物资采购管理办法

1、本文格式为Word版，下载可任意编辑 物资采购管理办法 物资购买管理方法（修订） 1 范围 本方法规定了物资购买管理的职责和操纵的要求，其目的是为了保证购买产品满足集团公司生产经营活动规定要求。 本方法适用于物资分公司对集团公司生产经营活动所需各类物资购买活动的操纵，不包括工程工程及其配套物资及研究开发工程物资的购买。 2职责 2.1物资分公司 负责建立统一、高效的全公司物资购买管理体系、购买标准和信息系统，负责集团公司生产经营活动所需大宗原、燃材料，主要生产性辅助材料，大型机电设备及备配件，直接涉及公司形象的主要劳保用品等物资的统一购买的管理工作；负责审核集团公司各分、子公司一次性购买在5万

2、元（含）以上的自行购买物资购买合同，并对其购买活动实施监视与管理；负责统一购买物资的调度和结算；负责全集团公司的物资购买信息管理。 2.2分、子公司 负责大宗原、燃材料，主要生产性辅助材料，大型机电设备及备配件等物资需求计划的提出；负责自行购买物资的购买以及向物资分公司报送自行购买物资相关信息；负责将一次性购买金额在5万元（含）以上的自行购买物资购买合同在签订前提交物资分公司审核；负责协同物资分公司对统一购买物资的验收；听从物资分公司对大宗物资购买的操纵和协调，协同物资分公司保障购买物资的物流稳定正常。 2.3企业管理部 企业管理部负责对本方法实施状况进行监视与考核，确保各分、子公司严格按本方

3、法的规定执行。 2.4权限划分 集团公司物资购买分为物资分公司“统一购买和各分、子公司“自行购买两类。物资分公司统一购买的物资主要包括不同地域共享的大宗原、燃材料，主要生产性辅助材料，大型机电设备、备配件，直接涉及公司形象的主要劳保用品，以及大批量生产所需物资等，其它物资由各分、子公司自行购买，物资分公司对其购买产品的质量和价格进行监视。 大宗原、燃材料包括：煤、石膏、铁质原料、矿渣、粉煤灰和水泥包装袋等。 直接涉及公司形象的主要劳保用品包括：工作服、安全帽等。 生产性辅助材料包括：耐火材料、润滑油、研磨体、磨机衬板、运输皮带、收尘袋、轮胎和电缆等。 大型机电设备、备配件包括：固定资产投资机电

4、设备，批量购买的耐磨备件，耐热备件，进口备配件。不包括急需的临时加工的配件和备件。 3 购买管理 3.1工作流程 统一购买物资流程见图1。 3.2 供方评价由物资公司、生产使用单位、技术中心相关部门共同组织完成 3.2.1资料的收集 3.2.1.1物资分公司管理部应通过下述方式收集公司需购买产品的市场和可能的供方信息： a)市场调查； b) 网络等媒介； c)公开招标等。 3.2.1.2应收集的购买物资市场信息与供方信息包括： a) 产品的质量状况和质量保证能力： b) 工艺技术状况： c) 生产能力和服务水平； d) 本公司或同类企业对其产品实际应用效果； e) 供方的资信程度； f) 价格

5、水平与供货能力； g) 运输条件与交付方式； h) 质量管理水平； i) 目前市场同类产品的价格水平和质量状况等。 3.2.2评价 物资分公司管理部应对3.2.1.2收集的供方资料，比较行业技术信息，参考集团公司各分、子公司和同类企业的使用效果，进行筛选并组织有关人员（必要时，可邀请相关部门人员）实施评价，并形成记录。 3.2.2.1对供方的评价应包括以下内容： a) 确认供方的单位名称、地址、联系电话、邮政编码和单位性质等基本信息； b) 对供方的生产、交货能力，产品质量状况，工艺技术状况，服务水平和 质量保证能力等进行评价，作出定量或定性结论； c) 对供方的价格水平和资信程度进行评价，作

6、出结论。 3.2.2.2对供方的评价、可以采取以下一种或几种方法（但不限于）： a) 评审和验证供方提交的生产能力、交货能力、产品质量状况（含产品质量、安全认证状况）、工艺技术状况、公司信誉和质量保证能力等资料，必要时应到供方的现场进行考评； b) 对供方的质量管理体系实施局部的或全部的现场审核； c) 在供方现场对其产品进行抽样检验、试验或验证； d) 比较供方类似产品的历史使用状况； e) 比较其他组织的使用阅历和/或评价。 3.2.2.3物资分公司管理部应根据评价状况的结论，对每一种实施统一购买的物资一般状况选出3家（含）以上的能满足集团公司要求的供方，填制合格供方评审表（参见附录A），

7、连同相关的评价资料，报送主管公司领导批准。 注：备选合格供方应尽可能多项选择几家，确保生产经营需要。 3.2.3 合格供方的注册与管理 3.2.3.1 经主管公司领导批准的合格供方，由物资分公司管理部建立合格供方的档案并录入合格供方分类清单(参见附录B )。合格供方档案的内容至少应包括： a) 购买合格供方评审表； b) 相关的产品质量证明材料和/或评价时所用材料； c) 3.2.2.3中形成的其它书面评价资料。 3.2.3.2 物资分公司管理部应建立购买物资统计台帐(参见附录C)，内容包括；供方名称、累计供货量、供给产品的质量状况及发展趋势、交付时间等，并在此基础上，对各合格供方的供货能力进

8、行年度再评价。 3.3 购买计划 3.3.1购买需求计划收集 各分、子公司于每年10月底前，根据本公司的下年度生产经营计划、结合本年度的生产经营实际和各类物资的库存状况，制订出下一年度统一购买物资需求计划；每季度末月上旬提出下季度统一购买物资需求计划；每月15日前提出下月度统一购买物资需求计划(参见附录D)，经本公司主管领导审批后，报物资分公司。 3.3.2 购买计划 物资分公司管理部于每年12月上旬根据各分、子公司的年度统一购买物资 需求计划，编制下一年度物资购买计划(参见附录E)，报集团公司生产副总裁审 批。 图1 统一购买流程 N N Y 3.4 购买实施 3.4.1 招标 物资分公司所

9、购买的物资在正常状况下均应进行招标购买，在生产急需时，可不进行招标购买，但务必报物资分公司领导批准。 3.4.1.1招标书由管理部负责起草，经公司主管领导批准后，根据实际需要采取定向（合格供方）或公开发布招标信息。标书应明示购买物资的数量、基本品质要求和投标书接受时限等内容。 3.4.1.2管理部在接到投标书后，按规定的时间提请物资分公司领导组织评标并确定供方。 3.4.1.3评标工作由公司招标小组实施。招标小组应由生产副总裁为组长、成员由分、子公司的专业人员、物资分公司、技术中心相应专业人员组成招标组。企业管理部、财务部、审计部和政工部负责人组成监视小组。 3.4.2 购买 3.4.2.1

10、购买合同 购买合同由购买部根据购买计划和中标书等内容起草，购买合同应包括购买物资的数量（含途耗）、价格、质量要求和/或安全要求、验收标准、验收方式、交货时间等内容，原燃料质量要求应符合公司相关标准的要求，安全要求应符合相关法律、法规及规章的要求。招标物资的购买价格为中标价；非招标物资购买应由购买部业务员在选定的合格供方中，通过询价，在比质比价的基础上，选定供货商。购买合同务必由授权人签字。 3.4.2.2 购买 购买部负责按各分、子公司提出的月度物资需求计划(参见附录D)，组织物资的购买、调拨、运输并通知验收，确保各分、子公司生产活动的需要。 3.4.3 验收及处理 3.4.3.1 物资分公司

11、购买部负责购买物资验收的组织工作。对购买的物资及时通知各分、子公司供给部门进行验收，各分、子公司应及时安排验收，对影响铁路运输、及重要资源的物资不得以任何理由延时接收。必要时，购买部委派业务人员到分、子公司现场会同相关部门、人员实施验收。 3.4.3.2各分、子公司对进厂的原、燃材料，根据物资分公司的通知、按购买合同和相关文件规定的产品标准或质量要求进行验证，原、燃材料数量务必经过汽车电子衡、火车轨道衡或皮带称计量。 3.4.3.3对到厂的主要生产性辅助材料，大型机电设备及备配件等物资，应按合同的规定要求验证相关证明材料，其中，机电设备及备品配件还应全部清点件数，带有附件和成套的机电设备还应清

12、点主件、部件、备件、零件等。以单重计量的加工备件入库，务必过磅检验单重是否与合同或加工委托书相符。 对需要到供方货源处进行验证的，物资分公司购买部应在购买合同中对如何实施验证作出规定，并组织相关分、子公司进行验证和各进厂环节的监控。 各分、子公司应在验证结果出来后的一个工作日内，将验证结果传递给物资分公司购买部。 3.4.3.4阅历证后判定为合格的，各分、子公司应根据验证结果及时办理入库手续。 验证后判定为不合格品的，应按以下规定处理： a) 阅历证不合格但经质量操纵部门确认可让步接收的原燃料，应报请分、子公司主管领导批准，让步接收，并即时报物资分公司购买部；对于不能作为让步接收的原燃料，即时

13、报物资分公司购买部处理。 b) 物资分公司对分、子公司的原、燃料验证结论有疑异时，按合同的规定执行或由生产总裁仲裁。 c)阅历证不合格的其它购买产品，物资分公司购买部组织按合同规定办理返工、调换或退货手续。 3.5 结算付款 3.5.1各分、子公司阅历收合格并办理入库手续（见3. 4.3.4）的物资应在办理入库手续的同时报物资分公司管理部，物资分公司管理部按集团公司财务管理方法规定及时办理结算业务，实行财务报销挂帐与付款分步作业。 3.5.2物资分公司应根据集团公司财务管理的相关规定，结合月度物资需求计划、付款现状和购买物资市场状况，编制月度购买物资付款计划，经财务部会签后报物资分公司主管领导

14、审批。 3.5.3物资分公司管理部应根据公司月度付款计划编制付款凭证(附购货发票、入库验收单、原材料检验报告单等)，经部门负责人审核、物资分公司领导批准后交集团公司财务部，由财务部根据公司资金状况办理付款。 3.5.4 物资分公司每月10日前，根据各、分子公司月度物资需求计划和拨款现状编制各分、子公司统一购买物资拨款计划，报物资分公司领导审批后传递到各分、子公司。 3.5.5 各分、子公司应按统一购买物资拨款计划安排的时间和数量将物资购买的资金划拨到集团公司财务部。 3.5.6 物资分公司与各分、子公司在每季度首月上旬对上季度的物资购买进行一次预结算，预结算金额为：购买发票的金额、运输费用和购

15、买管理费之和。3.5.7财务部负责根据上年度已实际发生的管理费用，并结合下一年度的物资购买计划，提出下一年度购买管理费用预算方案，报请公司主管领导审核，总裁批准后执行。 3.5.8物资分公司管理费用应于每年元月份据实结算，结算后的费用由各分、子公司按实际购买产品的金额来分摊。费用分摊的方式采用物资产品交易实现。 3.6特别规定 3.6.1授权购买规定 经集团公司生产副总裁授权购买的统一购买物资，受权单位购买时，其购买合同在签订前务必报物资分公司审核。 3.6.2工作服、安全帽等劳保用品的购买操纵 工作服、安全帽、安全鞋、防护镜等标志性劳保用品，直接涉及到公司的对形状象，也是日常生产中安全管理活

16、动的一个重要组成部份，因此，对其购买由物资分公司统一组织实施，并根据公司生产经营实际按下述规定操纵。 3.6.2.1工作服 工作服的版样、颜色按公司CIS手册的规定执行。 3.6.2.2安全帽 安全帽按使用人员的工作性质分别采用不同颜色进行标识，标识规定如下： a)分、子公司各操作岗位作业的普通员工使用白色工作帽； b)分、子公司各级管理人员使用黄色工作帽； c)外来参观人员使用红色工作帽。 公司总部各级管理人员因工作需要到各分、子公司生产现场时，其临时配备的工作帽使用外来参观人员的工作帽。 3.6.2.3需求计划的要求 各分、子公司对工作服、安全帽的需求根据安全管理的有关规定确定。在制订工作

17、服、安全帽需求计划时，应根据4.1、4.2的规定和本公司各岗位人员的实际需要提出，严禁不分类别或超实际需要。 4 对分、子公司购买活动的操纵 4.1购买物资市场指导价格 物资分公司管理部应根据各分、子公司填报的自行购买物资分类台帐(参见附录F)和自行购买物资月报表(参见附录H)的相关信息，并通过市场调查和其它途径收集相关产品价格信息，提出各类物资购买指导价格(参见附录G)，并适时进行修订。物资指导价格表应通过网络和电子邮件、传真等形式传递给各分、子公司。 4.2信息沟通 4.2.1各分、子公司负责根据生产经营需要制订物资储量基准表(参见附录J)，并在每年12月上旬根据下年度生产经营计划进行修订

18、，确定合理的物资基本储量范围，并以书面形式传递到物资分公司。 4.2.2各分、子公司应建立自行购买物资分类台帐(参见附录F)和月报表(参见附录H)，分类台帐应通过计算机网络与物资分公司进行信息沟通，月报表应在每月5日前以书面形式传递到物资分公司。 4.2.3各分、子公司应于每月5日前，对上月自行购买的价格高于物资分公司指导价的相关购买事项，形成理由分析报告报物资分公司管理部，必要时，还应提出改正措施计划。 4.3购买管理 4.3.1凡属统一购买物资范围，除集团公司生产副总裁已授权购买的部份外，一律由物资分公司统一购买，严禁各分、子公司自行购买。 4.3.2自行购买物资中，一次性购买金额在5万元

19、（含）以上的购买合同在签订前，务必报物资分公司会签；同时严禁为避免报物资分公司会签，对一次性购买金额在5万元（含）以上的购买合同进行拆分购买的行为。 4.3.3物资分公司务必加入由企业管理部组织的每季度专业管理工作检查，负责对各分、子公司的本规定执行状况进行检查，对检查中发现未经授权私自购买统一购买物资、授权购买的统一物资或一次性购买金额在5万元（含）以上的自行购买物资购买合同未经物资分公司会签、一次性购买金额在5万元（含）以上的自行购买物资拆分屡屡购买等状况，提出书面报告，报企业管理部。企业管理部根据物资分公司的书面报告提出处理看法，报公司主管物资购买的副总裁和总裁批准后实施处理。处理看法按以下标准进行： a)未经授权私自购买统一购买物资，扣罚分、子公司物资购买主管领导5000元/次； b)受权购买的统一购买物资其购买合同签订前未经物资分公司会签的，扣罚分、子公司物资购买主管领导2000元/次； c)一次性购买金额在5万元（含）以上的自行购买物资拆分屡屡购买或合同签订前未报物资分公司审核的，扣罚分、子公司物资购买主管领导2000元/次。 4.3.4物资分公司管理部应采用定期与不定期相结合的形式，通过计算机网络查询和分析各分、子公司自行购买