安全生产风险管理体系审核评分表

1、PAGE PAGE - 26 -一、前言言随着人类类社会的的进步和和发展，在基础础行业实实施安全全风险管管理已成成为国际际化的趋趋势。中中国南方方电网公公司经过过近五年年的努力力，研究究建立了了基于风风险、涵涵盖电力力生产各各环节、又具有有南方电电网特色色的安全全生产风风险管理理体系。体系于于20007年110月正正式发布布，并在在公司系系统发供供电单位位逐步推推广应用用。安全生产产风险管管理体系系的建立立，标志志着公司司拥有了了一套系系统、规规范的安安全生产产管理模模式与方方法，同同时也进进一步提提升了公公司安全全生产管管理的“软实力力”。然而而，推广广应用安安全生产产风险管管理体系系并不是

2、是我们的的最终目目的，通通过体系系应用，提高安安全风险险控制能能力，提提升安全全管理水水平和管管理绩效效才是我我们的目目标。因因此，如如何促进进安全生生产管理理，客观观、公正正地评价价和真实实地反映映体系应应用的绩绩效，采采用什么么方法和和手段去去衡量和和评价，是我们们在推行行安全生生产风险险管理过过程中应应重点关关注和解解决的问问题。体系审核核目的是是运用安安全生产产风险管管理体系系思想方方法，对对照体系系内容和和企业体体系实际际运行情情况，挖挖掘安全全生产管管理存在在问题，全面、系统地地诊断企企业安全全生产管管理的充充分性、适宜性性和有效效性，并并从SEECP四四个环节节“策划（schhe

3、mee）、执执行（eexeccutiion）、依从从（coonsiisteencyy）、绩绩效（pperfformmancce）”，综合合诊断企企业体系系运行绩绩效和改改进机会会。公司组织织编制的的安全生生产风险险管理体体系审核核指南旨旨在为审审核人员员提供一一个审核核工具，它提出出了PDDCA审审核思路路和主要要关注的的问题，为审核核员在进进行体系系审核时时提供参参考。二、审核核原则与与方法安全生产产风险管管理体系系的主要要核心是是系统化化和规范范化管理理。因此此，透过过现象看看本质，深度挖挖掘管理理存在问问题是体体系审核核的基本本原则。审核时时，审核核员应遵遵循以下下审核方方法：一是以PP

4、DCAA闭环管管理流程程为审核核思路，通过相相关管理理或工作作痕迹，以文件件查阅、现场验验证和抽抽样询问问等方式式，查找找各环节节问题或或不符合合事项。二是对发发现问题题/不符符合事项项，按SSECPP进行归归类分析析和诊断断，分析析各要素素在策划划、执行行、依从从、绩效效各阶段段表现，包括工工作亮点点和改进进机会。三是分析析存在问问题/不不符合项项在SEECP各各阶段中中所占比比例和关关键程度度，按照照计分方方法计算算SECCP各阶阶段得分分。三、分数数分配与与计分方方法（一）分分数分配配根据体系系内容的的系统性性原理，审核指指南已经经按一定定的比例例给出各各单元及及要素分分数，每每个要素素

5、的分数数将按以以下比例例分配到到SECCP各环环节：环节分数%要素的策策划/系系统建立立：资源源、标准准及支持持文件的的准备（S）10系统包括括标准/计划及及支持文文件执行行（E）25对建立系系统包括括标准/计划及及支持文文件执行行的依从从程度（C）30绩效：系系统包括括标准及及支持文文件质量量和实际际达到目目的/目目标（PP）35总分100体系各单单元分数数分配如如下：第第一单元元17995分，第二单单元14470分分，第三三单元112000分，第第四单元元8700分，第第五单元元9100分，第第六单元元18770分，第七单单元5220分，第八单单元5775分，第九单单元6000分，总计99

6、8100分。（二）计计分方法法计算SEECP各各环节分分数时，应通过过审核发发现的具具体问题题，分析析各环节节存在的的管理问问题并按按其关键键程度扣扣一定的的百分数数。1、应关关注的管管理问题题S环节：关注系系统建立立的充分分性E环节：关注执执行系统统的完整整性C环节：关注执执行系统统的一致致性P环节：关注执执行的效效果（体体现在系系统质量量与是否否达到要要素要求求的目的的/目标标）2、各环环节计分分方法按上述分分数分配配原则，每个要要素的SS分=要要素分10%； EE分=要要素分25%； CC分=要要素分30%； P分=要素分分35%。S得分=S分(1000%-S扣分分百分数数)，SS扣分百

7、百分数=(S分分-S实实得分)/S分分E得分= E分分(1000%-E扣分分百分数数) (1000%-S扣分分百分数数) C得分= C分分(1000%-C扣分分百分数数)(1000%-S扣分分百分数数)P得分= p分分(1000%-p扣分分百分数数) 要素得分分=S得得分+EE得分+C得分分+P得得分四、绩效效认可安全生产产管理绩绩效认可可应体现现注重结结果，关关注过程程的原则则。绩效效评价包包括两方方面：一一是工伤伤事故率率与城市市供电可可靠率；二是努努力成绩绩。前者者相当于于结果，后者相相当于过过程。SSECPP绩效评评价标准准为：序号认可等级级过程管理理得分工伤意外外率（DIFFR）城市

8、供电电可靠率率%（用户平平均停电电时间）五钻五星9999.9944四星9899.9899三星9799.9833二星9699.9777一星9599.9666四钻四星9099.9544三星8699.9433二星8399.9322一星8099.9200三钻四星7599.8977三星7199.8744二星6899.8400一星6599.8177两钻四星6299.7722三星5999.7499二星5799.7266一星5599.7033一钻5099.6588（300h）其中：- 当发发生人身身死亡或或较大电电网、设设备事故故取消绩绩效认可可；- 过程程管理得得分%：是体系系各要素素得分之之和与总总分的百

9、百分比；- 工伤伤意外率（DIFFR）=；- 工伤伤意外人人员受伤伤职业业病职职业性疾疾病；- 工伤伤意外次数数：指由由工作导导致或工工作时所所受到的的损伤，使伤者者无法或或无法完完全履行行日常指指定职务务工作达达一个或或以上工工作日次次数；- 2000,0000是是一个基基数，按按1000人工作作一年(50周周)，每每周400小时计计算得出出；-当过程程管理得得分与其其它指标标得分不不同等级级时，以以低档对对应的级级别作为为评级依依据。-城市供供电可靠靠率=-用户平平均停电电时间=-根据对对标结果果，国际际上133个先进进城市（包括新新加坡、香港、东京、巴黎）用户平平均停电电时间为为63分分

10、钟，即即供电可可靠率为为99.9888%。本指南编编写人员员：皇甫甫学真 佀蜀蜀明 谭冠雄雄 张张 冲冲 黄黄泽源 余永永奎 凌 毅 梁 广 林玮玲玲 柳柳亦钢 高 毅 杨文文波 刘宏韧韧 张张洪敏 侯 君 莫裕裕倩 岑贞安安 郭郭海峰 蔡振振坤 刘 玲 商本莲莲 王王 蜀蜀 目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc219719178 第一单元元安全管管理 PAGEREF _Toc219719178 h - 2 - HYPERLINK l _Toc219719179 1.1安安全生产产方针（90分） PAGEREF _Toc219719179 h- 22 - HYP

11、ERLINK l _Toc219719180 1.2安安全生产产责任制制（2110分） PAGEREF _Toc219719180 h - 33 - HYPERLINK l _Toc219719181 1.3安安全生产产法律法法规与标标准（1150分分） PAGEREF _Toc219719181 h - 4 - HYPERLINK l _Toc219719182 1.4 安全生生产目标标与指标标（1225分） PAGEREF _Toc219719182 h - 55 - HYPERLINK l _Toc219719183 1.5 安全生生产会议议（1220分） PAGEREF _Toc219

12、719183 h Errror! Boookmmarkk noot ddefiinedd. HYPERLINK l _Toc219719184 1.6 安全管管理机构构与人员员配置（1500分） PAGEREF _Toc219719184 h - 8 - HYPERLINK l _Toc219719185 1.7 安全生生产文件件与数据据的控制制和管理理（1220分） PAGEREF _Toc219719185 h - 99 - HYPERLINK l _Toc219719186 1.8 流程与与变化管管理（2200分分） PAGEREF _Toc219719186 h - 11 - HYPE

13、RLINK l _Toc219719187 1.9 安全生生产信息息沟通（1400分） PAGEREF _Toc219719187 h - 14 - HYPERLINK l _Toc219719188 1.100 供应应商与承承包商管管理（1190分分） PAGEREF _Toc219719188 h - 16 - HYPERLINK l _Toc219719189 1.111 安全全科技（70分） PAGEREF _Toc219719189 h - 119 - HYPERLINK l _Toc219719190 1.122 纠正正与预防防（2330分） PAGEREF _Toc2197191

14、90 h - 220 - HYPERLINK l _Toc219719191 第二单元元风险评评估与控控制 PAGEREF _Toc219719191 h - 22 - HYPERLINK l _Toc219719192 2.1风风险评估估与控制制总体原原则（1110分分） PAGEREF _Toc219719192 h - 22 - HYPERLINK l _Toc219719193 2.2电电网风险险评估（3000分） PAGEREF _Toc219719193 h - 25 - HYPERLINK l _Toc219719194 2.3设设备风险险评估（3000分） PAGEREF _T

15、oc219719194 h - 28 - HYPERLINK l _Toc219719195 2.4作作业风险险评估（3000分） PAGEREF _Toc219719195 h - 30 - HYPERLINK l _Toc219719196 2.5环环境与职职业健康康风险评评估（2260分分） PAGEREF _Toc219719196 h - 32 - HYPERLINK l _Toc219719197 2.6企企业风险险概述（2000分） PAGEREF _Toc219719197 h - 35 - HYPERLINK l _Toc219719198 第三单元元应急与与事故管管理 PA

16、GEREF _Toc219719198 h - 37 - HYPERLINK l _Toc219719199 3.1应应急管理理与响应应（6000分） PAGEREF _Toc219719199 h - 337 - HYPERLINK l _Toc219719200 3.2事事故/事件管管理（6600分分） PAGEREF _Toc219719200 h - 43 - HYPERLINK l _Toc219719201 第四单元元. 作业业环境 PAGEREF _Toc219719201 h - 499 - HYPERLINK l _Toc219719202 4.1标标识管理理（1220分）

17、PAGEREF _Toc219719202 h - 449 - HYPERLINK l _Toc219719203 4.2划划线管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719203 h - 550 - HYPERLINK l _Toc219719204 4.3通通风（990分） PAGEREF _Toc219719204 h - 551 - HYPERLINK l _Toc219719205 4.4照照明与能能见度（90分） PAGEREF _Toc219719205 h - 553 - HYPERLINK l _Toc219719206 4.5建建筑物、构筑物物（900分） PA

18、GEREF _Toc219719206 h - 54 - HYPERLINK l _Toc219719207 4.6人人机工效效（1000分） PAGEREF _Toc219719207 h - 555 - HYPERLINK l _Toc219719208 4.7内内务管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719208 h - 556 - HYPERLINK l _Toc219719209 4.8 消防管管理（1130分分） PAGEREF _Toc219719209 h - 57 - HYPERLINK l _Toc219719210 4.9 保安系系统（550分） PAGE

19、REF _Toc219719210 h - 660 - HYPERLINK l _Toc219719211 第五单元元生产用用具 PAGEREF _Toc219719211 h - 61 - HYPERLINK l _Toc219719212 5.1 安全工工器具与与个人防防护用品品（1440分） PAGEREF _Toc219719212 h - 661 - HYPERLINK l _Toc219719213 5.2 手工具具（900分） PAGEREF _Toc219719213 h - 63 - HYPERLINK l _Toc219719214 5.3 特种设设备（1130分分） PA

20、GEREF _Toc219719214 h - 63 - HYPERLINK l _Toc219719215 5.4 测试设设备（1130分分） PAGEREF _Toc219719215 h - 65 - HYPERLINK l _Toc219719216 5.5 用电设设备（1110分分） PAGEREF _Toc219719216 h - 66 - HYPERLINK l _Toc219719217 5.6 爬梯、平台及及脚手架架（1000分） PAGEREF _Toc219719217 h - 667 - HYPERLINK l _Toc219719218 5.7 机动车车辆（2210

21、分分） PAGEREF _Toc219719218 h - 68 - HYPERLINK l _Toc219719219 第六单元元生产管管理 PAGEREF _Toc219719219 h - 69 - HYPERLINK l _Toc219719220 6.1规规划与设设计（2200分分） PAGEREF _Toc219719220 h - 69 - HYPERLINK l _Toc219719221 6.2施施工与交交接验收收（2000分） PAGEREF _Toc219719221 h - 772 - HYPERLINK l _Toc219719222 6.3新新设备投投运（2200分

22、分） PAGEREF _Toc219719222 h - 75 - HYPERLINK l _Toc219719223 6.4调调度管理理（2110分） PAGEREF _Toc219719223 h - 778 - HYPERLINK l _Toc219719224 6.5运运行与维维护（2210分分） PAGEREF _Toc219719224 h - 81 - HYPERLINK l _Toc219719225 6.6设设备管理理（2440分） PAGEREF _Toc219719225 h - 884 - HYPERLINK l _Toc219719226 6.7作作业过程程控制（28

23、00分） PAGEREF _Toc219719226 h - 87 - HYPERLINK l _Toc219719227 6.8 隔离闭闭锁系统统（2330分） PAGEREF _Toc219719227 h - 990 - HYPERLINK l _Toc219719228 6.9采采购与仓仓储管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719228 h - 991 - HYPERLINK l _Toc219719229 第七单元元职业健健康系统统 PAGEREF _Toc219719229 h - 994 - HYPERLINK l _Toc219719230 7.1职职业健康康

24、系统（4000分） PAGEREF _Toc219719230 h - 94 - HYPERLINK l _Toc219719231 7.2危危险物品品与废料料管理（1200分） PAGEREF _Toc219719231 h - 98 - HYPERLINK l _Toc219719232 第八单元元能力要要求与培培训PAGEREF _Toc219719232 h - 1022 - HYPERLINK l _Toc219719233 8.1 员工选选聘（1150分分） PAGEREF _Toc219719233 h - 1022 - HYPERLINK l _Toc219719234 8.2

25、 能力培培训（4425分分） PAGEREF _Toc219719234 h - 1033 - HYPERLINK l _Toc219719235 第九单元元检查与与审核 PAGEREF _Toc219719235 h - 1005 - HYPERLINK l _Toc219719236 9.1 检查（3400分） PAGEREF _Toc219719236 h - 1055 - HYPERLINK l _Toc219719237 9.2 审核（2600分） PAGEREF _Toc219719237 h - 1088 -第一单元元 安全全管理规范要求求审核要点点检查方法法阶段评分标准准审核发

26、现现备注1.1安安全生产产方针（90分分）目的: 明确企企业安全全、职业业健康、环境保保护的宗宗旨和方方向，为为企业的的安全生生产提供供努力方方向和管管理焦点点。制定安全生产产方针的的制定企业最高高管理者者应组织织制定安安全生产产方针。制定的方方针应体体现：企业遵守守国家法法律、法法规的承承诺企业发展展战略的的目标和和方向企业对安安全、健健康、环环境及持持续改进进的承诺诺顾客、员员工、社社会和其其它相关关方的需需求方针应简简洁并与与企业的的核心业业务相适适应。方针应清清楚传达达管理层层对安健健环管理理的承诺诺，并由由企业最最高管理理者签发发。1、是否否有标准准规定了了方针的的制定、传达与与回顾

27、的的职责与与要求？2、是否否制定了了安全生生产方针针？方针针是否经经过安全全生产委委员会审审核发布布？3、方针针的内容容是否体体现了企企业宗旨旨、目标标以及管管理关注注点，包包括：-企业业遵守国国家法律律、法规规的承诺诺；-企业业发展战战略目标标和方向向；-企业业对安全全、健康康、环境境及持续续改进的的承诺；-客户户、员工工、社会会和其他他相关方方的需求求。查企业标标准与制制度查企业的的制订并并由最高管管理者签签发的方方针；查企业方方针发布布令或通通知SEEC无明确的的标准/制度或或程序对对安全生生生方针针的制订订、传达达与沟通通、回顾顾与修订订作出规规定，扣扣1000%；制制订了标标准，但但

28、内容有有一般缺缺失的扣扣10-20%，较大大缺失的的扣300-400%，重重大缺失失的扣660-770%；未制订安安全生产产方针，或制定定后未发发布，扣扣1000% 制订的安安全生产产方针未未经过审审核而发发布，或或无最高高管理者者签发，每项扣扣20%；安全生产产方针内内容不齐齐全,不不符合要要求的，每缺少少一项扣扣20-30%；与企企业核心心业务不不相适应应，扣330-500%；传达与沟沟通1.1.2安全全生产方方针的传传达与沟沟通安全生产产方针及及其任何何修订均均须告知知企业所所有员工工。所有员工工应熟悉悉并理解解安全生生产方针针。管理层可可通过下下列等方方法传达达方针：在整个企企业中公公

29、布、张张贴作为员工工入职培培训及再再培训的的内容印刷在安安全工作作手册中中在会议中中强化安全生产产方针应应向相关关方传递递，并可可方便地地获知。应向公众众披露安安全生产产方针。1、是否否采用了了有效的的方式传传达、发发布和对对外披露露企业安安全生产产方针？如：讲讲解、张张贴。2、管理理者及员员工是否否熟悉并并理解方方针内容容及内涵涵？3、方针针修改后后是否重重新发布布？相企业的的传达方方式与途途径，抽抽查书面面通知、邮件通通知、员员手册、公告、培训记记录等；按员工的的5-110%抽抽查（或或每个点点3-55人）； EPE（分）方针未传传达与沟沟通，或或采取的的传达与与沟通措措施无效效，扣110

30、0%；安全全生产方方针的传传达与沟沟通手段段单一，效果有有限，扣扣10-30%。未向向公众披披露或相相关方传传达，扣扣30-40%；无无法方便便获得，扣200%-400%沟通有效效性核查查：每一一人次扣扣10%，超过过50%的员工工不清楚楚或了解解安全方方针，则则本项得得0分，扣1000%；方针方针针修改后后未重新新发布的的，扣330-400%；回顾与修修订1.1.3安全全生产方方针的回回顾与修修订管理层每每年至少少对安全全生产方方针回顾顾一次，以保持持适应性性。同时时确保对对公众、股东关关注问题题的适时时回顾。若出现其其它须修修订之处处，安全全生产方方针须立立即修订订。1、是否否每年组组织对

31、方方针的回回顾，确确保了方方针的适适宜性？2、国家家或上级级政策、企业内内外部条条件发生生变化时时是否进进行了回回顾或修修订？3、企业业安全生生产管理理各项工工作是否否符合/体现方方针精神神？相关会议议记录或或文件；2、查实实际工作作与方针针的符合合性ECP未每年组组织对方方针的回回顾，扣扣30%；虽然组织织有对方方针的回回顾，但但时间间间隔超过过3个月月的，扣扣10-20%分； 需要修修订方针针而未及及时修订订，超期期二个月月以上的的，扣220%；因发生生变化而而需要修修订方针针而未进进行扣330%；工作不符符合或未未体现方方针精神神的， 每发现现一般不不符合的的扣100-200%；较较多不

32、符符合扣330-440%，急需要要改进的的扣500-600%；1.2安安全生产产责任制制（2110分）目的: 确保企企业各级级人员的的安全生生产职责责、到位位标准、权限与与义务得得到规定定、理解解和履行行。制定1.2.1 安安全生产产职责与与权限企业应制制定各级级、各岗岗位人员员的安全全生产责责任制，责任制制应包括括以下内内容：安全生产产职责到位标准准权限与义义务到位标准准的建立立应考虑虑以下内内容：贯彻、落落实政策策法规的的行动组织、参参加的安安全生产产活动执行安全全生产的的巡视、检查参与风险险评估研研究参与体系系的内审审对评估发发现问题题的处置置对纠正行行为的实实施进行行回顾参加应急急演练

33、与与救援参与安全全事故调调查对安全生生产风险险管理体体系进行行回顾日常事务务包括与与相关方方沟通安安全生产产问题企业应建建立员工工拒绝程程序，形形成文件件，让员员工有权权拒绝存存在安健健环隐患患的工作作程序应向向企业的的所有员员工沟通通程序必须须确保员员工拒绝绝的事件件得到客客观地调调查在安健环环条件不不符合要要求的情情况下，员工拒拒绝工作作不受到到惩罚或或问责经评估工工作现场场和条件件满足安安健环要要求，员员工应返返回工作作1、是否否有标准准规定了了责任制制的制定定、沟通通与回顾顾的职责责与要求求？2、是否否制定了了各岗位位安全生生产责任任制？包包括：-安全全生产职职责；-到位位标准；-权限

34、限与义务务。3、安全全生产责责任制是是否满足足法律法法规以及及上级相相关要求求？是否否体现了了责任的的有机传传递或分分层分级级负责?4、各岗岗位的到到位标准准是否包包含了体体系相关关的工作作要求？5、管理理层是否否为落实实责任制制配置了了有效资资源？6、是否否制定了了员工拒拒绝作业业的标准准，规定定了拒绝绝情形、报告、处理与与分析的的程序？查相关标标准；查各级责责任制；查各级、各部门门实际的的的资源源配置； SECC C S未制订相相关标准准，扣100%，标准准内容缺缺少责任任制的制制定、沟沟通与回回顾的职职责与要要求的，每缺少内内容一项项扣100-200%，最最多扣660%；安全生产产责任制

35、制的制订订应落实实到各个个部门及及各岗位位。缺少少一个关关键部门门，扣220%，缺一个个关键岗岗位扣110%，一般部部门及岗岗位扣110%、5%，最多扣扣1000%；安安全生产产责任制制内容不不齐全的的，每发发现一个个问题点点扣5-10%，最多多扣400%，按按抽查的的责任制制进行平平均计算算；未满足法法律与法法规的要要求，一一处扣110-220%，未满足足上级要要求，一一处扣55-100%; 未体现现责任制制的有机机传递或或分级负负责的，每发现现一处扣扣5-110%; 按抽抽查的责责任制进进行平均均计算；岗位未如如包含体体系相关关的工作作要求，每缺少少一处扣扣5-110%，最多扣扣40%,按

36、抽抽查的责责任制进进行平均均计算管理层未未为落实实安全生生产责任任制配置置有效的的资源，扣300%；资资源不足足够的扣扣5-110%；拒绝作业业程序/标准未未制定，扣200%；内内容不齐齐全，每每一问题题点扣55-100%；沟通1.2.2 安安全生产产责任沟沟通安全生产产责任制制应逐级级沟通。各级、各各岗位人人员应熟熟悉并理理解自己己的职责责。安全生产产责任制制的修订订应书面面通知员员工。.1、制定定责任制制过程中中是否与与各级人人员进行行沟通？2、责任任制颁布布后是否否逐级与与员工进进行了培培训、宣宣传？3、各级级人员是是否清楚楚自己的的职责？4、是否否将拒绝绝程序向向所有的的员工进进行沟通

37、通与说明明？员工工是否清清楚拒绝绝程序？5、责任任制修订订后是否否与员工工进行了了沟通？1、查会会议、邮邮件等沟沟通记录录，随机机抽查与与会相关关人员以以验证其其真实有有效性；2、查相相关培训训与宣传传记录或或证据，并随机机抽查相相关人员员以验证证其真实实有效性性；3、要证相相关人员员是否了了解本岗岗位或本本部门安安全生产产责任制制，一般般按5-10%抽样（或每个个点3-5人），每个个层级必必须抽查查； ECPP制定责任任制未与与各级人人员进行行沟通，扣30%，沟通不不充分，扣100-200%；某一一班组或或部门未未沟通扣扣5-110%；未逐及培培训，每每缺少一一层级，扣300%, 最多扣扣1

38、000%；每发现一一人次不不了解/不熟悉悉自己的的职责，扣5-10%， 最最多扣1100%；员工不清清楚拒绝绝程序，每一人人扣5%，按员员工的55-100%抽查查（不少少于100人），超过550%员员工不清清楚，扣扣30%；履行1、是否否按到位位标准履履行责任任制？重重点关注注以下层层面责任任制及到到位标准准的实际际执行情情况。-领导导层；-管理理层；-执行行层；访谈及查查阅相关关工作或或会议记记录 C安全生产产责任制制的执行行不到位位，未按按要求执执行，每每发现一一处，领领导层扣扣40%，管理层层扣200%，执执行层扣扣10%；最多扣扣50%；评估与回回顾400分1.2.3 安安全生产产责任

39、到到位评估估与责任任回顾企业应至至少每年年按照各各岗位安安全责任任制的到到位情况况进行一一次评估估和回顾顾。对发现的的问题、不足按按程序进进行纠正正或更新新1、是否否对各岗岗位责任任制的到到位情况况进行了了年度评评估？评评估是否否针对管管理/工工作绩效效与存在在的问题题？2、是否否针对评评估结果果，制定定改进措措施？3、是否否制定考考核办法法，对责责任制履履行情况况进行考考核？4、机构构与职能能发生变变化时是是否及时时对责任任制进行行修改？5、是否否每年对对责任制制的全面面性、合合理性与与可操作作性进行行回顾，对存在在的问题题进行了了修订？6、拒绝绝事件是是否得到到客观调调查和统统计分析析，对

40、分分析结果果是否提提出改进进措施？查相关会会议记录录及文件件；查改进措措施计划划与完成成查考核办办法及文文件资料料、通知知、组织织机构设设置等，查考核核结果查相关会会议记录录或报告告，查修修订通知知及相关关责任制制；查分析记记录与措措施计划划与实施施 E EEE ECC未执行每每年一次次的安全全生产责责任制评评估, 扣300%；评评估流于于形式，未针对对存在的的问题，扣100-200%；针对评估估结果未未制订相相应的改改进措施施，扣330%；问题与与改进措措施未对对应，每每缺少一一项扣55%，最最多扣220%；未制订考考核办法法，扣330%；考核办办法内容容与实际际脱离或或有遗漏漏的，每每一外

41、扣扣5-110%，最多330%；未实施施考核，扣400%，考考核流于于形式或或存在较较多问题题，扣220-330%，考核存存在一般般不足，扣100%；责任制未未随变化化及时修修订，每每一次扣扣10%，最多多扣300%；未每年对对责任制制的全面面性、合合理性与与可操作作性进行行回顾，扣300%；未未对存在在问题进进行修订订，扣220%；拒绝事故故未调查查统计分分析，每每一起扣扣5%，最多扣扣30%；无改改进措施施，每一一起扣55%，最最多扣330%；措施不不完善一一外扣22-4%；最多多扣155%；1.3安安全生产产法律法法规与标标准（1150分分）目的: 确保企企业对安安全生产产相关的的法律法

42、法规、标标准的依依从。识别与获获得1.3.1 法法律法规规与标准准需求识识别企业应建建立并保保持识别别、获得得、融入入、回顾顾影响企企业的安安全生产产法律、法规、规程和和外部标标准的程程序，形形成文件件。识别相关关的法律律、法规规需求时时应考虑虑：国家法律律、法规规省、部委委及地方方法规行业标准准国际惯例例应提供获获取法律律法规需需求的有有效途径径。应建立适适用于企企业相关关的法律律法规清清单所有已识识别的法法律法规规与标准准应适用用于企业业的系统统、标准准及程序序。1、是否否有标准准规定法法律法规规与标准准需求识识别、获获得、融融入、依依从和回回顾的职职责与要要求？ 2、企业业获取法法律法规

43、规的渠道道是否明明确、畅畅通？3、是否否建立了了法律法法规与标标准清单单（库），并识识别与企企业安全全生产相相关法律律法规与与标准的的有效性性及适用用条款？查相关标标准；查相关与与文件；与实际际获取渠渠道查文件清清单及法法律法规规库/文文档 SEE C未制订形形成文件件的程序序/标准准，扣330%，程序/标准条条款是内内容的缺缺失的，每一点点扣5%，最多多扣200%；有识别及及获得渠渠道，但但未制订订形成文文件的程程序的，扣100%；标标准获取取渠道不不明明，或不畅畅通的，视情况况，扣110-330%；未建立法法律法规规清单（库），扣300%；建建立清单单（库），但有有遗漏的的，每遗遗漏一份份

44、适用的的安全生生产法律律/法规规/标准准扣5%，最最多扣660%。只有清单单而未获获取相关关法律法法规文件件，每一一法律或或法规/标准扣扣5%；适用条条条款未未识别，每一法法律法规规标准扣扣5%；最多扣扣60%。融入1.3.2法律律法规与与标准的的融入为确保法法律的依依从性，所有相相关的法法律法规规应融入入企业相相关的标标准及程程序。企业应按按识别的的法律法法规要求求，对员员工提供供资质培培训。1、是否否将已识识别的安安全生产产法律法法规与标标准的适适用条款款融入了了企业标标准？查适用条条款及与与之对应应的企业业标准C适用的法法律法规规与标准准条款未未融入企企业标准准的，每每发现一一条，扣扣5

45、%，最多扣扣60%；未提供相相应的资资质培训训，扣330%；依从与执执行1.3.3 法法律法规规与标准准依从应对企业业法律与与标准依依从性进进行综合合审核和和正式的的评估。审核应识识别违反反法律、法规、标准的的事项并并立即予予以纠正正。1、标准准、制度度是否符符合法律律法规的的要求？2、是否否按已识识别法律律法规的的资质要要求，对对员工进进行相关关培训？3、对员员工进行行法律法法规培训训的效果果如何？4、相关关的法律律法规、标准及及其它要要求是否否在管理理、生产产现场落落实。查企业标标准；查培训通通知与记记录，现现场抽查查员工；抽查比比例员工工人数55-100%（每每个点33-5人人）；现场观

46、察察与抽查查员工CCPP相关企业业标准制制度与国国家法律律法规/标准不不符合的的，每一一处，扣扣5-110%，最多扣扣50%；按所所抽标准准/制度度平均计计算；未对员工工进行资资质培训训的，扣扣30%；每发现现一位不不具备相相关资格格的，扣扣5%，最多多扣300%；开展了培培训，无无效果的的，扣440%，效果不不明显扣扣20%；需要要改进的的，扣110%；现场未落落实的或或急需要要改进的的，扣600%；存在在较多的的区域需需要改进进的，扣扣40%；少数数个别需需要改进进的扣110-220%总结与回回顾1.3.4 法法律法规规与标准准回顾1、企业业应确保保法律、法规、规程或或标准的的任何变变化得

47、到到：识别、获获得、融入、沟通企业应及及时更新新法律法法规、标标准的清清单。1、企业业是否对对法律法法规的依依从性进进行了评评估？2、是否否每年对对建立的的法律法法规与标标准清单单（库）进行回回顾？已已识别的的法律法法规与标标准是否否适用于于企业的的系统、标准及及程序？3、法律律法规与与标准有有任何变变化时是是否得到到有效识识别、获获得、融融入和沟沟通？4、企业业或员工工是否有有违反法法律、法法规、标标准的事事项，并并及时纠纠正？查评估与与回顾记记录，查法律法法规/标标准清单单；查事故/事件等等记录/通报与与处理EE CP未按期限限要求每每年进行行一次评评估的，扣300%；每年未回回顾或清清单

48、未更更新的，扣300%；未未按期限限要求每每年进行行一次评评估的，但已更更新单的的，扣110%；清单有有遗漏的的，每一一发现一一处，扣扣5%，发发现不适适用的法法律与法法规的一一处扣55%，最最多扣220%法律法规规的变化化未识别别的，一一处扣55%；最最多扣330%员工有违违反法律律法规/标准的的，一人人次扣55%，最最多扣440%；未及取取纠正措措施的，一处扣扣5%, 最多多扣30%；企业员员违反法法律法规规/标准准的，一一次扣220%，最多扣扣1000%；未未及取纠纠正措施施的，一一处扣110%, 最多多扣600%1.4 安全生生产目标标与指标标（1225分）目的：为为企业的的安全生生产

49、管理理提供焦焦点与方方向。目标与指指标的设设立1.4.1 目目标与指指标的设设立企业应识识别所需需要控制制的风险险和关注注的安全全生产目目标与指指标。企业应制制定安全全生产目目标与指指标，制制定时应应该考虑虑：上级下达达的目标标与指标标及相关关方的要要求企业发展展战略目目标要求求持续改进进的要求求管理评审审结果绩效评估估的结果果风险评估估结果相关方的的满意度度同类企业业平均水水平或先先进水平平自我评估估结果实现目标标所需的的资源安全生产产目标、指标应应与政策策一致并并与企业业的风险险相关。安全生产产目标与与指标应应是可测测量的；测量可可以是定定量，也也可以是是定性，可考评评、测评评。目标与指指

50、标应文文件化。安全生产产目标应应体现：改善安全全生产管管理的努努力和行行动对事故、事件控控制的期期望对生产运运行指标标控制的的期望1、是否否有标准准对目标标与指标标的设立立、实施施与监测测、回顾顾等方面面的工作作进行管管理？2、是否否制定所所需控制制风险和和安全生生产绩效效的目标标与指标标？重点点：-是否否关注上上级要求求和企业业风险；-是否否文件化化；-是否否可测量量；-是否否层层分分解。3、安全全生产目目标是否否体现了了以下方方面？-改善善安全生生产管理理的努力力和行动动；-对事事故、事事件控制制的期望望；-对生生产运行行指标控控制的期期望。4、是否否制定了了实现目目标与指指标的各各层次工

51、工作计划划？查相关标标准；查目标与与指标，及工作作计划； SS E EE无标准对对目标与与指标的的设立、实施与与监测、回顾等等方面的的工作进进行管理理，扣1000%；有标准准，但内内容不齐齐全，每每缺少一一点扣55-100%，最最多扣440%；未建立安安全生产产目标与与指标的的，扣1100%；建立立了目标标与指标标，但未未分解到到各层级级，各部部门的，扣20-40%；如果遗遗漏了部部门，每每一部门门扣5-10%；安全生产产目标未未体现要要求的内内容的，每缺少少一外扣扣10%；未制定实实现目标标与指标标的工作作计划的的，扣330%，计划欠欠完善，遗漏了了部门的的，每一一部门扣扣5%，重要/关键部

52、部门扣110%；无相关关责任部部门或责责任人的的计划，每一处处扣5%；实施与监监测1.4.2 目目标与指指标的实实施与监监测企业应制制定实现现目标和和指标的的实施计计划包括括：目标、指指标的层层层分解解制订完成成目标、指标的的工作计计划企业应定定期对目目标、指指标和相相应工作作计划及及完成情情况进行行监测、分析。应涵盖盖：安全指标标生产运行行技术指指标安全生产产管理1、是否否为实现现安全生生产目标标提供了了足够的的所需资资源？2、工作作计划是是否按期期顺利开开展？3、是否否定期对对目标、指标和和相应工工作计划划完成情情况进行行监测、分析？4、是否否对工作作计划执执行中发发现的问问题采取取了补救

53、救措施？查企业实实施与监监测计划划；查实施与与监测记记录或结结果（必必要时现现场验证证） E CE资源不足足够，视视情况扣扣5-330%;有计划未未实施，并且无无客观说说明的，每一项项扣100-200%；实实施进度度未按期期进行的的，每延延后一月月，扣55-100%，未未能在计计划期完完成的，每一项项扣5-10%；最多多扣1000%；未对目标标与指标标实施监监测及分分析的，扣300%；实实施了监监测及分分析，但但内容不不齐全的的，每缺缺少一项项，扣110%；最多扣扣30%；补救救措施未未采取，每一处处扣5%，最多多扣300%；目标与指指标回顾顾1.4.3目标标与指标标的回顾顾每年对安安全生产产

54、目标、指标制制定的科科学性、合理性性进行回回顾，并并在需要要时及时时修正或或更新。每年对安安全生产产目标、指标的的完成情情况进行行回顾。定期对安安全生产产目标、指标的的实施过过程进行行绩效评评估。1、是否否每年对对目标与与指标完完成情况况进行回回顾？包包括经验验、存在在问题及及建议措措施。2、是否否完成了了工作计计划，实实现了年年度目标标与指标标？3、是否否每年对对目标与与指标制制定的科科学性与与合理性性进行回回顾？-是否否真实反反映风险险控制需需要和绩绩效水平平；-是否否与企业业实际状状况相适适应。查相关会会议记录录或报告告；查分析统统计结果果/报表表； E/C PE未对目标标/指标标进行回

55、回顾，扣扣20%; 内内容不齐齐全，每每缺少一一项扣55-100%，最最多扣220%；目标指标标未完成成，无客客观说明明的，每每一项扣扣10-30%；部分分完成项项扣5-15%，最多多扣1000%未回顾，扣30%; 对目目标指标标进行了了回顾，但内容容有欠缺缺的，每每一问题题点扣55-100%；最最多扣220%；5 安全全生产会会议（1120分分）目的：为为企业提提供一个个反映、讨论和和处理安安全生产产问题的的平台。会议准备备1、是否否有标准准对安全全生产会会议进行行管理？包括：-召开开的频率率；-内容容及要求求；-主持持、参加加会议人人员；-会议议记录与与纪要。2、会议议需研究究、沟通通、讨

56、论论或处理理的事项项，是否否事先通通知有关关人员，给予参参会者合合理准备备时间？ SSE未对安全全生产会会议的管管理做出出明确规规定的，扣1000%； 会议议管理内内容不齐齐全，每每缺少一一项，扣扣10-20%；最多多扣600%；安全生产产会议，如召开开无计划划，准备备不充分分的，无无事先通通知，参参加人员员不符合合要求等等，每一一问题点点扣5%，最最多扣330%；会议实施施1.5.1安全全生产委委员会会会议企业最高高管理者者每半年年至少主主持召开开一次安安全生产产委员会会会议。会议主要要内容：研究、确确定安全全生产管管理的方方向与措措施研究、确确定安全全生产目目标与指指标并评评估其完完成情况

57、况确定控制制企业安安全生产产风险的的措施与与计划研究、解解决安全全生产中中的突出出问题监督安全全生产风风险控制制计划的的执行情情况并进进行考核核会议应形形成纪要要，明确确工作内内容及责责任单位位或责任任人、完完成时间间。 1.5.2 安安全生产产工作会会企业每年年至少召召开一次次安全生生产工作作会议。会议主要要内容：对企业上上年度安安全生产产情况进进行回顾顾、分析析、认可可与奖励励发布企业业年度安安全生产产目标、指标公布实现现年度安安全生产产目标、指标的的工作计计划1.5.3 安安全生产产分析会会企业每月月召开一一次安全全生产分分析会议议，会议议由分管管领导主主持。会议主要要内容：督促落实实年

58、度安安全生产产措施计计划的月月度执行行情况对上月安安全生产产工作情情况进行行分析、回顾对上月风风险控制制措施实实施效果果进行评评估对影响安安全生产产目标、指标的的风险进进行分析析协调布置置月度安安全生产产的重点点工作会议应形形成纪要要，明确确工作内内容及责责任单位位或责任任人、完完成时间间。1.5.4安全全生产专专题会企业应根根据风险险变化的的需要不不定期召召开安全全生产专专题会，处置和和降低风风险。会议主要要内容：根据企业业风险变变化和面面临的风风险进行行分析、评估制定控制制计划与与实施要要求，落落实所需需的资源源会议应形形成纪要要，明确确工作内内容及责责任单位位或责任任人、完完成时间间。1

59、、是否否按期召召开安全全生产委委员会会会议？内内容是否否包含：研究、确定安安全生产产管理方方向、目目标与指指标；评评估控制制风险的的措施与与计划；解决安安全生产产中的突突出问题题；监督督风险控控制措施施执行情情况；审审议有关关考核意意见。2、是否否按期召召开安全全生产工工作会？内容是是否包含含：对上上年度安安全生产产情况进进行回顾顾、分析析、认可可与奖励励；发布布年度安安全生产产目标、指标及及公布工工作计划划。3、是否否按期召召开安全全生产分分析会议议？内容容是否包包含：督督促落实实年度计计划的月月度执行行情况；回顾、分析、评估上上月安全全生产工工作情况况及风险险控制措措施实施施效果；对影响响

60、安全生生产目标标与指标标的风险险进行分分析；协协调布置置月度安安全生产产重点工工作。4、是否否按需召召开安全全生产专专题会议议？内容容是否包包含：根根据企业业风险变变化和面面临的风风险进行行分析、评估，并制定定控制措措施计划划与实施施要求，落实所所需的资资源。查会议通通知、会会议记录录/纪要要、会议议签到、E CECE CEC安全生产产委员会会议未每半年年召开一一次，少少一次扣扣15%；二次未未召开，扣400%；未未按要求求的时间间间隔召召开，每每超过一一个月扣扣5%；最多扣扣20%；会议内容容不符合合要求，每缺少少一项内内容扣55-100%；最最多扣330%安全生产产工作会会议：未每年召召开