iso9001内审员记录表格

1、内部质量审核检检查表 编编号：XWQQR07-222受审核部门：总总经理 审审核员： 审审核日期： 序序号： 序号审核内容及方法法现场审核记录标准条款号判定1组织是否按照规规定要求建立立、实施、保保持和改进质质量管理体系系？怎么体现现PDCA的的原则？（询询问）4.12组织质量管理体体系中的过程程、以及过程程间的关系是是否被确定和和管理？（询询问、查证）4.13如何让全体员工工了解质量方方针和质量目目标，并将质质量方针的要要求转化为每每个员工的责责任、追求和和行为？（询询问）5.14八大原则之首的的“以顾客为关关注焦点”，如何在全全公司的范围围内实现？（询询问）5.25在内部沟通中，最最高管理

2、者如如何保证在不不同的层次和和职能之间进进行有效的沟沟通？有哪些些正式沟通渠渠道？(询问问，查证)5.3.36组织为实现质量量目标是否进进行了策划？采取什么措措施来保证质质量方针和质质量目标得到到贯彻执行？对目标实现现的时间要求求、责任人落落实明确？并并对目标实现现程度有检查查、有评价？（询问，查查证）5.47怎么提高员工的的质量意识？让其认识到到满足顾客需需求及相关法法律、法规要要求的重要性性？（询问）8有否进行管理评评审？是否形形成评审报告告？有否对质质量管理体系系的适宜性、有有效性、充分分性做出评价价？有否确定定组织质量管管理体系及过过程的改进机机会和措施？(询问，查查证)5.69组织对

3、资源的确确定、提供、使使用如何进行行管理、验证证？有否消除除不适当资源源、不适当使使用，提高资资源利用率？(询问，查查证)6.110在体系的贯彻、实实施及改进过过程中，如何何发挥领导作作用？（询问问）内部质量审核检检查表 编编号：XWQQR07-222受审核部门：管管理者代表 审核员： 审审核日期： 序序号： 序号审核内容及方法法现场审核记录标准条款号判定1在质量手册中，是是否规定了质质量方针和质质量目标？以以及与此有关关的管理、执执行、验证人人员的职责、权权限和相互关关系？（询问问、查证）4.12组织体系及过程程测量和监控控点是否确定定并有效？对对测量和监控控结果是否有有分析、改进进活动？（

4、询询问、查证）4.13管理者代表是否否清楚自己的的职责和权限限？是否有效效履行？（询询问、查证）5.5.24组织产品的质量量目标和要求求有哪些，体体现在组织哪哪些文件中，产产品实现的过过程是否被确确定?现有的的过程是否能能够满足质量量目标的实现现？（询问、查查证）7.15产品实现有哪些些关键过程、特特殊过程？如如何确定它们们处在受控状状态？其资源源是否适宜？(询问，查查证)7.16产品实现策划的的结果形成了了哪些文件？这些文件与与体系其他过过程的要求是是否一致，并并适于组织的的过程？（询询问，查证）7.17内部审核现场记记录是否反映映检查表的内内容已经检查查？对不合格格客观事实描描述是否清楚楚

5、、可证实、可可追溯？（询询问，查证）8.2.28对审核发现的不不合格，是否否采取措施，确确保消除并能能防止其再发发生？对措施施的有效性是是否进行验证证？(询问，查查证)8.2.29组织体系持续改改进的机制是是否形成？该该机制是否创创造了一种氛氛围，使每个个员工都有参参与改进的意意识和机会？（询问）8.510组织持续改进体体系的绩效是是否明显？有有无充分的、可可靠的数据对对比予以证明明？（询问、查查证）8.511通过什么措施提提高体系的有有效性？（询问）8.5内部质量审核检检查表 编编号：XWQQR07-222受审核部门：生生产物资副总总 审核员员： 审核日日期： 序号： 序号审核内容及方法法现

6、场审核记录标准条款号判定1如何提高部门内内员工的质量量意识？并将将质量方针的的要求转化为为每个员工的的责任、追求求和行为？（询询问）4.12生产一块涉及到到大量的质量量记录，怎么么确保这些数数据真实有效效？是否对数数据进行了整整理分析，并并为改进和管管理提供信息息？（询问、查查证）3对设备如何有效效控制？避免免因为设备影影响产品质量量及工作顺畅畅进行，采取取了什么措施施？（询问）6.34产品实现有哪些些特殊过程？如何确保它它们处在受控控状态？特殊殊过程的资源源是否充足、适适宜？如何确确认？有否实实施？（询问问、查证）7.15对采购过程控制制的方法是否否确定、适宜宜并且有效？能否确保采采购的物资

7、符符合规定的要要求？(询问问，查证)7.46对不能满足要求求的供方采取取什么措施？以促使供方方改进满足采采购要求？（询询问，查证）7.47有无临时供方，对对这些临时供供方是否建立立、实施了有有效的控制措措施？（询问问）7.48在生产和服务提提供的过程中中，对产品的的放行（上个个过程的输出出作为下个过过程的输入）是是否明确？包包括放行条件件、放行过程程的监控测量量和放行的手手续？(询问，查证)9组织所配置的监监控和测量装装置的能力是是否能满足规规定的要求？是否建立了了测量设备校校准系统？为为防止测量结结果失效采取取了什么措施施？（询问，查查证）7.610当测量或监控发发现过程策划划结果未满足足要

8、求时，是是否针对不合合格本身采取取了可行、有有效的措施？是否采取了了纠正措施以以防止不合格格的再发生？（询问）8.5内部质量审核检检查表 编编号：XWQQR07-222受审核部门：生生产办 审核核员： 审核核日期： 序号号： 序号审核内容及方法法现场审核记录标准条款号判定1生产办有哪些过过程？它们的的顺序、接口口和相互关系系？（询问）7.12怎么保证这些过过程有效运行行？如何对这这些过程的运运行进行有效效监控和测量量？（询问、查查证）7.13在生产和服务过过程中，对产产品的放行是是否明确？放放行条件是什什么？遵守了了吗？放行过过程的监测是是如何规定的的，实施否？放行手续是是什么，执行行否？（询

9、问问、查证）4在生产办，哪些些过程和过程程输出必须实实施监测？监监测的项目、要要求及方法是是什么？由谁谁来监测？（询询问、查证）7.15在产品实现过程程中，凡有区区分产品、追追溯性要求的的场合，产品品标识方式是是否确定并被被实施？所采采用的产品标标识是否能达达到区分产品品或追溯性的的要求？(询询问，查证)7.5.36产品存放过程中中，组织所采采取的防护措措施能在产品品寿命期间或或有效期内保保持有效吗？（询问，查查证）7.5.57在监测过程发现现过程策划结结果未满足要要求时，是否否针对不合格格本身采取了了可行、有效效的措施，是是否采取了纠纠正措施，以以防止不合格格再发生？（询询问，查证）8.58

10、对不合格品如何何标识、隔离离、处置？有有什么具体措措施保证不合合格品非预期期地使用(询询问，查证)8.39生产办的部门分分解目标是什什么？这些目目标的完成情情况如何？对对于完成不好好的目标采取取什么措施来来改进？（询询问、查证）10对部门出现的不不合格采取什什么相应的纠纠正、预防措措施？效果如如何？（询问问、查证）11仓库是否采取适适当的方法来来管理账物？是否帐物相相符？（询问问、现场抽113个产品品验证）12仓库产品入库验验收，是否有有相关规定？入库时验收收哪些项目？是否得到执执行？（询问问、抽133个样验证）13产品出库是是否否按“先进先出”的原则进行行管理？（询询问、抽13个样验证证）1

11、4本部门是生产与与销售的协调调部门，为确确保服务质量量，采取了什什么有效的措措施？如何确确保计划得到到有效实施？记录是否真真实有效？（询询问、查证）内部质量审核检检查表 编编号：XWQQR07-222受审核部门：技技术部 审审核员： 审审核日期： 序序号： 序号审核内容及方法法现场审核记录标准条款号判定1本部门的质量目目标是什么？采取什么措措施来保证实实现？（询问问）2设计开发的程序序是什么？怎怎么落实到工工作中去？（询询问、查证）7.33由谁提出产品设设计开发建议议？谁决定产产品设计开发发？其决定的的依据是否充充分？（询问问、查证）7.3.14产品设计开发策策划的结果是是否形成了规规定的产品

12、品设计开发任任务书，所所形成的文件件是否明确了了各阶段的进进度计划、接接口关系、各各相关部门职职责及相互沟沟通的方式？产品的类别别、产品应达达到的主要技技术经济指标标？设计和试制制过程中资源源的配置要求求？（询问、查查证）7.3.15所形成的产品品设计开发任任务书是否否进行了评审审？对提出的的异议是否进进行了相应的的修订并再评评审？(询问问，查证)7.3.26是否建立并保持持了小试、中中试的纪录？试制的过程程中有否收集集各个方面的的反馈信息？实验报告中中有否包括产产品的检测情情况，产品性性能及反馈信信息？（询问问，查证）7对工艺定型通通知单评审审了吗？对新新产品的成本本及毛利率进进行评审了吗吗

13、？（询问，查查证）7.3.48对产品验证了吗吗？(询问，查查证)7.3.59对于中试有无开开展相应要求求的确认？（询询问，查证）7.3.610对更改是怎么控控制的？（询询问，查证）7.3.7内部质量审核检检查表 编编号：XWQQR07-222受审核部门：公公司办 审核核员： 审核核日期： 序号号： 序号审核内容及方法法现场审核记录标准条款号判定1组织各个岗位的的任务、性质质及要求是否否确定？是否否根据履行岗岗位职责所要要求的能力安安排人员？（询询问）6.22组织对岗位基本本培训要求（应应知应会）是是否确定？关关键岗位上员员工是否达到到了岗位应知知应会的要求求？如何评价价？（询问、查查证）6.2

14、3组织是否为满足足组织发展、个个人成长必须须具备的知识识、经验、能能力提出新的的培训要求？（询问、查查证）6.24在实际工作中，员员工是否具备备要求的知识识、意识和能能力？（询问问、查证）6.25组织对所开展的的培训的有效效性是否进行行了评价？对对评价未达到到预期要求的的培训活动和和培训对象，采采取什么措施施来保证培训训质量的有效效性？(询问问，查证)6.2.26是否建立并保持持职工教育、培培训经历，岗岗位技术认可可的记录和档档案？（询问问，查证）4.2.47采取什么措施来来完成质量目目标？本部门门的分解质量量目标如何落落实？（询问问，查证）8怎么保证员工（尤尤其是质量技技术人员）能能胜任工作

15、？(询问，查查证)内部质量审核检检查表 编编号：XWQQR07-222受审核部门：生生产部 审审核员： 审审核日期： 序序号： 序号审核内容及方法法现场审核记录标准条款号判定1组织有哪些过程程设备？这些些过程设备的的技术状态和和技术性能是是否能够确保保实现产品的的符合性？（询询问、抽查）4.12生产部有哪些关关键设备，组组织通过哪些些维护方式、手手段、过程来来确保关键设设备的技术状状态良好？（询询问、查证）4.13对于使用的设备备是否适宜，组组织是否规定定并实施了有有效的检查评评价制度，一一旦发现不适适宜设备，组组织是否及时时采取措施予予以纠正？（询询问、查证）5.14组织为实现产品品的符合性

16、，有有哪些重要的的工作环境因因素（包括人人和物理的因因素）？这些些环境因素是是否得到识别别和管理？（询询问、查证）5.25为有效地进行生生产和服务提提供，有关人人员是否获得得相应的产品品特性要求？产品特性的的信息以何种种方式表述？是否清楚、正正确、完整、适适用？(询问问，抽1-33处查证)5.3.36在现场，是否具具备必备的有有效版本的技技术标准？是是否清楚、适适用、正确、有有效？（询问问，现场查证证）5.47在生产和服务提提供的过程中中，对产品的的放行（上个个过程的输出出作为下个过过程的输入）是是否明确：放行条件并并被遵守？放行过程的的监控或测量量并被实施？放行手续并并被执行？（询询问，抽几

17、个个放行点查证证）8有否对生产和服服务过程进行行确认？包括括设备、人员员资格及方法法？(询问，抽抽1处过程查查证)5.69产品标识实施、保保持、撤除过过程是否明确确并受控？产产品标识涉及及的内容是否否可区分或有有可追溯性？（询问，现现场查证）6.110在生产和服务提提供过程中，哪哪些过程和过过程输出必须须实施监控或或测量？监控控或测量的项项目、要求及及方法是什么么？由谁实施施监测？实施施监测的资源源是否适当、充充分？实施的的监测是否已已确保过程受受控？（询问问，抽1-22处查证）7.111组织是否建立了了测量设备校校准系统？测测量设备是否否已按规定周周期或在使用用前得到校准准或验证？（询询问，

18、抽2-3处查证）7.612测量设备校准或或验证没有国国际或国家承承认的测量基基准时，组织织是否制定用用于校准或验验证的文件？（询问，查查证）7.6.213测量设备校准或或验证结果是是否建立记录录并予以保持持？是否建立立标识，用于于确定其校准准状态？（询询问，现场查查证）7.6.414对生产过程出现现的不合格品品，处置方式式是否符合要要求？不合格格品纠正后是是否重新验证证？是否采取取措施，消除除发现的不合合格或防止其其非预期的使使用或应用？（询问，查查证）8.315部门的质量目标标是怎么规定定的？采取什什么措施来确确保部门质量量目标的实现现？对于完成成不好的目标标采取什么措措施来改进？措施实施后后有无记录和和结