知识产权法律基础-第一章-知识产权法概论

1、PAGE PAGE 61 知识产权法律基础中国社会科学院知识产权中心 李顺德第一章 知识识产权法概论论学习重点和难点点：知识产权的概念念 知识产权的基本本性质 知识产权三种法法律保护的联联系和区别WTO与知识产产权 我国已经加加入世界贸易易组织，成为为WTO的正式式成员。我们们将面临着加加入WTO和初见见端倪的知识识经济、新经经济、经济全全球化带来的的多重机遇和和多重挑战。WTO和知识经济、新经济、经济全球化实际上是密切相关的。从一定意义上讲，世界贸易组织本身是知识经济、新经济、经济全球化的产物，反过来又大大地推进了知识经济、新经济、经济全球化的进程。 知识产权权问题与知识识经济、新经经济、经

2、济全全球化有着极极为密切的关关系，在WTTO中也占有有极其重要的的地位，因此此受到各界高高度地关注。 1、知知识产权纳入入WTO是历史史发展的必然然结果 WTO是一一个协调世界界各国国际贸贸易的组织，其其前身是关贸贸总协定（GGATT）。作作为GATTT来讲，主要要协调的是货货物贸易，而而WTO协调的的内容除了货货物贸易以外外，还包括服服务贸易和与与贸易有关的的知识产权。经经过40多年的发发展，服务贸贸易在国际贸贸易中占有的的比重越来越越大，将其纳纳入WTO协调不不难理解。但但是为什么一一定要把知识识产权纳入WWTO呢？这这个问题确实实有些令人费费解。有人说说，把知识产产权纳入WTTO是发达国

3、国家出于维护护它们自身利利益的需要、强强烈要求的结结果，是发达达国家强加给给其他成员的的一个苦果。从从历史发展的的过程来看，这这种说法不无无道理。但是是，更全面地地来看，应该该说知识产权权纳入WTOO是历史发展展的必然结果果。知识经济是建立立在知识和信信息的生产、分分配和使用基基础之上的经经济。换言之之，知识经济济时代是“以知识（智智力）资源的的占有、配置置、生产、分分配、使用（消消费）为最重重要因素的经经济时代”。知识、信信息是经济长长期增长的首首要因素，对对经济发展具具有决定性的的先导作用。知知识要想成为为资源，其前前提条件是必必须首先承认认知识是有价价值的，而且且应该从法律律上给予承认认

4、和保护。如如果知识的价价值得不到承承认和保护，就就谈不上作为为资源投入经经济运作，知知识经济更是是无从谈起。例如：一块空白光盘，其价格只有一元；一块盗版光盘（录有影视节目或计算机软件），其价格为510元；一块正版光盘，录有影视节目的，其价格为几十元至二百元，录有计算机软件的，其价格可高达几千元以上，相差悬殊。 这是因为，空白光盘作为物质载体，其成本很低，盗版光盘只是在空白光盘上简单的加工复制，其设备和人工成本很低，因而其价格也不贵；而正版光盘除了设备和人工成本外，还含有影视节目和计算机软件创作者的创造性智力劳动，其成本较高。盗版光盘和正版光盘之间的差价，即为智力劳动成果的价值，也就是知识产权的

5、价值。如果没有知识产权保护，盗版将成为合法行为，正版光盘也只能卖到盗版的价格，那么，谁创作的影视节目越多，开发的计算机软件越多，谁赔本就越多，这样也就无人进行创造性智力劳动，我们的影视节目将越来越匮乏，我们的计算机即使性能再好，也将成为一堆废铁。可以这样说，没有计算机软件的发展，就没有今天的互联网。没有知识产权法律保护，就没有今天的微软，比尔盖茨也不会成为世界的首富。知识产权法律制制度就是承认认和保护知识识价值的法律律制度，其对对于发展知识识经济的重要要意义是不言言自明的。可可以说，如果果没有知识产产权保护制度度，就不可能能有知识经济济。新经济的核心是是“创新”，包括技术术创新、理论论创新、观

6、念念创新、管理理创新、知识识创新、制度度创新等等。没没有创新，就就谈不上什么么新经济。而而知识产权法法律制度实质质上是一种鼓鼓励和保护创创新的制度。创创新是产生知知识产权的必必要条件之一一。一项发明明创造取得专专利权的实质质条件包括新新颖性和创造造性，作品要要想获得版权权必须要具备备独创性（或或称原创性），商商标设计要想想通过注册取取得商标权必必须具有新颖颖性和显著性性（又称区别别性），构成成商业秘密的的一个必不可可少的条件也也是新颖性（又又称非公知性性），都与“创”和“新”有关。特别别是专利法律律制度，实质质上就是从产产权角度对发发明创造进行行激励的制度度。创新成果果需要知识产产权的保护，知

7、知识产权保护护的完善反过过来又大大激激励和推动了了创新，成为为技术创新导导致科技进步步的关键。科科学技术对经经济发展的促促进作用，也也主要是通过过知识产权法法律制度和其其他相关法律律制度的保护护而得以实现现的。创新的的过程就是不不断完善，发发展知识产权权制度的过程程。经济全球化（GGloballizatiion）也是是当前讨论的的一个热点问问题。一般地地说，经济全全球化是指在在世界经济大大市场中通过过国际分工，不不断提高资源源配置的效率率，使商品、服服务、生产要要素和信息在在国际间流动动的规模不断断扩大，各国国间的经济发发展互相依赖赖、互相关联联的程度呈现现日益加深的的趋势。经济济全球化的特特

8、点是：在全全世界范围内内，各国的经经济发展不再再仅仅是局限限在各个国家家，在世界范范围内，国际际分工日趋明明显，通过国国际分工不断断地提高资源源配置的效率率，使商品、服服务、生产要要素和信息在在国际间的流流动规模不断断扩大，各国国之间的关系系更加密切，世世界成为一个个大市场，各各国都成为这这个大市场的的组成部分，互互相之间密不不可分，所以以各国间的这这种经济发展展和相互依赖赖的程度、互互相关联的程程度日益加深深。这是一个个总的发展趋趋势，也就是是说，我们今今天来讨论世世界贸易组织织问题，讨论论知识经济、新新经济问题，都都涉及到一个个经济全球化化的问题，不不能和经济全全球化截然割割裂开。从另另一

9、个角度来来看，经济全全球化也是知知识经济、新新经济的基本本特征之一，知知识经济、新新经济发展的的结果必将是是经济全球化化，这也是毫毫无疑问的。WTO成立之时时，恰逢知识识经济、新经经济、经济全全球化开始发发展之时。在在WTO中纳入入知识产权恰恰好迎合了这这一历史发展展的潮流，具具有历史的必必然性。2、知识产权是是构成世界贸贸易组织（WWTO）的三三大支柱之一一世界贸易组织（WTO）的前身关贸总协定最初主要是针对着货物贸易的。在二次世界大战以后，为了促使经济的尽快复苏和发展，作为些发达国家，也就是当时的主要资本主义国家，感觉到要发展经济，首先遇到一个问题就是各国贸易壁垒的问题，而这个贸易壁垒当时

10、主要是针对着有形商品，也就是我们平常讲的货物贸易。所以当时搞了一个关贸总协定，来解决提倡自由贸易，取消关税壁垒，以促进经济发展问题。什么时候才涉及及到知识产权权问题呢? 关贸总协定定曾先后进行行了8轮会谈，不不断修订完善善有关的协议议。知识产权权问题是在第第7轮谈判中提提出的，到11986年9月开始的第第8轮谈判，才才第一次把与与贸易有关的的知识产权问问题正式纳入入。经过七年年多的反复讨讨论，达成了了与贸易有有关的知识产产权协议（即即TRIPss），作为整整个第8轮谈判，也也就是乌拉圭圭回合一揽子子协议中的一一个重要组成成部分，提交交大会通过。在WTO当中一一共设置了三三个理事会，就就是“货物

11、贸易理理事会”、“服务贸易理理事会”和“与贸易有关关的知识产权权理事会（简简称为TRIIPs理事会会）”。而在世界界贸易组织直直接领导的常常设机构当中中，也设立了了一个“知识产权与与投资部”。这充分表表明，知识产产权与国际贸贸易已经结为为一体，成为为国际贸易中中不可分割的的一部分，并并与“货物贸易”、“服务贸易”一起构成世世界贸易组织织的三大支柱柱。3、知识产权贸贸易已成为国国际贸易中的的一种主要形形式和竞争手手段知识产权贸易，狭狭义的理解就就是指以知识识产权为标的的的贸易，主主要包括知识识产权许可、知知识产权转让让等内容；广广义的理解还还应包括知识识产权产品贸贸易。以知识产权转让让、许可为主

12、主要形式的无无形商品贸易易大大发展。据据联合国有关关机构统计，国国际间技术贸贸易总额19965年为30亿美元，19975年为110亿美元元，19855年为500亿美元元，90年代已超超过10000亿美元。19995年信息息技术产品出出口贸易为55950亿美美元，超过了了农产品贸易易，三十年间间增加了1990多倍。除除了技术贸易易以外，以商商标许可、商商号许可、商商业秘密许可可、版权许可可等形式为主主要内容的知知识产权贸易易，也有飞速速的发展，并并成为知识经经济条件下，实实现企业发展展虚拟化的主主要方式。美国把版权产业业作为国民经经济中一个单单独的产业来来看待。美国国所说的版权权产业包括四四类，

13、第一类类是核心类的的版权产业，其其特征是创造造有版权的作作品或者受版版权保护的物物质产品，主主要针对享有有版权的再创创作、复制、生生产和传播。这这样讲比较抽抽象，具体谈谈起来有计算算机软件业、录录音制品制作作业、影视节节目制作业、报报刊和书籍出出版业、电台台和电视台广广播业、戏剧剧创作演出、广广告业，还有有数据处理等等产业。第二二类，属于部部分的版权产产业，就是说说有一部分物物质产品是有有版权的，如如纺织业、商商业和建筑业业；第三类，发发行类版权产产业，是指有有版权的作品品进行批发和和零售；第四四类，与版权权有关的产业业，指在生产产销售过程中中，要用到或或部分用到与与版权有关的的材料。如计计算

14、机产业、收收音机、电视视机、录音音音响设备等。1996年，美国核心版权产业创造了2784亿美元（按1997年美元的可比价格计算为3249亿美元）的产值，在美国国民经济产值中，核心版权占3.65，96年和95年相比，增长3.5。1997年，美国核心版权产业创造了3484亿美元的产值，在美国国民经济产值中，核心版权占4.3，97年和96年相比，增长7.2。1999年，美国核心版权产业创造了4572亿美元的产值，在美国国民经济产值中，核心版权占4.94，99年和98年相比，增长10.9。1977年到1999年，核心版权业的净产值在国内生产总值中的增长率为360，年平均增长率为7.2，是同期美国经济总

15、增长率（3.1%）的2.3倍。我们知道，美国的经济比较发达，每年经济的增长率是很低的。1996年全部版权产业为美国经济创造了4339亿美元（按1997年美元的可比价格计算为4938亿美元）产值，占整个国民经济总产值的6.32，比1995年增长了4.3。1997年，全部版权产业为美国经济创造了5293亿美元产值，占整个国民经济总产值的6.53，比1996年增长了7.2。1999年，全部版权产业为美国经济创造了6167亿美元产值，占整个国民经济总产值的7.33，比1998年增长了9.9。1977年到1999年，全部版权业的净产值在国内生产总值中的增长率为303。美国核心版权业就业人数占全美各行业就

16、业人数的比例，从1977年的1.6（150万人），增加到1996年的2.8（350万人），1997年的2.9%（380万人），1999年的3.24%（430万人）；整个版权业的就业人数占全美人数的比例，1977年为3.3（300万人），1996年为5.2（650万人），1997年为5.3%（690万人），1999年为5.7%（760万人）。从出口看，1991年核心版权业的出口额是361.9亿美元；1996年核心版权业的出口额是601.8亿美元，比1995年增长了13.3，居美国各行业的第一位，超过了汽车及配件（598亿美元）、农产品、航天业、计算机业（376.3亿美元）等等；1997年为668

17、.5亿美元，比1996年增长了11.1,仍居各业之首；1998年为692.1亿美元，比1997年增长了3.5,仍居各业之首，1999年为796.5亿美元，比1998年增长了15.1,仍居各业之首。在核心版权业中，计算机软件业发展最快，出口额从1991年的196.5亿美元增加到1999年的497.9亿美元，增长率为153.3%；电影业的出口额从1991年的70.2亿美元增加到1999年的137亿美元，增长率为95.3%。这样看来，美国版权业特别是核心版权业成为了美国国民经济中发展最快、就业人数最多、出口最多的产业，在美国占了很重要的比重。 有关数据来自美国国际知识产权联盟（IIPA）1998年、

18、1999年、2000年年度报告，参见著作权2000年第4期：“美国经济中的版权业：1999年综合经营报告”刘跃伟/译，许超/校，中国版权2002年第1期，“2000年美国经济中的版权业概述”，高思/编译。（以上这一段内内容，数据较较多，建议以以图表或直方方图演示，比比较直观） 4、TRIPPs是WTO中最重重要的协议之之一世界贸易组织（WTO）的与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Trade-Related aspects of Intellectual Property rights）（简称TRIPs），是1993年12月15日通过，1994年4月15日正式签署，1995年1

19、月1日起生效的，是关贸总协定（GATT）第八轮谈判（乌拉圭回合谈判）所通过的一揽子协议之一，也是所有WTO成员必须遵守和执行的协议之一。从整体上看，TRIPs可以说是当前世界范围内知识产权保护领域中涉及面广、保护水平高、保护力度大、制约力强的一个国际公约，因此受到各国和各个关税独立区的高度重视。知识产权一、什么是知识识产权知识产权是指自自然人或法人人对自然人通通过智力劳动动所创造的智智力成果，依依法确认并享享有的权利。参参见“知识产权”（一）世界知识识产权组织对对知识产权的的定义1967年7月月14日签订订，19700年4月266日生效的建建立世界知识识产权组织公公约第2条条（8）款对对“知识

20、产权”的范围作了了如下定义：与文学、艺术及及科学作品有有关的权利（指指版权或著作作权）；参见见“版权”与表演艺术家的的表演活动、录录音制品和广广播有关的权权利（指版权权的邻接权）；参见“版权的邻接接权”与人类在一切领领域创造性活活动产生的发发明有关的权权利（指专利利权）；参见见“专利权”与科学发现有关关的权利；参参见“科学发现权权”与工业品外观设设计有关的权权利；参见“外观设计”与商品商标、服服务商标、商商号及其他商商业标记有关关的权利；参参见“商业标记”、“商标”、“商号”与防止不正当竞竞争有关的权权利；参见“反不正当竞竞争”一切来自工业、科科学及文学艺艺术领域的智智力创作活动动所产生的权权

21、利。 到2002年年5月为止，已已有179个个国家参加了了这一公约。在在该公约第116条中规定定：“对本公约，不不得任何保留留。”这表明，世世界上大多数数国家已经承承认对知识产产权的上述定定义。（二）世界贸易易组织（WTTO）对知识识产权的定义义1994年4月月15日签署署、19955年1月1日日生效的世界界贸易组织与与贸易有关的的知识产权协协议（TRRIPs）第第1条对“知识产权”的范围作了了以下定义：版权与邻接权；商标权；地理标志权；参参见“地理标志”工业品外观设计计权；专利权；集成电路布图设设计（拓朴图图）权；参见见“集成电路布布图设计”未披露过后信息息（商业秘密密）专有权。参参见“商业

22、秘密”到2002年11月世界贸易易组织正式成成员已有1444个国家和和地区，正在在申请、谈判判的还有300多个国家和和地区。二、知识产权的的分类知识产权一般有有狭义和广义义之分。（一）狭义的（传传统的）知识识产权狭义的知识产权权包括工业产产权和版权两两大类。1、工业产权工业产权可以分分为三类：创创造性成果权权（包括发明明专利权、实实用新型权、外外观设计权），识识别性标记权权（包括商标标权、服务标标记权、商号号权、货源标标记权和原产产地名称权），制制止不正当竞竞争权。参见见“工业产权”2、版权广义的版权可以以分为作品创创作者权和作作品传播者权权两类。作品创作者权即即一般所讲的的版权（狭义义）或著

23、作权权，大陆法系系国家称之为为作者权。创创作者权可分分为经济权利利（财产权）和和精神权利（人人身权）两种种。参见“版权”作品传播者权即即一般所讲的的版权的邻接接权，又称为为与版权有关关的权利，包包括表演者权权、录制者权权、广播者权权、出版者权权等。参见“版权的邻接接权”（二）广义的知知识产权世界知识产权组组织在建立立世界知识产产权组织公约约第2条第第（8）款对对知识产权的的定义，实际际上是对广义义的知识产权权定义。我们可以把广义义的知识产权权分为三大部部分：工业产产权、版权、对对“边缘保护对对象”的保护权。广义的知识产权权除了包括狭狭义的知识产产权中的工业业产权、版权权以外，还包包括科学发现现

24、权，对“边缘保护对对象”的保护权，以以及商业秘密密权等。三、知识产权的的基本性质这里所讲的知识识产权的基本本性质，主要要是针对狭义义的（传统的的）知识产权权而言。至于于广义的知识识产权范围，各各类知识产权权不一定都具具有下述基本本性质，要具具体加以分析析。（一）无形性：知识产权作为一一种无形财产产权具有一般般无形财产权权的无形性，这这是与有形财财产权的根本本区别所在。无形性是知识产产权最基本的的性质，其他他特性都是在在此基础上形形成的。参见见“知识产权的的无形性”（二）专有性知识产权的专有有性，又可称称为独占性、排排他性、垄断断性。符合知识产权法法定条件的智智力成果，必必须处于“专有领域”，具

25、有“专有性”，如果进入入“公有领域”就不能再受受到知识产权权保护。参见见“知识产权的的专有性”（三）地域性知识产权具有地地域性，也是是与有形财产产权的重要区区别之一。在在国际法中有有一条原则已已经得到世界界上大多数国国家的承认：有形财产权权适用财产取取得地法或物物之所在地法法；而知识产产权适用权利利登记地法或或权利主张地地法。这反映映出知识产权权不同于有形形财产权的地地域性特点。例例如，某人所所有的一只手手表，走到世世界各地这块块表仍归其所所有，不会被被视为公有财财产，人人皆皆可无偿利用用。而作为一一项知识产权权，例如一项项中国专利权权，在其他没没有同样取得得专利权的国国家或地区是是得不到承认

26、认和保护的。参参见“知识产权的的地域性”（四）时间性知识产权有法定定的保护期限限，在法定的的保护期限内内权利有效，超超过了保护期期限权利终止止。这也是知知识产权与有有形财产权的的区别之一。有有形财产权的的有效期限，以以其标的物的的存在为前提提，法律一般般不能规定其其有效期限。知知识产权的有有效期则是法法定的。知识产权的终止止、失效，只只是其标的（权权利）的丧失失，作为其客客体的智力成成果依然存在在，只是由“专有领域”进入“公有领域”。之所以对对知识产权规规定法定保护护期限，是为为了更有效地地推动科学技技术、文化艺艺术的发展，并并考虑到知识识产权权利所所有人利益等等社会公众利利益的兼顾和和平衡。

27、知识识产权的失效效，并不意味味着其原来所所保护的客体体失去了使用用价值。参见见“知识产权的的时间性”（五）可复制性性又称为工业再现现性，这个特特性在工业产产权中更为突突出。知识产产权的客体可可以固定在有有形物上，并并可以重复再再现，重复利利用，具有可可复制性。换换言之，通过过知识产权的的利用，可以以将其客体和和其本身体现现在某种产品品、作品及其其复制品或其其他物品等物物质载体之上上。这是知识识产权可以被被视为一种财财产权的基本本原因之一。参参见“知识产权的的可复制性”知识产权法一、知识产权法法（一）什么是知知识产权法？知识产权法是调调整人类在智智力创造活动动中因智力成成果而产生的的各种社会关关

28、系的法律规规范的总称。通俗的说，知识识产权法是规规范知识产权权产生、获得得、使用和维维护的法律。知识产权法主要要包括专利法法、商标法、版版权（著作权权）法等及相相关的法规。参参见“知识产权法法”（二）知识产权权法的分类知识产权法可分分为两大类，一一类是属于国国内法，由各各国自选制订订，另一类是是属于国际法法，主要包括括各国公认的的国际条约、国国际惯例，以以及双边或多多边签署的协协议。针对由各国自行行制订的知识识产权法而言言，知识产权权法既是国内内法，又是涉涉外法。这是是由知识产权权的地域性所所决定的。在国内法中，知知识产权法不不是一个独立立的法律部门门，而是一个个法律制度，从从世界上大多多数国

29、家的现现状来看，将将知识产权法法归为民法法法律部门中的的一个法律制制度，尽管其其与民法基本本原理之间还还存在一些很很明显的差异异。有关知识产权的的国际双边和和多边条约，是是知识产权法法的重要组成成部分。从国国际法的原则则来讲，一个个国家所缔结结的国际条约约（包括双边边协定），除除了该国特别别声明保留的的条约也允许许保留的条款款外，都应直直接或间接地地成为该国国国内法的一个个组成部分。二、知识产权的的法律保护（一）知识产权权法律保护的的分类1、知识产权的的国内保护知识产权的国内内保护主要针针对本国公民民和法人所创创造的智力成成果，依据本本国的知识产产权法，能否否取得法律保保护和如何保保护等问题。

30、2、知识产权的的涉外保护知识产权的涉外外保护可以分分为两类，一一类是本国公公民和法人所所创造的智力力成果，在境境外能否取得得知识产权法法律保护及如如何保护问题题；另一类是是外国公民和和法人所创造造的智力成果果，在本国能能否取得知识识产权保护及及如何保护问问题。3、知识产权的的国际保护知识产权的国际际保护主要是是通过缔结、修修改、履行有有关知识产权权的国际条约约（包括双边边和多边协定定）建立知识识产权国际保保护制度来实实现的。通过缔结、修改改有关国际条条约、确立和和规范各国知知识产权保护护的基本原则则、最低要求求和一般要求求，这是知识识产权国际保保护的基础和和前提。国际条款直接或或间接地转化化为

31、国内法，作作为知识产权权国内保护和和涉外保护的的基本依据和和标准，从而而可以在国际际条约成员国国的范围内享享有国际条约约所赋予的权权利，这是知知识产权国际际保护的保证证。4、三种知识产产权保护间的的联系（1）知识产权权国际保护是是国际公法调调整范围内的的法律关系；知知识产权国内内保护和涉外外保护是国内内法调整范围围内的法律关关系。（2）知识产权权国际保护的的法律关系主主体是国家、独独立关税区和和其他国际实实体；知识产产权国内保护护和涉外保护护的法律关系系主体自然人人和法人。（3）知识产权权国际保护的的法律关系客客体是有关知知识产权国际际条约及成员员国相应的国国内法；知识识产权国内保保护和涉外保

32、保护的法律关关系客体是符符合法定条件件和智力成果果。（4）知识产权权国际保护为为知识产权国国内保护和涉涉外保护提供供了基本依据据和标准，知知识产权国内内保护和涉外外保护则是知知识产权国际际保护的基础础和具体实践践。（5）在不违反反所缔结的国国际条约基本本原则和最低低要求的前提提下，允许各各成员国在知知识产权国内内保护和涉外外保护方面保保留本国的特特色。（6）在不违反反所缔结的国国际条约基本本原则和最低低要求的前提提下，允许各各成员国在知知识产权国和和涉外保护之之间存在差异异。（7）知识产权权国际保护与与以国内法进进行的“涉外保护”是有根本区区别的。前者者涉及外交谈谈判、立法等等领域，后者者涉及

33、司法、执执法等领域。全面加强知识产产权保护，就就是要在知识识产权国内保保护、涉外保保护和国际保保护三个方面面全方位地完完善立法和强强化执法手段段，履行国际际公约规定的的义务。知识产权保护的的国际公约一、知识产权国国际公约概况况国际公约（包括括双边和多边边协议）对于于知识产权保保护具有十分分重要的作用用，它不仅是是知识产权国国际保护的主主要途径，而而且是知识产产权国内保护护和涉外保护护的重要标准准和依据。因因此我们必须须重视对有关关知识产权的的国际公约的的研究。目前已通过的世世界性的知识识产权国际公公约有30多多个，其中最最重要的、对对各国影响最最大的是保保护工业产权权巴黎公约（简简称“巴黎公约

34、”），保护护文学艺术作作品伯尔尼公公约（简称称“伯尔尼公约约”），与贸贸易有关的知知识产权协议议（简称“TRIPSS”）,世界界知识产权组组织版权条约约（WCTT）和世界界知识产权组组织表演和录录音制品条约约（WPPPT）等五个个公约。二、重点国际公公约简介（一）巴黎公公约1、对工业产权权的定义保护工业产权权巴黎公约第第1条（2）款款规定工业产产权的保护对对象包括：发明专利（Innventiion）实用新型(Uttilityy Modeels)外观设计(Deesign)商标(Tradde Marrks)服务标记(Seervicee Markks)厂商名称（商号号）(Traade Naames

35、oor Commmerciial Maarks)货源标记（Inndicattion oof Souurce）或或原产地名称称(Appeellatiion off Origgin)制止不正当竞争争（The Repreessionn of AAgainsst Unffair CCompettiton） 2、巴巴黎公约的的基本原则 （1）国国民待遇原则则（巴黎公公约第2条、第3条） 在在工业产权保保护方面，各各公约成员国国在法律上要要让其他成员员国的国民享享有本国国民民同样的待遇遇，各成员国国的国内法也也可以给予外外国国民高于于本国国民的的待遇； 非非成员国的国国民在成员国国国内有住所所或真实有效效

36、的工商营业业所，应享有有成员国国民民同样的待遇遇； 关关于司法和行行政程序、管管辖权、指定定送达地址或或委派代理人人的规定，成成员国可以作作为例外予以以保留 （2）优优先权原则 享受国国民待遇的国国民在某一巴巴黎公约成成员国第一次次提出专利申申请或商标注注册后，在一一定期限内又又在其他公约约成员国提出出同一申请，可可以第一次提提出之日作为为申请或注册册日。这一申申请日或注册册日被称为优优先权日，可可以享有优先先权的期限被被称为优先权权期。对于发发明专利和实实用新型而言言，这一期限限为12个月，对对于外观设计计和商标而言言这一期限为为6个月。以第第一次申请的的申请日算起起。优先权原原则不适用于于

37、商号、货源源标记或产地地名称等，对对于服务标记记则视具体情情况而定。 （3）工工业产权的独独立原则 各公约约成员国可以以独立地按本本国的工业产产权法规定对对某项工业产产权授权或驳驳回、撤销或或宣布无效，但但这并不影响响该工业产权权在另一国被被授权或驳回回、撤销或宣宣布无效。 （4）工工业产权必须须保护的客体体 巴黎黎公约第11条第2款的规定：“工业产权的的保护对象有有专利、实用用新型、外观观设计、商标标、服务标记记、厂商名称称、货源标记记或原产地名名称，和制止止不正当竞争争。”其中实用新新型属于可选选择的保护对对象，其余都都属于必须保保护的对象。对对于服务标记记、厂商名称称的保护可以以不以注册

38、为为前提条件。 （5）临临时性保护（巴巴黎公约第第11条） 成员国国必须依本国国法律，对于于在任何一个个成员国内举举办的、官方方承认的国际际展览会中展展出的商品中中可以申请发发明、实用新新型、外观设设计专利、商商标的申请，给给予临时保护护，保护期限限与优先权期期限相同。在在保护期限内内，他人不可可就同样内容容提出申请，展展品所有人提提出的申请要要以展品公开开展出日作为为申请日。 （6）宽宽限期 工业产产权权利人因因未履行某种种手续（如缴缴费）或违反反了某些规定定（如商标使使用），将被被撤销专用权权时，需给予予一定的宽限限期，使权利利人有机会弥弥补过错。 （7）强强制许可原则则：巴黎公公约第五条

39、条A项第二款规规定，各成员员国有权立法法规定实施强强制许可，即即由国家的专专利机关在一一定条件下，不不需经专利权权人同意，准准许他人实施施其专利。 33、巴黎公约约的最低要要求： （1）对对专利保护的的最低要求 （2）对对商标保护的的最低要求 （3）其其他最低要求求（二）伯尔尼尼公约 11、伯尔尼尼公约的基基本原则 （1）国国民待遇原则则（伯尔尼尼公约第33、4、5条） 各各成员国应将将依本国法给给本国国民提提供的版权保保护，提供给给其他成员国国的国民和在在成员国中有有惯常居所的的非成员国国国民。 各各成员国应把把公约提出的的对版权的最最低保护要求求，提供给所所有成员国的的国民和所有有在任一成

40、员员国首先出版版的作品的作作者。 （2）自自动保护原则则（伯尔尼尼公约第55条（2）款） 享有国国民待遇的作作者，不需要要履行任何手手续，其作品品可以在全体体成员国中受受到版权保护护。 （3）版版权独立性原原则（伯尔尔尼公约第第5条（2）款） 享有国国民待遇的作作者，其作品品在各成员国国中只能依据据该国的国内内法和公约的的最低要求取取得版权保护护。同一作品品在不同成员员国中所受到到的保护可能能是不同的，只只要不违反伯伯尔尼公约的的基本原则和和最低要求即即可。这是版权地域性性的具体表现现。2、伯尔尼公公约保护的的最低要求 （1）版版权保护的经经济权利 伯尔尔尼公约规规定必须保护护的经济权利利有9

41、项 （2）版版权保护的精精神权利 （3）权权利保护期 （4）追溯保护护 （5）对发展中中国家的优惠惠（三）与贸易易有关的知识识产权协议（TRIPs） （一）TTRIPs的的主要特点： TRIIPs主要有有以下5个特点： 1、TTRIPs的的内容涉及面面广，几乎涉涉及到知识产产权的各个领领域 在TRRIPs 以以前的有关知知识产权的国国际公约，比比如说保护护工业产权巴巴黎公约，它它仅局限于工工业产权领域域；另外一个个重要的国际际公约是伯伯尔尼公约，它它仅限于版权权保护领域。TRIPs 既涉及到工业产权领域，又涉及到版权领域，甚至还涉及到一些新的知识产权保护对象的领域。 TRIIPs 涉及及到七个

42、方面面：版权和邻接接权；专利权；工业品外观观设计权；商标权；地理标志权权；集成电路布布图设计；未经披露的的信息(即商业秘密密)。它从这七七个方面作了了比较详细的的规定，几乎乎涉及到了知知识产权保护护对象所有的的领域。 2、TTRIPs对对知识产权保保护水平高，在在多方面超过过了现有的国国际公约对知知识产权的保保护水平 TRIIPs 在各各方面都超过过了过去已有有的国际公约约的保护水平平。比如说对对驰名商标的的保护，对计计算机软件的的保护，对商商业秘密的保保护，很多方方面，有些是是以前没有的的，有的以前前有，保护水水平没有TRRIPs的要要求高，这也也是TRIPPs 的一个个突出特点。 3、TT

43、RIPs 把关贸总协协定和世界贸贸易组织中关关于有形商品品贸易的原则则和规定延伸伸到了对知识识产权的保护护 这就是是说，有些规规则、规定在在原来的关贸贸总协定中（GATT）中，主要是针对有形商品的贸易，现在TRIPs把这些规定沿用到知识产权领域中来了，这是其他有关知识产权国际公约所没有的特点。 4、TTRIPs 强化了知识识产权执法程程序和保护措措施 在已有有的知识产权权国际公约中中，一般规定定的都是实体体法的一些内内容。比如说说，什么样的的对象可以给给予知识产权权保护，保护护的条件是什什么，所保护护的权利应包包括哪些，这这些方面的规规定较多。但但对于一些程程序性的问题题，如执法程程序、具体的

44、的保护措施，过过去在已有的的知识产权国国际公约中，基基本上都没有有作出明确的的规定，而只只是原则地规规定，这些问问题留给各成成员国在自己己国内法中去去规定。TRRIPs 中中用了很大篇篇幅、很多条条款把知识产产权的执法程程序和保护措措施作了具体体详细的规定定，而且要求求各个成员都都必须执行，带带有一定的强强制性。 5、TTRIPs 强化了协议议的执行措施施和争端解决决机制，把履履行协议、保保护知识产权权与贸易制裁裁紧密结合在在一起 过去已已有的知识产产权国际公约约，往往是要要求加入公约约以后要执行行这个公约的的规定，但有有个别成员不不执行或不执执行某些条款款，也没有什什么制裁措施施。而TRII

45、Ps就有了了这方面的规规定。如果一一个国家或地地区加入了WWTO,又不不履行TRIIPs的义务务，就可以用用贸易制裁的的方法进行制制约。这种贸贸易报复不仅仅是来自于一一、两个WTTO成员，甚甚至可能导致致所有WTOO成员的制裁裁报复，这就就会对一个国国家的国际贸贸易带来非常常重大的影响响。这正是TTRIPs的的厉害之所在在。 再有一一个是争端解解决机制。比比如说，围绕绕着知识产权权保护问题，成成员之间发生生了冲突、争争议、纠纷怎怎么办? TTRIPs 引人了WTOO提供的一套套解决成员间间争端、纠纷纷的办法，设设置了仲裁机机构。仲裁同同样具有法律律效力。如某某一成员不履履行仲裁裁决决，也要受到

46、到相应的制裁裁，包括贸易易制裁，这也也是很厉害的的。 （二）TRIIPs的主要要内容： TRIIPs的主要要内容包括： 1、提提出和重申了了保护知识产产权的基本原原则 重申是是指TRIPPs 以前已已有的国际公公约当中已经经有了这些基基本原则，TTRIPs 再次把它加加以强调和肯肯定。 （1）国国民待遇原则则： 国民待待遇原则是GGATT和WTO的基本本原则之一。 这个原原则是巴黎公公约首先提出出的，也是所所有知识产权权国际公约都都加以强调和和肯定的，但但TRIPss的国民待遇遇原则与这些些国际公约有有所不同。巴巴黎公约、伯伯尔尼公约，这这些公约都是是世界知识产产权组织所管管辖的国际公公约，而

47、世界界知识产权组组织是属于联联合国下面的的一个专门机机构，它的所所有成员必须须是联合国的的成员，必须须是一个独立立的主权国家家，该国民待待遇原则只能能在所有的参参加这个国际际公约的独立立的主权国家家之间实行。TRIPs的国民待遇原则有所不同，因为WTO不是联合国下面的一个专门机构，WTO成员既可以是一个主权国家，也可以是一个独立关税区（如我国的台湾地区、香港地区、澳门地区）或国际实体组织（如欧盟）。TRIPs 的国民待遇原则扩大到了独立主权国家以外的独立关税区和国际实体组织。 （2）保保护公共秩序序、社会公德德、公众健康康原则： 这是立立法、执法的的一条基本原原则, 在TRIPss第8条第1款

48、、第27条第2款等条款中中又进一步作作了明确和强强调， 对于违背这这一原则的智智力成果可以以排除在知识识产权保护之之外。 （3）对对权利合理限限制原则： 知识产产权如同其他他权利一样，是是相对的，不不是绝对的，应应该有合理的的、适当的限限制。 TRIIPs规定的的权利限制的的前提条件：一是要保证证第三方的合合法利益，二二是不能影响响合理利用，三三是不能损害害权利所有人人的合法利益益。 （4）权权利的地域性性独立原则： 知识产产权具有地域域性，各国的的知识产权法法是相对独立立的。在TRRIPs第1条第1款再次强调调了这一原则则。 （5）专专利、商标申申请的优先权权原则： 这是是在巴黎公约约中首先

49、提出出的, TRRIPs中再再次加以强调调和肯定。 （6）版版权自动保护护原则： 这是是在伯尔尼公公约中首先提提出的, TTRIPs中中再次加以强强调和肯定。 TRRIPs新提提出的保护知知识产权的基基本原则主要要有： （1）最最惠待遇原则则(Mostt Favvouredd Nattion Treattment): 这是是GATT和WTO的一个个最基本的和和非常重要的的原则。在TRIPs中中，最惠待遇遇是指在知识识产权保护方方面，某一WWTO成员所所提供给任何何国家或地区区（包括非WWTO成员）的的任何利益、优优惠、特权或或豁免，均应应立即无条件件地适用于全全体其他WTTO成员之国国民。 要

50、注意意的是，世贸贸组织在货物物贸易、服务务贸易和知识识产权这三个个方面，最惠惠待遇原则是是有各自不同同的条件和内内容的。 （2）透透明度原则: 这是在在TRIPss中第63条规定的的原则, 来源于GATTT第十条贸贸易基本原则则。其目的是是防止缔约方方之间出现歧歧视性行为，便便于各方对相相互保护知识识产权的措施施尽快了解，以以便加强保护护。 （3）争争端解决原则则： 即确认认GATT原则则运用于解决决知识产权争争端的原则, 这是在TRIIPs第64条中规定定的, 它把GATTT中第22条、23条关于解解决贸易争端端的规范程序序, 直接引入入解决知识产产权争端,可以利用贸贸易手段, 甚至交叉报报

51、复手段确保保知识产权保保护得以实现现。 （4）对对行政终局决决定的司法审审查和复审原原则： TRRIPs明确确对于知识产产权有关程序序的行政终局局决定,均应接受司司法或准司法法当局的审查查(第62条第5款),或者有机机会提交司法法当局复审(第41条第4款)。对于发明明专利的撤销销和无效决定定，应提供机机会给予司法法审查(第32条)，对于异议议不成立或行行政撤销不成成立，只要该该程序的依据据在无效诉诉诉中能够得到到处理，不必必对该决定提提供司法审查查(第62条第5款)。 （5）承承认知识产权权为私权的原原则： 在TRRIPs的前言中中明确提出“承认知识产产权为私权”的原则，应应该适用于各各类知识

52、产权权。 关于于公权和私权权、公法和私私法问题，我我国在新中国国成立后存在在过争议，后后来完全采用用了前苏联的的提法，也就就是说，不承承认社会主义义国家存在私私权和私法。司司法界和法学学界在改革开开放以后，已已经明确提出出了这个问题题，经过大家家的讨论，现现在认为前苏苏联这种提法法本身存在误误区。就是说说对于法律和和权利，把它它区分为公法法和私法、公公权和私权，其其中有它本身身的合理性的的一面。 2、确确立了TRIIPs与其他他知识产权国国际公约的基基本关系 TRIIPs把已有有的知识产权权国际公约分分为3类： （1）基基本完全肯定定、要求全体体成员必须遵遵守并执行的的国际公约： 这类国国际公

53、约共有有4个：保护护工业产权巴巴黎公约、保保护文学艺术术作品的伯尔尔尼公约、保保护表演者、录录音制品制作作者与广播组组织公约、集集成电路知识识产权条约。TRIPs对这4个国际公约的个别条款作了修改和保留。 （2）基基本完全肯定定、要求全体体成员按对等等原则执行的的国际公约： 这类类国际公约共共有十余个，主主要是巴黎公公约的子公约约。 （3）不不要求全体成成员遵守并执执行的国际公公约： 凡是TTRIPs没没有提到的、也也不属于上述述两类的国际际公约，均不不要求全体成成员遵守并执执行，主要有有世界版权权公约、录录音制品公约约等。 3、规规定了成员保保护各类知识识产权的最低低要求 TRIIPs从7个

54、方面分别别规定了成员员保护各类知知识产权的最最低要求，包包括：版权及及其邻接权、商商标权、地理理标志、工业业品外观设计计、专利权、集集成电路的布布图设计、未未经披露的信信息（商业秘秘密）等，并并涉及到对限限制竞争行为为的控制问题题。 4、规规定和强化了了知识产权执执法程序 TRIIPs具体规规定了有关知知识产权执法法的行政和民民事程序及救救济措施（包包括禁令、损损害赔偿、对对被告的适当当赔偿、其他他救济措施等等）、临时措措施（包括对对“即发侵权”的制止等）、边边境措施、刑刑事措施及惩惩罚等，加强强知识产权的的执法保护，这这在有关知识识产权的国际际公约中尚属属首次。 5、有有条件的将不不同类型的

55、成成员加以区别别对待 TRIIPs原则上上将成员分为为发达国家成成员、发展中中国家成员、正正在从中央计计划经济向市市场经济转轨轨国家成员、最最不发达国家家成员等几类类，在一些条条款的执行上上给予不同的的限期。例如，在履行TTRIPs协协议的过渡期期上，发达国国家成员只有有1年，发展中中国家成员和和正在从中央央计划经济向向市场经济转转轨国家成员员为5年，最不发发达国家成员员长达11年。知识产权法律制制度的历史沿沿革一、世界知识产产权法律制度度的历史沿革革在知识产权的大大家庭中，最最早问世的是是专利。世界界上第一部专专利法是在11474年威威尼斯共和国国诞生的。世世界上第一部部具有现代雏雏型的专利

56、法法是英国在11623年颁颁布的“垄断法”，它标志着着现代专利制制度的开始建建立。版权制度起源于于15世纪后后期的英格兰兰。英国女王王安娜在17709年颁布布的“安娜法令”被认为是世世界上的第一一部版权法。商标法律制度起起始于19世世纪。法国11803年制制定的关于于工厂、制造造场和作坊的的法律被认认为是世界上上第一个有现现代意义的商商标法。1883年签订订的保护工工业产权巴黎黎公约，是是世界上第一一个关于知识识产权保护的的国际公约，它它标志着知识识产权的保护护走向国际化化。18866年世界上第第一个国际版版权公约保保护文学艺术术作品伯尔尼尼公约诞生生。1890年问世世的美国谢谢尔曼反不正正当

57、竞争法和和1896年年德国的反反不正当竞争争法被认为为是世界上最最早的专门的的反不正当竞竞争法。19900年保保护工业产权权巴黎公约及及后来修订本本中形成了最最早的国际反反不正当竞争争法律制度。1930年美国国颁布植物物专利法，首首次将植物新新品种纳入知知识产权保护护。1972年菲律律宾率先把计计算机构件的的保护明文纳纳入版权法。随随后，在19978年世界界知识产权组组织颁布保保护计算机软软件示范法令令中增加了了计算机程序序著作权的保保护条款，相相继有一大批批国家采用同同样的做法。1979年美国国制订统一一商业秘密法法是世界上上第一部关于于商业秘密保保护的单独立立法，但该法法仅是一部示示范法。

58、1980年，美美国开始将数数据库作为“汇编作品”进行版权保保护。1984年，美美国公布了世世界上第一个个半导体芯片片保护法，揭揭开了保护集集成电路知识识产权序幕。11989年55月由世界知知识产权组织织筹备制订的的关于集成成电路知识产产权条约获获得通过，但但未生效。1991年122月形成框架架文件、19993年122月15日原原则通过、11994年44月15日、1995年年1月1日施施行的与贸贸易（包括假假冒商品贸易易在内）有关关的知识产权权协议（简简称TRIPPS），是世世界上第一个个把知识产权权保护与贸易易制裁紧密地地结合在一起起，强制执行行的知识产权权国际公约。它它把关贸总协协定（GAT

59、TT）和世界界贸易组织（WWTO）中有有关有形商品品贸易的基本本原则和一些些具体规定引引入知识产权权保护领域，强强化了执行措措施和争端解解决机制；它它的内容涉及及到知识产权权各个领域，在在多方面超过过了现有国际际公约对知识识产权保护的的水平。二、中国知识产产权法律制度度的建立和完完善中国的知识产权权法律制定始始于清朝未年年，18988年7月清朝朝光绪皇帝采采纳维新派的的意见，颁发发了振兴工工艺给奖章程程，这是中中国历史上第第一部具有专专利性质的法法规。以后清清政府在19904年、11910年分分别颁发了商商标法、著作作权法。清政府以后的各各届政府，虽虽然也都先后后公布了一些些有关专利、著著作权

60、、商标标的法规，但但大多也是停停留在纸面上上，没有得到到贯彻实施，还还谈不上成为为知识产权法法律制度。新中国成立以后后，19500年7月施行行了商标暂暂行条例和和商标注册册暂行条例施施行细则，88月制定了保保障发明权与与专利暂行条条例，100月又制定了了其实施细则则。商标制度度很不完善，专专利制度基本本没有形成，到到1963年年11月国务务院明令废止止保障发明明权与专利权权暂行条例，仅仅批准4件专专利。 中国的的知识产权保保护制度的筹筹备、酝酿，起起始于70年代末期期，是伴随着着我国的改革革开放而起步步的。19882年出台的的商标法是是我国内地的的第一部知识识产权法律，标标志着我国的的知识产权