系统数据提取管理办法

1、XX系统数据提取管理办法修订历史记录发布日期版本修订原因修订部门审核人批准人编制部门/日期:审核人/日期：批准人/日期：XXXXXX集团发布 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 1、目的3 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 2、定义3 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 3、适用范围3 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 4、管理职责3 HYPERLINK l bookmar

2、k35 o Current Document 5、XXX系统数据流程5 HYPERLINK l bookmark39 o Current Document 6、附则71、目的为规范XXX系统数据管理工作，降低数据被非法使用、泄露、丢失及破坏的风险，特制定本管理规定。2、定义本管理办法中数据是指XXX系统中各种业务和财务数据。数据管理包括涉及数据修改、提取，数据处 理过程中对数据真实性的保证，数据内、外部传输的工作。3、适用范|3.1、总部用户本规定适用于中国XXX金融服务集团（以下简称“公司”）所有职能部门、业务单位及其业务部门（以 下简称“各部门”）。3.2、分支机构用户中国XXX金融服务集

3、团属下各分支机构。4、管理职责4.1、可提取数据范围、权限（范围由各部门提要求，权限由总裁办公室批准）部门可提取字段上级审批权限风险控制部全部字段负责人、财务管理部、总裁办公室、董事长办公室、总裁、董事长财务管理部全部字段负责人、风险控制部、总裁办公室、董事长办公室、总裁、董事长各部门经营数据，例如：保费、手续费、毛利等负责人、风险控制部、总裁办公室、董事长办公室、总裁、分管副总裁分支机构本分支机构的经营数据，例如：保费、手续费、毛利等负责人、机构后援服务部、风险控制部、总 裁办公室、董事长办公室4.2、职能部门管理职责4.2.1、公司各部门、各分支机构：填写XXX系统数据提取申请表描述提取数

4、据的原因、数据范围、使用范围、知情人范围等内容，并签署平台数据提取确认书，由部门负责人审批后通过OA提交需求。申请人、申请人所在部门、申请人所在分支机构以及审批人员必须对所需提取的数据负全部责任，包括且 不限于不外泄、不转发、不拷贝、用途不得违反公司各规章制度，如若违反需承担一切后果。4.2.2、机构后援服务部：审核各分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该机构提取必 要性、数据使用范围、知情人范围、数据内容是否合理。4.2.3、财务管理部：审核各部门、各分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该部门、 机构提取必要性、使用范围、知情人范围、数据内容是否合理。4.2.4、风险

5、控制部：审核公司各部门、各分支机构对内/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性、有效性、使用范围、知情人范围、数据范围。4.2.5、总裁办公室：审核财务部、风险控制部对内/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性，使用范围、知情人范围、数据内容。4.2.6、董事长办公室：审核财务部、风险控制部对内/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性， 使用范围、知情人范围、数据内容。4.2.7、信息管理部：按照要求在XXX系统数据数据库中提取数据并发送给数据使用部门，并确保其真 实性和完整性。5、XXX系统数据流程5.1、公司各部门提取XXX系统数据流程序号步骤说明责任部门作业表单流程节点1数据使用部

6、门填写XXX系统数据提取申 请表，并签注平台数据提取确认书， 由一级部门长通过OA提交申请数据使用部 门XXX系统数据提取 申请表、平台数 据提取确认书提交2财务管理部审核数据使用部门提交XXX 系统数据提取申请表，由财务管理部负 责人审批后流转到风险控制部财务管理部XXX系统数据提取 申请表1财务管 审批手理部3风险控制部审核由财务管理部流转来的XXX系统数据提取申请表，由风险控制 部负责人审批后流转到总裁办公室公室风险控制部XXX系统数据提取 申请表1风险控制部 审批或董事长办公室4信息管理部确认数据提取需求申请，在 XXX系统数据数据库中提取数据并发送给 数据使用部门信息部管理 部XXX

7、系统数据提取 申请表/信息管理部 k提取数据J5.2、风险控制部/财务管理部提取XXX系统数据流程序号步骤说明责任部门作业表单流程节点1财务管理部/风险控制部填写XXX系 统数据提取申请表，并签署平 台数据提取确认书由部门负责人 通过OA提交申请财务管理部/风险控制部XXX系统数据提取 申请表、平台数据 提取确认书提交 1申请2财务管理部/风险控制部互相审核对 方的XXX系统数据提取申请表，同 意后流转到总裁办公室或董事长办 公室财务管理部/风险控制部XXX系统数据提取 申请表财务管理部/ 风险控制部 审批13总裁办公室公室或董事长办公室审核由风险控制部/财务管理部提交的XXX系统数据提取申请

8、表，由总裁总裁办公室公室或董事长办公室XXX系统数据提取 申请表总裁办公室公室或董事长办公室审办公室或董事长办公室负责人审批后流转到信息管理部i4信息管理部确认数据提取需求申请， 在XXX系统数据数据库中提取数据并 发送给财务管理部/风险控制部信息管理部XXX系统数据提取 申请表信息管理部 提取数据/5.3、分支机构提取XXX系统数据流程序号步骤说明责任部门作业表单1分支机构填写XXX系统数据提取申 请表，并签注平台数据提取确 认书，由分支机构负责人通过OA提 交申请分支机构XXX系统数据提取 申请表、平台数据 提取确认书2后援服务部审核分支机构提交的XXX系统数据提取申请表，由后援 中心负责人审批后流转到财务管理 部后援服务部XXX系统数据提取申请表3财务管理部审核由后援服务部流转 来的XXX系统数据提取申请表，由 财务管理部负责人审批后流转到风 险控制部财务管理部XXX系统数据提取 申请表4风险控制部审核由财务管理部流转 来的XXX系统数据提取申请表，由 风险控制部负责人审批后流转到总 裁办公室公室或董事长办公室风险控制部XXX系统数据提取 申请表5信息管理部确认数据提取需求申请， 在XXX系统数据