出口限制条例

1、出口限制条例1 主要内容出口限制的主要内容有以下几点：出口限制 1、出口价格管理，对本国出口商品实行价格下限，以防止低价 对外倾销；2、出口品质管制，即通过加强商品检验，禁止不合质量标准的商品出口；3、出口数量管制，对于某些重要商品限制出口数量或禁止出口；4、出口组织管制，即加强出口企业、贸易公司的组织联营，实行联合对 外，提高出口效益。资本主义国家通常把出口限制作为实行贸易歧视政策的一 种手段。例如，1950 年1月1日成立的巴黎统筹委员会，起初就是协调西方 国家对社会主义国家实行“禁运”政策的一个国际性多边出口限制机构。关税及贸易总协定第十一条“数量限制的一般取消”就对缔约国实行 出口限制

2、作出了规定：“任何缔约国除征收税捐或其他费用外，不得设立或维持 配额、进出 口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约国领土的产品输入，或 向其他缔约国领土输出或销售出口产品”。但同时又规定，以下情况不算出口 限制：1、为防止或缓和输出缔约国的损益或其他必需品的严重缺乏而临时实施的 禁止出口或限制出口。2、为实施国际贸易上商品分类，分段和销售的标准及条例，而必需实施的 禁止进出口或限制进出口。2 最新修订出口限制新目录涵盖农业、煤炭开采和洗选业、纺织业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、卫 生等85 个大类。目录明确，中国禁止出口的技术参考原则为： 为维护

3、国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要禁止出口的； 为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境， 需要禁止出口的；依据法律、行政法规的规定，其他需要禁止出口的； 根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要禁止出口的。 限制出口的技术参考原则为： 为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制出口的； 为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境， 需要限制出口的；依据法律、行政法规的规定，其他需要限制出口的； 根据中国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制出口的 3 自愿出口限制自愿出口限制是进口国的政府或一个工业同出口国的政府或

4、相竞争的工业 安排的、对后者所出口的一种或一种以上产品的数量加以限制的措施。按照这 个定义，自愿出口限制是对所有限制出口的双方协议措施的通称。但是，严格 说来，自愿出口限制是由出口国单方面采取和执行的行动，称它为“自愿”，是 指出口国具有取消或修改限制措施的正式权利。实行自愿出口限制通常是由于 进口国施加了压力；因此，人们可以认为出口限制属于“自愿”性质，那只是 由于出口国可能觉得这种限制比进口国可能建立的替代性贸易壁垒较为可取而 已。此外，在一种没有竞争的、特别是寡头垄断的工业中，出口公司可能发现 谈判一项自愿出口限制对它们有利，那时的出口限制才真正是“自愿”的。如果一项自愿出口限制包括一项

5、政府对政府的协议，那在正常情况下是指 一项有条不紊的市场销售安排，而且往往具体规定出口管理规则、磋商权利以 及对贸易流量的监督。在某些国家，特别是在美国，有条不紊的市场销售安排 在法律上与具有严格定义的自愿出口限制是有区别的。涉及工业参与的协议往 往被称为自愿限制安排。这些自愿出口限制形式之间的区别主要是属于法律性 质和字义方面的，对于自愿出口限制的经济影响几乎没有什么关系。一项典型的自愿出口限制是按商品类型、国家以及数量对出口品供应施加 限制。关税及贸易总协定中有关政府影响贸易的行动的条款，在正常情况下禁 止出口限制；如果获准实行出口限制，它们必须是不加歧视的，而且只有通过 关税、税收和费用

6、加以实施。但是，政府参与自愿出口限制的情况并不总是很 清楚的。此外，自愿出口限制并不总是具有明确的市场份额条款；举例来说， 它们可能采取出口预测形式，从而变得具有告诫的性质。由于这些原因，自愿 出口限制属于“灰区”，如果根据关税及贸易总协定认定它们为非法，那是值得 怀疑的。此外，参加一项自愿出口限制安排的各方不大可能要求根据关税及贸 易总协定的争端调解程序进行评定，它们从来没有这样做，因为第三方看来往 往能够从一项自愿出口限制中得到好处，因此它们可能不愿意诉诸争端调解程 序。最后，从东京回合的贸易谈判中产生的补贴条例和抵消性关税条例的签字 国看来，都获得了谈判自愿出口限制的合法权力。正是在这些

7、方面，关税及贸 易总协定代表理事会在1987 年作出的设立一个争端调解小组来研究日美半导 体协议的决定是重要的。限制原因出口限制漫画概括地说，采取限制性贸易措施通常有两个目的：保护或改 善国际收支状况，以及解救那些因外国竞争而受到不利影响的工业，原则上使 它们获得时间进行必要的调整以恢复对外竞争能力。采取出口限制是为了后一 个目的，而且与保护主义的其他形式比较，从进行保护的国家观点看出口限制 有几个优点。根据关税及贸易总协定规则，现有的一些保障条款是对那些因进口竞争而 受损的国内工业予以临时的、应急的保护。但是，这种保障行动需要与那些受 保障措施影响的国家进行有关赔偿的谈判。这些谈判可能是困难

8、的，而且可能 不会成功。在那种情况下，进行保护的国家就要冒出口国家加以报复的危险。 无论是在进行赔偿还是在遭到报复的情况下，采取保障行动的国家的出口都可 能受损。至于出口限制则有内在的赔偿，那是采取超额利润的形式（即由于一 种产品稀缺而使利润增多）。这样使出口方面较易接受，而进行报复的可能性也 会减少。进口国在谈判一项出口限制时，往往可以避免那种在采取其他形式的保护 主义如提高关税或实施定额以前一贯要进行的、经常是长时间的、公 开的、而且往往是多边的辩论。在这样的辩论中，可能使人们更加清楚地了 解，保护措施的代价并且使这种行动在政治上代价巨大而且冒有风险。因此， 一项出口限制有这样的优点：由于

9、它是一项由外国方面采取的行动，从而可以 避免一场国内立法斗争；出口限制往往能够在它的代价并不明显的情况下迅速 地谈妥。此外，如果出口品是得到补贴的，或者有得到补贴的嫌疑，国内当局 也可能同出口者达成一项出口限制协议，从而绕开反倾销税调查往往花费大、 耗时多的过程。最后还可以提出这样的理由：由于一项出口限制消除了问题的 根源一个或少数几个低成本供应者扰乱国内工业因此就没有必要去采 取那种可能损害第三国的更广泛的行动，而实行一种在减少进口方面产生平等 影响的、不加区别的进口定额就可能会损害第三国（见下文）。由于这些原因中 的任何一个原因，国内政策制订者往往善于采取一项出口限制，而不善于采取 其他替

10、代性措施；出口限制往往对一个受到进口竞争威胁的工业提供较为迅速 的、政治上代价不大的援助。一项出口限制对出口国也会有吸引力。如上所述，出口限制使出口国得到 额外利润，这至少在短期内是意外的收入，因为在世界其余地区的需求是有弹 性的，所以贸易条件方面的损失是很小的，或者毫无损失。与进口国可能采取 的替代性贸易壁垒比较之下这一点是很重要的；举例来说，关税收入是归征收 关税的政府所得的。此外，出口限制有助于保证出口者进入进口国的市场，消 除反倾销税调查所包含的不确定因素，并且使出口国政府获得一个控制其国内 工业的工具。这些因素说明，当出口者面临进口国可能实行的保护的时候，特 别是如果进口国是其他产品

11、的一个重要市场时，出口者可能乐于同意实行出口 限制。限制流行出口限制数量出口限制看来最初是在 1935 年出现的，那时限制日本对美 国的纺织品出口。但是出口限制是在过去 10 年左右的时间里才被普遍地采用 的。附表中列出了将近100 项重要的、已知的出口限制。实际的数字可能大得 多，因为据说，出现各种各样工业对工业与政府对工业的不加透露的安排。在 已知的出口限制数字中，55 项是限制对欧洲共同体或它的个别成员国的出口，32 项是限制对美国的出口。总的来说，实行出口限制是要保护在经济合作及发 展组织成员国中的市场上的工业，在这些市场上某些发展中国家、东欧国家或 日本已成为主要的竞争者。事实上，这

12、些国家的出口目前已由大约 80 项出口 限制措施所限制。 上列数字并不包括多种纤维协定。多种纤维协定连同它的前 身棉纺织品长期安排（19621972 年）是出口限制的模式。多种纤 维安排是一项违反关税及贸易总协定的、经谈判达成的多边协议，它依据的原 则是：作为纺织品主要进口者的工业国，需要特别的保护以防止在正常情况下 来自发展中国家的、成本较低的出口品“扰乱市场”。在它的主持下，缔结了 各种各样的双边出口限制协议，这些协议包括大约 50%的纺织品和成衣贸易。 此外，正如附表中指出的，这个部门在多种纤维协定范围以外有 11项已知的 出口限制。结果是，在纺织品和成衣的世界贸易中有相当大的部分是受控

13、制 的，因而并不听命于国际贸易的正常力量。除了纺织品和成衣以外，钢铁是受出口限制影响最大的产品类别。自从美 国与一些欧洲的和日本的出口者在1968 年谈判了这个部门中的第一个限制协 议以来，钢铁贸易总额中大约 1/4 属于出口限制范围，它影响几乎所有主要第 三国供应者对美国和欧洲共同体的出口，也影响欧洲共同体对美国的出口。农 产品的出口也受到出口限制安排的限制，这主要是从农产品产量较高的国家， 如澳大利亚和阿根廷对欧洲共同体的出口。在汽车和运输设备以及电子产品和 机械工具方面，日本出口者对于它们向欧洲共同体和美国的销售都加以限制， 而在鞋类方面，一些经济合作及发展组织国家的市场受南朝鲜出口者的

14、出口限 制安排的保护。根据一种计算方法，在1984 年，世界贸易总额的大约10%以及非燃料贸 易的12%，是属于出口限制范围的（根据即将出版的世界经济中M科斯 特基写的出口限制安排一文）。这个研究报告还估计，在同一年，日本对欧 洲共同体的出口的大约38%，以及日本对美国的出口的32%属于出口限制范 围。其他评论家估计，在1983 年，发展中国家的制成品的世界贸易额中大约 11%是受出口限制安排限制的。此外，在80 年代初期，这个百分比看来在迅 速上升。根据一项估计，亚洲的新兴工业国和日本的出口中受出口限制影响的 份额，从1980 年的大约15%上升到1983年的大约32%。经济影响出口限制总的

15、来说，出口限制的影响是降低进口的水平，从而提高这项产 品在进口国家中的价格。当正常情况下低成本、但现在受到限制的外国供应者 提高它们的出口价格以谋求出口限制产生的超额利润时，就会发生这种情况。 价格上涨在正常情形下将会鼓励增加该产品的国内生产。 但是，即使出口限制 是按进口品的自由贸易水平确定的，在一个寡头垄断的工业中，价格可能因为 一项出口限制安排从根本上改变了受影响的工业的竞争性质而上涨。如果出口 工业（或国家）管理出口限制，那么进行保护的国家里的生产者与出口国的生 产者相比之下就成为“领头定价者”：如果出口限制安排得到执行的话，国内 生产者提高任何价格，结果必然使进口替代品的价格适当上涨

16、。在这些情况 下，本国公司和外国公司的利润都会增加。当然，消费者将遭受损失。可以预 期，如果国内产品的需求方面对本国产品价格的变化比对进口替代品价格的变 化更敏感的话，出口国的生产者会乐于同意一项所建议的出口限制安排，特别 是由于这样能够增加它们在进口国市场上的份额。因此，出口限制使国内生产 者的利润增加而使他们得到了保护，但是并没有使国内生产得到保护。出口限制工业部门的公司数目越多，产生这些结果的把握就越小。第一， 公司数目众多就较难说服所有的国内公司发挥领头定价者的作用；一些公司可 能宁愿通过价格竞争来增加市场份额。第二，如果并非所有外国公司都属于一 项出口限制范围，这些外国公司也可能谋求

17、增加市场份额。因此，工业部门的 公司数目越多，就越有可能需要按减少进口的水平来确定出口限制，如果国内 价格将会上涨，从而鼓励当地生产水平上升的话。但是，关于销售市场垄断的 例子的确得出这样一个重要的结论：不管工业部门的公司数目有多少，一项出 口限制安排鼓励公司之间进行合谋，从而改变竞争的性质。这样使进口国和出 口国里都产生既得利益集团。因此，一项出口限制安排可能鼓励制止反垄断立 法。由于出口限制而引起的价格上涨的幅度可能会相当大。在最近发表的一项 关于出口限制对日本汽车向美国出口产生的影响的研究报告中（贸易限制的代 价，作者：查尔斯柯林斯和斯蒂文达纳韦，国际货币基金组织工作人员报 告，1987

18、 年3月），估计1984 年在美国出售一辆汽车的平均价格比如果没有 出口限制将会出现的价格约高 1，650 美元，即17%。在这项估计的增加数字 中，大约1，030 美元反映质量有所提高。受到数量限制的出口者都情不自禁 地要提高他们在受到限制的市场上的产品质量，以使他们出售的每个单位产品 的利润达到最大限度。不受限制的外国供应者和国内生产者可能加以效法，如 果他们的产品是得到改进的、受到出口限制的较接近于的替代品的产品的话。 在上述研究报告中，在1984 年，对每辆汽车价格的纯影响约为620 美元；这 样使美国消费者总共多花66 亿美元。出口限制出口限制会在好多方面扭曲贸易和生产。第一，在进口

19、国家中，不受出口 限制安排限制的产品价格可能超出世界价格；事实上后者可能不跌，特别是如 果进口国的市场很大，而且出口限制安排得到充分实施的话。在这些情况下， 不受限制的供应者可能把出口品转向受到保护的市场，从而使贸易格局遭扭 曲。在1977 年日本和美国达成关于彩色电视机有计划地销售的安排的时候， 日本在美国的这种电视机的进口份额中约占 90%。两年以后，日本的份额下降 到大约 50%，而南朝鲜和中国台湾省的份额有很大的增加。结果是对南朝鲜和 台湾也作出有计划地销售的安排。第二，可能使进口国家和其他国家里的新公司都得到鼓励进入那个受影响 的工业部门，进行那种在自由贸易的进口水平下可能效益不高的

20、投资。第三， 在出口国家里原有的受出口限制安排影响的公司可能设法通过第三国进行出口 以避开这些限制。最后，外国供应者可能乘机向进口市场开始出口与受出口限 制安排保护的产品相似的替代品，或者增加这种替代品的出口。如果出口限制安排的范围很广，包括一种产品来自所有来源的进口，那么 出口限制制度就类似进口定额。但是，二者的过程是不同的。一项定额在正常 情况下应用于全球范围；它不加区别，通常分配的方法是，或者根据“先来者 先得到满足”的原则，或者根据以前的进口份额格局分配定额的份额。出口限 制安排则是由双边谈妥的，在正常情况下是与一个或少数几个供应者谈妥的。 因此这些安排是带有歧视性的，出口量视谈判实力

21、而定。这些安排可能扭曲贸 易格局，有利于输往进口国家的属于出口限制范围的产品而不利于效率较高的 出口者，这些安排还可能对第三国的生产者发出结果也许是错误的投资信号。因此，出口限制安排与一项在全球应用的、减少同等进口量的定额比较之下， 使效率方面受到的损失更大。如上所述，出口限制能够而且已经从一个国家扩大到其他国家，从一种产 品扩大到其他产品。在这方面，它们的示范效应是很重要的。此外，上面已经 指出，一项出口限制安排往往会降低这种产品的国际价格，增加在第三国内的 需求，而这些需求可能靠产品的进口得到满足。如果受到出口限制安排限制的 出口者能够利用它们从受到保护的市场上得到的额外利润，去盈得不受保

22、护的 国家中的市场份额，这种影响可能更大。这些因素可能有助于促使第三国 特别是那些制造同一产品的第三国也去谈判出口限制安排。最终，如纺织 品和成衣以及钢铁的情况那样，一个出口限制网络能够有效地产生一个全球垄 断性市场份额分配安排。出口限制出口限制安排往往会使外国生产者获得额外利润，这种额外利润 达到很大的数额。据经济合作及发展组织估计，根据多种纤维协定的双边出口 限制安排，经济合作及发展组织国家每年向亚洲新兴工业国家的纺织品和成衣 出口者转移的金额至少达20 亿美元。在上述关于日本向美国的汽车出口的出 口限制安排的研究报告中，预计日本出口者在 1984 年仅就纯价格影响一项 “挣得”额外利润

23、10 亿美元；向外国供应者转移的总金额为 167 亿美元， 这表明不受出口限制安排限制的第三国出口者可能从这种安排中获得好处。M科斯特基采用一种关税等量的方法估算出口限制，在1984年全世界由于出 口限制安排而造成的额外利润转移可能高达 270 亿美元。贸易政策制订者们并 未觉察到上面谈论的影响，特别是在分配资金的效率方面受到的损失。这就是 为什么所谈判的出口限制安排一般期限较短的一个原因。尽管如此，出口限制 安排能够成为一种有诱惑力的保护形式。一旦这种安排建立后，既得利益集团 可能会竭力设法阻挠取消这种安排。出口限制是否起作用对这个问题的答案取决于：一项出口限制安排是否实 现了它要达到的使受

24、保护的部门中就业得到保障和调整得到促进的目的，如果 实现了这个目的，为此花了多大代价。这些目标彼此之间可能并不一致。为恢 复竞争能力而进行的现代化往往需要转向一种资本密集度较高的生产方式。同 样的，如果一项出口限制安排意味着一种要保持就业机会的政治约束力，那么 工业进行的调整可能要推迟。这种情况无论如何是会发生的，因为出口限制同 其他形式的保护主义一样，它减少竞争压力，并且使企业较为容易地用过时的 和低效率的技术继续进行生产。那么工业部门就会留用低质量的工作人员，撤 换那些能够对增加实际收入作出较大贡献的、技术可能较高的雇员。较为普遍的情况是，出口限制安排能够提高国内利润，从而能够提供用于 调

25、整的资金。在美国汽车工业中，以及在欧洲共同体和美国的纺织品和钢铁工 业的某些部分，看来的确发生了这种情况。但是，在这些部门里，出口限制安 排的保护也使出口者得到提高它们产品质量的机会。因此，国内工业恰恰是在 那些它们本来可能拥有比较优势的领域里面临加剧了的竞争。关税及贸易总协定最近发表的一项报告表明，出口限制安排并没有阻碍进 行保护的国家里纺织品、成衣和钢铁工业中就业机会的减少。在 19731984 年这个时期里，欧洲共同体和美国的钢铁部门就业人数分别下降 42%和 54%；在欧洲共同体的纺织品和成衣部门里，分别下降46%和 43%，美国则 分别下降 22%和 18%。现代化、生产率提高以及宏观经济状况的变化，是支 配这些部门中就业局面的主要因素，美国汽车工业在 80 年代初期就业人数减 少大约250，000 人也是由于这些因素。但是，如果没有这些保护性措施，这 些部门中的就业人数本来可能进一步减少。例如，据一项估计，在 1981 1984 年，由于日本汽车对美国的出口实施出口限制，美国汽车工业保全了 40，00