中关村创业投资发展中心跟进投资管理办法(doc18)

1、关于中关村创业投资发展中心跟进投资和种子资金投资管理办法的通知各相关单位位：我中心制定定的中中关村创创业投资资发展中中心跟进进投资管管理办法法和中中关村创创业投资资发展中中心种子子资金投投资管理理办法已已经中关关村管委委会20005年年第166次主任任专题会会审议通通过，现现予公布布，自公公布之日日起施行行。中关村创业业投资发发展中心心二五年年十一月月二十八八日中关村创业业投资发发展中心心跟进投资管管理办法法（20055年111月288 日）第一章 总总则第一条 为为了引导导和促进进中关村村科技园园区（以以下简称称园区）创创业投资资的发展展，根据据北京京市关于于进一步步做强中中关村科科技园区区

2、的若干干意见及及中关关村创业业投资引引导资金金设立方方案，并并总结和和借鉴已已有实践践经验，特特制订本本办法。第二条 投投资资金金来源为为中关村村创业投投资发展展中心（以以下简称称创投发发展中心心）自有有资金。第二章 投投资方式式第三条 所所谓跟进进投资，即即当经认认定并签签订合作作协议的的创业投投资企业业在园区区内选定定投资项项目后，创创投发展展中心按按创业投投资企业业实际投投资额的的一定比比例提供供配套股股权投资资，以同同等条件件，联合合对项目目进行投投资。第四条 创创投发展展中心按按创业投投资企业业投资额额的100-500%进行行跟进投投资，单单笔跟投投资金额额度最高高为5000万元元。

3、出资方式原原则上都都为现金金出资。第五条 被被投资企企业应符符合以下下各项条条件：于内定新企（二）于十产展确重展业；（三）其原原股东或或合作方方已与创创业投资资企业签签订了以以同等条条件接受受创业投投资企业业和创投投发展中中心引导导资金投投资的合合资（合合作）意意向书；（四）不属属于合伙伙或有限限合伙形形式的企企业。第三章 创创业投资资企业的的认定第六条 本本办法所所称创业业投资企企业系指指向创业业企业进进行股权权投资，以以期所投投资创业业企业发发育成熟熟或相对对成熟后后主要通通过股权权转让获获得资本本增值收收益的境境外投资资机构和和根据创创业投资资企业管管理暂行行办法、外外商投资资创业投投资

4、企业业管理规规定及及其他有有关法律律法规设设立的境境内投资资机构。第七条 符符合如下下基本条条件的境境内外创创业投资资企业均均可申请请成为跟跟进投资资合作伙伙伴：（一）注册册资本金金为30000万元以以上，或或受托管管理的创创业投资资资金不不低于11亿元人人民币的的创业投投资企业业。（二）公司司运作规规范。具具有科学学合理的的项目评评估标准准、投资资决策程程序及激激励约束束机制。（三）公司司已有成成功的投投资案例例，或者者被投资资企业经经营状况况良好。（四）至少少有3名名具备22年以上上创业投投资或相相关业务务经验的的高级管管理人员员承担投投资管理理责任。第八条 创创业投资资企业申申请成为为跟

5、进投投资合作作伙伴时时，持如下下材料到到中关村村科技园园区投融融资促进进中心（以以下简称称投融资资促进中中心）进进行认定定：（一）投资资机构基基本情况况表（附附件1）；（二）营业业执照复复印件或或其他营营业资格格证明文文件；（三）企业业章程或或其他进进行投资资和管理理的主要要文件，包包括但不不限于：项目评评估标准准说明，投投资决策策程序介介绍及激激励约束束机制说说明等；（四）企业业主要投投资管理理人员介介绍材料料，包括括但不限限于：三三名以上上（含三三名）管管理人员员的从业业背景、投投资纪录录（附件件2）；（五）由中中关村管管委会认认定的信信用中介介服务机机构（附附件3）出出具的标标准征信信报

6、告（有有关信息息参阅中中关村企企业信用用促进会会网站 HYPERLINK ）。第九条 开开展创业业投资业业务的境境内外上上市公司司也可以以认定为为跟进投投资的合合作伙伴伴。境内内外上市市公司申申请成为为跟进投投资的合合作伙伴伴时，所所持认定定材料参参照第八八条所述述。第十条 创创投发展展中心与与已经认认定为合合作伙伴伴的创业业投资企企业签订订投资资合作协协议。第十一条 创投发发展中心心在与创创业投资资企业合合作过程程中，如如发现创创业投资资企业违违反双发发签订的的投资资合作协协议及及有关法法律法规规或发生生道德风风险，创创投发展展中心将将取消其其合作伙伙伴资格格，终止止合作。第四章 跟跟进投资

7、资程序第十二条 创业投投资企业业选定投投资项目目后，向向投融资资促进中中心提交交跟进投投资推荐荐文件，提提出跟进进投资的的建议金金额。第十三条 创业投投资企业业建议创创投发展展中心跟跟进投资资时，应应报送中中关村创创业投资资引导资资金投资资推荐表表（附附件4）及及下列文文件：（一）被投投资企业业高新技技术企业业证书及及营业执执照；（二）被投投资企业业章程;（三）被投投资企业业的审计计报告和和会计报报表；（四）被投投资企业业的资产产评估报报告；（五）创业业投资企企业已批批准投资资的决策策文件副副本；（六）与被被投资企企业其它它股东或或合作方方签订的的合资资（合作作）意向向书；（七）创业业投资企企

8、业编制制投资资建议书书或可可行性研研究报告告原件件（附件件5）；第十四条 投融资资促进中中心收到到上述推推荐材料料后，对对投资项项目进行行公共政政策合规规性的初初步审核核，然后后报创投投发展中中心复核核，创投投发展中中心于收收到完整整资料后后的100个工作作日内书书面告知知创业投投资企业业审核意意见。第十五条 复核通通过后，创创投发展展中心在在确认创创业投资资企业已已全额出出资后立立即按双双方协议议要求办办理跟进进投资的的出资手手续。第十六条 双方完完成出资资并办理理完相关关注册变变更手续续后，创创投发展展中心向向创业投投资企业业出具股股东代表表委托书书。第五章 股股权托管管第十七条 创投发发

9、展中心心将在被被投资企企业的全全部股权权（即股股东权利利）委托托创业投投资企业业代理行行使，但但股权转转让权（处处置权）、参参加清算算权、年年度分红红取回权权除外。创创投发展展中心向向创业投投资企业业出具股股东代表表委托书书并通通知被投投资企业业，授权权创业投投资企业业作为创创投发展展中心的的股东代代表享有有重大决决策权和和管理者者选择权权，行使使在股东东会上的的表决权权，其中中包括更更换董事事及更换换由股东东代表出出任的监监事等事事项的表表决权。上上述委托托不得转转委托。第十八条 公司分分立、合合并的，创创投发展展中心持持有被投投资企业业分立、合合并后的的企业的的股权继继续由创创业投资资企业

10、托托管，创创投发展展中心应应向创业业投资企企业更换换股东东代表委委托书并并书面通通知分立立、合并并后的企企业。第十九条 托管期期间，创创业投资资企业不不论代表表自身或或代表创创投发展展中心均均不得提提议或赞赞同被投投资企业业将自有有财产（或或资金）用用于除为为自身融融资提供供担保外外的以下下用途：（一）非生生产性基基本建设设；（二）长期期证券投投资、房房地产投投资或其其它形式式的对外外长期投投资；（三）对外外融资拆拆出或贷贷出；（四）捐赠赠、赞助助。第二十条 创业投投资企业业托管期期间应于于会计期期末后的的三个月月内向创创投发展展中心提提交一份份书面年年度托管管报告，建建立相应应的托管管档案。

11、第二十一条条 关于于股权托托管的相相关具体体事项应应在双方方签订的的投资资合作协协议中中约定。第二十二条条 对创业业投资企企业提供供的股权权托管服服务，创创投发展展中心应应支付托托管报酬酬。创投发展中中心向创创业投资资企业支支付的托托管报酬酬为所投投资企业业分红的的50%及创投投发展中中心投资资退出后后资本增增值收益益部分的的50%。此外外，创投投发展中中心不再再向创业业投资企企业支付付任何托托管报酬酬和费用用。第六章 投投资退出出第二十三条条 创投发发展中心心根据具具体情况况选择下下列方式式之一退退出被投投资企业业。创投投发展中中心转让让股权时时，在同同等条件件下，合合作的创创业投资资企业及

12、及被投资资企业股股东有优优先购买买权。（一）被投投资企业业回购；（二）转让让给孵化化器、被被投资企企业原股股东或员员工；（三）公开开招标、邀邀标转让让，公开开拍卖或或协议转转让给其其他投资资者；（四）股权权上市流流通后售售出；（五）被投投资企业业整体出出售；（六）企业业清算。第二十四条条 合作作的创业业投资企企业不应应先于创创投发展展中心退退出被投投资企业业。第七章 材材料递交交程序第二十五条条 申请单单位可直直接在“投资中中关村”网站上上（）申申报,投投融资促促进中心心经初步步审核后后，通知知申请单单位递交交书面材材料。书面材料一一式三份份。其中中，创业业投资企企业认定定所需材材料中，第第八

13、条第第一、三三、四款款所规定定的材料料，需同同时提交交电子文文档。跟跟进投资资推荐材材料中，中中关村创创业投资资引导资资金投资资推荐表表及创创业投资资企业编编制的投投资建议议书或或可行行性研究究报告需需同时提提交电子子文档。第二十六条条 股权权托管后后，投融融资促进进中心定定期代创创投发展展中心向向创业投投资企业业接收有有关报告告，经整整理确认认后，由由投融资资促进中中心代交交至创投投发展中中心。该类报告递递交书面面材料一一式两份份，同时时提交电电子文档档。第七章 附附则第二十七条条 本本办法自自发布之之日起实实行。附件：1.投资机机构基本本情况表表2.投资机机构主要要管理人人员简介介3.经认

14、定定的信用用中介结结构名单单4.中关村村创业投投资引导导资金投投资推荐荐表5.投资资建议书书或可可行性研研究报告告基本本内容要要求6.受理机机构及相相关部门门联系方方式附件：1投资机构基基本情况况表投资机构名名称及网网址注册地点办公地点注册资本受托管理或或可投资资资金规规模法人代表或或主要负责人人联 系 人人联系方式Tel：E-maiil：主要投资领领域投资成功案案例（包括但不不限于：被投资资企业介介绍，投投资金额额，退出出及回报报情况等等）附件：2 主要管理人人员简介介（参考考下表）序号姓名职位工作经历简简介投资案例电话邮件123附件：3经认定的信信用中介介结构名名单北京信用管管理有限限公司

15、地址：海淀淀区西四四环北路路1166号（11000089）电话：0110-88847709008/118/228E-maiil：aanmiing中国诚信信信用管理理有限公公司地址：朝阳阳区东三三环北路路东方东东路8号号（10000227）电话：0110-66461128228E-maiil：sservviceecccx.ccn 联合信用管管理有限限公司地址：朝阳阳区安慧慧里四区区15号号楼五矿矿大厦110066室（11001101）电话：0110-66491190222/66492236339/66491166666E-maiil：lliahhelliannherratiingss.coom.

16、ccn大公国际资资信评估估有限公公司地址：朝阳阳区霄云云路266号鹏润润大厦220层（11000016）电话：0110-66460066777E-maiil：mmastterdaggonggcreeditt.coom华夏国际信信用咨询询有限公公司地址：朝阳阳区东三三环中路路乙100号艾维维克大厦厦10层层（10000222）电话：0110-66567703887E-maiil：sservviceesm北京新华信信商业信信息咨询询有限公公司地址：朝阳阳区九仙仙桥路114号兆兆维大厦厦七层（11000016）电话：0110-55867718888E-maiil：ccredditsservvicee

17、附件：4 编号号: .中关村创业业投资引引导资金金投资推推荐表 推荐人(投投资机构构)名称称: .被推荐人(被投资资企业)名称： .投资机构投投资金额额:人民民币（大大写） 万元（￥ ）建议创投发发展中心心投资金金额:人人民币（大大写） 万万元（￥ ） 提交推推荐表承承办人: . 电 话话: . . 传 真真: . 提交日日期: .投资机构名称住所邮编法定代表人人电话注册资本万元企业类型经营范围经营期限自 年 月月 日至至 年 月 日投资承诺内容出资金额总额： （万万元）其中：现金出资： （万万元）非现金出资资： （万元元）出资日期占被投资企企业注册册资本的的比例 北京中关村村创业投投资发展展

18、中心： 谨谨此确认认，我单单位将按按上述承承诺事项项向被推推荐的企企业出资资并履行行与你单单位所签签订协议议约定的的受委托托管理你你单位股股权的义义务和其其它约定定义务，本本推荐表表所填内内容及所所附文件件资料不不含虚假假成份。 法定定代表人人（签字字）： 单位位（公章章）年 月 日日投资建议建议中关村村创业投投资发展展中心投投资的出出资金额额人民币（大大写）： 万元（￥ ）占创业投资资机构出出资额的的比例 占被投资企企业注册册资本的的比例 被投资企业业情况名称住所邮编法定代表人电话注册资本企业类型经营范围经营期限自 年 月月 日至至 年 月 日接受投资帐帐户开户行： 帐号其它股东名名称或姓姓

19、名出资金额 （元）占投资后注注册资本本的比例例 出资资方式注：股东数数较多时时另附一一页填写写。推荐文件附附件资料料清单序号 文件件名称页数中关村创投投引导资资金投资资审批情情况投融资促进进中心意意见年 月 日日高促中心意意见 承办人（签签字）：年 月 日日投融资促进进处意见见承办人（签签字）：年 月 日日法人代表审定意见年 月 日日 办理记录被投资企业业设立或或股权变变更情况况创业投资机机构出资资情况资金转出情况附件：5投资建议书书或可行行性研究究报告基本内容要要求(式样一一)一、被投资资企业概概况1. 被投投资企业业或孵化化器简况况（成立时间间.地点点.注册册资本.主营业业务.近近年业绩绩

20、等）2.项目提提出的背背景和意意义 二、技术的的先进性性与可行行性1. 技术术来源2. 技术术的先进进性与成成熟度3. 技术术壁垒或或知识产产权保护护措施4. 质量量指标（国国际标准准.国家家标准.企业标标准）5. 产量量（设计计能力.实际产产量.扩扩产潜力力） 三、实施产产业化的的可行性性1. 主要要原.辅辅材料及及其供应应渠道2. 主要要设备及及其来源源3.燃料和和动力4.建厂条条件和厂厂址5.环境保保护 四、市场潜潜力与占占有策略略1.市场规规模及分分布（细细分市场场描述）2.市场趋趋势及周周期3.用户分分析4.竞争者者比较（市市场占有有率）6. 占有有策略和和营销渠渠道 五、管理1.

21、企业业内部机机构设置置及管理理制度2. 管理理体系及及国内外外行业资资质认证证情况3.管理层层人员简简介（专专业.学学历.职职称.工工作及任任职经历历等） 六、财务与与经济效效益分析析1.投资估估算或资资金使用用计划( 总投投资.固固定资产产.流动动资金.无形资资产)2.资金来来源及落落实情况况3.经济效效益分析析：(营业收入入.成本本.费用用.税.毛利.纯利)4.盈亏平平衡点及及敏感性性因素分分析5.财务状状况分析析（基于于经审计计的财务务报表）主要财务指指标分析析或现金金流量表表分析6.财务分分析结论论 七、投资环环境评价价政策.人文文及社会会环境 八、合作伙伙伴的选选择现实的和潜潜在的合合作伙伴伴（股东东）的情情况（主营业务务.经济济实力.合作优优势.投投资额和和比例） 九、风险因因素及对对策(技术.市市场.管管理.财财务.政政策等) 十、撤出途途径的预预测和方方案设计计 十一、项目目评估结结论和投投资建议议 投资建议书书或可行行性研究究报告基本内容要要求（式式样二）一、被投资资企业的的概况1.被投资资企业或或孵化器器简况（成立时间间.地点点.注册册资本.股权结结构.主主营业务务.融资资计划等等）2.项目提提出的背背景和意意义 二、产品（或或服务）概概况1