企业规章制度-模板-详细版本-含各类表格附件

1、- 公司秘秘级的确确定的规规定标明明密级，并并确定保保密期限限。2、有法律律、法规规、政策策和权利利机构规规定保密密期限的的或有其其他明文文规定保保密期限限的，直直接在文文件上标标明。3、不能确确定保密密期限的的，原则则上需永永久保密密。4、保密期期限届满满，或公公司宣布布解密或或者秘密密实际已已公开的的，视为为自行解解密。保密措施（一）严守守秘密，不不得以任任何方式式向公司司内外无无关人员员散布、泄泄漏公司司机密或或涉及公公司机密密。（二）不得得向公司司其他员员工窥探探、过问问非本人人工作职职责内的的公司机机密。（三）不准准在私人人交往和和通信中中泄露公公司秘密密，或通通过未经经授权的的其他

2、方方式传递递公司秘秘密。（四）不准准带机密密文件到到与工作作无关的的场所，或或在公共共场所谈谈论秘密密事项和和交接秘秘密文件件。（五）严格格遵守文文件（包包括传真真、电脑脑盘片）登登记和保保密制度度。秘密密文件存存放在有有保密设设施的文文件柜内内，电脑脑中的秘秘密文件件应设置置口令。（六）严格格遵守秘秘密文件件、资料料、档案案的借用用管理制制度。如如需借用用秘密文文件、资资料、档档案，须须经授权权人员批批准，并并按规定定办理借借用登记记手续。（七）秘密密文件、资资料不准准私自翻翻印、复复制、摘摘录和外外传。因因工作需需要翻印印、复制制时，应应按有关关规定经经授权人人员批准准后办理理。复制制件应

3、按按照文件件、资料料的密级级规定管管理，不不得在公公开发表表的文章章或公司司内部网网站上引引用。（八）会议议工作人人员不得得随意传传播会议议内容，特特别是涉涉及人事事、机构构以及有有争议的的问题。会会议记录录（或录录音）要要集中管管理，未未经授权权人员批批准不得得外借。（九）调职职、离职职时，必必须将本本人经管管的秘密密文件或或其他资资料物品品，交至至公司指指定人员员处，不不可随意意移交给给其他人人员。（十）在对对外交往往与合作作中需要要提供公公司秘密密事项的的，应当当事先经经授权人人员批准准。（十一）公公司工作作人员发发现公司司秘密已已经泄露露或者可可能泄露露时，应应当立即即采取补补救措施施

4、并及时时报告公公司。保密工资公司每月支支付涉及及公司秘秘密人员员保密工工资（保保守商业业秘密保保证金550%+竞业禁禁止履约约保证金金50%），具具体标准准如下所所示：职务总经理、副副总经理理、总经经理助理理总监、副总总监经理员工保密工资（RRMB）1000元元800元300元200元责任与处罚罚（一）已泄泄露公司司秘密但但及时采采取补救救措施，尚尚未造成成严重后后果或经经济损失失的，按按公司有有关规定定给予行行政处罚罚或经济济处罚。（二）出现现下列情情况之一一的，按按保密密协议的的要求执执行，予予以辞退退并酌情情赔偿经经济损失失，或移移送国家家机关处处理。 1、过失失或故意意泄露公公司秘密密

5、，造成成严重后后果或重重大经济济损失的的。2、违反本本保密制制度规定定，为他他人窃取取、刺探探、收买买或违章章提供公公司秘密密的。3、利用职职权强制制他人违违反保密密规定的的。附则（一）本制制度的泄泄密是指指下列行行为之一一： 1、使公公司秘密密被不应应知悉者者知悉的的。2、使公司司秘密超超出了限限定的接接触范围围，而不不能证明明未被不不应知悉悉者知悉悉的。 （二二）知悉悉公司秘秘密人员员需与公公司签订订附件保保密协议议。（三）本制制度由综综合管理理部编制制、解释释、修订订。（四）本制制度自发发布之日日起实施施，在此此之前下下发的与与本制度度相冲突突的其他他管理制制度同时时废止。第六节 会议管

6、管理制度度总则（一）为加加强公司司各类会会议的组组织和保保障，规规范会议议系统的的管理，明明确工作作流程，提提高会议议质量，确确保各类类会议高高效有序序进行，特特制订本本制度。（二）本制制度中的的“会议”是指：根据公公司管理理需要定定期或不不定期召召开的各各类会议议。主要要包括：晨会、总总经理办办例会、部部门行政政例会、部部门员工工例会、业业务风险险评审会会、月度度/季度度/半年年/年度度工作会会议以及及其他临临时性召召开的重重要会议议。晨 会会：定期期由指定定员工轮轮流主持持组织全全体员工工召开的的每周例例会；总经理办例例会：由由总经理理组织召召开、总总经理办办成员参参加的每每周例会会；部门

7、行政例例会：由由总经理理办组织织召开，各各部门负负责人（副副总监以以上）参参加的每每周例会会；部门员工例例会：由由部门负负责人组组织召开开本部门门全体员员工参加加的每周周例会；业务风险评评审会：按风险险管理办办法中的的业务评评审委员员会相关关规定执执行，由由风险管管理部组组织各评评委根据据业务具具体情况况不定期期召开；月度/季度度/半年年/年度度工作会会议：由由总经理理办组织织、综合合管理部部召集各各部门全全体员工工参加的的每月、每每季度、半半年、年年度的全全司工作作会议；其他临时性性会议：由综合合管理部部根据实实际情况况临时组组织召开开。（三）各类类会议旨旨在及时时传达公公司经营营方针，及及

8、时总结结发现问问题并有有效解决决，加强强各部门门沟通与与协作，确确保公司司管理运运作顺畅畅，增强强员工凝凝聚力，营营造求真真务实、简简洁高效效、和谐谐共赢的的工作氛氛围。（四）指定定综合管管理部为为各类会会议的组组织管理理部门，负负责会议议的时间间安排、人人员通知知、场地地设施准准备、会会议记录录以及会会议纪要要整理下下发等工工作。涉涉及相关关部门员员工例会会以及具具体的业业务风险险评审会会或有特特别指定定的其他他临时性性会议可可由相关关责任部部门具体体安排。各类会议的的管理规规定（一）晨会会目的：增强强凝聚力力，振奋奋员工精精神面貌貌，提升升管理水水平。时间：每周周一早晨晨8：3308：44

9、5地点：公司司会议室室（按部部门顺序序站立）主持：由综综合管理理部轮流流指定一一名员工工（提前前一周通通知）参会人员：全体员员工主要内容：自我介绍或或个性展展示；部门点名；新闻播报（包包括但不不限于国国内外一一周大事事记、经经济形势势、政策策面、业业内新闻闻等）；感悟与分享享；各部门要事事通报；振奋激情；（二）总经经理办例例会目 的：分分析形势势，商讨讨公司经经营方针针与发展展策略，明明确工作作方向，协协调对内内对外的的各方关关系，应应对环境境变化，及及时解决决经营过过程中存存在的主主要问题题。时 间：每每周五下下午177：30018：30地 点：总总经理办办公室主 持：总总经理参会人员：总经

10、理理、副总总经理、总总经理助助理主要内容：包括但但不限于于：近期期经济形形势分析析、经营营策略与与思路沟沟通协调调、外部部关系维维护与客客户资源源开拓、公公司经营营指标盘盘点、重重要问题题研讨、上上周大事事回顾、本本周工作作要点部部署与安安排等。（三）部门门行政例例会目 的：及及时传达达总经理理办既定定方针政政策，贯贯彻落实实公司经经营思路路，明确确各部门门工作规规划与要要求，加加强部门门之间的的团结协协作，有有效解决决问题，提提高工作作效率，确确保执行行到位。时 间：每每周六上上午9：3011：30地 点：公公司会议议室主 持：副副总经理理参会人员：总经理理办及各各部门负负责人（副副总监以以

11、上人员员）主要内容：各部门负责责人向总总经理办办汇报上上周主要要工作进进展情况况，反馈馈当前存存在的主主要问题题及困难难，提出出解决思思路及建建议，并并汇报下下周工作作思路及及具体工工作安排排。总经理办传传达公司司最新动动态与信信息，分分析当前前形势，并并根据各各部门汇汇报情况况进行点点评以及及提出具具体工作作要求，布布置安排排下阶段段重点工工作。（四）部门门员工例例会目 的：及及时传达达公司经经营思路路，贯彻彻落实本本部门各各项计划划任务，明明确本部部门员工工具体分分工安排排，提升升管理水水平与工工作技能能，提高高工作效效率，确确保各项项工作有有效运转转。时 间：每每周一次次（具体体由各部部

12、门负责责人安排排）地 点：由由各部门门负责人人安排主 持：部部门负责责人参会人员：部门全全体员工工主要内容：包括但但不限于于：部门门负责人人向本部部门员工工传达公公司最新新动态，通通报本部部门近一一周的主主要工作作进展情情况，盘盘点存在在的问题题及不足足；听取取员工反反馈意见见或建议议，寻求求解决方方案，探探讨改进进的措施施；并结结合本部部门实际际情况向向每位员员工提出出具体工工作要求求，布置置安排下下周工作作计划。（五）业务务风险评评审会详见风险险评审管管理委员员会制度度。（六）月度度/季度度/半年年/年度度工作会会议目 的：阶阶段性总总结公司司经营情情况，定定期盘点点各项经经营指标标达成，

13、分分析市场场发展形形势，探探讨未来来发展战战略。及及时发现现存在问问题，提提出合理理解决方方案，制制订发展展策略及及工作规规划。统统一思想想，充分分调动员员工积极极性，部部署安排排下阶段段工作重重点。时 间：每每月、每每季、每每半年、每每年一次次（具体体由综合合管理部部负责安安排）地 点：由由综合管管理部安安排主 持：副副总经理理参会人员：全体员员工主要内容：风险管理部部会同市市场业务务部形成成详尽的的经营分分析报告告，对公公司的各各项经营营指标达达成情况况进行详详尽分析析，并提提出存在在问题与与解决思思路及对对策；总经理办点点评，结结合公司司阶段性性发展特特点提出出工作要要求，宣宣导下阶阶段

14、经营营思路与与策略，布布置安排排下阶段段重点工工作。（七）其他他临时性性会议：由公司司根据实实际情况况确定后后，由综综合管理理部组织织安排，具具体议程程由综合合管理部部提前公公布。会议纪律管管理（一）与会会人员不不得迟到到、缺席席，如确确实无法法参会或或不能准准时参加加，必须须事先向向总经理理办或分分管领导导请假。（二）会议议期间，不不准吸烟烟、不准准于会场场内接听听手机，且且手机应应关机或或调至振振动状态态。（三）会上上不准交交头接耳耳、开“小会”，不准准随便打打断他人人发言，正正式发言言应提前前做好准准备。（四）会议议主持人人应负责责会议进进程的引引导和把把握，原原则上应应使会议议按计划划

15、的议程程进行，避避免会议议“跑题”。（五）所有有正式会会议通知知必须有有明确的的会议主主题及内内容，会会议安排排应严格格遵循“问题导导向”，以解解决问题题为原则则，坚持持会而有有议,议议而有决决,决而而有行,行而有有效。（六）综合合管理部部门负责责会议现现场纪律律的监督督、管理理工作。会议后续管管理（一）会议议后续工工作管理理会议应由综综合管理理部门或或会议组组织召开开部门指指定专人人进行会会议记录录，所有有会议纪纪要需在在第二个个工作日日下班前前发出。会议纪要应应反映出出会议提提出的主主要问题题、会议议针对相相关问题题的决议议、会议议的整体体目标达达成的情情况等。会议内容应应将会议议部署的的

16、各项重重点工作作分解、落落实到相相关部门门或个人人，并有有专人进进行跟进进和考核核会议重重点工作作执行情情况。（二）会议议室后勤勤管理会议开始前前，会议议组织部部门或综综合管理理部门要要做好会会议室布布置、投投影仪和和手提电电脑调试试等会议议后勤工工作。会议结束后后，与会会人员将将椅子放放回原处处，将自自己所带带物品带带走。会会议组织织部门或或综合管管理部门门负责将将场所设设施复位位并关闭闭电源。会议室的照照明、插插座或桌桌椅损坏坏等由综综合管理理部门负负责及时时处理和和维修。附 则（一）本制制度由综综合管理理部编制制、解释释、修订订。（二）本制制度自发发布之日日起实施施，在此此之前下下发的与

17、与本制度度相冲突突的其他他管理制制度同时时废止。第七节 员工日日常行为为管理制制度公司使命*有限限公司总总体使命命是以人人为本、创创造价值值和服务务社会，不不断致力力于完善善公司经经营管理理结构、健健全风险险控制机机制、优优化经营营品种、培培育一流流的金融融服务业业务队伍伍，最大大程度的的回馈股股东和善善待员工工，充分分发挥他他们的才才干，鼓鼓励创新新，推动动业务不不断发展展，保持持追求最最完美的的境界。尊重员工广州*公司最最重要的的力量是是公司员员工。我我们的信信条是互互相尊重重，互相相信任，造造就一种种互相关关心、开开诚布公公、和谐谐开朗的的氛围。公司重视人人品正直直，并且且相信持持之以恒

18、恒是衡量量表现的的最好标标尺。公司尊重个个人在教教育、个个性方面面存在的的差异。现现有全部部员工和和将来申申请加入入公司者者，不论论其性别别、年龄龄、婚姻姻状态、健健康状况况、家庭庭背景、工工作经历历等各方方面的差差异，均均致力为为其创造造良好公公平的发发展机会会，并致致力提供供没有任任何歧视视的工作作环境，我我们尊重重个人在在生活中中追求事事业和人人格平等等的权利利。客户、合作作伙伴和和竞争同同业公司倡导“诚信为为本”的企业业精神，信信守“诚实无无欺，以以诚待人人”的道德德标准和和商业准准则，我我们对与与此有关关的法律律法规严严格遵守守。在与客户、合合作伙伴伴和竞争争同业的的全部业业务交往往

19、中，我我们力争争追求共共赢的局局面，渴渴望与他他们共同同发展，相相互促进进。广州州*将做到到：积极公平地地参与竞竞争；诚恳、公平平、客观观地对待待客户和和合作伙伙伴；提供专业化化、高效效率和有有礼貌的的服务；避免任何不不公平的的或欺骗骗性的做做法，永永远以诚诚实坦率率的方式式提供我我们的服服务；业务礼品及及报酬礼品是指由由一方送送经另一一方的任任何有价价值的实实物或钱钱财且送送出方不不期待收收到对方方任何具具体的服服务或补补偿。公司奉行廉廉洁自律律的方针针并力求求在业务务经营中中杜绝不不正当行行为，公公司认为为有时发发放或接接受价值值微薄的的礼品并并无不适适，但必必须在公公司制度度允许的的范围

20、内内对其做做出判断断，员工工在行为为上应处处处体现现良好的的职业道道德，因因此，我我们绝不不以直接接或间接接方式接接受现金金及任何何贵重物物品，以以期对对对方决策策施加影影响。在不会产生生负面影影响的情情况下，员员工可以以向现有有的或未未来的客客户合理理赠送礼礼品或给给予礼遇遇，员工工不得接接受与公公司有业业务关系系或寻求求与公司司发生业业务关系系的任何何个人或或机构的的礼品、礼礼遇、贷贷款、报报酬、特特别服务务或任何何形式的的特别待待遇，以以下情况况除外：符合良好的的业务惯惯例；不可能被当当作业务务诱惑；在指定价值值范围内内，而且且该事件件若公开开曝光不不会让广广州*产生生负面影影响甚至至陷

21、入司司法诉讼讼的困境境。不过，这些些礼品必必须经公公司允许许，而且且符合客客户自己己的规定定，一般般情况下下，员工工不得接接受价值值大于人人民币1100元元以上的的礼品，凡凡收到与与工作相相关的超超过此价价值的礼礼品，一一经收受受，必须须立即向向上级报报告，依依公司处处理意见见对礼品品妥善处处理。利益冲突广州*的利益益冲突政政策简单单明了：决不允允许公司司的业务务交易受受到个人人或家庭庭利益的的影响。无无论员工工在受聘聘用期间间或已与与公司解解除劳动动关系，在在未经适适当授权权的情况况下，将将在公司司任职期期间所掌掌握的公公司商业业情报、资资讯透露露他人或或利用此此为自己己谋取私私利，都都是在

22、抵抵触和损损害公司司的利益益。资讯保密员工不应向向广州*以以外的任任何人（包包括家庭庭成员）透透露公司司的任何何机密资资讯，除除非必须须如此才才能使公公司受益益，而且且没有任任何理由由可使人人相信（除除有协议议或其他他因素外外）透露露该资讯讯会给公公司或其其客户、合合作伙伴伴、或潜潜在的收收购竞争争带来任任何经济济损失或或造成难难堪局面面。这种种机密资资讯包括括：关于于公司的的客户、合合作伙伴伴和潜在在的收购购对象；业务动动作和结结构定价价；业务务流程和和技术诀诀窍；商商业计划划和市场场策略等等等。任何人都无无权将其其保管的的、参与与的或经经手的公公司资讯讯据为已已有，甚甚至传递递给第三三者，

23、一一经发现现必须承承担相应应的经济济和法律律责任。档案的保存存在保存财务务档案和和客户档档案方面面，我们们将执行行最严格格的标准准。我们们的档案案必须反反映业务务所有组组成部分分，并反反映我们们诚实坦坦白表述述事实的的一贯准准则。每位员工都都有责任任拥护这这些准则则。一切切交易都都必须正正确记录录归档。我我们希望望全体员员工充分分配合内内部和外外部审计计工作。不不论发生生任何情情况都不不能虚报报或掩盖盖真实资资讯。公关接待接待包括用用餐、娱娱乐、度度假、体体育活动动或其它它相关活活动，应应遵循以以下指导导性条文文：公司员工可可代表公公司安排排接待活活动或参参加第三三方提供供的接待待活动，接接待

24、活动动必须与与参加人人的业务务职责相相适应，符符合公司司正常的的业务开开支标准准，员工工不提供供或接受受奢侈的的接待安安排，否否则公司司将对此此有关的的行为做做出相应应的惩罚罚。电子邮件、互互联网和和内部网网络广州*公司的的电子邮邮件、互互联网和和内部网网络系统统应主要要用于公公司的业业务。绝绝不能利利用这些些系统做做下列事事情：传传递带歧歧视性或或骚扰性性的信息息、连环环信件、机机密资讯讯、猥亵亵或下流流的资料料；进行行商业诱诱惑；或或以违反反此准则则的方式式使用这这些系统统。凡经广州*公公司系统统发出的的或接收收的电子子邮件信信息，都都属*有限限公司所所有。个人冲突在某种情况况下，个个人冲

25、突突产生将将会导致致员工无无法与上上级直接接讨论交交流，在在这种情情况下，员员工有权权与公司司内的高高级管理理层或综综合管理理部负责责人直接接谈话或或讨论，该该讨论应应在严格格保密下下进行，除除非员工工提出特特别要求求，或得得到通知知须有其其他人参参加讨论论方能解解决问题题。管理理层要充充分听取取员工意意见，员员工将从从中获得得有益的的反馈，员员工间要要加强合合作，注注意团体体精神，工工作上鼓鼓励分工工协作，精精诚团结结。在工工作上，公公司鼓励励每一位位员工发发表不同同观点，甚甚至展开开争论，反反对因个个人私利利而欺上上瞒下，隐隐瞒事实实，我行行我素。公开交换意意见本公司鼓励励员工在在任何时时

26、候与直直接上级级讨论及及解决其其疑惑、问问题和想想法，上上级必须须抽出时时间和寻寻求机会会与员工工交流，员员工与直直接上级级充分讨讨论后，如如有需要要可以要要求与更更上一级级领导见见面，在在对某一一具体情情况或所所做出的的决定进进一步商商讨时，员员工可以以决定直直接上级级是否在在场参与与，这些些讨论可可以继续续上达直直至解决决问题所所需的适适当高级级管理人人员，在在讨论过过程中做做到开诚诚布公、各各抒己见见和坦诚诚交流。报告每位员工，凡凡遇到某某些个人人情况或或工作与与本准则则的内容容或精神神相矛盾盾或可能能产生矛矛盾时，应应迅速向向上级报报告，并并对该情情况进行行调查。上上级应决决定需采采取

27、何种种行动，并并以书面面形式向向再上一一级管理理部门、建建议并报报批采取取行动。必必要时，员员工的情情况报告告和纠正正措施应应反馈给给综合管管理部和和总经理理。业务服务规规范1、接待客客户接待客户的的环境要要整洁、卫卫生、大大方。客户来访时时，无论论是新客客户还是是老客户户，都应应立即停停下手中中的工作作，面带带微笑，热热情欢迎迎，礼貌貌让座，递递上茶水水，提供供服务。2、拜访客客户（1）登门门拜访客客户应事事先预约约，并务务必准时时赴约。拜拜访前应应做好充充分的准准备工作作，不打打无准备备之仗。如如一次性性清楚告告诉客户户应提交交的资料料，了解解客户的的经济实实力、市市场规模模、发展展前景及

28、及领导人人的基本本情况等等；（2）进门门时，无无论门是是否关着着，都应应先敲门门，经同同意后方方可进入入；（3）见面面时应先先主动介介绍自己己，说“您好，我我是广州州*公司”，并并主动与与对方握握手，双双手递上上名片。握握手时应应和颜悦悦色，动动作得体体，态度度诚恳，充充满自信信；（4）客户户请坐时时应先道道谢后入入座；（5）拜访访结束时时，应对对对方的的接待表表示感谢谢，并对对打搅对对方的工工作表示示歉意，可可说：“谢谢您您 ，我我先告辞辞了”或说：“请留步步，再见见”等。3、电话商商谈（1）在打打电话前前，把想想谈的内内容列个个单子，并并把相关关材料放放在手边边，在电电话交谈谈中对每每一项

29、内内容的回回复都记记下来；（2）在电电话接近近尾声时时，强调调一下关关键的一一个或几几个问题题并再次次确认双双方在这这些问题题上的一一致看法法；（3）挂上上电话后后，回想想一下这这个电话话已达到到了什么么目的，忘忘记了什什么，还还要告诉诉对方什什么，现现在该做做什么，怎怎样能快快速有效效地回复复对方，是是否要调调整时间间安排等等；（4）把要要打的电电话放在在某一天天集中处处理是很很有效的的。在两两个电话话的间隙隙留有一一些时间间做有关关上一个个电话的的记录，并并思考。4、洽谈业业务（1）到客客户单位位，应遵遵守该单单位的规规章制度度，进入入大门要要向警卫卫人员说说明情况况，填写写会客单单；（2

30、）与客客户进行行交谈时时，不要要左顾右右盼，双双手不要要交叉胸胸前；（3）语言言简明，通通俗易懂懂，能完完全为对对方所理理解，避避免行话话和含糊糊的词汇汇；（4）认真真倾听客客户的讲讲话，并并在交谈谈中尽可可能发现现客户的的新需求求。耐心心倾听客客户提出出的疑问问和不同同意见，准准确、科科学地回回答客户户提出的的问题；（5）严格格按照规规定的业业务操作作流程和和规范办办事，保保证业务务质量，不不随意作作出承诺诺；（6）员工工不得利利用办理理业务之之便，以以直接或或间接方方式接受受客户的的现金及及其他任任何贵重重物品。5、业务审审查（1）员工工在受理理金融服服务业务务时，应应严格按按照业务务受理

31、程程序进行行审查，不不得简化化业务受受理流程程；（2）员工工在审查查金融服服务业务务时，应应严格按按照金融融服务业业务流程程和规范范对客户户的资信信状况进进行评估估，不得得简化程程序，做做到审查查结果真真实合法法；（3）员工工在风险险评审时时，应严严格按照照风险控控制流程程和规范范进行操操作，不不得遗漏漏风险点点，确保保风险评评审结果果客观、公公正、合合法。附则1、本制度度由综合合管理部部负责解解释。2、本制度度自公布布之日起起试行第七节 员工着装装管理制制度总则1、为提升升公司形形象，塑塑造*品牌牌，展示示员工积积极向上上的精神神面貌，特特制定本本管理办办法。2、本管理理办法适适用于*有有限

32、公司司的全体体员工。3、综合管管理部为为本办法法的管理理责任部部门，并并负责监监督执行行。工作制服的的制作与与发放1、工作制制服的制制作周期期与配备备工作制服的的配备种 类数量（件）制作周期（年年）男员工冬装西装上衣12裤子22衬衫22领带11夏装衬衫21裤子21女员工冬装西装上衣12裤子12裙子12衬衫22夏装衬衫21裙子212、工作制制服的发发放对象象公司的所有有员工。试用期员工不发工作制服，待转为正式员工后发放。3、工作制制服的制制作款式式：按公公司选定定的款式式。综合合管理部部负责对对制服款款式及制制服供应应商的选选定。4、工作制制服统一一由综合合管理部部订制、发发放，并并登记在在个人

33、物物品保管管卡里。5、工作制制服日常常由员工工穿着、保保管、清清洁和保保养。工作制服的的费用承承担原则则1、工作制制服统一一由公司司制作，在在公司规规定的数数量内，公公司承担担全额费费用。如如超出公公司规定定的数量量，需由由个人承承担全额额的费用用。2、员工为为公司服服务满两两年（含含）以上上的，工工作服所所有权归归员工个个人所有有。员工工服务未未满两年年离职的的，员工工须按以以下规定定折价购购买：（1）员工工服务满满一年（含含）以上上的，按按工作制制服原价价的500购买买；（2）员工工服务未未满一年年的，按按工作制制服制服服原价的的80%购买。工作制服的的穿着规规定1、工作制制服的穿穿着时间

34、间（1）周一一至周四四正常上上班时间间，周五五为公司司便服日日；（2）如遇遇节假日日调整上上班时间间，按调调整后正正常上班班时间着着装；（3）节假假日期间间，如需需参加会会议或拜拜访客户户的，按按正常上上班时间间着装。2、穿着工工作制服服的员工工须保持持制服的的平整、干干净。（1）男员员工 = 1 * GB3 穿长袖衬衬衣时，扣扣紧袖口口并将衬衬衣束在在裤子里里，不得得挽起袖袖子； = 2 * GB3 穿西装时时，出席席正式场场合须配配系领带带； = 3 * GB3 着装宜搭搭配深色色袜子和和皮鞋，不不可穿其其他鞋类类（包括括皮凉鞋鞋）。（2）女员员工 = 1 * GB3 穿长袖衬衬衣时，不不

35、得挽起起袖子； = 2 * GB3 女裙装须须配穿长长筒过膝膝肉色丝丝袜，不不得穿着着带花纹纹、网眼眼的丝袜袜； = 3 * GB3 穿西装时时，要将将衬衣束束到裤子子或裙子子里； = 4 * GB3 着装宜搭搭配深色色皮鞋，不不得穿露露出脚趾趾的凉鞋鞋。3、业务人人员夏天天外出办办理业务务可不穿穿着外面面西服，只只穿着衬衬衫。4、部门副副总监以以上的员员工，办办公室一一定要备备有西服服，以便便有外出出活动或或重要业业务洽谈谈时穿用用。5、以下情情况或员员工可以以不穿工工作制服服员工非上班班时间或或便服日日；但便服服日或出出差如有有公干正正式会见见客人，亦亦需以正正装出席席；便服服日不得得穿超

36、短短裙、低低胸衫或或其他有有碍观瞻瞻的奇装装异服。公司集体活活动，明明确可以以着其他他服装的的情况；有特殊情况况经公司司特批的的人员（如如怀孕人人员等）。6、各部门门主管须须严格要要求部门门员工按按规定着着装。7、本办法法自颁布布之日起起生效。第八节 办公室室安全管管理制度总则1、为进一一步加强强公司办办公室安安全管理理，有效效降低和和避免各各类安全全隐患，明明确相关关人员各各项责任任和义务务，特制制定本管管理办法法。2、本制度度适用于于*有限公公司的全全体员工工。3、综合管管理部为为本制度度的管理理责任部部门，并并负责监监督执行行。管理办法1、办公室室钥匙由综合管理理部统一一配制、发发放，任

37、任何人未未经综合合管理部部批准和和备案不不得自行行配制办办公室钥钥匙。综合管理部部根据实实际需要要确定保保管办公公室钥匙匙的员工工，原则则上交由由各部门门负责人人保管，未未经批准准保管期期间不得得随意将将钥匙借借给或交交由他人人。综合管理部部对所有有配置钥钥匙实行行编号、签签收的统统一管理理，定期期跟踪钥钥匙保管管情况，发发现问题题及时反反馈、处处理。试用期人员员原则上上不能持持有公司司钥匙。3、办公室室门禁门禁密码由由综合管管理部设设定并仅仅对本公公司员工工及有特特殊需求求的其它它人员公公布，任任何人不不得将密密码告知知他人。每三个月修修改一次次门禁密密码或有有职员离离职时修修改大门门密码，

38、也也可结合合实际需需要提前前或推迟迟，但应应保证每每年更改改一次。4、下班前前安检最后一名离离开公司司的员工工须严格格按照公公司要求求做好安安全检查查后方可可离开。上述安全检检查包括括：所有有空调、换换气扇、照照明、饮饮水机、打打印机、复复印机、电电脑等电电器的电电源是否否关闭，公公司窗户户、门锁锁是否锁锁实等。如因特殊原原因无法法使用公公司门锁锁，必须须联系物物业保安安，请对对方为我我司加锁锁。5、最后一一名离开开公司的的员工必必须做好好公司大大门的机机械加锁锁工作，若若因疏忽忽大意忘忘记加锁锁，第一一次发生生给予警警告，并并处罚550元，第第二次发发生加倍倍处罚。以以此类推推。若因因此造成

39、成公司财财产损失失，由该该员工承承担800%的责责任。如如属蓄意意行为，公公司保留留追究其其法律责责任。设备安全1、综合管管理部每每月定期期检查公公司所有有电器、设设备的运运转及维维护情况况。2、员工应应按规定定合理使使用各类类设备电电器，严严禁随意意投设电电线、超超负荷用用电。遇遇到问题题应及时时反馈，立立即报告告并积极极配合综综合管理理部或物物业方处处理问题题。消防安全1、综合管管理部依依据消防防安全设设备要求求，配备备相应的的消防器器材。2、综合管管理部每每月定期期巡查消消防器材材,保证证处理完完好状态态。发现现丢失、损损失应立立即上报报总经理理办，及及时处理理并采取取补救措措施。3、综

40、合管管理部应应配合物物业管理理单位做做好烟、温温感探头头、送风风、防排排烟系统统等检测测，并做做好相应应登记工工作。附 则1、本制度度由综合合管理部部编制、解解释、修修订。2、本制度度自发布布之日起起实施，在在此之前前下发的的与本办办法相冲冲突的其其他管理理制度同同时废止止。- PAGE 108 -第二章 人事行行政工作作流程第一节 面试流流程（流流程图）公司各部门门跟据业业务发展展需要，通通过招聘聘网站或或其他渠渠道发布布招聘信信息招募募人才。 面试作作为与应应聘者相相互沟通通了解的的过程，依依据公司司相关行行政人事事管理制制度，各各部门招招聘面试试按以下下流程执执行： 用人部门提交人员需求

41、申请表 审批后交行政人事部用人部门提交人员需求申请表 审批后交行政人事部行政人事部提交行政人事部提交人员需求表由总经理审批内部招聘外部招聘总经理批准部门用人需求后由行政人事部实施招聘内部招聘外部招聘总经理批准部门用人需求后由行政人事部实施招聘筛选公司人才库，是否有合适该职位的人员是否适合该职位发布招聘信息，筛选合适简历，与用人部门沟通确定面试时间筛选公司人才库，是否有合适该职位的人员是否适合该职位发布招聘信息，筛选合适简历，与用人部门沟通确定面试时间是不录用是不录用第一轮面试由行政人事部向应聘者介绍公司的管理制度和人事考勤以及应聘该职位的薪资待遇、公司福利、保险制度等第一轮面试由行政人事部向应

42、聘者介绍公司的管理制度和人事考勤以及应聘该职位的薪资待遇、公司福利、保险制度等公司内部选聘与调动、由人力资源部发布人事任命书公司内部选聘与调动、由人力资源部发布人事任命书部门主管级以上职位需由副总经理复试报总经理审批，是否录用第二轮面试由用人部门岗位职责，经营理念、公司品牌、了解应聘者的相关专业知识与技能，以及了解应聘者的价值观、职业规划等情况。部门主管级以上职位需由副总经理复试报总经理审批，是否录用第二轮面试由用人部门岗位职责，经营理念、公司品牌、了解应聘者的相关专业知识与技能，以及了解应聘者的价值观、职业规划等情况。面试结果送达行政人事部面试结果送达行政人事部告知应聘者面试结果告知应聘者面

43、试结果通知应聘者被录用，通知应聘者被录用，以E-mail发送录用通知书第二节 入职流流程（流流程图）新员工入职职流程，是是指公司司企业为为方便对对于员工工入职过过程的管管理和把把控，使使过程能能符 合合时间和和质量上上的要求求而制定定的一种种流程制制度。新新员工入入职流程程主要包包括了六六个步骤骤：一、 入职准准备；二二、入职职报到；三、入入职手续续；四、入入职培训训；五、转转正评估估；六、入入职结束束。 行行政人事事部根据据各部门门人员需需求通过过现场招招聘、网网络招聘聘、校园园招聘、传传统媒体体广告、人人才介绍绍机构、内内部招聘聘及员工工推荐的的招聘渠渠道，向向应聘成成功者发发送录录用通知

44、知书， 确认新新员工报报道日期期，行政政人事部部准备好好新员工工入职手手续办理理所需表表单并负负责依据据新员员工入职职通知单单内容容落实各各项工作作，入职职时按以以下流程程办理：新员工报到需提交个人有效证件新员工报到需提交个人有效证件新员工填写入职登记表新员工填写入职登记表个人有效证件包含:个人有效证件包含:身份证复印件学历证书复印件资历或资格证书复印件与原单位解除劳动合同证明一寸免冠蓝底照片2张由行政人事部指引到用人部门报到并由负责安置座位，介绍并帮助熟悉工作环境、介绍同事由行政人事部指引到用人部门报到并由负责安置座位，介绍并帮助熟悉工作环境、介绍同事到行政人事部申请领取相关的办公用品：如电

45、脑、电话、办公文具等到行政人事部申请领取相关的办公用品：如电脑、电话、办公文具等行政人事部根据新进员工提供的个人信息，为新进员工调试电脑设备、建立员工档案、工作证、考勤卡。行政人事部根据新进员工提供的个人信息，为新进员工调试电脑设备、建立员工档案、工作证、考勤卡。 对新员工做入职培训公司企业文化公司销售产品公司组织架构公司人事管理制度公司薪酬制度公司保密制度签订劳动合同及保密协议及购保险险签订劳动合同及保密协议及购保险险（注：入职即签订劳动合同与购团体险，转后购社保）第三节 培训流流程一、总则（一）培训训的目的的1、为提高高员工素素质，满满足公司司长期发发展的要要求，必必须创建建优秀的的员工队

46、队伍，建建立学习习型组织织。2、通过不不断提高高员工的的知识水水平、工工作能力力和主观观能动性性，使员员工达到到自我目目标的实实现，满满足员工工自身发发展需求求。 （二）培训训的宗旨旨1、公司的的培训制制度与员员工的职职业生涯涯规划相相结合，促促进公司司与个人人的共同同发展、和和谐共赢赢。2、培训方方针是自自我培训训与传授授培训相相结合，岗岗位培训训与专业业培训相相结合。二、培训的的组织策策划和实实施1、综合管管理部负负责培训训活动的的统筹、规规划并执执行具体体培训实实施工作作，协助助培训讲讲师工作作。2、公司其其它各部部门负责责人协助助综合管管理部门门进行培培训的实实施、督督促，同同时在公公

47、司整体体培训计计划下组组织好本本部门内内部的培培训。3、培训计计划下发发前须经经总经理理办审阅阅。4、培训计计划已经经下发，须须严格按按计划进进行，不不得随意意更改，如如遇特殊殊情况，须须经总经经理办审审批后更更改，并并通知参参与人员员。三、培训的的形式与与方法1、公司的的培训形形式包括括公司内内部培训训、外派派培训、员员工自我我培训、临临时培训训等。内内部培训训又分为为员工职职前培训训、岗位位技能培培训和员员工态度度培训。2、职前培培训：公公司新入入职人员员均应进进行职前前培训，使使新入职职员工了了解公司司的企业业文化、经经营理念念、公司司发展历历程、管管理规范范、经营营业务构构成等方方面内

48、容容。职前前培训由由综合管管理部统统一组织织、实施施和评估估。3、岗位技技能培训训：根据据公司的的发展规规划及各各部门工工作的需需求，按按专业分分工不同同对员工工进行岗岗位技能能培训，并并可视其其实际情情况合并并举办。岗岗位技能能培训由由综合管管理部协协同其它它各部门门共同进进行规划划与执行行。由各各部门提提出年度度岗位技技能培训训计划，报报综合管管理部，再再将其汇汇总根据据需求统统筹制定定培训方方案，呈呈报总经经理办核核准后，由由综合管管理部会会同各部部门共同同安排实实施。4、部门内内部培训训：部门门内部培培训由各各部门根根据实际际工作需需要，对对员工进进行小规规模的、灵灵活实用用的培训训。

49、同时时各部门门总监应应经常督督导所属属员工以以增进其其业务处处理能力力，充实实其处理理业务应应具备的的知识，必必要时应应指定所所属限期期阅读与与专业有有关的书书籍。部部门内部部培训由由各部门门组织，定定期向综综合管理理部门通通报培训训情况。5、外派培培训（1）培训训地点在在公司以以外，包包括参加加各类培培训班、管管理人员员及专业业业务人人员外出出考察等等。由公公司出资资外派的的，公司司应与参参培人员员签订培培训合同同。（2）工作作业绩及及工作能能力特优优、且与与企业有有共同价价值观的的员工可可呈请选选派外培培或实习习考察。(3)派外外受训人人员返回回后,应应将受训训之书籍籍、教材材及资格格证件

50、等等有关资资料送综综合管理理部归档档保管,其受训训成绩亦亦应登录录于受训训资历表表。(4)派外外受训人人员应将将受训所所习知识识整理成成册,列列为讲习习教材,并举办办讲习会会,担任任讲师传传授有关关人员。(5)旅费费报销单单据呈核核时,应应送综合合管理部部审核其其外派受受训之资资料是否否缴回,并于报报销单据据上签注注,如未未经审核核,会计计部门不不应予以以付款。6、员工自自我培训训：由员员工个人人参加的的各类业业余教育育培训，均均属个人人出资培培训。公公司鼓励励员工在在不影响响本职工工作的前前提下，参参加各种种业余教教育培训训活动。员员工因考考试需占占用工作作时间，持持准考证证，经部部门负责责

51、人批准准办理请请假手续续。7、临时培培训：各各级管理理人员可可根据工工作、业业务需要要随时培培训，综综合管理理部门予予以组织织和配合合。四、培训实实施1、新录用用员工报报到后应应接受综综合管理理部组织织的岗前前培训，无无正当理理由不得得拒绝参参加。培培训结果果将作为为今后定定职定级级的参考考。2、各项在在职培训训实施时时,参加加受训学学员应签签到,综综合管理理部应确确实了解解上课,出席状状况。 受训人人员应准准时出席席,因故故不能参参加者应应办理请请假手续续。3、综合管管理部应应定期检检查、评评估各项项培训课课程实施施成果,并记录录,送交交各有关关部门参参考予以以改进。4、各项培培训的测测验缺

52、席席者,事事后一律律补考,补考不不列席者者,一律律以零分分计算。5、培训测测验成绩绩成果报报告,列列入考核核及升迁迁的参考考。五、训后安安排培训结束后后，要开开展评估估工作，以以判断培培训是否否取得预预期的效效果。评评估的形形式包括括：考卷卷式评估估、实际际表演式式评估、实实际工作作验证评评估等。六、资料存存管培训过程前前、中、后后所有记记录和数数据由综综合管理理部门统统一收集集、整理理、存档档。七、备注事事项1、公司投投入的培培训费用用应严格格按照培培训计划划使用，杜杜绝浪费费现象。2、内部培培训收费费标准，根根据培训训讲师授授课时长长的不同同而定，受受训学员员每小时时80元元/人。3、各项

53、培培训的举举办,应应尽量以以不影响响工作为为原则 。4、从业人人员的受受训成绩绩及资历历可提供供综合管管理部门门作为年年度考核核,晋升升的参考考。5、在合同同期内，员员工提前前终止合合同，则则须赔偿偿公司为为其提供供的所有有内部培培训产生生的一切切费用。6、参加外外派培训训者，须须按培训训合同中中约定执执行，若若提前终终止服务务期限，则则须全额额赔付公公司为其其支付的的所有费费用，包包含交通通费、食食宿费用用、培训训费用、误误工费等等。并承承担违约约责任，支支付违约约金。第四节 离职流流程一、离职申申请：1、正式式员工辞辞职需提提前1个个月申请请，填写写员工工离职申申请单；2、试用用期员工工需

54、提前前3天申申请；3、公司司劝退的的员工，由由行政人人事部做做劝退面面谈，并并填写员员工离职职申请表表进行行交接，即即为最后后工作日日。二、离职职形式：1、员工工本人主主动离职职/公司司辞退，由由员工本本人填写写员工工离职申申请单；2、旷工工3日的的员工，视视为自动动离职，员员工离职职申请单单由部部门负责责人填写写，自离离者不核核算工资资。三、离职职审批：1、员工工提出离离职后，由由部门负负责人进进行离职职面谈，了了解员工工要求离离职原因因，如部部门负责责人同意意员工离离职申请请则签署署员工工离职申申请单，并并通知行行政人事事部进行行离职备备案；2、行政政人事部部接收到到员工工离职申申请单后后

55、，第一一时间对对离职员员工进行行离职面面谈，并并将面谈谈结果及及时呈报报总经理理，由总总经理做最最终面谈谈（如需需），一一般职员员由总经经理签批批后则可可办理离离职手续续，主管管级以上上人员需需由董事事长签批批确认后后方可办办理离职职四、离职办办理：1、员工自自提出离离职申请请之日起起，至离离职到期期日，应应逐项办办理交接接手续，填填写员员工离职职交接表表；2、离职职流程主主要包括括以下内内容：离职当日日员工需需在部门门内部进进行交接接，交接接内容：客户档档案、文文件、电电脑密码码，文件件柜钥匙匙等，由由部门负负责人签签收；本部门流流程完成成后员工工持员员工离职职申请单单至行行政人事事部退还还

56、办公用用品（含含电脑、手手机、钥钥匙、门门禁、停停车卡等等），由由行政人人事部负负责人在在员工工离职交交接表上上签名确确认；行政人事事部收回回办公用用品后，员员工至财财务部清清算借支支（如无无借支同同样需要要财务部部负责人人签字确确认，备备注无借借支即可可）财务部确确认完成成员工返返回行政政人事部部核对考考勤并核核算离职职工资，无无争议则则在离职职工资一一栏签字字确认如员工有有需要，为为其开具具离职职证明。五、离职结结算：1、离职人人员办理理完离职职手续后后，统一一在每月月实际发发薪日结结清所有有薪资。六、离职归归档：1、行政人人事部按按照员员工离职职申请单单（离离职单：含结算算、交接接、考勤

57、勤）、以以及入职职时归档档资料的的顺序，将将离职人人员的资资料归档档备案。第四篇 财财务管理理第一章 会计核核算管理理办法第一节 总 则为规范本公公司的会会计核算算，根据据会计法法、会计计准则和和担保企企业会计计核算办办法，特特制定如如下具体体核算办办法：公司会计核核算必须须符合会会计法和和会计准准则制度度的要求求。公司会计年年度为公公历年11月1日日起122月311日止。公司会计核核算以人人民币为为记帐本本位币。公司会计核核算以实实际发生生的经济济业务为为依据，如如实反映映财务状状况和经经营成果果，核算算依据和和过程需需经得起起审计检检验。公司会计核核算以权权责发生生制为基基础。会计科目设设

58、置明细细科目，根根据业务务性质与与核算业业务结合合使用，收收入与费费用科目目原则上上核算到到部门和和员工。第二节 业务核核算收入业务核核算本公司收入入根据业业务性质质分为担担保收入入（企业业贷款担担保收入入、个人人贷款担担保收入入）、手手续费收收入、评评审费收收入、咨咨询费收收入、调调查费收收入等。分录处理收款 借：现现金/银银行存款款 贷：预预收账款款-客户户-职员员结转收入 借：预预收账款款-客户户-职员员 贷：主主营业务务收入-担保收收入-部部门-职职员收入确认原原则（1）担保保收入确确认原则则： = 1 * GB3 担保合合同成立立并承担担相应担担保责任任； = 2 * GB3 与担保

59、保合同相相关的经经济利益益能够流流入企业业； = 3 * GB3 与担保保合同相相关的收收入能够够可靠地地计量。（2）手续续费、评评审费、咨咨询费、调调查费等等劳务收收入，在在服务完完成时确确认收入入。费用业务核核算根据业务类类别分为为销售费费用和管管理费用用，业务务部门费费用计入入销售费费用，后后勤支持持部门费费用计入入管理费费用。费用明细类类别分为为人员费费用、业业务费用用、物业业费用、办办公费用用、风险险准备金金、财务务费用。费用根据权权责发生生制、谨谨慎性原原则和重重要性原原则核算算。未发发生的费费用需在在当期预预提，提提前拨付付的费用用需作分分摊。明细费用用科目详详见（附附表1）。费

60、用核算优优先以使使用用途途为科目目选择的的依据，其其次为使使用方式式。如会会议中发发生的印印刷费，直直接归用用会议费费。风险拨备业业务核算算风险拨备核核算科目目分为担担保赔偿偿准备金金、未到到期责任任准备金金（短期期、长期期）、一一般风险险准备、内内部风险险拨备。计提比例及及分录： = 1 * GB3 担保赔赔偿准备备金每年年应当按按照当年年年末担担保责任任余额11的比比例提取取。担保保赔偿准准备金累累计达到到当年担担保责任任余额110的的，实行行差额提提取。分分录：借：销售费费用-风风险准备备金-担担保赔偿偿准备金金贷：预提费费用-担担保赔偿偿准备金金 = 2 * GB3 未到期期责任准准备