发展的的早期，都曾经经尝试推推行进口口

16、替代政政策或者者说作为为次级进进口替代代阶段的的重化工工业优先先发展政政策。如如果照那那样的道道路走下下去，我我们今天天也许没没有机会会讨论所所谓的 东东亚奇迹迹 了。但但是，这这些经济济与其他他发展中中经济不不同之处处在于，由于这这些经济济感受到到赶超战战略的高高成本和和沉重代代价，因因而较早早地放弃弃了与其其比较优优势相抵抵触的赶赶超战略略，转而而按照各各自的资资源禀赋赋条件，积极发发展劳动动密集型型产业，从而增增加了出出口和经经济的外外向型程程度，达达到了比比较优势势的充分分利用。虽然它它们对这这种发展展战略从从未明确确表述，但是可可以看出出其特点点是主导导产业在在发展过过程的每每一个阶

17、阶?味甲裱裱司醚兴档?nbbsp; 比比较优势势原则 ，因此，我们称称之为比比较优势势战略。日本和亚亚洲 四小小龙 为什什么能够够不同于于其他发发展中经经济，而而在较早早的阶段段上放弃弃赶超战战略呢 ? 经经济学家家也尝试试做出解解释。而而我们将将这些经经济与那那些固守守赶超战战略的经经济作比比较时，会发现现两者截截然不同同之处在在于前者者的人均均自然资资源占有有水平很很低，同同时人口口规模较较小。赶赶超战略略是一种种效率很很低、浪浪费很大大的发展展道路，一个经经济能够够在多久久的时期期持续推推行赶超超战略，通常取取决于两两个因素素。第一一是人均均自然资资源的丰丰裕程度度。自然然资源可可供无偿

18、偿开发的的程度，决定了了一个经经济在低低效率的的发展战战略下得得以延续续的时间间长短。第二是是人口的的规模。人口规规模的大大小决定定了对资资源浪费费的人均均负担程程度，相相对小的的人口规规模就无无法维持持长期的的资源浪浪费。日本本和亚洲洲 四小龙龙 由于经经济规模模太小、人均拥拥有的自自然资源源太少，在发展展的早期期，政府府每次想想要推行行重工业业优先发发展战略略时，马马上就遇遇到财政政赤字增增大、外外贸收支支不平衡衡、通货货膨胀过过高的难难题，因因而无法法坚持下下去，只只好放弃弃政府的的积极干干预，而而由企业业自由选选择。企企业要实实现利润润最大化化这个目目标，在在选择技技术和产产业时，就必

19、须须以充分分利用经经济中资资源禀赋赋的比较较优势为为出发点点。日本本和亚洲洲 四小龙龙 遵循比比较优势势发展经经济，是是在政府府放弃了了赶超战战略后企企业自发发选择的的结果。可见，它们都都没有把把按照比比较优势势发展经经济作为为一种主主动的政政策选择择。但是是，既然然它们成成功的经经验表明明遵循比比较优势势原则可可以快速速地发展展经济，作为后后来者，就应该该以此作作为替代代传统赶赶超战略略的一种种主动的的战略选选择。从这这里我们们也可以以看到赶赶超战略略与比较较优势战战略之间间的一个个最重要要的差别别。无论论是早期期重商主主义者、德国的的历史学学派经济济学、以以及 霍夫夫曼定律律 ，还是是第二

20、次次世界大大战之后后传统发发展经济济学中五五花八门门的发展展战略的的倡导者者，以及及推行形形形色色色赶超战战略的实实践者注： 80 年代世世界银行行邀请那那些曾经经以某种种发展理理论和政政策而著著称一时时的经济济学家以以及一些些评论家家，回顾顾了他们们理论的的实施效效果，后后来形成成文集 ( 迈迈耶等， 19988 年 ) 。，都把产产业结构构和技术术结构的的差异看看做是发发达经济济与落后后经济之之间的根根本差别别。于是是，发展展经济学学文献中中的 大推推进理论论 或 中心 - 外围围理论 ，实践中中的重工工业优先先发展战战略或进进口替代代战略，都把提提升一个个经济的的产业结结构和技技术结构构

21、视为经经济发展展和赶超超发达经经济的同同义语注： 发发展不可可避免的的先决条条件就是是工业化化 ( 普雷雷维什语语，见伊伊特韦尔尔等， 19992 年年，第 10001 页页 ) ，而 重工工业的发发展就是是工业化化的同义义语 ( 尼尼赫鲁语语，见孙孙培均主主编， 19991 年年，第 51 页 ) 就是最最典型的的一些说说法。为了了提升产产业结构构和技术术结构，这些国国家或地地区高度度动员有有限的资资源，人人为地扶扶持一两两个资本本密集型型的产业业。问题题在于，产业结结构和技技术结构构的升级级，都是是经济发发展过程程中的内内生变量量，即它它们仅仅仅是发展展的结果果，或者者说是一一个经济济中资

22、源源禀赋结结构变化化的结果果。资源源禀赋结结构是指指一个经经济中自自然资源源、劳动动力和资资本的相相对份额额。自然然资源通通常是给给定的；劳动力力增加的的速度取取决于人人口的增增长率，国家之之间并无无巨大的的差异，一般在在 1%-3% 之间间；所以以，惟一一可以有有巨大的的增长差差异的资资源是资资本。有有的国家家可以达达到年平平均 220%-30% 的资资本积累累速度，而有的的国家仅仅能达到到 100% 甚甚至更低低的年平平均资本本积累率率。如果果这种差差异持续续一个较较长的时时期，譬譬如说一一个世纪纪，将会会产生巨巨大的不不同。因因此，当当我们讨讨论资源源禀赋结结构的提提升时，事实上上是指资

23、资本相对对丰裕程程度的提提高。在发发展的早早期阶段段或当今今的发展展中国家家，资源源结构的的特征是是资本的的严重缺缺乏。在在通过扭扭曲要素素价格和和其他经经济管制制人为推推行重工工业化的的情况下下，所能能做到的的也仅仅仅是把有有限的资资本倾斜斜地配置置到几个个产业上上，与此此同时必必须压抑抑其他产产业的发发展。由由此必然然产生的的几个问问题是：第一一，以牺牺牲经济济整体进进步为代代价的少少数产业业的赶超超，不足足以支持持资源结结构的升升级或总总体经济济实力的的提高。受保护护产业没没有竞争争力，利利润低，经济剩剩余少；受压抑抑产业没没有资本本，也难难以形成成有效的的生产力力，因此此也提供供不了足

24、足够的资资本积累累。在这这种状况况下，资资源结构构的升级级最终只只能落空空。前苏苏联就是是一个典典型的例例子。由由于推行行重工业业优先发发展战略略，国家家用强制制性计划划手段动动员资源源，使其其军事工工业和空空间技术术产业得得到高度度发展，在冷战战期间堪堪与超级级大国美美国媲美美，其工工业产值值与发达达经济比比较也不不算低，但在以以人均国国民生产产总值衡衡量的综综合国力力和资源源结构水水平上，前苏联联与美国国等发达达资本主主义国家家相比，差距并并未缩小小。更重重要的是是，前苏苏联在民民生工业业上极端端落后，人民生生活水平平长期得得不到改改善。第第二，赶赶超战略略所扶持持的产业业部门，由于不不符

25、合资资源禀赋赋的比较较优势，只好完完全依赖赖于扭曲曲价格和和国家保保护政策策才得以以生存。在缺乏乏竞争的的条件下下，它们们固然可可以成长长起来，并在统统计意义义上改变变国家的的产业结结构状况况，但这这些产业业必然是是缺乏效效率的，毫无竞竞争能力力可言。中国在在改革过过程中，国有企企业特别别是那些些资本密密集型产产业的国国有企业业所面临临的窘境境就证明明了这一一点。第第三，在在赶超战战略下，违背比比较优势势所形成成的畸形形产业结结构与劳劳动力丰丰富的资资源结构构形成矛矛盾。这这种偏斜斜的产业业结构大大大抑制制了对劳劳动力的的吸收，形成资资源利用用的二元元性质，使广大大人民不不能均等等地分享享经济

26、发发展的好好处，相相当大规规模的人人口处于于贫困之之中。第第四，赶赶超战略略着眼于于在前沿沿上赶超超与发达达经济之之间的技技术差距距。然而而，既然然不能改改变资源源结构，某些产产业资本本密集程程度的提提高，必必然降低低其他产产业的资资本密集集程度，也就不不能在整整体上缩缩小与发发达经济济在资本本和技术术水平上上的差距距。由此此可见，经济发发展的真真实涵义义不是几几个重工工业产业业鹤立鸡鸡群式的的增长，而是国国家综合合国力的的提高。具体来来说，对对于一个个处于落落后地位位的经济济来说，所要寻寻求的发发展应该该是资源源结构的的提升或或人均资资本占有有量的增增加，产产业结构构的升级级、技术术水平和和

27、收入水水平的差差距只是是这个过过程的自自然结果果。日本本和亚洲洲 四小龙龙 经济由由于人均均自然资资源和人人口规模模的制约约，对这这种牺牲牲大部分分产业而而集中扶扶持少数数产业的的做法所所带来的的巨大代代价承受受力较低低，所以以较早地地放弃了了赶超战战略。企企业从利利用其劳劳动力丰丰富的优优势出发发，发展展劳动密密集型产产业，反反而使资资源禀赋赋结构的的提升速速度加快快；作为为其人均均资本拥拥有水平平提高的的结果，产业结结构和技技术结构构得以更更快地升升级 ( 表 1) ，最最终进入入发达经经济的行行列。实实际上，按照比比较优势势来发展展经济的的原则，不仅适适用于劳劳动力相相对丰富富的经济济，

28、对于于那些自自然资源源丰富的的国家和和地区也也同样适适用注注：以澳澳大利亚亚、新西西兰的发发展绩效效与拉丁丁美洲的的阿根廷廷、乌拉拉圭等国国相比较较，是十十分有说说服力的的。在上上世纪末末和本世世纪初，这些国国家的经经济发展展水平大大致相同同。由于于澳大利利亚和新新西兰在在随后的的经济发发展中充充分利用用了自然然资源丰丰富的比比较优势势，制造造业在国国民经济济中的比比重并不不高，但但却跻身身于发达达国家的的行列；而不顾顾自身资资源比较较优势、推行赶赶超战略略的阿根根廷和乌乌拉圭却却从当时时的发达达国家行行列倒退退到中等等发达国国家的地地位，虽虽然拥有有更高的的制造业业比重，人均国国民生产产总值

29、却却大大低低于前两两个国家家。三、比较较优势战战略与资资源禀赋赋结构的的提升经济济发展归归根结底底是要改改变资源源结构，即增加加资本在在资源禀禀赋中的的相对丰丰富程度度。资本本来自于于积累，而社会会资本的的积累水水平取决决于经济济剩余的的规模，后者又又依赖于于生产活活动的绩绩效和特特点。如如果一个个经济的的产业和和技术结结构能充充分利用用其资源源禀赋的的比较优优势，那那么这个个经济的的生产成成本就会会低，竞竞争能力力就会强强，创造造的社会会剩余也也就会多多，积累累的量也也就会大大。我们们可以把把一个社社会中的的生产性性活动分分为社会会生产性性活动和和私人生生产性活活动，社社会生产产性活动动可以

30、增增加整个个社会可可用的产产品或服服务总量量，而私私人生产产性活动动虽能增增加个人人的收益益，但有有时未必必能增加加社会的的产品和和服务总总量。寻寻租行为为是造成成私人的的生产性性活动与与社会的的生产性性活动不不一致的的一个主主要原因因。例如如，如果果政府可可以利用用权力设设定一项项生产限限额，就就会使该该产品的的国内生生产者获获得更高高的利润润。因而而，相关关的生产产者就会会采取各各种手段段去说服服政府官官员设定定和执行行这个生生产限额额。这类类寻租活活动消耗耗社会资资源增加加个人收收益，但但并不增增加社会会产出，因而是是有益于于私人的的活动而而对社会会有害。如果每每个人的的私人生生产性活活动同时时也是社社会生产产性活动动，社会会产出就就会较多多，可供供积累的的剩余也也会较多多。我们们将论证证如果一一个经济济充分发发挥其比比较优势势，私人人的生产产活动和和社会的的生产活活动将会会取得一一致。除此此之外，积累的的水平还还决定于于储蓄倾倾向，在在同样的的经济剩剩余水平平下，储储蓄倾向向越高，社会资资本的增增加就会会越多，资源禀禀赋结构构的升级级也就越越快。一一个发展展中经济济若能充充分发挥挥其比较较优势，储蓄倾倾向也会会较高。传统的的经济增增长理论论也强调调资本积积累，甚甚至把储储蓄率和和投资率率的作用用强调到到决定一一切的地地步(HHarrroldd,19939,