中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编

1、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31）二、中国中中投证券券有限责责任公司司证券经经纪人委委托合同同书（332-442）三、中国中中投证券券有限责责任公司司证券经经纪人培培训管理理办法（443-448）四、中国中中投证券券有限公公司证券券经纪人人风险管管理细则则(试行行）（449-663）五、中国中中投证券券有限责责任公司司营业部部标准化化服务暂暂行规定定（644-699）六、中投证证券经纪纪业务客客户投诉诉管理办办法（770-779）七、中国中中投证券券有限责责任公司司经纪业业务客户户回访制制度（880-889）八、中国

2、中中投证券券有限责责任公司司安全应应急预案案（900-1007）九、中国中中投证券券“金中投投”手机短短信管理理办法（1108-1177）十、中国中中投证券券有限责责任公司司渠道营营销员工工管理办办法（1118-1333）十一、中国国中投证证券实施施证券经经纪人管管理系统统建设和和运行情情况（1134-1366）十二、中投投证券经经纪业务务营销遗遗留问题题规范及及合规情情况（1137-1422）中国中投证证券有限限责任公公司证券经纪人人管理办办法（试试行）220100修订版版第一章 总则第二章 证券经经纪人管管理组织织架构第三章 证券经经纪人的的签约与与解约第四章 证券经经纪人的的合同与与档案

3、管管理第五章 证券经经纪人的的执业资资格管理理第六章 证券经经纪人的的培训管管理第七章 证券经经纪人的的营销行行为规范范与日常常管理第八章 证券经经纪人的的客户服服务管理理第九章 证券经经纪人绩绩效考核核及代理理费计付付第十章 证券经经纪人的的风险控控制第十一章 证券券经纪人人奖励与与处罚第十二章 附则第一章 总则第一条 为规范范公司证证券经纪纪人（以以下简称称经纪人人）管理理，提升升公司经经纪业务务客户营营销与服服务水平平，保护护投资者者合法权权益，防防范经纪纪人业务务风险。根根据中中华人民民共和国国证券法法、证证券公司司监督管管理条例例（以以下简称称条例）、证证券经纪纪人管理理暂行规规定（

4、以以下简称称规定）以以及其他他相关法法律法规规，特制制定本办办法。第二条 本办法所指指经纪人人是指具具有证券券从业资资格或中中国证券券业协会会（以下下简称“协会”）认可的的证券营营销专项项资格，已经在协会登记注册或者符合协会证券经纪人资格申请条件，接受公司委托，代理公司从事经纪业务客户招揽、客户服务、产品销售等活动的自然人。第三条 公司遵遵循平等等、自愿愿、诚实实信用的的原则，公公平地确确定与经经纪人之之间的权权利与义义务。在在切实保保护投资资者及公公司合法法权益的的基础上上，充分分尊重经经纪人的的合理职职业发展展诉求与与合法权权益。对对于符合合规定条条件同时时业绩优优秀的经经纪人，公公司将在

5、在其本人人同意的的情况下下招聘其其为公司司正式员员工并签签订劳动动合同。第四条 名词释释义一、公司：中国中投投证券有限限责任公公司。二、公司市市场部：经纪人人业务管管理归口口部门。三、渠道营营销部：各营业业部设置置的，负负责经纪纪人日常常管理的的部门。四、一类地地区：深深圳、上上海、广广州、北北京地区区。二类地区：除一类类地区外外的其他他地区。五、托管资资产：客客户账户户内股票票（A、BB股）、权权证市值值、基金金、债券券、现金金和其他他符合具具体规定定的资产的的总和，如如无具体体规定限限售股等等不包含含在内。六、有效户户：指账账户内托托管资产产或佣金金收入达达到公司司规定标标准的客客户。具具

6、体标准准由公司司根据实实际业务务情况定定期调整整。七、代理费费：经纪纪人履行行委托合同同约定的的义务后后，公司司给予经经纪人的的报酬。八、风险金金：为防防范经纪纪人风险险，公司司从经纪纪人每月月净手续续费提成成收入中中提取的的风险准准备金。第二章 证券经经纪人管管理组织织架构第一节 总部经经纪人管管理组织织架构第五条 公司建建立集中中统一的的证券经经纪人管管理组织织体系。公公司总部部各职能能部门与与营业部部各岗位位形成多多层级管管理体系系，行使使各自的的管理职职能。第六条 市场部部、交易易运行部部、人力力资源部部、计划划财务部部、风险险管理部部、法律律合规部部、稽核核审计部部、信息息技术部部等

7、部门门依据自自身部门门定位承承担经纪纪人管理理相关工工作的运运营支持持和管理理职能。第七条 市场部部为证券券经纪人人业务归归口管理理部门，其其经纪人人管理职职责包括括但不限限于：一、拟定并并定期修修订经纪纪人管理理制度与业业务流程程，并报报公司审审批；二、推动经经纪人的的合规及及风险管管理，将将合规管管理与风风险控制制融入到到营销管管理的关关键环节节；负责责经纪人人营销业业务风险险监控工工作，受受理客户户对经纪纪人的投投诉；指指导、监监督、检检查、评评估、考考核营业业部层级级的经纪纪人风险险管理，牵头处置经纪人风险事项；三、配合人人力资源源部对经经纪人执执业资格格、委托托合同进进行管理理，并组

8、组织实施施经纪人人培训；四、建立健健全公司司的经纪纪人客户户服务、回回访以及及投诉处处理制度度与流程程；对经经纪人的的客户服服务行为为实行标标准化管管理和日日常监控控，提升升经纪人人客户服服务品质质；建立立完善经经纪人客客户投诉诉处理及及责任追追究机制制；五、配合信信息技术术部建立立经纪人人执业支支持平台台（以下下简称“经纪人人平台”），推推动并完完善纪人人管理相相关信息息系统的的建设与与优化；六、督导营营业部对对经纪人人日常展展业行为为进行管管理，指指导并定定期检查查营业部部对经纪纪人的绩绩效考评评和代理理费计付付；七、对经纪纪人营销销提供支支持。第八条 交易运运行部根根据监管管部门关关于经

9、纪纪人管理理内控制制度的要要求，将将合规管管理与风风险控制制融入到到经纪人人管理的的关键环环节，其其经纪人人管理职职责包括括但不限限于：一、制定和和完善经经纪业务务运作环环节中有有关经纪纪人风险险的控制制制度及及流程，包包括确定定经纪人人风险监监控阀值值，对经经纪人制制度中有有关交易易运行的的控制流流程进行行审核；二、指导、监监督营业业部涉及及经纪人人的柜台台业务办办理，并并对其业业务办理理合规性性进行定定期常规规检查和和专项检检查并出出具合规规意见；三、督导营营业部实实时监控控经纪人人下挂客客户交易易情况，指指导营业业部及时时排查经经纪人业业务风险险，对经经纪人违违反交易易运行规规定的行行为

10、进行行处罚；四、协助处处理经纪纪人风险险事项。第九条 人力资资源部将将经纪人人纳入公公司整体体人力资资源管理理框架进进行统一一管理，其其经纪人人管理职职责包括括但不限限于：一、建设经经纪人人人力资源源管理体体系，提提供人力力资源保保障和支支持；二、监督指指导营业业部开展展经纪人人人事及及档案管管理相关关活动；三、管理经经纪人执执业资格格；四、建立经经纪人执执业前及及后续职职业培训训体系。第十条 计划财财务部对对经纪人人业务行行使财务务管理职职能，其其经纪人人管理职职责包括括但不限限于：一、公司各各项经纪纪人代理理费用的的资金划划拨；二、经纪人人代理费费帐务处处理。第十一条 风险险管理部部经纪人

11、人管理职职责包括括但不限限于： 一、经管度键监督经纪人风险管理工作；二、通过风风险监控控系统抽抽查监控控经纪人人业务风风险点；三、 提供供与经纪纪人管理理有关风风险管理理培训工工作，推推进风险险管理文文化建设设；四、协调处处理经纪纪人风险险事项。第十二条 法律律合规部部经纪人人管理职职责包括括但不限限于：一、推进进经纪人人合规文文化建设设；二、对与经经纪人有有关的内内部管理理制度进进行合规规审查；三、为与经经纪人有有关的事事项提供供合规咨咨询，组组织与经经纪人有有关的合合规培训训；纪险处行指第十三条 稽核核审计部部经纪人人管理职职责包括括但不限限于：一、审计确确认公司司经纪人人管理执执行法律律

12、、法规规及规章章制度情情况；二、评价公公司经纪纪人管理理控制的的效率与与效果；对控制制程序的的健全性性、有效效性进行行持续监监督和评评价；三、针对经经纪人管管理缺陷陷提出改改进建议议，持续续监督、检检查、报报告整改改情况；四、评价公公司经纪纪人经营营活动的的效果性性、效率率性和经经济性。 第十四条 信息息技术部部经纪人人管理职职责包括括但不限限于：一、根据经经纪人业业务规划划和业务务需求，制制定经纪纪人信息息系统规规划和工工作计划划，并组组织实施施系统建建设；二、负责经经纪人信信息系统统的运维维保障；三、负责经经纪人信信息系统统的系统统优化和和问题处处理；四、负责制制定经纪纪人信息息系统的的技

13、术管管理制度度及落实实检查；五、在经纪纪人信息息系统使使用过程程中提供供技术培培训和技技术支持持。第二节 营业部部经纪人人管理组组织架构构第十五条 营业业部为经经纪人管管理工作作的实施施单位，应应落实并并贯彻公公司各项项规章制制度，切切实防范范经纪人人业务风风险。其其经纪人人管理职职责包括括但不限限于：一、落实公公司各项项规章制制度，建建设合规规、专业业的经纪纪人队伍伍；二、按照公公司统一一安排，实施经纪人培训，提高经纪人职业道德和素养；三、贯彻公公司的各各项工作作部署，组织经纪人开展各种营销活动，完成公司下达的各项营销任务；四、按照公公司各项项制度要要求，进进行经纪纪人日常常管理和和绩效考考

14、评；五、开展经经纪人风风险控制制，对经经纪人各各项禁止止性行为为进行有有效的监监控及防防范，重重点防范范违规代代客理财财与截留留营业部部自然客客户行为为；在总总部的指指导下及及时化解解经纪人人业务风风险事项项；六、及时准准确的计计算发放放经纪人人代理费费；七、管理经经纪人档档案。第十六条 营业业部经纪纪人管理理组织架架构图营业部负责人营业部负责人交易部客户服务部渠道营销部财务部团队管理岗营销策划岗经纪人1经纪人2经纪人N电脑部营销负责人第十七条 营业业部营销销负责人人负责本本部经纪纪人营销销业务的的全面管管理，其其经纪人人管理职职责包括括但不限限于一、负责营营业部经经纪人各各项营销销工作管管理

15、；二、协助营营业部负负责人制制定营业业部经纪纪人总体体发展计计划以及及战略目目标，根根据行业业变化趋趋势、当当地市场场情况及及公司状状况，制制定适宜宜的营销销工作计计划，并并协助负负责人组组织实施施；三、组织编编制每月月经纪人人营销工工作计划划履行情情况及业业务指标标完成情情况，并并按时向向营业部部负责人人汇报；四、收集市市场信息息、新产产品信息息、竞争争对手动动态、客客户意见见与反馈馈信息等等。第十八条 营业业部渠道道营销部部为经纪纪人日常常管理的的归口管管理部门门，其经经纪人管管理职责责包括但但不限于于：一、制定本本部门工工作计划划和阶段段任务目目标，分分解落实实各项工工作安排排；二、按公

16、司司和营业业部要求求，组织织进行经经纪人增增员；三、策划、组组织、实实施营销销活动，协协助所辖辖经纪人人展业；四、组织各各项培训训活动，并并将培训训记录录录入经纪纪人平台台；五、按公司司要求完完成对所所辖经纪纪人的日日常管理理和考评评，包括括销售活活动管理理、差勤勤管理、经纪人月度表现评定和相关业务报表的复核等；六、对所辖辖经纪人人的展业行行为进行行合规管管理，对对禁止性性行为进进行重点点防范。第十九条 经纪纪人工作作职责包包括但不不限于：一、在公司司授权范范围内从事各项项工作；二、接受公公司日常常管理；三、不断提提高自身身的专业业素质与与职业道道德水平平。第三章 证券经经纪人的的签约与与解约

17、第二十条 经纪纪人应具具备的基基本条件件是：一、具备证证券执业业资格或或通过协协会认可可的证券券从业资资格考试试或证券券营销人人员资格格考试；二、语言表表达能力力较强，具具有较强强的团队队意识；三、身体健健康，形形象气质质较佳；四、原则上上学历要要求在大大专以上上，有一一定从业业经验且且具备客客户资源源的人员员可放宽宽至高中中学历。五、无不良良行为记记录，符符合证监监会对经经纪人的的要求。第二十一条条 有下下列情况况之一者者，不得得作为公公司证券券经纪人人：一、无民事事行为能能力或者者限制民民事行为为能力的的； 二、最近三三年受过过刑事处处罚的，或或者因犯犯有贪污污、贿赂赂、侵占占财产、挪挪用

18、财产产罪或者者破坏社社会经济济秩序罪罪，被判判处刑罚罚，执行行期满未未逾五年年的，或或者因犯犯罪被剥剥夺政治治权利，执执行期满满未逾五五年的； 三、最近一一年受过过与金融融业务有有关的行行政处罚罚的；四、因违法法行为或或者违纪纪行为被被原单位位开除的的人员；五、被中国国证监会会认定为为证券市市场禁入入者，尚尚在禁入入期内的的；六、有关法法律、法法规、规规章、行行业自律律规范或或公司规规章制度度规定不不得录用用的其他他情形。第二十二条条 各各营业部部应根据据自身业业务开展展情况以以及管理理能力，制制定稳妥妥可行的的证券经经纪人招招募计划划，并组组织实施施。具体体流程为为：一、各营业业部向公公司市

19、场场部及人人力资源源部上报报招募计计划及招招募名额额二、成立本本单位的的招募小小组并具具体负责责招募工工作。三、拟签约约人员填填写经经纪人信信息表（附附件一）并并做出承承诺，对对其有无无从事其其他职业业以及其其填写的的从业经经历、合合法合规规情况做做出如实实承诺。各各营业部部应通过过学历证证书认证证、原任任职单位位的离职职证明做做出核实实，通过过联系履履历证明明人、查查询执业业资格变变更信息息等手段段，对拟拟聘人员员有无从从事其它它职业进进行必要要的审查查；各单单位同时时应综合合评估其其职业道道德水平平以及业业务素质质，由营营业部负负责人给给予综合合鉴定意意见，并并在拟聘聘证券经经纪人信信息登

20、记记表中留留痕。四、各营业业部为通通过综合合鉴定的的拟签约约经纪人人建立相相关信息息档案，档档案内容容包括：拟签约约人员须须填写经经纪人提提成审批批表，个个人健康康证明、无无犯罪记记录证明明、身份份证复印印件一份份（原件件查验，二二代证双双面复印印）、学学历证书书和资格格证书复复印件(或从业业资格考考试合格格证书）各一份份(原件件查验)、近期期一寸免免冠照片片两张、生生活照一一张以及及公司要要求提交交的其它它资料。五、各营业业部综合合管理岗岗将拟签签约经纪纪人相关关请示以以签报形形式报公公司市场场部及人人力资源源部审批批。人力力资源部部对拟签签约人员员是否具具备经纪纪人资格格申请条条件进行行审

21、核，市市场部对对经纪人人提成比比例进行行审核。六、各营业业部应针针对公司司批准后后的拟签签约经纪纪人，统统一组织织不少于于60个个小时的的执业前前培训，其其中法律律法规和和职业道道德的培培训时间间不少于于20个个小时。公公司将对对证券经经纪人执执业前培培训的效效果进行行测试。七、公司与与通过执执业前培培训并经经测试合合格的证证券经纪纪人签订订委托合合同，并并组织其其向协会会进行执执业注册册登记。八、证券经经纪人进进行执业业注册登登记成功功后，公公司将由由协会统统一印制制、编号号的证券券经纪人人证书加加盖公司司公章后后颁发给给经纪人人。经纪纪人在取取得证券券经纪人人证书及及公司授授权委托托书后，

22、方方可进行行授权范范围内的的营销活活动。第二十三条条 经纪纪人有下下列情况况之一的的或不再再具备委委托合同同约定的的有效条条件，公公司可以以解除与与其签订订的委托托合同，并并有权要要求经纪纪人承担担违约责责任，并并赔偿由由此给公公司造成成的损失失：一、违反国国家法律律法规；二、违背社社会公德德和职业业道德，损损害公司司信誉和和形象；三、泄漏客客户信息息及公司司商业秘秘密；四、违反公公司有关关经纪人人管理规规章制度度，情节节严重者者；五、接受公公司以外外的其他他证券公公司委托托，进行行客户招招揽、客客户服务务等活动动；六、经纪人人执业过过程中从从事本办办法所约约定的禁禁止行为为中任何何一项；七、

23、经纪人人的证券券从业资资格被证证券监管管部门吊吊销；八、经纪人人的证券券经纪人人执业证证书未按按时提交交公司办办理年检检；九、执业过过程中从从事超越越代理权权限的行行为。第二十四条条：当经经纪人不不再符合合证券经经纪人有有关条件件或者与与公司终终止委托托合同时时，由营营业部代代表公司司办理有有关合同同解除（解解约）手手续，具具体流程程如下：一、营业部部代表公公司与经经纪人办办理有关关合同解解除（解解约）手手续，两两个工作作日内通通过公司司经纪人人平台做做解约备备案，同同时向人人力资源源部和市市场部报报备。二、经纪人人向营业业部上缴缴证券经经纪人证证书及公公司授权权委托书书后，由由营业部部通过人

24、人力资源源部向协协会注销销其执业业注册登登记。三、上述两两个流程程结束后后，营业业部方可可为其办办理有关关后续事事宜，如如清算支支付代理理费、展展业金、风风险金以以及取消消相应的的经纪人人平台权权限等。第四章 证券经经纪人的的合同与与档案管管理第二十五条条各营业业部应根根据经纪纪人的从从业经历历、职业业道德和和业务素素质合理理确定其其代理权权限，并并报公司司审批决决定是否否与其签签订书面面委托合合同。委托合同由由公司法法律合规规部统一一拟定，未未经公司司审批同同意，不不得增加加、删减减或以其其他方式式对合同同进行任任何修改改。委托托合同应应明确经经纪人的的授权范范围，包包括但不不限于下下列事项

25、项：一、经纪人人的姓名名；二、经纪人人的代理理权限；三、经纪人人的代理理期限；四、经纪人人的执业业地域范范围；五、经纪人人的基本本行为规规范；六、双方权权利和义义务；七、违约责责任；八、法律法法规要求求的其他他内容。第二十六条条公司总总部直接接与证券券经纪人人签订委委托合同同，严禁禁各营业业部以任任何方式式同证券券经纪人人直接签签订协议议。各营营业部针针对通过过公司审审批的经经纪人发发起签订订委托合合同用章章流程，由由公司统统一盖章章后将合合同下发发到各营营业部。各各营业部部负责保保管经纪纪人纸质质合同原原件。合合同的变变更、终终止均应应履行相相应的报报批流程程。第二十七条条公司司对经纪纪人档

26、案案实行二二级管理理制度，人人力资源源部负责责经纪人人的资格格管理；市场部部负责经经纪人违违规情况况、信誉誉情况等等内容的的管理；各营业业部负责责经纪人人的二级级档案管管理，将将证券经经纪人执执业过程程及个人人档案留留痕。二级档案包包括经纪纪人的委委托合同同、个人人基本信信息、证证券从业业资格状状态、代代理权限限、代理理期间、服服务的证证券营业业部、执执业地域域范围、执执业前及及后续职职业培训训情况、执执业活动动情况、客客户投诉诉及处理理情况、违违法违规规及超越越代理权权限行为为的处理理情况和和绩效考考核情况况等信息息。公司定期对对各营业业部经纪纪人档案案管理工工作进行行检查。第五章 证券经经

27、纪人的的执业资资格管理理第二十八条条 营营业部不不得选用用无证券券从业资资格或证证券经纪纪营销资资格的人人员作为为经纪人人。第二十九条条 营营业部综综合管理理岗同时时负责经经纪人资资格管理理，负责责其执业业资格证证书、经经纪人证证书、授授权委托托书的管管理。第三十条 营业业部必须须按照中中国证监监会及协协会的有有关规定定，为经经纪人进进行资格格申请、注注册、执执业行为为记录、注注销等。一、与经纪纪人签约约后，根根据公司司执业资资格申请请流程向向协会进进行执业业注册登登记。执执业注册册登记事事项包括括证券经经纪人的的姓名、身身份证号号码、代代理权限限、代理理期间、服服务的证证券营业业部、执执业地

28、域域范围和和公司查查询与投投诉电话话等。经经纪人执执业注册册成功后后，由营营业部向向经纪人人颁发加加盖公司司印章的的证券经经纪人证证书。二、证券经经纪人证证书载明明事项发发生变动动时，营营业部应应当将该该证书收收回，向向协会变变更该人人员的执执业注册册登记，并并重新办办理证书书打印和和颁发事事宜。三、经纪人人与公司司终止委委托关系系时，应应向营业业部上缴缴其证券券经纪人人证书，由由各营业业部于55个工作作日内通通过人力力资源部部向协会会注销该该人员的的执业注注册登记记。未能能在规定定时间内内收回证证券经纪纪人证书书的，各各营业部部应当自自委托关关系终止止之日起起10个个工作日日内，通通过证监监

29、会指定定报纸和和公司网网站等媒媒体公告告该证书书作废，同同时注销销该人员员的执业业注册登登记。收收回的经经纪人证证书由营营业部销销毁。第三十一条条 经纪纪人有义义务按时时参加公公司组织织的各项项培训活活动，达达到监管管机构对对证券经经纪人的的执业后后续培训训的要求求。第三十二条条 公司司建立信信息查询询制度，保保证客户户能够通通过现场场、电话话或者互互联网络络的方式式随时查查询证券券经纪人人的姓名名、代理理权限、代代理期间间、服务务的证券券营业部部、执业业地域范范围及证证券经纪纪人证书书编号等等信息，能能够通过过现场或或者互联联网络的的方式查查看证券券经纪人人的照片片。各营营业部亦亦应在营营业

30、场所所公示经经纪人上上述授权权信息。第六章 证券经经纪人的的培训管管理第三十三条条 营业业部应对对所属的的经纪人人进行分分阶段系系统的培培训。培培训应分分为岗前前培训、业业务提高高培训和和后续职职业教育育培训。第三十四条条 营业业部应有有专职的的人员对对经纪人人进行培培训，并并依据证证券经纪纪人的知知识结构构和工作作需要分分别制定定培训计计划并组组织实施施，以不不断提高高经纪人人的业务务水平。第三十五条条 经纪纪人应当当接受为为期不少少于一周周的岗前前培训。岗岗前培训训的主要要内容包包括：证证券基础础知识及及相应的的法律法法规、证证券市场场业务流流程、市市场开发发相关知知识、证证券经纪纪人岗位

31、位职责及及其禁止止行为等等要求与与规定。达达到规定定的学时时后，营营业部应应组织对对经纪人人的考核核。第三十六条条 营营业部应应通过定定期培训训与专项项培训等等方式，对对经纪人人展开持持续培训训。完善善经纪人人业务技技能、专专业知识识，促进进其执业业水平提提高。定期培训每每半月最最少组织织一次，专专项培训训主要针针对新业业务的开开展进行行。第三十七条条 公公司负责责证券经经纪人的的后续教教育培训训，后续续教育培培训的内内容、课课时要求求纳入公公司业务务培训系系统的统统一管理理。 后续职业业教育培培训的相相关情况况及经纪纪人接受受证券经经营机构构培训的的总体情情况，将将作为证证券经纪纪人进行行业

32、绩考考核的重重要依据据。第三十八条条 营营业部应应指定专专人负责责管理经经纪人培培训考勤勤记录及及培训考考试记录录，及时时在经纪纪人平台台中记录录其培训训档案。第七章 证券经经纪人的的营销行行为规范范与日常常管理第三十九条条 经经纪人自自签约之之日，营营业部后后台管理理人员就就需在公公司经纪纪人平台台中给经经纪人录录入相应应的信息息并建立立经纪账账户。此此经纪帐帐户用于于公司对对渠道经经纪人业业绩及收收入的核核算，同同时亦作作为登录录经纪人人平台的的代码。经经纪人应应每日登登录经纪纪人平台台，查询询公司各各项通知知报告与与研究咨咨询产品品，按照照公司客客户服务务制度的的要求为为客户提提供客户户

33、服务。同同时经纪纪人应每每日录入入当日工工作日志志以及相相应的客客户服务务记录。上上述工作作完成情情况将作作为证券券经纪人人月度工工作考核核的重要要内容。第四十条 营业业部应根根据自身身业务实实际情况况制定经经纪人考考勤制度度及相应应的晨夕夕会制度度，并做做好会议议与培训训考勤。各各营业部部每周应应至少组组织一次次不少于于2小时时的培训训，用于于对经纪纪人进行行执业道道德、风风险合规规以及专专业知识识的培训训。上述述培训的的出勤情情况亦将将作为经经纪人月月度考核核的重要要内容。第四十一条条 经纪纪人在营营销活动动中必须须主动向向客户出出示证券券经纪人人证书及及公司授授权委托托书，明明示与公公司

34、的关关系和授授权范围围。经纪人开发发新增证证券交易易客户必必须按照照公司有有关规定定履行客客户预约约及客户户确认手手续。经经纪人开开发的客客户，其其各项业业务办理理必须合合规，否否则不予予确认经经纪关系系，相关关的代理理费也不不予发放放。自本办法下下发之日日起，从从公司系系统内营营业部转转出（客客户转托托管或撤撤指定）的的客户一一年内再再回到经经纪人名名下的，一一律不能能统计入入经纪人人的开发发客户中中，仍作作为存量量客户处处理。为保证经纪纪人发展展客户认认证工作作的公平平公正，经经纪人每每月的工工作业绩绩，各单单位予以以公布，接接受监督督。经纪人与公公司解约约后，不不得再计计提手续续费提成成

35、，其开开发的客客户自动动转为公公司存量量客户。第四十二条条公司司授权经经纪人从从事下列列营销活活动：一、向客户户介绍证证券市场场和公司司的基本本情况；二、向客户户介绍证证券投资资的基本本知识及及业务流流程；三、向客户户介绍证证券业务务规则和和公司的的有关规规定；四、向客户户介绍推推介产品品的基本本情况；五、向客户户传递由由公司统统一提供供的研究究报告及及与证券券投资有有关信息息；六、法律法法规允许许开展的的其他营营销活动动。第四十三条条经纪纪人应当当了解客客户的身身份、财财产与收收入状况况、证券券投资经经验和风风险偏好好等，根根据所了了解的客客户情况况推荐适适当的产产品或服服务，并并向客户户充

36、分提提示证券券投资及及交易风风险。经纪人从事事产品推推介时，向向客户推推介的产产品应与与客户的的产品认认知能力力、风险险承受能能力相适适应。 经纪人人在授权权范围内内从事客客户招揽揽和客户户服务等等活动时时，应符符合以下下要求：一、清晰、准准确、客客观地向向客户介介绍证券券市场和和公司的的基本情情况以及及与证券券投资和和交易有有关的政政策法规规、基础础知识、业业务流程程，帮助助客户树树立正确确的投资资理念，增增强风险险意识。二、如实向向客户传传递所服服务证券券公司统统一提供供的研究究报告及及与证券券投资有有关的信信息、证证券类金金融产品品推介材材料及有有关信息息，不夸夸大、歪歪曲、隐隐瞒、遗遗

37、漏有关关内容。三、向客户户充分提提示证券券投资的的风险，提提示客户户不要超超越自身身风险承承担能力力从事证证券投资资活动。第四十四条条经纪人人只能接接受一家家证券公公司的委委托，专专门代理理其从事事客户招招揽和客客户服务务等活动动。第四十五条条 证券券经纪人人应当在在委托合合同约定定的代理理权限、代代理期间间、执业业地域范范围内从从事客户户招揽和和客户服服务等活活动，严严禁有以以下行为为（以下下禁止性性行为亦亦是证券券经纪人人委托合合同的必必备条款款）：一、在执业业过程中中未主动动向客户户出示证证券经纪纪人证书书及公司司授权委委托书，明明示与公公司的关关系和授授权范围围；二、截留公公司自然然增

38、长客客户或下下挂公司司存量客客户；三、违规代代客理财财；四、替客户户办理账账户开立立、注销销、转移移，证券券认购、交交易或者者资金存存取、划划转、查查询等事事宜；五、与客户户约定分分享投资资收益，或或对客户户证券买买卖的收收益或者者赔偿证证券买卖卖的损失失做出承承诺；六、在其他他机构任任职或者者同时接接受其他他机构委委托；七、为客户户提供非非法的服服务场所所或者交交易设施施，或者者通过互互联网络络、新闻闻媒体从从事客户户招揽和和客户服服务等活活动；八、委托他他人代理理其从事事客户招招揽和客客户服务务等活动动；九、以所服服务证券券公司或或证券营营业部的的名义，与与客户或或他人签签订任何何合同、协

39、协议；十、提供、传传播虚假假或者误误导客户户的信息息，或者者诱使客客户进行行不必要要的证券券买卖；十一、泄漏漏客户的的商业秘秘密或者者个人隐隐私；十二、为客客户之间间的融资资提供中中介、担担保或者者其他便便利；十三、代客客户在相相关协议议、文件件等资料料上签字字；十四、采取取贬低竞竞争对手手、进入入竞争对对手营业业场所劝劝导客户户等不正正当手段段招揽客客户；十五、违反反所服务务的证券券营业部部所在区区域佣金金自律规规则的相相关规定定，以降降低佣金金等不正正当竞争争手段争争抢客户户；十六、在执执业过程程中索取取或收受受客户款款项和财财物；十七、向客客户提供供非由所所服务证证券公司司统一提提供的研

40、研究报告告及与证证券投资资有关的的信息、证证券类金金融产品品宣传推推介材料料及有关关信息；十八、损害害客户合合法权益益或者扰扰乱市场场秩序、损损害所代代理证券券公司、证证券行业业声誉或或者违背背职业道道德的其其他行为为；十九、违背背监管法法律法规规、自律律规则、公公司制度度等规定定的行为为；经纪人有违违反上述述规定行行为并造造成损失失或影响响的，经经纪人应应承担全全部责任任；公司司将按照照有关规规定和委委托合同同的约定定取消其其证券经经纪人资资格，解解除委托托合同，并保留追索其责任的权利；无论其是否已离职，公司对其均有其在职期间应付责任的处罚权。第八章 证券经经纪人的的客户服服务管理理第四十六

41、条条公司司建立统统一的客客户服务务体系，包包括客户户分类管管理、标标准化服服务规范范、咨询询服务管管理、客客户回访访及投诉诉处理、客客户满意意度管理理等。第四十七条条公司司建立统统一的证证券资讯讯行情及及咨询信信息平台台，对证证券资讯讯和资讯讯信息推推送情况况实现强强制留痕痕。第四十八条条经纪纪人通过过经纪人人平台为为客户提提供服务务，提升升客户满满意度，保保障客户户合法权权益。第四十九条条公司建建立客户户回访制制度，各各营业部部应指定定人员定定期通过过面谈、电电话、信信函或者者其他方方式对证证券经纪纪人招揽揽和服务务的客户户进行回回访，了了解证券券经纪人人的执业业情况，并并做出完完整记录录。

42、负责责客户回回访的员员工应为为后台员员工。公司按季将将证券经经纪人所所招揽和和服务客客户账户户的交易易情况及及资产余余额等信信息，以以信函、电电子邮件件、手机机短信或或者其他他适当方方式提供供给客户户。与客客户另有有约定的的，从其其约定。第五十条公司建建立客户户的投诉诉处理及及责任追追究机制制，建立立具体、明明确的投投诉和差差错纠纷纷处理流流程，保保障客户户合法权权益。各各营业部部应当保保证在营营业时间间内，有有专门人人员受理理客户投投诉、接接待客户户来访。客客户投诉诉将作为为经纪人人月度合合规评分分的重要要依据。第九章 证券经经纪人绩绩效考核核及代理理费计付付第五十一条条 公公司根据据经纪人

43、人提供客客户招揽揽、客户户服务及及产品介介绍的相相关工作作，以及及其执业业合规情情况向经经纪人按按月支付付代理费费。公司将经纪纪人的执执业行为为合规性性纳入其其绩效考考核，营营业部各各职能部部门应每每月按照照如下原原则为经经纪人评评定月度度表现得得分：项目营业部评定定部门评分标准1.考勤情情况渠道营销部部满分15分分，每缺缺勤一次次扣3分分。2.参加例例会及培培训情况况渠道营销部部满分15分分，每缺缺席一次次例会或或培训扣扣3分。3.展业规规范情况况交易部满分30分分，发现现一次不不规范的的开户流流程或档档案扣55分。4.客户服服务情况况客户服务部部满分20分分，检查查出一次次不规范范的客户户

44、服务记记录扣55分。5.客户投投诉情况况客户服务部部无投诉得220分。出出现一次次客户投投诉扣110分。营业部应将将经纪人人每月经经纪人月月度表现现评分表表定期归归档到其其执业档档案中。第五十二条条 经经纪人的的代理费费计算公公式为：本月实发代代理费=本月应应发代理理费-个个人所得得税本月应发代代理费=展业金金+销售售金融产产品奖励励+开户户奖励+净手续续费提成成收入（经经各项系系数调整整后）-风险金金。一、展业金金=固定定展业金金+浮动动展业金金（一）一类类地区固固定展业业金为2200元元/月，其其它地区区固定展展业金为为1000元/月月.（二）浮动动展业金金计算方方式为经经纪人开开发客户户

45、上月末末总托管管资产每每百万元元折合550元浮浮动展业业金。（三）每月月发放展展业金上上限为110000元。二、销售金金融产品品奖励为为在法律律法规允允许的情情况下，根根据上月月代销基基金及金金融产品品具体奖奖励办法法提取的的奖励金金额。三、开户奖奖=上月月新增有有效户个个数50元元/个四、净手续续费：指扣除各各项规费费、证管管费、营营业税、企业所得税、投资者保护基金等费用后公司实收部分。其计算公式为净手续费=客户佣佣金收入入（1-交易规规费费率率-证管管费费率率）（1-投资者者保护基基金率）（1-营业税率）（1-企业所得税率）净手续费提提成收入入=上月月经纪人人名下客客户净手手续费提成比比例

46、月度表表现得分分/1000。其其中：（一）上月月经纪人人名下客客户净手手续费为为上月经经纪人招招揽客户户产生的的净手续续费。（二）提成成比例：各营业业部在综综合考虑虑经纪人人专业素素质、客客户资源源的情况况下、报报请公司司市场部部批准后后，分别别确定每每个经纪纪人提成成比例。一一个经纪纪人针对对不同客客户可以以报批多多个提成成比例。（三）月度度表现得得分：满满分1000分。（四）营业业部可根根据当地地税务监监管政策策以及市市场竞争争情况，经经报请公公司批准准后，在在计算净净手续费费时可豁豁免扣除除企业所所得税。五、风险金金=净手手续费提提成收入入15%。（一）风险险金按月月计提累累计，各各营业

47、部部应建立立明细台台帐。（二）每年年一月份份确认经经纪人无无风险事事件后，各各营业部部可将上上年累计计计提风风险金的的70%扣除个个人所得得税后发发放给经经纪人。（三）经纪纪人解约约后6个个月，确确认无风风险事件件后，可可在申请请全额（扣扣除个人人所得税税）发放放前期计计提的风风险金。（四）上述述风险事事件包括括但不限限于违反反国家相相关政策策法规、违违反公司司有关经经纪人管管理相关关制度、带带走公司司客户，给给公司以以及客户户带来损损失等。若若出现上上述风险险事件，其其风险金金作为第第一清偿偿准备金金不予返返还，风风险金不不足抵偿偿损失的的，公司司保留继继续向经经纪人追追讨损失失的权利利。第

48、五十三条条 经纪纪人的代代理费在在营业部部手续费费及佣金金支出科科目中列列支。第五十四条条 经经纪人的的代理费费每月发发放一次次，按下下列原则则发放：一、各营业业部每月月十五日日发放上上月经纪纪人代理理费，如如遇节假假日则提提前或顺顺延至最最近的工工作日发发放。二、各营业业部通过过公司经经纪人平平台计算算经纪人人代理费费，编制制经纪纪人收入入发放表表由各各营业部部财务人人员复核核，负责责人审批批后发放放。三、公司按按照国家家法律法法规要求求，为经经纪人代代扣代缴缴个人所所得税。若若当地税税务部门门要求经经纪人提提供发票票应从其其规定。第五十五条条 经经纪人每每月应完完成公司司要求的的最低业业绩

49、指标标，具体体为：一、每月有有效开户户数不低低于3户户或每月月新增客客户资产产不低于于30万万元或每每月名下下客户净净佣金收收入不低低于1万万元。二、经纪人人连续三三个月没没有完成成最低业业绩指标标，公司司可与其其解除委委托代理理关系。第十章 证券经经纪人的的风险控控制第五十六条条在公司司统一的的风险管管理架构构下，总总部相关关部门和和营业部部根据职职责分工工，对经经纪人执执业行为为进行合合规与风风险管理理。第五十七条条证纪务风理取券人资才展人公纪部证纪业管在取纪质市在经执台权制止营的人客取券人资拟证纪度业据统排证纪关理和经制动方所证派构核部人人据审果业在监出核意在经执台该部人权该部开券人所券

50、人得人证才业未经执书户券人平动经账为状不挂遗新纪取纪业后市人源批后市经管员券人平将纪户态开业第五十八条条公司司对经纪纪人的客客户进行行开户回回访与定定期的客客户服务务回访，确确认开户户过程的的合规性性以及经经纪人开开展客户户服务的的规范性性。营业部部将根据据证券经经纪人下下挂客户户的回访访情况，将将其开户户过程的的规范性性以及客客户服务务的规范范性纳入入其月度度合规评评分评定定。第五十九条条公司司统一的的投诉电电话接受受客户和和经纪人人的投诉诉，指定定专人负负责处理理投诉事事项并及及时反馈馈客户。第六十条 公司司建立集集中统一一的风险险监控平平台，由由总部及及营业部部经纪人人风险控控制岗对对异

51、常交交易和操操作进行行实时监监控，对对证券经经纪人所所招揽和和服务客客户的账账户进行行有效监监控。发发现异常常情况的的，立即即要求营营业部风风险控制制岗查明明原因并并按照规规定流程程处理。第六十一条条公司建建立经纪纪人风险险处罚与与责任追追究机制制，将营营业部对对证券经经纪人管管理的有有效性纳纳入合规规绩效考考核范围围。第六十二条条公司司对经纪纪人管理理情况定定期进行行专项检检查。第十一章 奖励励与处罚罚第六十三条条经纪纪人有以以下行为为之一，营营业部给给予适当当的嘉奖奖：一、绩效进进步显著著或绩效效突出；二、为营业业部的经经营管理理和业务务发展提提出合理理化建议议，并取取得了重重大成果果或显

52、著著成绩；三、经常协协助公司司开展各各项训练练活动和和公关活活动，对对其它经经纪人的的工作绩绩效有长长期帮助助；四、在风险险控制方方面做出重大大贡献，使使公司的的利益免免受重大大损失；五、为公司司做出较大贡献献。第六十四条条营业业部可视视情况应应在报请请公司同同意后给给予优秀秀证券经经纪人以以下奖励励：一、对月度度表现得得分给予予适当的的调整；二、参加表表彰大会会，颁发发获奖证证书、奖奖状、或或奖牌；三、提供参参加培训训的机会会；四、其它奖奖励方式式。第六十五条条经纪纪人有以以下行为为之一，营营业部应应给予相相应处罚罚：一、违反法法律法规规或公司司与经纪纪人有关关的规章章管理制制度；二、工作中

53、中玩忽职职守，或或不负责责任，给给公司或或客户造造成一定定的经济济损失或或荣誉损损失；三、服务态态度不良良引起客客户投诉诉或客户户满意度度不佳；四、其它应应当给予予处罚的的行为。第六十六条条营业业部可视视情况给给予违法法违规经经纪人以以下处罚罚：一、警告；二、记过；三、扣减代代理费和和风险金金；四、解除委委托合同同；五、通报批批评或除除名。警告两次视视同记过过一次；记过两两次者解解除委托托合同。第六十七条条 经经纪人违违反本办办法第四四十五条条禁止性性行为规规定，公公司按情情节轻重重给予处处罚，以以下处罚罚措施同同时作为为经纪人人委托合合同的必必备条款款：一、经纪人人违反禁禁止性行行为第11项

54、规定定的，公公司将给给予警告告处罚，同同时处以以10000元/次的经经济处罚罚。二、经纪人人违反禁禁止性行行为第22项规定定，视同同侵占公公司资产产，处罚罚措施包包括但不不限于：公司将将给予经经纪人记记过处罚罚，并处处以50000元元/户的的经济处处罚，同同时解除除经纪人人与截留留自然客客户或下下挂存量量客户的的经纪关关系并向向经纪人人追索经经纪人因因截留自自然客户户或下挂挂存量客客户的全全部所得得；公司司同时将将经纪人人不良从从业记录录向行业业协会报报告备案案；对于于情节严严重者，公公司将提提请司法法机关追追究法律律责任。三、经纪人人违反本本禁止性性行为第第3、44项规定定，处罚罚措施包包括

55、但不不限于：公司立立即解除除委托合合同、扣扣罚全部部风险金金，并依依法追究究经纪人人责任；公司同同时将经经纪人违违法违规规行为向向行业协协会报告告备案；对于情情节严重重者，公公司将提提请司法法机关追追究法律律责任。四、经纪人人违反禁禁止性行行为第55-188项规定定，处罚罚措施包包括但不不限于：公司将将立即解解除委托托合同、扣扣罚全部部风险金金，并依依法追究究经纪人人责任；经纪人人的行为为涉嫌违违反法律律、行政政法规、监监管机构构和行政政管理部部门规定定的，公公司将报报告有关关监管机机构或者者行政管管理部门门；涉嫌嫌犯罪的的，公司司将提请请司法机机关追究究法律责责任。第六十八条条经纪纪人奖惩惩

56、记录应应放入经经纪人档档案中。第六十九条条 经纪人人在执业业过程中中发生违违反公司司与经纪纪人有关关的管理理制度、自自律规则则或者法法律、行行政法规规、监管管机构和和行政管管理部门门规定行行为的，公公司将按按照有关关规定和和委托合合同的约约定，追追究其责责任，并并及时向向公司住住所地和和该证券券经纪人人服务的的证券营营业部所所在地证证监会派派出机构构报告。证证券经纪纪人不再再具备规规定的执执业条件件的，公公司将解解除委托托合同。经经纪人的的行为涉涉嫌违反反法律、行行政法规规、监管管机构和和行政管管理部门门规定的的，公司司将及时时报告有有关监管管机构或或者行政政管理部部门；涉涉嫌刑事事犯罪的的，

57、公司司将及时时向有关关司法机机关举报报。第七十条 营业部部发生管管理经纪纪人不力力、为经经纪人违违规提供供便利等等情况，将将按公司司问责相相关规定定进行处处罚。第十二章 附则第七十一条条 本办办法为公公司具体体规章，由由公司市市场部负负责解释释第七十二条条 本办办法自下下发之日日起执行行。附件一：中国中投证证券有限限责任公公司证券经纪人人信息表表营业部： 编号号： 年 月 日日姓名性别出生日期文化程度贴照片身份证号码身高体重政治面貌职称健康状况民族户籍联系地址联系电话证券执业资资格证书书编号受教育情况况学历毕业学校起始时间毕业证或学学位证专业高中大专大学其他工作简历起始时间工作单位职务证明人联

58、系电话兴趣爱好有何特长懂何种外语语配偶情况姓名出生日期参加工作时时间籍贯文化程度联系电话工作单位职务子女情况户籍主要社会关关系姓名关系工作单位职务列出至少一一名对本本人学习习或工作作情况熟熟悉并能能给您提提供担保保的人（本本地户口口）姓名工作单位地 址联系电话对本申请表表内容的的确认：个人签字： 年年 月 日团队管理岗岗签字：渠道营销主主管签字字：营业部负责责人签字字：证券经纪人人委托合合同书委托人（以以下简称称甲方）：中国中投投证券有有限责任任公司地址： 联系系电话：证券业务经经营许可可证号码码：代理人（以以下简称称乙方）：身份证号码码：家庭住址：联系电话：证券经纪纪人证书书编号号：鉴于：甲

59、方方已经监监管部门门认可，具具备委托托证券经经纪人从从事客户户招揽和和客户服服务等活活动的条条件；乙乙方为具具有完全全民事行行为能力力的自然然人，提提供给甲甲方的信信息和资资料真实实、准确确、完整整。根据中华华人民共共和国合合同法、中中华人民民共和国国证券法法、证证券公司司监督管管理条例例和证证券经纪纪人管理理暂行规规定等等相关法法律法规规的规定定，甲方方委托乙乙方作为为证券经经纪人，代代理甲方方从事客客户招揽揽、客户户服务活活动，乙乙方同意意接受甲甲方的委委托，从从事客户户招揽、客客户服务务活动。双方本着“合法、合合规、自自愿、有有偿、公公平、合合理”的原则则，就甲甲方委托托乙方作作为证券券

60、经纪人人的事项项达成一一致，签签订本合合同。第一条 代理甲乙双方基基于本合合同，形形成委托托代理关关系：即即甲方委委托乙方方在授权权范围内内从事客客户招揽揽、客户户服务活活动，承承担该行行为产生生的法律律责任；乙方在在甲方的的授权范范围内从从事约定定的代理理行为，获获得甲方方支付的的代理费费。甲方和乙方方之间不不构成任任何劳动动关系，乙乙方不具具有甲方方任何类类别的员员工身份份，本合合同的订订立不直直接或间间接构成成甲乙双双方的劳劳动合同同关系。甲方对乙方方的监督督管理甲方依照证证券公司司监督管管理条例例的规规定，制制定证证券经纪纪人管理理办法（试试行）（简简称“基本管管理办法法”），作作为甲