口岸公司投资管理制度

1、PAGE 1PAGE 112九、口岸公司投资管理制度第一章总总则根据公司章章程的规规定，结结合公司司的主营营业务和和公司发发展规划划的要求求，特制制定本制制度，以以规范公公司投资资管理的的原则、程程序和方方法。公司投资发发展部是是负责公公司日常常投资信信息调研研、项目目评估开开发及投投资项目目管理的的主要职职能部门门，在公公司的各各项活动动中处于于中心和和优先发发展的地地位。它它在公司司总经理理的领导导下，与与公司研研究部和和财务部部等相关关业务职职能部门门协调合合作，从从事公司司的日常常投资经经营管理理工作。投资发展部部在具体体业务活活动中有有寻求各各部门给给予协助助和支持持的横向向协调的的

2、权力。为为了提高高公司投投资管理理的效率率，在投投资管理理业务的的运行过过程中，各各部门应应按照公公司业务务经营流流程，协协调一致致，进行行规范化化操作，对对投资发发展部的的工作给给予优先先支持。投资信息研研究投资信息调调研是公公司投资资项目决决策的重重要依据据。投资资发展部部应遵循循公司章章程有关关公司经经营范围围的规定定，结合合公司发发展规划划和年度度经营计计划，持持续地、系系统地、科科学地、高高效地开开展信息息调研工工作。投资信息调调研以高高新科技技行业、基基础设施施、房地地产业、环环保业、制制药业、新新兴第三三产业和和中介机机构为主主要对象象，但不不限于这这些行业业。凡是是符合市市场经

3、济济规律和和国家行行业政策策、具有有市场潜潜力、投投资收益益可靠、适适合本公公司投资资开发的的行业，都都可以列列为调研研对象。投资发展部部的信息息调研工工作应在在研究部部的直接接支持下下进行。投资发展部部的投资资信息调调研应以以国家宏宏观经济济政策、行行业市场场、投资资机会为为背景，围围绕具体体投资项项目进行行，重点点是以市市场需求求发展为为方向的的具体项项目对象象的微观观调研分分析，包包括经济济分析和和技术分分析。研究部的投投资信息息调研主主要是国国家法律律政策和和地方法法规，行行业法律律制约因因素以及及行业的的宏观经经济研究究，包括括行业宏宏观专题题研究，为为投资开开发部的的研究论论证提供

4、供宏观分分析的基基础和支支持。投资信息调调研在公公司信息息工作中中占优先先地位。公公司在相相关工作作安排以以及在硬硬件、软软件的配配置上，应应优先满满足投资资信息调调研的要要求。投资信息调调研是公公司日常常性和持持久性的的工作，应应当做到到制度化化、规范范化，走走在投资资决策工工作的前前列，为为公司董董事会决决策及时时提供全全面、科科学的基基础材料料和相关关背景。一般性投资资调研信信息以55个工作作日为单单位，而而专题性性的大型型调研以以月为单单位，定定期向公公司领导导提出调调研报告告。除了了特殊情情况外，超超过此时时限且无无基本结结论意见见的调研研属于无无效调研研，当事事人应当当承担无无效调

5、研研的责任任。调研信息的的成果应应以文字字形式固固定下来来，呈送送公司总总经理审审阅。投投资发展展部每月月应完成成不少于于两个一一般性投投资调研研信息项项目，每每季不少少于一个个专题性性大型调调研项目目。研究究部的调调研任务务可以随随需要而而定。总经理就投投资项目目的调研研结果作作出指示示的，由由投资发发展部立立案，着着手正式式评估的的准备工工作。对投资信息息调研作作出重大大贡献的的，调研研成果对对公司投投资决策策有重大大支持价价值的，公公司应对对当事人人给予以以奖励。第三章项项目评估估项目评估工工作在组组织上是是公司内内部跨部部门性质质的业务务运作，必必须在总总经理的的领导下下，以投投资发展

6、展部为核核心，研研究部研研究人员员、财务务部金融融人员给给予配合合支持，实实现公司司内部资资源的充充分共享享，以集集体的智智慧完成成评估工工作。项目评估又又是需要要公司内内外部合合作运行行的工作作，除了了公司集集体智慧慧之外，还还需要借借助于公公司外部部的信息息资源、智智力资源源和技术术资源等等，以保保证项目目论证的的全面性性、科学学性和可可靠性。项目评估应应该注意意公司的的人力资资源成本本、时间间成本、资资金成本本和其它它各种投投入的成成本控制制，因此此应加强强有关员员工对项项目初期期鉴别能能力的培培养，避避免被信信息牵着着鼻子走走的现象象，注重重选择确确有评估估价值的的潜在项项目进行行评估

7、，追追求项目目评估的的合理成成功率。项目评估应应注意做做到多个个项目同同时交叉叉进行，注注意项目目评估的的连续性性和不间间断性，不不能由于于一个项项目而耽耽误众多多潜在项项目的进进行。项目评估在在工作程程序上应应按照公公司业务务经营流流程中的的程序，遵遵守实事事求是和和科学分分析的原原则，根根据经济济管理学学中投资资运作的的一般原原理，结结合行业业、项目目、地区区等特点点进行。项目评估必必须在市市场、资资金、技技术、人人员配置置等方面面对项目目进行全全面分析析，结合合考虑公公司的经经营方针针、能力力和条件件，论证证项目投投资的可可行性。项目评估必必须事实实清楚、论论点明确确，对项项目市场场前景

8、、采采用的投投资方式式、选点点方案、形形成生产产和经营营的能力力、满足足市场需需要的水水平、产产生的经经济效益益、限制制性条件件以及风风险对策策等方面面做出多多种方案案比较，并并提出说说明选定定最佳方方案的事事实和理理由。一一般来说说，应该该按顺序序提出上上、中、下下三种方方案，分分别阐述述其利弊弊，供公公司决策策时参考考。项目评估应应由公司司员工为为主负责责，调配配人员时时应在公公司内部部充分挖挖潜。当当公司内内部不具具备人力力、技术术条件的的，由投投资发展展部提出出从外部部聘任专专业顾问问的意见见，报请请公司总总经理批批准。应当根据开开发项目目的门类类难易程程度，根根据国内内外通行行的做法

9、法，分别别编制评评估工作作管理办办法，用用以指导导重大项项目的评评估开发发。应在严格按按照科学学程序和和坚持评评估质量量的基础础上，讲讲究评估估工作的的时效，根根据不同同的人力力资源状状况，对对不同的的评估项项目规定定出时限限。一般般来讲，小小型项目目的评估估不超过过两个星星期，中中型项目目的评估估不超过过一个月月，大型型项目的的评估不不超过两两个月，特特大型项项目评估估的时限限酌情而而定。项项目的重重新评估估，在时时限上不不应超过过首次评评估时限限的一半半。项目评估人人员应对对项目评评估所采采用的程程序、方方法以及及评估所所得出的的结论负负主要责责任。凡凡是由于于不按照照程序、不不遵守科科学

10、而造造成评估估失实，给给公司发发展带来来损失的的，公司司应对其其给予处处罚。评评估工作作出色、给给公司发发展作出出突出贡贡献的项项目评估估人员，公公司应予予奖励。第四章项项目的运运作管理理项目评估经经公司董董事会批批准立项项后，公公司应按按照有关关规定，采采用项目目经理制制，成立立项目管管理小组组，及时时制定项项目开发发和经营营计划书书。项目开发经经营计划划书除一一般性编编制要求求外，编编制时应应当就项项目开发发经营的的政策性性风险、不不可抗力力影响、经经营性风风险及其其它特殊殊风险作作出预测测，提出出应变防防范事项项的特别别说明。项目开发经经营采用用公司独独资、公公司控股股及参股股合作等等经

11、营方方式，组组织形式式采用有有限责任任公司，基基础设施施领域为为有限责责任的项项目公司司，并由由其承担担经营责责任。编编制开发发经营计计划书时时应就具具体开发发项目的的经营方方式和组组织性质质，提出出相应的的经营管管理方案案。投资发展部部应当在在正式立立项前，对对公司尚尚在调研研期间但但已通过过开发预预案的项项目，按按行业要要求，分分别拟定定经营管管理预案案，存档档备用。投资发展部部担负项项目在建建期间的的监督任任务，适适时对项项目施工工进度、工工程质量量等进行行监控，并并实行定定期监察察会审，向向总经理理提出监监察报告告。投资项目竣竣工投产产或运营营后，投投资发展展部的监监管任务务结束。此此

12、时，投投资发展展部应会会同公司司财务部部编制项项目结案案报告书书，呈送送公司总总经理审审查后，方方可结案案。报告告书应就就开发准准备、预预案选定定、立项项开发管管理、开开发结果果和经验验教训等等提出详详尽说明明，并应应当就项项目开发发涉及的的带由规规律性的的问题作作出专门门阐述，以以形成公公司项目目开发和和运作的的经验。第五章项项目融资资公司开发项项目经过过董事会会决策后后，应根根据公司司章程的的有关规规定及公公司年度度经营计计划的要要求，制制订融资资计划。公司融资的的初步框框架应在在项目论论证的过过程中由由公司财财务部为为主会同同投资发发展部提提出，是是项目评评估的一一部分。项项目投资资决策

13、后后，财务务部应按按照有关关政策和和规定编编制切实实可行的的、可操操作的项项目融资资计划书书。融资资计划书书应当充充分说明明风险情情况和防防范要求求。项目融资应应根据公公司的实实力和融融资能力力作出科科学安排排，以商商业票据据、商业业贷款、租租赁融资资等为基基本方式式，尽可可能采用用项目公公司和子子公司为为债权人人的非公公司负债债型的融融资方针针，实行行稳健的的负债经经营。融融资计划划书还应应就融资资方式、融融资数量量、时间间要求、融融资费用用、债务务会计处处理、融融资法律律结构、融融资的信信用保证证结构作作出多个个方案，供供公司董董事会在在决策时时选择。项目融资应应充分考考虑公司司投资结结构

14、，如如：投资资的行业业结构、投投资回报报的回收收时间期期限结构构、投资资的规模模结构、投投资的收收益时序序结构、投投资资金金来源结结构、投投资资金金成本机机构等。项目融资计计划书由由财务部部起草、财财务部会会同投资资发展部部会商并并签字后后，呈送送公司总总经理审审阅后，报报请董事事会审批批。生效后的融融资计划划由财务务部在总总经理的的领导下下，根据据项目的的施工进进度和质质量监理理报告，严严格按章章实施。公司财务部部负责融融资对象象的调研研和公关关工作以以及因融融资所需需要的公公司资产产评估工工作。项目投资综综合小组组的管理理在项目的前前期以及及运作过过程中一一般会涉涉及到项项目论证证评估小小组和项项目综合合小组的的建立，对对于项目目投资中中这种小小组的工工作必须须建立健健全的管管理制度度。项目投资过过程中小小组管理理的基本本原则首首先是遵遵照公司司运作流流程中项项目运作作的基本本原则，除除此之外外，还应应该遵循循下列各各项条款款的规定定。小组成员应应该充分分有效地地安排本本职工作作和小组组工作，不不但要出出色地完完成岗位位本职工工作，而而且要出出色地完完成在小小组中所所担任的的任务。有机地协调调小组成成员的本本职工作作和小组组工作。在在本职工工作和小小组工作作的协调调中，小小组的主主要负责责人和小小组成员员的本职职工