某公司食品加工制造业

1、食品、饮料及烟草加工制造业审核指导书食品加工制制造业专业代码: BCCC/AAG/SS-222.1/00编制：方丽丽娟审核：操圣圣祥审批：操圣圣祥二OO二年年五月十十五日实实施一、目的：指导审审核人员员有效地地对食品品饮料烟烟草加工工制造业业组织的的体系（按按职业安安全健康康管理体体系审核核规范）审审核。二、适用范范围：适适用于食食品饮料料烟草加加工制造造业作参参考。三、相关的的职业安安全卫生生法律、法法规及其其他要求求：执行地方职职业安全全卫生相相关法律律、法规规及其他他要求中华人民民共和国国劳动法法中华人民共共和国安安全生产产法20002-11-1工厂安全全卫生规规程国务院发布布化学学危险

2、品品安全管管理条例例劳动部关于于颁发爆爆炸危险险场所安安全规定定卫生部、国国家建委委、国家家计委、国国家经委委、国家家劳动总总局关于于颁发工工业企业业设计卫卫生标准准GB182218-20000重大大危险源源辨识进口商品安安全质量量许可申申请代理理机构管管理办法法进口食品国国外生产产企业注注册管理理规定(20002年33月144日)粮油工业企企业及粮粮油机械械制造企企业防火火规则食品包装用用原纸卫卫生管理理办法【实施施日期】119900.111.266食品添加加剂卫生生管理办办法220022年7月月1日保健食品品管理办办法119966-6-1出口食品品生产企企业卫生生要求出口食品品生产企企业卫

3、生生注册登登记管理理规定20002-55-200供港澳蔬蔬菜检验验检疫管管理办法法20002-7-11食品卫生监监督程序序 (119977年3月月15日日卫生部部令第550号发发布)食品卫生行行政处罚罚办法(19997年33月155日卫生生部令449号发发布)卫生部关于于推行食食品卫生生监督量量化分级级管理制制度的通通知卫法法监发200021107号号烟草行业安安全管理理暂行条条例烟草行业消消防安全全管理规规定19990年年3月22日国务务院令第第51号号发布中华人民共共和国食食品卫生生法1995年年10月月30日日中华人人民共和和国主席席令第559号公公布盐业管理条条例卫生部、劳劳动人事事部

4、、财财政部、全全国总工工会关于于修订颁颁发职职业病范范围和职职业病者者处理办办法的规规定劳动部颁发发关于于生产建建设项目目职业安安全卫生生监督的的暂行规规定女职工劳劳动保护护规定工业企业业噪声卫卫生标准准 中华人民民共和国国卫生防防疫法 压力力容器安安全监察察规程企业职工工伤亡事事故报告告和处理理规定有毒作业业危害分分级监察察规定 劳动动保护用用品管理理规定特种作业业人员安安全技术术培训考考核管理理办法电气安全全管理规规程蒸汽锅炉炉安全监监察规程程热水锅炉炉安全技技术监察察规程建设项目目（工程程）竣工工验收办办法中华人民民共和国国消防法法粉尘危害分分级监察察规定劳劳安字(19991)22号四、

5、贯彻法法律、法法规的途途径：查阅上述有有关法律律、法规规及其他他要求是是否有清清单。识识别、索索取及更更新有无无程序文文件。查阅、询问问上述有有关法律律、法规规及其他他要求的的遵守的的符合性性、执行行情况。五、简要工工艺流程程图（以以面粉加加工为例例） 机机械伤害害 粉尘尘 机械伤伤害 粉粉尘 噪声 机机械伤害害 机械械伤害 粉尘尘 粉尘尘 噪噪声 粉尘 电伤害害 机械械伤害进 粉 仓清 理润 麦研 磨筛 理初 清小麦接收配 麦进 粉 仓清 理润 麦研 磨筛 理初 清小麦接收配 麦 噪声声 电伤害害 机机械伤害害打包成品打包成品六、相关主主要危险险源：机械伤害：初清、清清理、研研磨、筛筛选、进

6、进粉仓项项目中使使用的各各种机械械设备，易易造成机机械伤害害。粉尘；初清清、清理理、研磨磨、筛选选、进粉粉仓项目目中易产产生面粉粉粉尘。电伤害：研研磨、筛筛选、进进粉仓项项目中需需使用各各种电器器设备，易易造成电电危害。噪声：清理理、研磨磨、进粉粉仓项目目中使用用研磨机机等机械械设备，产产生机械械噪声，另另外，面面粉厂的的空压机机、气动动阀等也也是主要要的噪声声源。七、危险源源辨识与与评价方方法：询问、交谈谈现场观察查阅有关记记录获取外部信信息工作任务分分析安全检查表表危险与可操操作性研研究8事件树树分析故障树分析析以上几种危危险源辨辨识与分分析方法法都有各各自特点点，也有有各自的的局限性性，

7、在辨辨识危险险源的过过程中，往往往不能能只使用用一种方方法，而而是综合合运用上上述各方方法。八、危险源源监测：应由具具有法定定资格的的监测机机构进行行定期监监测并出出具监测测报告。九、控制措措施：1、机械伤伤害：（1）设置置安全防防护装置置：用屏屏护方法法使人体体与生产产中危险险部分相相隔离，如如操作时时可能接接触到的的机器设设备运转转部分，加加工材料料的碎屑屑可能飞飞出的地地方，机机器设备备上容易易被触及及的导电电部分、高高温部分分和辐射射热地带带以及厂厂院和工工作场所所可能使使工人坠坠落、跌跌伤的地地方等。（2）设置置保险装装置：能能自动消消除生产产中由于于整个设设备或个个别部件件发生事事

8、故和损损坏，以以至引起起人身事事故危险险的装置置。（3）设置置信号装装置：应应用信号号警告工工人预防防危险。（4）设置置危险牌牌示和识识别标志志：使工工人及时时受到提提醒，防防止事故故、危害害的发生生。2、电气伤伤害：（1）安全全认证：电气设设备必须须具有国国家指定定机构的的安全认认证标志志。（2）备用用电源：停电能能造成重重大危险险后果的的场所，必必须按规规定配备备自动切切换的双双路供电电电源或或备用发发电机组组、保安安电源。（3）防触触电接零、接接地保护护系统；漏电保保护；绝缘；电气隔隔离；安全电电压；屏护和和安全距距离；连锁保保护。（4）电气气防火防防爆消除电气气引燃源源；装设设能发出出

9、声、光光报警信信号或自自动切断断电源的的漏电保保护器；根据燃燃、爆介介质类、级级、组和和火灾爆爆炸危险险场所的的类、级级、范围围配置相相应防爆爆等级的的电气设设备；隔隔离；连连锁保护护装置；防静电电措施；其他对对策。安全距离离：采用用消防规规范规定定的防火火间距。通风。电气建筑筑物、电电气灭火火、消防防电源、消消防报警警和控制制等对策策由消防防行政部部门按消消防规范范要求提提出。3、粉尘：（1）选用用不产生生或少产产生粉尘尘的工艺艺，采用用无危害害或危害害性较小小的物料料。（2）限制制、抑制制扬尘和和粉尘扩扩散（3）加强强通风（4）操作作人员佩佩戴防尘尘口罩等等个人防防护用品品。（5）采取取防

10、尘教教育、定定期检测测、加强强防尘设设施维护护检修、定定期体检检和检查查等管理理措施。4、噪声：（1）减少少冲击性性工艺和和高压气气体排空空的工艺艺。（2）选用用低噪声声设备。（3）采用用操作机机械化和和运行自自动化的的设备工工艺，实实现远距距离的监监视操作作。（4）采用用隔声、消消声、吸吸声和隔隔振降噪噪等技术术措施。（5）个人人防护：采用个个人防护护措施和和减少接接触噪声声时间。5、综合：（1）机器器设备的的维护保保养和计计划检修修：遵守守技术操操作规程程；加油油、清洗洗（此时时，更应应注意安安全）；大修时时要严格格遵守修修理进度度及有关关规章制制度，重重视各项项安全工工作。大大修完了了以

11、后应应进行验验收和试试车。（2）工作作地点的的布置与与整洁：符合人人机工程程学要求求；布置置合理，使使箱、柜柜、架板板的安放放符合工工人操作作的顺序序，加工工物品所所经过的的线路最最短，避避免重复复往返；通道畅畅通，设设备及与与墙壁、柱柱子间保保持一定定距离；随时清清除废屑屑、堆放放整齐，修修复损坏坏的地面面。（3）个人人防护用用品：按按危害类类型配备备相应的的个人防防护用品品，并有有相应严严格的管管理制度度，特种种劳动防防护用品品应具有有安全鉴鉴定证。十、审核要要点：文件审核第一阶段（初初访）44.2，44.3.1，44.3.2，44.3.3，44.3.4，44.4.1，44.5.1，44.

12、5.4，44.6第二阶段：全部要要素要素审核内容4.2职业业安全健健康方针针1文件审审核：查方针的的具体内内容是否否体现了了遵守法法规持续改改进事故预预防保护护员工职职业安全全健康的的承诺？是否经经最高管管理者批批准？查方针制制定的原原则、职职责，何何时以何何种方式式进行评评审是否否作出规规定？2第一阶阶段审核核了解方针针是如何何制定的的？员工工及其代代表是否否参与了了协商？验证方针针是否与与用人单单位的职职业安全全健康风风险的性性质和规规模相适适宜？即即方针的的内容是是否与用用人单位位的危害害与风险险评价结结果相适适应；3第二阶阶段审核核了解方针针是如何何传达贯贯彻的？员工是是否理解解，公众

13、众是否获获取；进一步验验证方针针是否符符合企业业的性质质、规模模，适宜宜性的评评审结果果；4.3.11 危害害辩识、风风险评价价和风险险控制的的策划1文件审审核：查是否建建立了程程序：是否描描述了危危害识别别方法，是是否强调调了三种种时态：过去、现现在、将将来，三三种状态态：正常常：生产产运行的的常规活活动；异异常：设设备投入入运行前前的试机机，运行行后停机机、检修修等非常常规的活活动；紧紧急：火火灾、爆爆炸事故故； 七个方面：机械能能、电能能、热能能、化学学能、放放射能、生生物因素素、人机机工程因因素。是否规定定了评价价方法，是是否具有有可操作作性，是是否界定定了风险险级别？如：A类：不可容

14、容许风险险；B类类：重大大风险；C类：中度风风险；DD类：可可容许风风险；EE类：可可忽略风风险：是否规规定了对对什么样样的风险险采取什什么控制制措施？如：A类：制定目目标及管管理方案案；B类：制定定并实施施运行控控制程序序；A、B、CC类均应应通过员员工培训训、绩效效测量和和监测来来控制；是否规定定了何种种情况要要更新危危害信息息；是否形成成了辨识识、评价价的输出出信息：危害辨辨识清单单、风险险评价重重大风险险清单；2第一阶阶段审核核：在主管部部门查相相关记录录：危害害辨识清清单/重重大风险险清单，验验证识别别过程是是否符合合程序规规定，抽抽取一定定的危害害辨识、评评价资料料验证其其合理性性

15、。现场巡视视，简单单验证危危害辨识识是否有有遗漏，评评价是否否合理；3第二阶阶段审核核：通过用人人单位全全部场所所的审核核，重点点验证危危害辨识识是否有有遗漏？风险评评价是否否合理？现场是否否及时更更新危害害。 4.3.22 法律律、法规规及其他他要求1文件审审核查是否建建立了程程序是否否明确了了获取的的渠道？是否规规定了识识别适用用法规的的职责及及要求，是是否规定定及时更更新？是是否规定定如何传传达给相相关方？2第一阶阶段审核核在主管部部门查法法律法规规要求清清单，验验证是否否完整、全全面，适适用性判判断是否否准确？现场巡视视验证适适用性法法规是否否充分？查用人单单位守法法的证明明文件，要要

16、看原件件（近两两年来有有无安全全事故；国家监监查有无无违章行行为；安安全卫生生监测报报告）；3第二阶阶段审核核通过对用用人单位位全部现现场的审审核，进进一步验验证法律律法规的的适用性性、充分分性？进一步验验证法律律法规的的传达、落落实情况况？查法律、法法规要求求的更新新及传达达？4.3.33 目标标1文件审审核是否制定定了目标标的职责责、基本本原则、方方法及评评审的时时间、形形式、方方法？，是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进；重点：职业业安全健健康防护护措施；2第一阶阶段审核核建立目标标是否按按规定进进行？相相关职能能和层次次是否分分解？现场巡视视并结合合

17、方针及及危害辨辨识情况况，验证证目标的的合理性性？3第二阶阶段审核核查目标完完成情况况，监测测记录，风风险控制制绩效/安全健健康绩效效查目标的的评审结结果，持持续改进进的要求求？4.3.44 职业业安全健健康管理理方案文件审核是否规定定了制定定管理方方案的职职责、基基本原则则、方法法及评审审时间、形形式、方方法、修修订的要要求？ 2第一阶阶段审核核查管理方方案，验验证方案案是否合合理（是是否针对对方针、目目标；是是否有可可操作性性，可检检查）是是否规定定了职责责、方法法、资源源和完成成时间？3第二阶阶段审核核查方案的的完成情情况？实实施进度度和效果果通过现现场观察察和监测测记录予予以确认认？查

18、方案的的评审和和修订情情况（注：4.3.33与4.3.44两个条条款可以以一起审审核）。4.4.11 机构构和职责责文件审核是否明确确了用人人单位的的最高管管理者是是职业安安全健康康的最终终责任者者及其领领导职责责？是否明确确了管理理者代表表及其职职责和权权限；是否明确确了从事事管理、执执行和验验证的工工作人员员的职责责和权限限？ 2第一阶阶段审核核了解部门门及职责责设定的的是否合合理？3第二阶阶段审核核职责的传传达是否否到位？履行职职责的资资源保障障（人力力、专项项技能、财财力、时时间）；通过对用用人单位位的全面面审核，进进一步验验证职责责的合理理性？4.4.22 培训训、意识识和能力力1文

19、件审审核是否建立立了程序序文件？是否明明确了如如何识别别培训的的需求，制制定培训训计划？培训效效果如何何检验？特别是是关键岗岗位的人人员培训训资格鉴鉴定（含含国家规规定的特特殊工种种）？ 2第一阶阶段不审审3第二阶阶段审核核查培训需需求识别别是否合合理？培培训计划划制定是是否合理理？查培训计计划实施施的相关关记录，验验证完成成情况？查法规明明示的人人员资格格证书？现场询问问、观察察其活动动验证培培训效果果？培训计划划的评审审、修订订？4.4.33 协商商与交流流1文件审审核是否建立立了程序序文件，明明确各类类信息接接收、传传递的方方式、途途径？各各种信息息形成记记录、处处理、反反馈的要要求？2

20、第一阶阶段不审审 。3第二阶阶段审核核结合4.3.11，4.2，44.3.4等条条款的审审核，了了解员工工参与情情况？抽查信息息接收、处处理记录录，验证证是否准准确的传传达、处处置、反反馈，并并形成闭闭环？了解员工工的抱怨怨情况？4.4.44 文件化化1文件审审核是否规定定了文件件结构、要要素之间间相互作作用的描描述？全全面审核核其对于于标准的的符合性性？第一阶段审审核：通通过现场场审核，验验证文件件的充分分性、适适宜性、有有效性；第二阶段审审核：通通过现场场审核，验验证文件件的充分分性、适适宜性、有有效性； 4.4.55 文件件和资料料控制1文件审审核：是否建立立了程序序文件，并并规定了了文

21、件的的审批、发发行、修修订、作作废、回回收的控控制要求求？是否否界定了了何时进进行评审审？是否否界定了了作废文文件的标标识？第一阶段不不审；第二阶段审审核：查关键岗岗位是否否持有有有效文件件？查文件评评审的情情况？查作废文文件处置置？ 4.4.66 运行行控制1文件审审核：查建立的的运行控控制程序序（若干干）是否否充分，是是否考虑虑了下述述情况：没有程序序可能偏偏离方针针、目标标，均要要建立控控制程序序；已辨识重重大危险险及不可可接受风风险，均均要建立立控制程程序；消除或降降低风险险的需求求，均要要建立控控制程序序；建立的控控制程序序是否明明确了运运行标准准及控制制要求；2第一阶阶段不审审；

22、3第二阶阶段审核核查运行控控制程序序有无遗遗漏？（结结合4.3.11的现场场审核）；查程序的的执行情情况？现现场观察察程序进进行的效效果？查向供方方、承包包方将有有关程序序通报情情况？（在在主控部部门查）4.4.77 应急急预案与与响应1文件审审核是否建立了了程序，程程序中是是否界定定了潜在在的事件件或紧急急情况，是是否分别别做出了了预防对对策，及及一旦发发生的补补救手段段，是否否规定了了对发生生事件进进行总结结、分析析、评价价对策的的实际效效果？是是否明确确了针对对哪类危危害、风风险以何何种方式式进行试试验及试试验的时时间？2第一阶阶段不审审3第二阶阶段审核核通过现场场审核查查有无潜潜在事故

23、故遗漏应应急预案案？查应急程程序的执执行情况况？是否否经过验验证？如如：火灾灾应急预预案，是是否规定定了报警警，负责责人指挥挥灭火、人人员疏散散等演演习结果果？现场查应应急设施施是否齐齐全，数数量是否否充分？是否有有效？4.5.11 绩效效测量和和监测1文件审审核：是否建立立了程序序文件？是否明明确了定定性和定定量测量量的内容容，主动动测量和和被动测测量的内内容？如如：运行行程序实实施的例例行检查查；目标标、管理理方案的的实现情情况检查查；法律律法规符符合性检检查；事事故、事事件、不不符合的的检查与与调查等等内容如如何实施施？检查查方法？程序文件件是否对对监测设设备提出出了控制制要求？2第一阶阶段审核核查法律法规规符合性性监测评评价是否否按程序序要求实实施？从从监测报报告简单单判断是是否守法法；3第二阶阶段审核核查运行程程序实施施日常监监控记录录？安全全检查记记录？查目标、管管理方案案实现情情况检查查记录？查地方政政府或上上级主管管对用人人单位的的检查评评价记录录；查法