南京地铁5号线工程变更管理办法

1、在此处键入工程变更管理办法1 总则1.1 适适用范围围为确保南京京地铁55号线工工程（以以下简称称“本工工程”）各各项建设设目标和和任务有有序推进进，强化化工程建建设管理理和工程程变更控控制，在在强调效效能优先先的基础础上使工工程变更更管理更更加科学学化、规规范化、程程序化和和具有可可操作性性，确保保工程造造价控制制在概算算范围之之内，并并尽可能能节约工工程投资资，南京京绿地地地铁五号号线项目目投资发发展有限限公司（以以下简称称“项目目公司”）特特制定南南京地铁铁5号线线工程变变更管理理办法（以以下简称称为“本本办法”）。本办法适用用于本工工程开工工至工程程竣工期期间发生生的所有有工程变变更。

2、本办法不适适用于材材料（设设备）品品种、型型号的替替代。合合同执行行阶段，材材料（设设备）品品种、型型号的替替代参照照5号号线工程程材料（设设备）选选购的相相关规定定（暂行行）相相关条款款执行。1.2 项项目公司司总经理理专题办办公会涉涉及重大大方案调调整的工工程变更更内容，会会议纪要要可作为为变更立立项报审审附件。2 变更管管理职责责项目公司全全面负责责工程变变更的管管理，其其主要职职能为：（1）负责责组织对对设计、施施工（含含设备供供货商）、监监理、咨咨询、项项目公司司提出的的工程变变更立项项进行审审查；（2）对变变更的必必要性、合合理性、真真实性、及及时性及及资料的的完整性性进行审审查，

3、根根据批准准的工程程变更组组织设计计、施工工、监理理单位进进行实施施；（3）负责责核定工工程变更更所发生生的工程程量，对对设备系系统供货货变更价价格提出出审查意意见，并并按程序序进行各各类工程程变更立立项、变变更完成成、变更更指令的的办理及及统计。2.1 工工程管理理部工程管理部部是土建建、安装装及装修修工程变变更实施施的主体体部门，负负责对施施工图下下发后各各相关参参建方及及运营公公司、资资源公司司因建设设需求（与与本部门门相关）提提出的工工程变更更的必要要性、合合理性、真真实性及及资料的的完整性性进行初初审，并并组织分分管副总总经理/总工程程师变更更立项审审查会，参参加相关关的总经经理变更

4、更立项审审查会。在在变更（含含设计单单位提出出的工程程变更）获获得批准准后工程程管理部部组织承承包商、监监理单位位进行实实施，并并负责审审核工程程变更的的工程量量。2.2 技技术管理理部技术管理部部负责与与全线项项目统一一性、标标准化及及通用图图的技术术相关的的变更项项目的技技术审查查工作，负负责变更更图纸的的受控章章管理工工作，参参加总经经理/总总工程师师变更立立项审查查会。负责组织总总体院和和审图院院对项目目土建、安安装及装装饰、装装修类施施工图技技术方案案调整进进行初审审，施工工图出图图前由技技术管理理部牵头头，组织织施工图图技术方方案专题题审查会会，梳理理施工图图设计对对招标设设计的调

5、调整和修修改，并并对其经经济合理理性、技技术可行行性进行行审查。2.3 计计划合约约部计划合约部部参与变变更立项项审查、负负责对比比合同条条款、依依据招标标文件，审审查变更更成立的的合法性性、依据据的有效效性、资资料的齐齐全性，参参加总经经理变更更立项审审查会。负负责变更更完成、变变更指令令审核，负负责变更更新增项项目单价价的审核核。计划合约部部将批准准的变更更指令按按月度度工程变变更指令令汇总表表进行行汇总，报报项目公公司总经经理批准准。2.4前期期部前期部是前前期工程程变更实实施的主主体部门门，负责责对各类类管线施施工图下下发后各各相关参参建方及及产权单单位因建建设需求求（与本本部门相相关

6、）提提出的工工程变更更的必要要性、合合理性、真真实性及及资料的的完整性性进行初初审，并并组织分分管副总总经理/总工程程师变更更立项审审查会，参参加相关关的总经经理变更更立项审审查会。在在变更（含含设计单单位提出出的工程程变更）获获得批准准后落实实施工单单位组织织承包商商、监理理单位进进行实施施，并负负责审核核工程变变更的工工程量。负负责对管管线搬迁迁过程中中因管线线位置临临时调整整产生的的前期变更更以及临临时便道道等其他他前期变变更的必必要性、合合理性、真真实性及及资料的的完整性性进行核核实，并并报分管管副总经经理/总总工程师师审批。3 土建、安安装及装装饰、装装修工程程变更3.1 土土建、安

7、安装及装装饰、装装修工程程变更的的内容根据土建、安安装及装装修工程程变更提提出的不不同阶段段，将变变更分为为两个阶阶段：第一个阶段段为施工工图技术术方案调调整，即即施工图图设计阶阶段变更更招标设设计的活活动；第二个阶段段为工程程变更阶阶段，即即施工图图经核准准后变更更施工图图的活动动。3.1.11 施工工图技术术方案调调整施工图技术术方案调调整，即即施工图图设计阶阶段变更更招标设设计的活活动，以以技术方方案调整整的合理理性和经经济性为为主要控控制原则则。施工工图技术术方案调调整的内内容主要要包括：改变招标标设计中中围护结结构的类类型和尺尺寸；改变招标标设计中中主体结结构的规规模和尺尺寸；对招标

8、设设计方案案调整和和设计细细节补充充（包括括矿山法法支护参参数的调调整）；改变招标标设计工工程内容容和范围围（包括括加固范范围的变变化）；根据运营营公司、集集团和资资源公司司等提出出的需求求进行的的设计补补充和调调整；为完善本本工程所所必须的的各类附附加工作作；南京地铁铁及项目目公司认认为的其其它必要要的变更更。3.1.22 工程程变更工程变更是是施工图图经核准准后变更更施工图图的活动动。工程程变更的的内容主主要包括括：合同中所所列工程程项目的的调整；合同中所所列工程程项目工工程量或或价格的的调整；合同中工工作的性性质、质质量和种种类的调调整；工程结构构部分标标高、线线形、位位置和尺尺寸的调调

9、整；由于交通通组织、管管线迁移移等原因因原方案案无法施施工，经经项目公公司批准准同意的的施工方方案调整整；完善本工工程所必必须的各各类附加加工作；根据运营营公司、集集团和资资源公司司等提出出的需求求进行的的必要调调整；南京地铁铁及项目目公司认认为的其其它必要要的变更更。3.2 土土建、安安装及装装饰、装装修工程程变更的的原则变更必须深深入调查查研究、充充分论证证，本着着精打细细算、节节约投资资，不断断优化设设计，充充分考虑虑设备、材材料的订订货和供供应情况况及有利利于保证证施工或或后序工工程施工工质量、进进度和安安全。(1)变更更划分原原则：同同一原因因引起的的，在同同一工点点（系统统）产生生

10、的变更更，应为为同一项项变更，不不能随意意分割。(2)未经经项目公公司施工工图技术术方案调调整专题题审查会会会议纪纪要确认认前，设设计院不不得下发发正式施施工图，待待施工图图技术方方案调整整批准后后方可提提交施工工图图纸纸。若未未经施工工图技术术方案调调整专题题审查会会批准，设设计院擅擅自下发发施工图图并造成成工程费费用调整整，将追追究设计计院的责责任，参参照设计计合同相相关条款款进行处处罚。(3)变更更完成申申报等级级不能高高于立项项申报等等级，变变更完成成申报等等级高于于立项申申报等级级，需重重新立项项。变更更完成涉涉及工程程内容应应严格按按通过审审查的变变更立项项进行申申报，若若出现新新

11、增项，需需重新立立项。变变更完成成的申报报数额原原则上不不得超过过批准的的变更立立项申请请数额。变变更完成成的申报报数额超超出批准准的变更更立项申申请数额额，由变变更立项项申报单单位说明明理由，视视情况组组织专题题会进行行审查，并并追究相相关单位位责任。若若存在申申报过程程中弄虚虚作假、故故意瞒报报、漏报报、错报报的情况况，将对对变更立立项申报报单位进进行处罚罚，具体体处罚措措施参照照南京京地铁55号线工工程检查查考核办办法相相关条款款执行。所有工程程变更在在工程变变更立项项按程序序获得批批准后方方可组织织实施，以以下两种种情况除除外：涉及到到重大风风险控制制的项目目可经相相关部门门和主管管领

12、导确确认后先先行实施施。安安装装修修类变更更根据现现场实际际情况需需进行微微调不涉涉及工程程规模调调整和重重要工法法调整的的，可经经分管副副总经理理/总工工程师办办公室现现场协调调专题会会研究通通过后先先行实施施；涉及及工程规规模调整整和重要要工法调调整的安安装装修修类工程程变更仍仍需按程程序获得得批准后后方可组组织实施施。 PAGE PAGE 153.3 土土建、安安装及装装饰、装装修工程程变更的的分级3.3.11 施工工图技术术方案调调整的分分级施工图技术术方案调调整按其其内容的的重要性性、技术术复杂程程度分为为重大方方案调整整和一般般方案调调整两类类。重大方案调调整主要要指调整整招标设设

13、计的建建设规模模、工法法、加固固范围、矿矿山法区区间支护护参数、技技术标准准等重大大方案；调整工工点重要要设计原原则、方方案、接接口；技技术比较较复杂的的调整；调整招招标设计计的装饰饰装修、景景观绿化化风格等等。一般方案调调整主要要指凡未未改变招招标设计计的重大大方案、不不降低地地铁技术术标准、使使用功能能，不影影响限界界、接口口的施工工图技术术方案调调整。3.3.22 工程程变更按按其内容容的重要要性、技技术复杂杂程度和和增减工工程投资资大小等等因素，划划分为II、IIII级级。3.3.22.1 级工工程变更更变更主要要内容：变更施工图图设计的的建设规规模、技技术标准准、站位位、设备备系统功

14、功能、运营条件等等重大方方案。变变更工点点施工图图设计重重要设计计原则、方方案、接接口，技技术比较较复杂。变更施工图图设计的的装饰装装修、景景观绿化化风格等等。影响投资资估算额额度：a：土建工工程：增增减在1150万万元以上上（含1150万万元）。b：安装、装装饰装修修工程：增减在在1000万元以以上（含含1000万元）。3.3.22.2 级工工程变更更变更主要要内容：凡未改改变施工工图设计计的重大大方案，涉涉及工程程局部方方案和一一般原则则，变更更技术较较简单且且不降低低地铁技技术标准准、使用用功能，不不影响限限界、接接口等。变变更车站站安装施施工图设设计中设设备安装装位置、基基础预埋埋件、

15、电电缆桥架架、槽管管、路径径、接口口等而影影响设备备系统功功能的部部分。影响投资资估算额额度：土建工程影影响投资资估算额额度：增增减1550万元元（不含含1500万元）30万万元（含含30万万元）。安装、装饰饰装修工工程影响响投资估估算额度度：增减减1000万元（不不含1000万元元）220万元元（含220万元元）。3.3.22.3 IIII级工程程变更变更主要要内容：不改变变或局部部改变设设计原则则、不降降低技术术标准和和使用功功能、不不影响其其他专业业技术条条件和工工程量的的变化、为为完善工工程所必必须对施施工图设设计进行行的工程程变更。影响投资资估算额额度：土建工程影影响投资资估算额额度

16、：增增减在330万元元（不含含30万万元）以以内。安装、装饰饰装修工工程影响响投资估估算额度度：增减减在200万元（不不含200万元）以以内。3.4 土土建、安安装及装装饰、装装修工程程变更的的提出所有建设、设设计、咨咨询、监监理、承承包商等等参建单单位都可可以根据据工程实实际需要要以书面面形式提提出变更更。承包商以“变变更立项项报审表表（A99.1）”的的形式上上报工程程变更；监理单位以以“工程程变更立立项报审审表（BB2.33）”的的形式上上报工程程变更；设计单位以以“设计计变更立立项报审审表（DD1.11）”的的形式上上报工程程变更；项目公司以以“工程程变更立立项报审审表（CC2.11）

17、”的的形式上上报工程程变更。所有工程变变更立项项均须在在项目实实施前提提出，工工程变更更立项中中应有变变更说明明文件，其其内容中中必须包包括变更更项目的的必要性性、技术术合理性性、变更更范围、工工程量及及投资变变化、可可能引起起的连带带变更和和立项报报审审核核单、变变更立项项审查会会会议纪纪要、其其他附件件等内容容。3.5 土土建、安安装及装装饰、装装修工程程变更的的审批流流程3.5.11 施工工图技术术方案审审查流程程施工图技术术方案调调整按其其内容的的重要性性、技术术复杂程程度分为为重大方方案调整整和一般般方案调调整两类类。所有有施工图图必须通通过施工工图技术术方案审审查专题题会同意意后，

18、才才能正式式下发。施施工图技技术方案案审查执执行分级级审查原原则，主主要流程程分为以以下4个个步骤：设计单位位提出施施工图阶阶段对招招标设计计调整的的申请（对对地基加加固、注注浆以及及矿山法法区间岩岩溶处理理、支护护参数调调整和掌掌子面地地层加固固等项目目，必须须比照招招标设计计重点说说明施工工图设计计阶段调调整的必必要性及及简要费费用分析析），可可根据设设计进度度分图册册、分批批次进行行。技术管理理部组织织总体院院、审图图院、勘勘察（如如有需要要）等相相关方进进行初审审。技术管理理部牵头头，总工工程师主主持施工工图技术术方案审审查专题题会，并并形成会会议纪要要。一般般方案调调整通过过审查后后

19、即可下下发正式式施工图图。重大方案案调整由由技术管管理部牵牵头，上上报总经经理办公公会或由由总经理理授权的的副总经经理专题题会），审审查通过过后下发发正式施施工图。3.5.22 合同同清单调调整的程程序合同清单调调整是指指经核准准的施工工图工程程数量（项项目）与与合同清清单有差差异产生生的工程程数量（项项目）调调整。施施工图下下发后，承承包商应应在2个个月内完完成合同同清单数数量调整整，可根根据施工工图分阶阶段完成成合同清清单调整整，经监监理、工工程管理理部审核核后直接接上报总总经理办办公会，审审查通过过后完善善合同清清单调整整报审手手续（如如土建承承包商可可以车站站主体围围护结构构、主体体结

20、构、车车站附属属围护结结构、附附属主体体结构等等为单位位分阶段段上报，安安装装修修承包商商可以专专业等为为单位分分阶段上上报）。3.5.33 变更更会议审审查流程程施工图核准准后对施施工图的的变更必必须通过过变更立立项审查查会议同同意后，才才能进入入书面变变更审批批流程。变变更立项项会议审审查执行行分级审审查原则则，主要要流程分分以下33个步骤骤：参建单位位提出变变更申请请。土建工程程管理部部组织相相关部门门进行变变更初审审。土建建工程管管理部组组织的工工程变更更初审，施施工、监监理、设设计等相相关方参参加。计划合约约部牵头头，项目目公司总总经理/总工程程师主持持变更立立项审查查会，所所有副总

21、总经理、工工程管理理部、计计划合约约部、技技术管理理部参加加会议并并，形成成会议纪纪要，作作为项目目工程变变更立项项报审附附件。承包商提出出的工程程变更立立项审查查流程详详见图88-1；监理单位提提出的工工程变更更立项审审查流程程详见图图8-22；设计单位提提出的工工程变更更立项审审查流程程详见图图8-33；项目公司提提出的工工程变更更立项审审查流程程详见图图8-44。3.5.44 工程程变更报报批流程程工程变更报报批包括括变更立立项、变变更完成成、变更更指令33个流程程。3.5.44.1 工程变变更立项项程序在在会议审审查同意意的基础础上，申申报立项项报批，原原则上由由变更提提出参建建方负责

22、责变更立立项的报报审。承包商以以“变更更立项报报审表（AA9.11）”申申报立项项。监理单位位以“工工程变更更立项报报审表（BB2.33）”申申报立项项。设计单位位以“变变更立项项报审表表（D11.1）”申申报立项项。项目公司司以“工工程变更更立项报报审表（CC2.11）”申申报立项项。I、IIII级级工程变变更立项项由项目目公司总总经理负负责审批批后，由由计划合合约部汇汇总，填填报“月月度工程程变更立立项汇总总表C22.2”报报总经理理审批。3.5.44.2 工程变变更完成成程序变变更立项项审批同同意后，工工程管理理部组织织承包商商实施。工工程变更更实施完完成后，承承包商以以“变更更完成报报

23、审表（工工程类）AA9.22”申报报变更完完成。变更完成由由计划合合约部牵牵头负责责新增单单价和工工程量的的审核。II、IIII级级工程变变更完成成须经项项目公司司总经理理批准。具具体流程程详见图图8-88。3.5.44.3 变更指指令程序序在变更更完成审审批同意意后，由由所辖工工程监理理单位以以“变更更指令BB2.66”申报报变更指指令。I、IIII级级工程变变更在经经项目公公司总经经理批准准后，计计划合约约部汇总总填报“月月度变更更指令汇汇总表（CC2.33）”报报总经理理审批。总总经理审审批后方方可纳入入工程正正常计量量支付或或结算程程序。4 设备专专业变更更4.1 设设备专业业变更的的

24、内容设备专业变变更是指指根据合合同约定定的变更更条款对对合同中中的工程程量、设设备数量量和工作作内容等等项目进进行调整整的变更更。4.2 设设备专业业变更的的原则变更必须深深入调查查研究、充充分论证证，本着着精打细细算、节节约投资资，不断断优化设设计，充充分考虑虑设备、材材料的订订货和供供应情况况及有利利于保证证施工或或后序工工程施工工质量、进进度和安安全。(1)变更更划分原原则：同同一原因因引起的的，在同同一工点点（系统统）产生生的变更更，应为为同一项项变更，不不能随意意分割。(2)变更更完成申申报等级级不能高高于立项项申报等等级，变变更完成成申报等等级高于于立项申申报等级级，需重重新立项项

25、。变更更完成涉涉及工程程内容应应严格按按通过审审查的变变更立项项进行申申报，若若出现新新增项，需需重新立立项。变变更完成成的申报报数额原原则上不不得超过过批准的的变更立立项申请请数额。变变更完成成的申报报数额超超出批准准的变更更立项申申请数额额，由变变更立项项申报单单位说明明理由，视视情况组组织专题题会进行行审查，并并追究相相关单位位责任。若若存在申申报过程程中弄虚虚作假、故故意瞒报报、漏报报、错报报的情况况，将对对变更立立项申报报单位进进行处罚罚，具体体处罚措措施参照照南京京地铁建建设工程程红橙黄黄牌警示示制度相相关条款款执行。(3)所有有工程变变更在工工程变更更立项按按程序获获得批准准后方

26、可可组织实实施。4.3 设设备专业业变更的的分级设备专业的的变更按按其内容容的重要要性、技技术复杂杂程度和和增减工工程投资资大小等等因素，划划分为II、IIII级级。4.3.11 级级工程变变更主要内容容：变更更批准的的设备系系统功能能、运营营条件等等重大方方案。变变更工点点重要设设计原则则、方案案、接口口，技术术比较复复杂。影响投资资估算额额度：增增减在1100万万元以上上（含1100万万元）。4.3.22 级级工程变变更主要内容容：变更设备采采购类型型、变更更施工图图设计设设备安装装位置、基基础预埋埋件、电电缆桥架架、槽管管、路径径、接口口等而影影响设备备系统功功能的部部分。影响投资资估算

27、额额度：增增减1000万元元（不含含1000万元）20万万元（含含20万万元）者者。4.3.33 IIII级工工程变更更主要内容容：不改改变或局局部改变变设计原原则、不不降低技技术标准准和使用用功能、不不影响其其他专业业技术条条件和工工程量的的变化、为为完善工工程所必必须进行行的工程程变更。影响投资资估算额额度：增增减200万元（不不含200万元）以以内。4.4 设设备专业业变更的的提出所有建设、设设计、监监理、承承包商（含含设备供供货商）等等参建单单位都可可以根据据工程实实际需要要以书面面形式提提出变更更。承包商（含含设备供供货商）以以“变更更立项报报审表（AA9.11）”的的形式上上报工程

28、程变更；监理单位以以“工程程变更立立项报审审表（BB2.33）”的的形式上上报工程程变更；设计单位以以“设计计变更立立项报审审表（DD1.11）”的的形式上上报工程程变更；项目公司以以“工程程变更立立项报审审表（CC2.11）”的的形式上上报工程程变更。所有工程变变更立项项均须在在项目实实施前提提出，工工程变更更立项中中应有变变更说明明文件，其其内容中中必须包包括变更更项目的的必要性性、技术术合理性性、变更更范围、工工程量及及投资变变化、可可能引起起的连带带变更和和立项报报审审核核单、变变更立项项审查会会会议纪纪要、其其他附件件等内容容。其中中，设计计联络阶阶段若对对招标方方案进行行重大调调整

29、应在在施工图图下发前前完成变变更立项项审查流流程。4.5 设设备专业业变更的的审批流流程4.5.11 变更更立项审审查流程程设备专业的的变更必必须通过过变更立立项审查查会议同同意后，才才能进入入书面变变更审批批流程。变变更立项项会议审审查执行行分级审审查原则则，主要要流程分分以下55个步骤骤：参建单位位（含设设备供货货商）提提出变更更申请。设备工程程管理部部组织相相关部门门进行变变更初审审。设备备工程管管理部组组织的工工程变更更初审，承承包商（含含设备供供货商）、监监理、设设计等相相关方参参加。计划合约约部牵头头，项目目公司总总经理/总工程程师主持持变更立立项审查查会，所所有副总总经理、工工程

30、管理理部、计计划合约约部、技技术管理理部参加加会议并并，形成成会议纪纪要，作作为项目目工程变变更立项项报审附附件。承包商提出出的工程程变更立立项审查查流程详详见图88-1；监理单位提提出的工工程变更更立项审审查流程程详见图图8-22；设计单位提提出的工工程变更更立项审审查流程程详见图图8-33；项目公司提提出的工工程变更更立项审审查流程程详见图图8-44。4.5.22 设备备专业变变更报批批流程工程变更报报批包括括变更立立项、变变更完成成、变更更指令33个流程程。4.5.22.1 设备专专业变更更立项程程序在会会议审查查同意的的基础上上，申报报立项报报批，原原则上由由变更提提出的参参建方负负责

31、变更更立项的的报审。承包商以以“变更更立项报报审表（AA9.11）”申申报立项项。监理单位位以“工工程变更更立项报报审表（BB2.33）”申申报立项项。设计单位位以“变变更立项项报审表表（D11.1）”申申报立项项。(4)项目目公司以以“工程程变更立立项报审审表（CC2.11）”申申报立项项。I、IIII级级工程变变更立项项由项目目公司总总经理负负责审批批，由计计划合约约部汇总总，填报报“月度度工程变变更立项项汇总表表C2.2”报报总经理理审批。4.5.22.2 设备专专业变更更完成程程序变更更立项审审批同意意后，设设备处组组织承包包商实施施。工程程变更实实施完成成后，承承包商以以“变更更完成

32、报报审表（工工程类）AA9.22”申报报变更完完成。变更完成由由计划合合约部牵牵头负责责新增单单价和工工程量的的审核。II、IIII级级工程变变更完成成须经项项目公司司总经理理批准。具具体流程程详见图图8-88。4.5.22.3 设备专专业变更更指令程程序在变变更完成成审批同同意后，由由所辖工工程监理理单位以以“变更更指令BB2.66”申报报变更指指令。I、IIII级级工程变变更在经经项目公公司总经经理批准准后，计计划合约约部汇总总填报“月月度变更更指令汇汇总表（CC2.33）”报报总经理理审批。总总经理审审批后方方可纳入入工程正正常计量量支付或或结算程程序。 PAGE PAGE 235 勘察

33、、设设计、监监理、甲甲供材及及其他咨咨询服务务类合同同变更5.1 勘勘察、设设计、监监理、甲甲供材及及其他咨咨询服务务类合同同变更的的内容勘察、设计计、监理理、甲供供材及其其他咨询询服务类类合同变变更是指指根据合合同约定定的变更更条款进进行的工工程量或或工作内内容变更更。5.2 勘勘察、设设计、监监理、甲甲供材及及其他咨咨询服务务类合同同变更的的内容变变更必须须深入调调查研究究、充分分论证，本本着精打打细算、节节约投资资，不断断优化，有有利于保保证施工工或后序序工程施施工质量量、进度度和安全全。(1)变更更划分原原则：同同一原因因引起的的，在同同一工点点（系统统）产生生的变更更，应为为同一项项

34、变更，不不能随意意分割。(2)变更更完成申申报等级级不能高高于立项项申报等等级，变变更完成成申报等等级高于于立项申申报等级级，需重重新立项项。变更更完成涉涉及工程程内容应应严格按按通过审审查的变变更立项项进行申申报，若若出现新新增项，需需重新立立项。变变更完成成的申报报数额原原则上不不得超过过批准的的变更立立项申请请数额。变变更完成成的申报报数额超超出批准准的变更更立项申申请数额额，由变变更立项项申报单单位说明明理由，视视情况组组织专题题会进行行审查，并并追究相相关单位位责任。若若存在申申报过程程中弄虚虚作假、故故意瞒报报、漏报报、错报报的情况况，将对对变更立立项申报报单位进进行处罚罚，具体体

35、处罚措措施参照照南京京地铁建建设工程程红橙黄黄牌警示示制度相相关条款款执行。(3)所有有勘察、设设计、监监理、甲甲供材及及其他咨咨询服务务类合同同变更在在变更立立项按程程序获得得批准后后方可组组织实施施。5.3 勘勘察、设设计、监监理、甲甲供材及及其他咨咨询服务务类合同同变更的的分级设计、勘勘察、监监理、甲甲供材及及检测、监监测、测测量等咨咨询服务务类合同同变更由由合同各各方提出出，按变变更费用用增减大大小，划划分为II、级级。5.3.11 级级变更影响投资估估算额度度：增减减在300万元以以上（含含30万万元）。5.3.22 级级变更影响投资估估算额度度：增减减在300万元以以下。5.4 勘

36、勘察、设设计、监监理、甲甲供材及及其他咨咨询服务务类合同同变更的的提出勘察、设计计、监理理、甲供供材及其其他咨询询服务类类合同变变更应由由相应服服务咨询询单位或或合同的的主管处处室以书书面形式式准备。所有咨询服服务类合合同变更更立项均均须在项项目实施施前提出出，变更更立项审审查会相相应资料料中应有有变更说说明文件件，其内内容中必必须包括括变更项项目的必必要性、技技术合理理性、变变更范围围、工程程量及投投资变化化、可能能引起的的连带变变更等。5.5 勘勘察、设设计、监监理、甲甲供材及及其他咨咨询服务务类合同同变更的的审批流流程咨询服务类类合同的的变更都都必须通通过变更更立项审审查会议议同意后后，

37、才能能进入书书面变更更审批流流程。变变更立项项会议审审查执行行分级审审查原则则，主要要流程分分以下55个步骤骤：参建单位位提出变变更申请请。咨询项目目主管处处室组织织的变更更初审，视视审查需需要，相相关方参参加。计划合约约部牵头头，项目目公司总总经理主主持变更更审查会会对I、级变更更立项进进行审查查，副总总经理/总工程程师、计计划合约约部、技技术管理理部及变变更涉及及的相关关部门参参加会议议，形成成会议纪纪要，作作为I、级变更更完成报报审附件件。(4)审查查通过后后完善变变更完成成、变更更指令手手续。5.5.11 设计计合同变变更报批批流程设计合同变变更指按按合同约约定的变变更条款款进行的的工

38、程量量或工作作内容变变更。其其中，根根据批复复后的初初步设计计概算（含含调整概概算）和和报价表表中的费费率进行行合同总总价的调调整，可可直接上上报总经经理办公公会，总总经理办办公会审审查通过过后，技技术管理理部以“设设计、勘勘察费用用调整审审批表（CC3.66）”上上报形式式履行报报签手续续（总经经理办公公会会议议纪要作作为附件件），纳纳入合同同支付。经变更立项项审查会会同意后后的设计计合同变变更，由由设计单单位以“设设计合同同更完成成报审表表（D11.2）”上上报变更更完成，由由设计合合同主管管处室以以“变更更指令（咨咨询服务务类）（CC2.55）”申申报变更更指令。工作流程图图见图88-5

39、。5.5.22 勘察察合同变变更报批批流程勘察合同变变更指按按合同约约定的变变更条款款进行的的工程量量或工作作内容变变更。其其中，根根据批复复的勘察察纲要对对勘察工工程量进进行的调调整，直直接上报报总经理理办公会会，总经经理办公公会审查查通过后后，技术术管理部部以“设设计、勘勘察费用用调整审审批表（CC3.66）”上上报形式式履行报报签手续续（总经经理办公公会会议议纪要作作为附件件），不不须按变变更流程程审批。经变更立项项审查会会同意后后的勘察察合同变变更，由由勘察单单位以“变变更完成成报审表表（咨询询服务类类）（AA9.22）”上上报变更更完成，由由勘察合合同主管管处室以以“变更更指令（咨咨

40、询服务务类）（CC2.55）”申申报变更更指令。工作流程图图见图88-5。5.5.33 监理理合同和和其他咨咨询服务务类合同同（检测测、测量量、监测测、甲供供材等）变变更报批批流程咨询合同变变更指按按合同约约定的变变更条款款进行的的工程量量或工作作内容变变更。其其中，按按合同仅仅对工程程量进行行调整，不不涉及项项目调整整，直接接上报总总经理办办公会，总总经理办办公会审审查通过过后，监监理单位位以“监监理合同同变更完完成报审审表（BB2.44）”上上报变更更完成，其其他咨询询服务类类承包商商以“变变更完成成报审（咨咨询服务务类）（AA9.22）”上上报变更更完成。咨询服务类类合同变变更完成成审批

41、完完成后，由由监理合合同和咨咨询服务务类合同同的主管管处室以以“变更更指令（咨咨询服务务类）（CC2.55）”申申报变更更指令。工作流程图图见图88-6。I、级咨咨询服务务类变更更在经常常务副总总经理批批准后，计计划合约约部汇总总填报“月月度变更更指令汇汇总表（CC2.33）”报报总经理理审批。总总经理审审批后方方可纳入入工程正正常计量量支付或或结算程程序。6 前期变变更6.1 前前期变更更的内容容前期变更包包括现场场管线施施工过程程中因原原管位处处有障碍碍或特殊殊情况，需需要临时时变换管管位的情情况下造造成的临临时管线线长度或或管位开开挖深度度的变化化，临时时便道变变化以及及其他前前期工作作

42、内容变变化。6.2 前前期变更更的的分分级前期变更分分为重大大变更和一一般变更更两类。重大变更指指施工方方案的重重大调整整，或者者变更工工程量变变化超过过20%。其他变更属属一般变变更。6.3变更更审查流流程6.3.11前期重重大变更更前期重大变变更必须须通过变变更立项项审查会会议同意意后，才才能进入入书面变变更审批批流程。主主要流程程分以下下3个步步骤：参建单位位提出变变更申请请。土建工程程管理部部组织相相关部门门进行变变更初审审。土建建工程管管理部组组织的工工程变更更初审，施施工、监监理、设设计等相相关方参参加。前期部牵牵头，项项目公司司总经理理主持变变更立项项审查会会，所有有副总经经理、

43、工工程管理理部、技技术管理理部、前前期部参参加会议议，并形成会会议纪要要，作为为项目工工程变更更立项报报审附件件。6.3.11前期一一般变更更前期一般变变更必须须通过现现场变更更立项审审查会后后，才能能进入书书面变更更审批流流程。现现场变更更立项审审查会，主主要流程程分以下下3个步步骤：参建单位位提出变变更申请请。土建工程程管理部部组织相相关部门门进行变变更初审审。土建建工程管管理部组组织的工工程变更更初审，施施工、监监理、设设计等相相关方参参加。前期部牵牵头，项项目公司司分管领领导主持持变更立立项现场场审查会会，工程程管理部部、技术术管理部部、前期期部参加加会议并并形成会会议纪要要，作为为项

44、目工工程变更更立项报报审附件件。6.4 前前期变更更的提出出参建方以“前期变更报审表（A9.1.1）”的形式上报工程变更。所有工程变变更申报报中应有有变更说说明文件件，其内内容中必必须包括括变更项项目的必必要性、技技术合理理性、变变更范围围、工程程量及投投资变化化、可能能引起的的连带变变更、其其他附件件等内容容。6.5前期期变更的的审批流流程前期变更流流程：由参建方提提出变更更申请；现场施工监监理现场场确认，并并汇报项项目工程程师；项目工程师师现场确确认并上上报工程程管理部部、设计计单位、前前期部；前期部根据据现场资资料确认认变更的的必要性性、合理理性、真真实性；前期部上报报总工程程师、分分管

45、副总总经理审审批；经总经理批批准后报报计划合合约部汇汇总填报报“月度度变更指指令汇总总表（CC2.33）”报报总经理理审批。总总经理审审批后方方可纳入入工程正正常计量量支付或或结算程程序。参建方提出出的工程程变更审审批流程程详见图图8-111及附附表A99.1.1。7 变更支支付和结结算7.1 单单价的确确定工程变更所所涉及的的项目如如在原合合同中有有合同单单价的以以原合同同单价为为准；如如在原合合同中无无合同单单价的按按合同原原则执行行，承包包商按照照“新增增项目单单价申报报表（AA4.88）”及及“承包包商选材材定价申申报表。（AA10.1）”的的格式填填写，报报监理单单位审核核后由计计划

46、合约约部审定定单价，经经项目公公司总经经理批准准后执行行。7.2 工工程数量量的确定定工程数量按按合同原原则确定定。承包包商应根根据工程程变更有有关文件件在每道道工序施施工前（由由于隐蔽蔽等原因因使施工工后工程程数量无无法核定定）和施施工后计计算工程程数量，填填写“工工程计量量表（AA4.110）”，并并将“工工程计量量表”和和有关附附件上报报监理单单位；总总监应及及时安排排专业监监理工程程师对工工程数量量进行复复核，并并对该工工程数量量复核的的准确性性负责，在在签署复复核意见见后上报报土建（设设备）工工程管理理部进行行审核。7.3 变变更完成成报审7.3.11 工程程变更完完成报审审当该项工

47、程程变更完完成后，承承包商应应将工程程计量进进行汇总总，并填填写“工工程变更更完成报报审表（AA9.22）”，将将“工程程变更完完成报审审表”、“工工程计量量表”和和有关附附件上报报监理单单位；监监理单位位在复核核并经总总监签署署意见后后，将上上述材料料上报土土建（设设备）工工程管理理部；工工程管理理部审核核后报计计划合约约部核准准签字后后上报总总经理审审定批准准。承包商所完完成的工工程变更更项目必必须经验验收合格格后，才才给予计计量。否否则应返返工，直直至通过过验收。竣竣工文件件中须包包含所有有工程变变更。II级变更更，在变变更立项项和新新增项目目单价申申报表批批准后，可可根据工工程实际际完

48、成情情况进行行暂计量量，具体体要求及及流程参参见南南京地铁铁工程计计量与支支付管理理办法相相关条款款。7.3.22 咨询询服务类类合同变变更完成成报审咨询服务类类合同变变更立项项经变更更立项审审查会审审查通过过后，咨咨询服务务类合同同承包商商将工程程量进行行汇总，将将“工程程变更完完成报审审表”、“工工程计量量表”和和有关附附件上报报计划合合约部，计计划合约约部核准准签字后后上报总总经理审审定批准准。7.4 支支付按南京55号线工工程计量量与支付付管理办办法进进行工程程款支付付，工程程变更价价款在经经过项目目公司总总经理批批准的“月月度工程程变更指指令汇总总表（CC2.33）”（含含工程、设设

49、计、勘勘察、监监理及咨咨询服务务类合同同变更）后后，按计计量与支支付管理理办法的的有关程程序进行行工程款款的支付付。为确确保工程程质量和和工期，未未完成的的工程变变更项目目可根据据实际情情况并按按有关规规定在月月计量支支付中暂暂计。7.5 结结算按南京地地铁5号号线工程程结算管管理办法法执行行。 PAGE PAGE 948 附图、附附表图8-1承承包商提提出工程程变更立立项审查查流程图图（土建建、安装装及装饰饰装修工工程）图8-1承承包商提提出工程程变更立立项审查查流程图图（设备备专业）图8-2监监理单位位提出工工程变更更立项审审查流程程图（土土建、安安装及装装饰装修修工程）图8-2监监理单位

50、位提出工工程变更更立项审审查流程程图（设设备工程程）图8-3设设计单位位提出工工程变更更立项审审查流程程图（土土建、安安装及装装饰装修修工程）图8-3设设计单位位提出工工程变更更立项审审查流程程图（设设备专业业）图8-4项项目公司司内部提提出工程程变更立立项审查查流程图图（土建建、安装装及装饰饰装修工工程）图8-4项项目公司司内部提提出工程程变更立立项审查查流程图图（设备备工程）图8-5设设计合同同、勘察察合同变变更审查查流程图图图8-6监监理合同同和咨询询服务类类合同变变更审查查流程图图图8-7 工程变变更完成成审查流流程图图8-8 勘察合合同变更更完成审审查流程程图图8-9 设计合合同变更

51、更完成审审查流程程图图8-100 咨询询服务类类合同变变更完成成审查流流程图图8-111参建方方提出前前期变更更审批流程图图南京地铁55号线工工程承包单位： 施施工标段段: 合同同号： 监理单位： 监理理标段: 编 号： 新增项目单单价报审审表A44.8致（项目公公司）： 根根据第号号变更通通知增加加的暂定定金额工工程,除合同同中已有有单价的的项目参参照合同同执行外外，对下下列项目目内容采采用申请请的单价价，请审审查批准准。 附附件：工工程单价价计算表表、计算算依据及及说明。承包单位项项目经理理部(章)：项目经理：日期：监理单位意意见： 同意 不同意意 总监理工程程师： 日期：序号项目编码项目

52、名称单位申报单价造价咨询审审核意见见计划合约部部审定单单价造价咨询工工程师：日期：计划合约部部经办人人： 日期：计划合约部部经理： 日期期：总经济师： 日期期：总经理： 日期期：注：1、该该表为AA9.22的附件件。 22、由承承包单位位呈报四四份，审审定后计计划合约约部、监监理、造造价咨询询、承包包单位各各一份。南京地铁55号线工工程承包单位： 施施工标段段: 合同同号： 监理单位： 监理理标段: 编 号： 工工程变更更立项报报审表 A9.11致（监理单单位）：现因（原因因），需需对（工工程名称称及具体体项目名名称）进进行工程程 级级变更。附件：1、变变更说明明2、立项报报审审核核单3、工程

53、预预算4、施工方方案承包单位项项目经理理部（章章）：项目经理： 日期期：总监理工程程师意见见 同意 不同意意说明：总监理工程程师： 日日期：设计单位意意见 同意 不同意意说明：负责人： 日日期：项目公司工工程管理理部意见见 同意 不同意意说明：项目工程师师： 日期：部门经理： 日期：项目公司计计划合约约部意见见 同意 不同意意说明：经办人：部门经理： 日日期：项目公司总总工程师师意见 同意 不同意意说明：总工程师： 日期：项目公司分分管领导导意见 同意 不同意意说明：分管领导： 日日期：项目公司总总经济师师意见 同意 不同意意说明：总经济师： 日期：项目公司总总经理 同意 不同意意说明：总经理

54、 ： 日日期：注：由承包包单位报四份，审批批后项目公公司分管管部门、计计划合约约部、监监理单位位、承包包单位各存一份。南京地铁55号线工工程承包单位： 施施工标段段: 合同同号： 监理单位： 监理理标段: 编 号： 工程程变更完完成报审审表（工工程类） A9.2.1致（监理单单位）：根据指令，已已完成对对（工程程名称及及具体项项目名称称）所进进行的工工程变更更工程。附件：承包单位项项目经理理部（章章）：项目经理： 日日期：总监理工程程师意见见 同意 不同意意 说明：总监理工程程师： 日期期：项目公司工工程管理理部意见见 同意 不同意意说明：项目工程师师：部门经理： 日期：项目公司计计划合约约部

55、意见见 同意 不同意意说明：经办人：部门经理： 日日期：项目公司总总工程师师意见 同意 不同意意说明：总工程师： 日期：项目公司分分管领导导意见 同意 不同意意说明：分管领导： 日期期：项目公司总总经济师师意见 同意 不同意意说明：总经济师： 日期：项目公司总总经理意意见 同意 不同意意说明：总经理： 日日期：注：由承包包单位报四份，审批批后项目公公司分管管部门、计计划合约约部、监监理单位位、承包包单位各存一份。南京地铁55号线工工程承包单位： 施施工标段段: 合同同号： 监理单位： 监理理标段: 编 号： 变更更完成报审审表（勘勘察合同同） AA9.22.2致（岩土工工程咨询询单位）： 根根

56、据，已已完成对对（工程程名称及及具体项项目名称称）所进进行的工工程变更更工程。附件：1、批批准立项项文件及及相关资资料（变变更立项项审查会会会议纪纪要） 2、审审核单 承承包单位位（章）： 项项目经理理：日期期：岩土工程咨咨询单位位意见 同意 不同意意 说明：负责人： 日期：项目公司技技术管理理部意见见 同意 不同意意说明：部门经理： 日期期：项目公司计计划合约约部意见 同意 不同意意说明：经办人： 日期：部门经理： 日期：项目公司总总工程师师意见 同意 不同意意说明：总工程师： 日期期：项目公司分分管领导导意见 同意 不同意意说明：分管领导： 日日期：项目公司总总经理意意见 批准 不批准准

57、说明：项目公司总总经理： 日日期：注：本表与与审核单单同时使使用，由由承包单单位呈报报四份，审批批后项目公公司技术术管理部部、项目目公司计计划合约约部、岩土工工程咨询询单位、勘察单位位各存一一份。南京地铁55号线工工程承包单位： 施施工标段段: 合同同号： 监理单位： 监理理标段: 编 号： 变更更完成报审审表（勘勘察合同同） A99.2.2致（岩土工工程咨询询单位）： 根根据，已已完成对对（工程程名称及及具体项项目名称称）所进进行的工工程变更更工程。附件：1、批批准立项项文件及及相关资资料（变变更立项项审查会会会议纪纪要） 2、审审核单 承承包单位位（章）： 项项目经理理：日期期：岩土工程咨

58、咨询单位位意见 同意 不同意意 说明：负责人： 日日期：项目公司技技术管理理部意见见 同意 不同意意说明：部门经理： 日期：项目公司计计划合约约部意见 同意 不同意意说明：经办人： 日日期：部门经理： 日期期：项目公司总总工程师师意见 同意 不同意意说明：总工程师： 日日期：项目公司分分管领导导意见 同意 不同意意说明：分管领导： 日期：项目公司总总经理意意见 批准 不批准准 说明：项目公司总总经理： 日期：注：本表与与审核单单同时使使用，由由承包单单位呈报报四份，审批批后项目公公司技术术管理部部、项目目公司计计划合约约部、岩土工工程咨询询单位、勘察单位位各存一一份。南京地铁55号线工工程承包

59、单位： 施施工标段段: 合同同号： 监理单位： 监理理标段: 编 号： 变更更完成报审审表（咨咨询服务务类） AA9.22.3致（项目公公司）：根据，已完完成对（合同名称及具体项目名称）所进行的变更工程。附件：1、批批准立项项文件（变变更立项项审查会会会议纪纪要） 2、相相关证明明材料 承承包单位位（章）：负责人：日日期：项目公司技技术管理理门意见见 同意 不同意意说明：项目工程师师：部门经理： 日期：项目公司计计划合约约部意见 同意 不同意意说明：经办人： 部门经理： 日日期：项目公司总总经济师师意见 同意 不同意意 说明： 总经济师： 日期：项目公司总总经理意意见 批准 不批准准 说明：总

60、经理： 日期期：注：本表由由承包单单位呈报报四份，审批批后项目公公司计划划合约部部、主管部部门、监监理单位位、承包包单位各各存一份份。南京地铁55号线工工程承包单位： 施施工标段段: 合同同号： 监理单位： 监理理标段: 编 号： 合同清单调调整报审审表 A99.3致（监理单单位）： 根根据，已已完成对对（工程程名称及及具体项项目名称称）所进进行的合合同清单单调整。附件：1、合合同清单单调整说说明 2、涉涉及图纸纸目录 3、合合同清单单调整表表 4、会会议纪要要 承承包单位位项目经经理部（章章）： 项项目经理理：日期期：总监理工程程师 同意 不同意意 说明：总监理工程程师： 日期：项目公司主主