火力发电厂设备缺陷管理与考核实施细则

1、火力发电厂设备缺陷管理与考核实施细则第一章 总则第一条 为进一步加强*公司（以下简称公司）设备缺陷管 理工作，建立科学的设备缺陷管理机制 ，确保设备状态可控，提高 设备健康水平，保障机组安全、可靠、经济、环保运行，特制定 本细则。第二条 本细则明确和规范了设备缺陷的定义和分类原则、 缺陷处理流程及要求、分析与考核工作。第三条 本细则适用于公司范围内的设备缺陷管理与考核 工作。第四条 引用标准为发电企业设备缺陷管理办法（试 行）。第五条 缺陷管理是日常生产管理的重要工作，是设备管理的主要环节，是点检定修管理的基础。 应从源头抓起，严把设计、 制造、安装、调试环节，为机组无缺陷投产运行奠定基础。设

2、备 缺陷管理按照“动态零缺陷”理念，坚持“防消结合，分级监督 指导，的管理原则。豉励发现缺陷，反对发生缺陷。实事求是， 及时消缺。切实做好点（巡）检工作，扎实开展设备定期检查、保养、试验、技术监控等例行工作 ，准确把握设备的健康状况和 劣化趋势，不断提高设备维护和缺陷管理的水平。第六条 设备缺陷管理的任务是监视设备劣化倾向，及时发现设备异常，由现缺陷及时消除，降低缺陷发生机率。 按照有关 规程、标准要求，对设备进行检修、维护和保养；对不具备条件 消除的缺陷，制定监视和防控措施，做好事故预想，防止缺陷 蔓延或扩大；发生危及设备和人身安全缺陷时，应立即停止设备 运行。第七条消缺作业应严格执行电业安

3、全工作规程、调度 规程、检修工艺规程等有关规程、制度要求，严禁无票作业。 做好危险点（源）分析与预控。涉及有限空间、高温高压、有毒 有害等设备的消缺作业需制定安全技术措施。第八条设备缺陷全过程管理通过公司核心业务一体化系 统（以下简称“一体化”）实现，从缺陷的录入、工单策划、验 收关闭形成闭环管理，并按照本制度规定的要求开展分析、统计和考核。第二章 缺陷的定义和分类第九条 设备缺陷是指在生产过程中， 运行或备用设备存在 影响安全、稳定、经济运行及污染环境的状况和异常现象。第十条 设备缺陷包括以下五类:一类缺陷：是指直接危及设备和人身安全，需要立即停止主 设备运行进行处理的设备缺陷。二类缺陷：是

4、指设备参数已超标， 但仍可继续监视运行， 需 要制定技术方案，结合机组检修或临时停止主设备运行才能消除 的设备缺陷。三类缺陷：是指在不停止主设备运行、 不影响机组或全厂由 力的情况下，通过设备倒换、系统隔绝即可消除的设备缺陷。四类缺陷：是指主辅设备及系统以外， 对机组的安全稳定运 行不会构成直接影响的建、构筑物及附属设施等区域存在的缺 陷。设备异常：是指设备运行参数或试验数据虽未超生规程规定，但已发生较明显的劣化趋势或设备状态由现异常，需要加强监视运行的隐性缺陷。第三章 缺陷管理职责第十一条 设备主人是缺陷管理的责任主体，检修维护人员是消缺的责任主体。第十二条 设备管理部是公司缺陷管理的责任部

5、门。 设备管 理部负责结合实际制定公司设备缺陷管理与考核实施细则，并严格执行；建立缺陷管理责任体系，加强考核追责。第十三条设备管理部定期（月、年）对缺陷进行统计分析，形成设备缺陷管理分析报告，分析缺陷发生、发展的技术、 管理等深层次原因，降低缺陷发生次数，避免同类缺陷重复发生。第十四条 设备管理部门负责加强设备检修标准化管理，提高检修质量，确保检修周期；加强设备异常管理，实施设备维护 保养，控制和减少缺陷发生。第十五条 每月由生产副总经理或总工程师组织有关部门 召开设备缺陷分析会、检修（维护）计划平衡会。检修（维护） 计划平衡会有主管生产、经营、燃料、物资领导和有关部门点检 人员及检修、运行专

6、业管理人员参加。会议综合发电任务、 运行方式等因素统筹布置和安排设备检修和消缺工作并下达“月消缺计划”，设备管理部根据“月消缺计划”，下达“周消缺计划” 到所有参会部门。月度检修 （维护）计划平衡会上通报缺陷分析 情况，讨论缺陷成因分析的准确性、合理性，通报考核结果。会 后公布设备缺陷管理分析报告（见附件1-1）,并上报华银公司备案。重点对缺陷原因及处理进行深入分析，有针对性地制定降缺陷措施。对有技术难点的缺陷，专题或立项攻关。第四章 缺陷预防及控制第十六条 新设备投产后，对运行中发生的设备缺陷及时消除，由于设计原因和安装质量原因不能及时消除的设备缺陷, 在新设备投产后首次机组检修中予以消除。

7、第十七条 加强设备检修质量控制， 提高设备健康水平，机 组AM检修后连续运行180天以上。第十八条落实检修维护保养定期工作的相关要求， 执行工 艺规程、遵守工艺纪律，强化设备预防性工作， 开展设备隐患排 查，及时发现设备缺陷。第十九条 强化重复性缺陷管理与考核，同类缺陷发生3次及以上，则由设备部门分管领导牵头，成立专项（专题）技术攻 关组，采取可靠措施消除缺陷。第二十条 为提高设备可靠性、 降低缺陷发生率，公司设置 缺陷年度控制目标，年初根据上一年度各专业缺陷发生数及年度 检修安排，由设备管理部对每个专业下达缺陷目标。第五章 缺陷处理流程及要求第二十一条 缺陷处理原则：缺陷判定原则上应遵循发现

8、人 初判、设备管理部门、管理人员确定（重要缺陷）的程序。缺陷 的隔离应在确保安全的前提下，尽可能控制系统隔离范围。 缺陷处理应确保及时性，危及现场设备人身安全、严重影响文明生产 的缺陷应立即安排处理。其它一般缺陷处理原则上不应超过24小时。值长有权决定缺陷处理是否是事故抢修，缺陷处理流程包括发现、录入、策划、隔离、消除、验收。一、二、三、四类设 备缺陷及异常在一体化处理流程见附件1-2、附件1-3。第二十二条 缺陷的发现（一）运行人员为显性缺陷 （即缺陷为显性的，即不需借助 仪器、仪表的手段便能探知的）发现第一责任人。运行人员应通过巡回检查（2小时/次）、设备运行参数分析（24小时监屏）、 设

9、备定期轮换和定期试验等，及时发现设备缺陷和异常，对缺陷性质、发生部位判断准确， 运行人员应熟悉 生产区域设备划分 和职责分工规定。（二）运行部门专业负责人牵头，每月与设备主人、检修主人对专业区域特别是偏远区域巡查一次，重点是发现系统性和隐性的缺陷，通过排查进行专项治理，提高问题发现深度，降低缺陷发生率。每月查由的问题由设备主人策划安排，影响安全的立即整改，其余列入月度检修计划。（三）设备主人和检修维护人员为缺陷发现的第二、三级责任人。设备主人通过日常点检、精密点检、技术诊断、设备定期 轮换和定期试验、监测设备运行参数，及时发现设备异常和隐患； 检修维护人员应通过设备巡视，及时发现设备缺陷。（四

10、）如果运行人员无法判断缺陷的部门或专业分工，原则上由设备管理部负责主专业牵头，负责明确消缺责任部门和专 业。（五）对莫些发生故障机率较大、重复性较多的设备缺陷， 应实行重点目标管理，视为重点点（巡）检（视）对象，使得设 备缺陷及时发现，及时采取措施，及时消除。重点目标管理可采用缩短点（巡）检（视）周期，重点部位重点检查等方法。对需 要实行重点目标管理的设备， 可由设备主人或运行部门专工根据 设备健康状况和重要程度提由具体要求，交运行、点检（检修） 人员具体实施。（六）发现设备缺陷后，运行人员应视设备缺陷的程度，采 取必要的设备停用、 隔离和调整措施，以防缺陷进一步扩大， 并 按调度管理权限及时

11、汇报。第二十三条缺陷的录入（一）四类及以上缺陷必须全部录入系统。登录缺陷时要求设备的KKS码、专业类别、故障现象等信息正确、完整。对一、 二类缺陷，值长或运行专工要进行核实， 审查缺陷信息是否正确。 如有错误则注明理由驳回并通知运行部门的专工。对驳回的缺陷如确实存在缺陷，应按要求重新登录。 三类及以上缺陷的录入须 由主值或辅机、燃运班长及以上的人员核实。（二）做好缺陷分类录入工作， 做到及时准确，杜绝缺陷“高 类低桂”。（三）运行人员、检修人员、 点检人员以及专业技术管理人 员均可录入缺陷；录入人员对缺陷内容的正确性负责。第二十四条消缺的策划（一） 策划工单。设备主人、检修维护班组人员每天上班

12、 后，应及时处理缺陷申请工作； 设备主人将工单策划完毕后交检 修人员实施消缺工作， 工单号须与对应的缺陷号关联。 设备主人要做好消缺策划，重大缺陷要明确缺陷处理方案和质量验收的H点、W点。在消缺过程中认真做好质量验收。在策划消缺工作中 若遇问题应及时向点检长、 专业主任及更上一级有关人员汇报情 况。工单的工期由设备主人综合考虑缺陷紧急程度、备件情况、 运行方式等因素综合确定。（二）工单桂起。对暂不具备消缺条件的缺陷，设备主人可以办理工单桂起流程及暂桂缺陷审批表（见附件1-4、附件1-5、附件1-8）,申请桂起需注明原因，如因等待备品则需注明备品 到货时间。桂起处理的缺陷一般不超过下一次停机消缺

13、完成时 间，大小修或技改处理一般不超过1个检修年。对暂不具备消缺条件的一、二、三类缺陷， 设备主人还应制定预防缺陷扩大的措 施和处理计划，经主管生产领导或总工程师审批后执行。桂起的缺陷工单按照原因进行分类。（如下表）序号不具备消缺条件原因责任单位1运行方式不允许运行部门2无备品备件设备部门3检修人贝、技术力近不够检修部门（三）检修部门受理和重新受理。 检修部门收到缺陷工单后， 安排人员在规定时间消缺。若对安排的消缺任务有异议，实行首 问负责制，即检修人员接到通知后， 如现场确认不是本专业的缺 陷，由检修负责人负责联系相关部门或专业人员，并做好协同配合工作。对于验收驳回的缺陷和桂起后重新发放的缺

14、陷，检修部门要重新受理。要严格按规定时间进行消缺， 在限期内无法完成， 应注明原因，提交点检人员申请延期。（四）对重大及急需处理的缺陷，运行人员应立即用电话通知设备主人及检修部门安排处理，并及时报告生产相关领导。 紧急缺陷的处理原则是先消缺。（五）检修人员要将工作票与工单关联 。如果因为缺陷不存 在、开纸质工作票等原因， 没有一体化工作票关联， 检修人员必 须在检修记录中写明原因， 注明纸票的票种票号， 切不可无票作 业或关联错误的工作票。第二十五条消缺的隔离（一）运行人员要根据工作票管理制度要求，积极为消除缺 TOC o 1-5 h z 陷创造条件。前一天检修提交运行的工作票一般应在次日10

15、点前办理开工。特殊情况下如遇紧急情况，可直接通知设备主人、 检修人员及时开票消缺。设备主人在缺陷发生后24小时内补录缺陷、补开工单。（二）对不能及时消除的威胁安全生产和系统完整的重大缺 陷，设备管理部门牵头运行和检修维护部门共同制定监视措施，经审批后实施。带有明显危及设备及人身安全的缺陷的设备，应立即停止运行。第二十六条缺陷的消除（一）缺陷消除的时间规定：. 一类缺陷的处理(1) 一类缺陷发生后按有关规定及时向华银公司、集团公司汇报，按照调度规定向调度申请立即停机、停炉、停电进行处理。(2)当班值长有权判定是否按事故抢修处理而不开票作业， 但必须做好安全隔离措施。 如果消缺时间超过 4小时，应

16、按工作 票管理流程补办工作票。一类缺陷需在停机、停电及安全措施落实后立即进行 的，要求连续不间断处理， 缺陷消除、系统恢复时间由公司研究 确定。.二类缺陷的处理(1)二类缺陷发生后由设备管理部及时向华银公司汇报。(2)二类缺陷的处理应结合近期的计划检修或停机、 停炉、 停电等机会尽快进行，由设备管理部门组织制定处理方案， 明确 消除时间，并报公司主管领导批准后实施。.三类、四类缺陷及设备异常的处理：(1)具备条件尽快消除，减少非计划夜间消缺。(2)设备异常的处理：对于设备异常或技术参数有劣化趋势的问题，由设备管理部门相关专业组织人员进行分析，制定防范措施经批准并加强监视。检修、维护班组要指定专

17、人对异常设 备进行监视，随时掌握缺陷进展动态， 并及时统计分析，尽快找 由原因。(二)消缺工作本着工序服从原则，由工单所在专业负责协调、联系，相关专业必须积极配合。当专业之间发生分歧时，设 备管理部负责人应进行协调，当无法确定缺陷所属专业时，由可能相关的专业协同消缺或设备管理部主任、检修副总工程师指定专业进行消缺。（三）消缺过程中由于其它原因暂时无法消除的缺陷，检修人员应及时汇报设备主人， 经核实后由设备主人将对应的工单中 请桂起，并注明桂起理由。对已桂起的缺陷一旦具备消缺条件， 由设备主人将工单重新释放，交检修部门处理。（四）检修维护单位要确保消缺的技术、 管理和作业人员的 数量和质量，对安

18、全运行有较大影响或风险高的缺陷， 要积极组 织较强的人力消除，加强检修过程和现场的管理。（五）在机组停用（无论何种原因停机）后，设备部门及检修维护部门，应根据调度同意的允许停机时间内，及时组织遗存（桂起）缺陷的消缺工作。第二十七条缺陷的验收（一）一类缺陷消除后及时向华银公司报告；二类缺陷消除后，设备管理部点检人员、 运行、检修等相关人员现场共同验收； 三类缺陷消除后，检修人员与运行人员现场共同验收；验收合格后方可在设备缺陷管理系统中闭环，恢复正常状态。（二） 一、二类缺陷以及影响安全、负荷、经济、环保、 文明生产的重要三类缺陷实行三级验收制度。检修主人为一级验收责任主体，设备主人为二级验收责任

19、主体， 运行主人为三级验收责任主体。（三）消缺质量实行分级负责、质量追溯制。二级验收发现 质量问题则追究一级验收人的责任，三级验收发现问题则追究二级验收人的责任。（四）在检修人员消缺完毕或办理工作票竣工前，运行人员应一起参与检修后的试验或试运。运行人员对设备投运的正常与否及场地卫生严格把关，点检人员对消缺质量把关。验收合格后 应在一体化中办理验收通过，不合格则驳回。（五）消缺现场应做到工完料尽场地清。 消缺完成后，检修 人员将对应的工单提交验收。 首先是设备主人进行质量验收， 然 后是运行人员验收；如果被驳回，则设备主人重新发放、 检修人 员重新受理。（六）验收后由检修人员在现场修试记录簿中进

20、行交底工 作，写清楚该设备处理情况及能否投运（使用）的结论，由设备 王人签字确认。第二十八条 缺陷流程的时间限定（一）点检人员策划工单时间限定：当日 8:00至16:00时 间段内录入的缺陷，在发现缺陷4小时内将工单策划完成；16:00 至次日8:00时间段内发现的缺陷，在次日9: 00点前将工单策划完成。在一体化中传递信息的同时，本环节责任人应及时联系下一环节处理责任人，加快缺陷的处理速度。（二）检修单位消缺时间限定：一、二类缺陷发现后随即进行不间断连续处理，三类缺陷从工单发放至检修单位后，上班工作时间内应在2小时内受理开由工作票，夜间非紧急缺陷工单在 第二天10: 00前受理并开由工作票。

21、检修单位原则上必须在工 作票开工后24小时内完成消缺。检修单位完成消缺的界定以工 作票提交运行试运或验收的时间节点为准，如果验收被驳回，再次处理的时间计入检修时间。 如果遇到消缺力量不足、 消缺难度 较大等情况，由设备主人和检修主人沟通后报分管领导同意，适当延长期限，并在消缺工单中策划好完成时间。（三）工单提交验收后，一体化中点检人员验收时限为1小时，点检验收后运行验收时间为1小时。缺陷验收审批完成后，点检人员关闭工单的时限是12小时。（四）申请桂起的缺陷工单，由上一环节至下一环节的各节点审批时间差不能超过 12小时。（五）各级管理人员和设备主人、检修、维护人员接到紧急消缺通知后，8: 00-

22、18: 00时段15分钟内、18: 00-次日8: 00 时段内值班人员20分钟内、非值班人员 45分钟内赶到现场。第六章 缺陷分析统计与奖惩第二十九条 对于一、二类缺陷、造成主要辅机非停和一类 一般辅机非停的三类缺陷和重复性缺陷都要进行认真分析，并应形成专题分析报告，重点分析缺陷发生的原因和采取的处理措施。格式见附件1-6。第三十条设备管理部每月对设备缺陷发生次数、各专业缺陷数、消缺率、重复发生次数、发生原因等进行对标统计分析， 总结和摸清缺陷变化规律，为设备检修提供依据。 缺陷数量对比分析要具有可比性，应以机组实际运行方式为准，考虑在相似的机组、设备运行状态下的缺陷数量变化。格式见附件1-

23、7。第三十一条 对当场查不由原因的缺陷， 相关专业要综合考 虑工艺、生产、设备等各方面因素，先落实预防措施，同时安排 技术力量进行跟踪，直至查明缺陷真正原因为止。第三十二条 对多次和重复性由现的设备缺陷以及一些较为特殊的、处理难度大的设备缺陷，设备主人应组织力量， 提由切实可行的消缺方案及改进措施，经批准后组织实施。对难度较高、较长时间无法解决的设备缺陷，通过规定的程序，纳入设备攻关项目，组织攻关，设备管理部科技管理专责每月定期通报全 公司各攻关项目进展。对于需要进行设备重大改造才能恢复的缺 陷，要列入年度技术改造和检修计划中，并提前做好可研方案。第三十三条 设备部门对发生的一、 二类缺陷、重

24、要的三类 缺陷和重复性缺陷处理情况逐项进行记录，应从管理方面进行设备缺陷原因分析，从而确定管理方面的责任。责任分析主要包括 检修维护、运行维护、点检履职、备件、材料不满足要求等4个方面。第三十四条设备主人要不断加强设备缺陷分析和劣化趋势分析。设备管理部点检人员要不断提高点检周报和月报质量。设备管理部负责评价月报质量。第三十五条设备管理部缺陷管理专责每日根据生产系统 日调度会议的内容，编制缺陷日报，每日11点前通过OA发至相 关人员，每周二汇总通报上周缺陷日报工作的完成情况。第三十六条 为确保及时掌握一、二、三类缺陷的发生 情况，公司建立重大缺陷管理微信群，微信群的通报内容规 定如下：（一）可能

25、影响人身安全。（二）可能影响机组由力。（三）可能造成机组、主要辅机和一类一般辅机非停或设备 损坏。（四）可能造成环保排放超标。（五）可能影响节能、掺烧、接卸。（六）可能造成重要保护、自动装置和重要信息系统的异常。（七）检修过程中临时发现的上述情况或影响检修工期的缺 陷。第三十七条缺陷统计指标（一）缺陷发生数，即考核期（日、月、季、年）内发生的 缺陷总数（包括已消除的）。（二）消缺完成率=统计期内消缺条数占总缺陷数的百分 比，总缺陷数不包括桂起数。（三）未消除缺陷条数，指在规定期限内应消除而未消除的 缺陷数，不包括桂起数量。（四）缺陷桂起数，指经过有关人员和领导签字认可的需停 机处理或运行方式上

26、一时无法安排以及缺少备品配件等原因的 设备缺陷累计数。（五）设备缺陷发生率，即统计期内每台机组每天发生的缺 陷次数。（六）重复缺陷定义：同一个设备在一个运行保证周期内发 生两次及以上的同类性质缺陷即为重复缺陷。主设备、主要辅机的运行保证周期为180天，一般辅机的运行保证周期为30天。（比如设备泄漏，应该是设备任一地点两次及以上由现泄漏，管道泄漏应取同一受热面或同一区域管道；燃运漏煤应取同一层落煤管或同一层落煤斗； 如有设备改造及修理策划依据，因资金问题、运行方式、人力资源等因素未实施的纳入统计，但酌情减免考核）。（三）本细则的奖惩标准适用于公司生产系统各部门 ，与* 公司综合考核标准 中有关缺

27、陷的奖励和考核条款有冲突时， 以 此为准。未尽部分按照*公司综合考核标准相关条款执行。第七章 附则第三十七条本细则由设备管理部负责解释并组织检查第三十八条本细则自发布之日起执行。附件：1-1 .*发电公司设备缺陷管理分析报告1-2 . 一、二、三类设备缺陷及异常处理流程图1-3.四类缺陷处理流程图1-4 .工单拟定中的桂起审批流程1-5.工单执行中的桂起审批流程1-6 .设备缺陷统计分析考核报告（ word文件格式）1-7 . *公司*月设备缺陷发生统计表（Excel文件 格式）1-8 .暂桂缺陷审批表（word文件格式）附件1-1*发电公司设备缺陷管理分析报告年*月）一、缺陷情况（一）概述*年*月份共计发生三类及以上缺陷 *项：其中一、二类缺陷* 项。本月共消除缺陷*项，未消除缺陷*项，缺陷消除率为*% （含 桂起）。同比上年减少*项，环比上月减少*项，当月重复性缺陷*