核质保监查员考试复习题(答案)

1、核质保监查员考试复习题（答案）1、目前在我国各种类型和规模的组织推荐执行的质量管理体系标准是什么？核电站业主和合同的供方在与安全相关的活动中需强制执行的质量保证法规是什么？答：（1）目前在我国各种类型和规模的组织推荐执行的质量管理体系标准是质量管理体系要求（GB/T19001idt.IS09001）（2）核电站业主和合同的供方在与安全相关的活动中需强制执行的质量保证法规是核电厂质量保证安全规定（HAF003）2、核电厂质量保证文件由哪几个层次的文件组成？答：核电厂质量保证文件由三个层次的文件组成：（1）第1层：质量保证大纲；（2）第2层：管理规程/程序；（3）第3层：工作指导文件，包括：作业程

2、序、细则、图纸等实施质量活动的依据文件等。3、核电厂质量保证安全规定（HAF003）由哪十三个部分组成？答：核电厂质量保证安全规定（HAF003）由以下十三个部分组成“1引言”、“2质量保证大纲”、“3组织”、“4文件控制”、“5工艺设计控制”、“6采购控制”、“7物项控制”、“8工艺流程控制”、“9检查和试验控制”、“10对不符合项的控制”、“11纠正措施”、“12记录”、“13监查”。4、核电厂质量保证安全规定（HAF003）包括哪些安全导则？它们的作用是什么？答：核电厂质量保证安全规定（HAF003）的安全导则包括： HAD003/01核电厂质量保证大纲的制定 HAD003/04核电厂质

3、量保证记录制度 HAD003/03核电厂物项和服务采购中的质量保证 HAD003/07核电厂建造期间的质量保证 HAD003/09核电厂调试和运行期间的质量保证 HAD003/06核电厂设计中的质量保证 HAD003/02核电厂质量保证组织 HAD003/08核电厂物项制造中的质量保证 HAD003/05核电厂质量保证监查 HAD003/10核燃料组件采购、设计和制造中的质量保证它们的作用是：对核电厂质量保证安全规定中的基本要求分别作了进一步阐述（说明和补充）。它为编制质量保证大纲、相应的质量保证大纲程序和工作程序提供指导。5、质量保证大纲应包括哪三方面的活动？答：质量保证大纲应包括以下三方面

4、的活动：（1）为使物项或服务达到相应的质量所必需的活动；（2）验证所要求的质量已达到所必需的活动；（3）为产生上述活动的客观证据所必需的活动。6、请说明管理部门审查的含义。答：管理部门审查是由单位的最高管理者对其负责的那部分质量保证大纲的状况和适用性定期进行的审查。当发现大纲有问题时，必须采取纠正措施。7、质量保证大纲的制定应如何考虑技术方面？答：就质量保证活动的类型而言，它既包括管理性活动，也包括技术性活动。大纲的制定必须考虑要进行的各种活动的技术方面。大纲必须包括有关规定，以保证认可的工程规范、标准、技术规格书和实践经验经过核实并得到遵守。除了管理性方面的控制之外，质量保证要求还应包括阐述

5、需达到的技术目标的条款。8、核电厂质量保证安全规定（HAF003）对质量保证组织结构和职能分工提出了哪些要求？答：核电厂质量保证安全规定（HAF003）要求对质量保证组织结构和职第3页共24页能分工必须做到：（1）由被指定负责该工作的人员来实现其质量目标，可以包括由完成该工作的人员所进行的检验、校核和检查；（2）当有必要验证是否满足规定的要求时，这种验证只能由不对该工作直接负责的人员进行。9、请问设计验证有哪几种方法？答：设计验证有三种方法：（1）设计审查；（2）使用其他的计算方法；（3）执行适当的试验大纲。10、外来文件包括哪些文件？如何对它进行控制？答：外来文件包括外单位来文以及需用的法规

6、和标准等。在使用外来文件之前，责任部门应对外来文件进行审查和评价，然后将正确和适用的外来文件按分发清单进行“受控”分发。在使用核电技术标准时，应保证使用合同中规定的版本。11、为保证质量，采购文件必须包括哪四个方面的基本要求？答：为保证质量，采购文件包括（但根据情况不仅限于）下列四个方面的要求：（1）供方承担的工作范围的说明；（2）技术要求；（3）质量保证要求；（4）把有关的采购文件的要求扩展到下一层次分供方的规定。12、请问对于物项的验收包括哪些验收方法？对于服务的验收包括哪些验收方法？答：买方用于验收供方所提供物项或服务的方法包括源地验证验收、收货检查验收、按供方的合格证验收、安装后试验验

7、收或这些方法的组合。对仅涉及服务的采购（如供方提供的检查、无损检验、工程服务、咨询、安装、修理和维护等工作），除上述任何一种适用的方式外，买方应在采购文件中规定服务的验收准则，并通过下列方式进行验收：a. 对所产生的数据或试验/检查的记录进行技术验证；b. 对服务活动进行检查和监督；c. 对用作符合采购文件要求的证明文件和记录进行审查13、请问如何对核电厂物项的包装、装卸、贮存和运输进行分级？答：根据物项本身对环境条件的敏感程度，建立相应的分级管理原则和措施。通常可以分为四个等级：A级：物项对环境条件特别敏感。第5页共24页B级：物项对环境条件很敏感。C级：物项对环境条件比较敏感。D级：物项对

8、环境条件一般敏感。对安全或可用率重要物项的保护和管理程度应超过一般物项。14、什么叫特殊工艺？应如何对特殊工艺进行控制？对新工艺又如何进行控制？答：（1）特殊工艺：达到的质量取决于所使用的工艺过程，且不能通过对成品的检查来验证（铸造、锻造、焊接、表面处理、热处理、涂漆、注塑电气端接、电气绝缘的浸渍和无损检验中使用的工艺等）。 由考核合格的人员、使用鉴定合格的设备和严格地按照工艺评审形成的工艺规程进行。 还应对工艺过程（或工序）进行监督，以确保特殊工艺过程的正确进行和确保产品的质量。 必要时还应在工艺过程的实施过程中做见证件。（2）新工艺：现有规范、标准、技术规格书和准则尚未包括的工艺或质量要求

9、超出这些文件的情况。对该类工艺应预先做工艺试验和评审，并且对人员资格、所用程序或设备的鉴定要有专门要求。焊接材料：母材、焊材满足设计文件要求，具备产品质量合格证及试化验报告，强调对其采购、验收、分类、标识、贮存、分发及使用进行程序化管理。焊接工艺评定：PQR记录评定内容及其容许范围；WPS规定各种参数及其容许范围。人员技能评定：焊工、焊接操作工的培训及技能考核。文件准备：质量计划、程序、记录表格、合格证明等。机具准备：焊及机、焊后热处理设备、试验设备、调整和监测焊接参数的各种测量仪表。环境条件：清洁度控制、温湿度控制等。15、一旦发现测试设备偏差超出规定限值时，应采取哪些措施？答：必须对以前测

10、量和试验的有效性进行评价（判断其结果是否符合标准），并重新评定已试验物项的验收（对评价后发现测试结果有问题或有怀疑的，必须对已测试物项重新进行测试）。16、按以采购要求的符合性为依据时，如何对不符合项进行分类？答：单位内部的不符合项（第一类）指只是违背了单位内部的标准而不违背采购要求的不符合项。（b）应通知买方的不符合项（第二类）它虽然违背采购要求，但可用原工艺或已经买方批准的文件中的工艺方案处理的不符合项。（c）处置方案必须经买方批准的不符合项（第三类）它违背采购要求，而且供方自己无法用原工艺或已经买方批准的文件中的工艺方案处理的不符合项，这种情况必须向买方报告，在得到买方批准处置方案后才能

11、处理。17、请问在哪些情况下，供方必须把不符合项及其处理的推荐方案提交业主认可？答：如涉及下列中的一项或数项，必须提交买方认可：违反技术或材料方面的要求；违反买方已认可的供方文件中的要求； 沿用原订制造工艺或返工无法纠正不符合项； 虽然物项可恢复到一种有能力执行其安全功能的状态，但该物项依然有违背原要求的不符合项。”18、对不符合项可采取哪些处置方法？答：不符合要求的物项：（1）必须用标记、标签或实体分隔的方法来标识；（2）必须为其或带有缺陷的物项制定控制下一步工序、交货或安装的措施，形成文件并予以实施；（3）必须按文件规定的程序对其进行审查，并确定是否：a. 不加修改地接收（也称为“照用”：

12、当证实该不符合项不影响质量时，接收该物项并按原目的使用。b. 返工：通过完善、再加工、再装配或其它纠正方法，使得不符合项符合原规定的要求。c. 修理：是指把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。d. 拒收或报废：该不符合项不适合于使用目的。对于以照用或返工处置的不符合项，其技术上的可接受理由应形成文件。 对于偏离设计要求的不符合项以照用或返修处置时，应受到与用于原设计同等的控制措施的控制。 必要的竣工记录应反映照用或返修的条件。（4）对经修理和返工的物项重新进行检查。（5）对已经接受的不符合要求（包括偏离采购要

13、求）的物项，必须通知采购人员，必要时，向指定的机构报告，以便进行下一步工作。（6）对已接受的变更，放弃要求或偏差的说明都必须形成文件，并存入档案。19、在核电工程的“质量计划”中，通常包括哪几种监督点？通常是如何实施监督点的？第9页共24页答：在核电工程的“质量计划”中，通常包括三种监督点，其实施分别如下：（1）停工待检类（H点）：在质量计划上规定由监督方派员对H点实施监督时，应提前通知监督方，如果监督方未按合同规定到供方现场出席监督，供方应停止进入H点相应的工序（更不能擅自进行停工待检点以后的工作），并按合同规定等待监督方一段时间（按约定规定）；同时供方应与监督方联系，商定更改见证日期或转为

14、记录审查点。（2）见证点（W点）：在质量计划上规定由监督方派员对W点实施监督时，应提前通知监督方，若监督方代表因故不能到场，供方可进行W点相应工序的操作；同时W点自动转为记录审查点，供方应向买方提交W点的有关文件和记录，由买方进行审核、认可。（3）记录审查点（R点）：供方按质量计划上规定向买方提供制造或安装过程R点的有关记录和报告及相关文件（如实际工艺参数和检验数据等记录），买方将审查这些文件记录、报告的适用性、完整性等，以确定该工序是否处于受控状态。20、请问在每次监查前应该做哪些准备工作？答：每次监查前应该做的准备工作有：（1）质保部门制定年度监查计划；（2）质保部门负责人组成监查组；（3

15、）监查组组长制定单项监查计划；（4）监查组组长召开监查组会议；（5）监查组成员制定监查提问单；（6）监查组组长向被监查单位发布监查通知；等。21、请问在考核监查人员的资格时，应考虑哪些方面的要求？监查人员如何保持其业务的熟练程度？答：在考核监查人员的资格时，应考虑：（1）被监查领域的专门知识和经验；（2）监查技术的知识和经验；（3）对适用规范、程序和生产过程的了解。（4）善于联络、才干全面和为人公正也是所要求的素质并应予以考虑。监查人员要保持其业务的熟练程度，应该：（1）定期地参加质量保证监查；（2）查阅并研究与质量保证大纲有关的规范、标准、程序、实施办法和其他文件；（3）参加培训班和研讨会。

16、22、请问监查人员的独立性含义是什么？答：参加监查的人员必须是对所监查的活动不负任何直接责任的。在内部监查时，对被监查的活动的实施负有直接责任的人，不得参与挑选监查小组人员的工作。23、请问在实施监查时可采用哪些监查方式？答：在实施监查时可采用客观证据的调查和判定、沟通与访谈、现场观察、文件和记录的抽样审查等监查方式。24、现场监查结束后，监查方应采取哪些？答：现场监查结束后，监查方应采取以下后续行动：（1）由监查组编写监查报告，经审批后发往监查单位和被监查单位的领导；（2）由监查组对被监查单位或部门的答复进行评价，并返回被监查组织；由监查组对被监查单位或部门的纠正措施要求的实施情况进行验证，

17、验证结果应记录在“纠正措施要求”的相应栏目内；（3）待全部纠正措施要求都关闭后，以书面通知该项监查关闭，并将相关的监查资料归档。25、请问可采用哪些方式对纠正措施要求“CAR”进行跟踪验证？在什么情况下，某一次监查才能够被关闭？答：可采用文件验证、验证性监督、验证性监查等方式对纠正措施要求“CAR”进行跟踪验证。待全部纠正措施要求都关闭后，以书面通知该项监查关闭，并将相关的监查资料归档，某一次监查才能够被关闭。26、核电站业主和合同的供方在与安全相关的活动中需强制执行的质量保证法规是什么？答：HAF003核电厂质量保证安全规定-199127、HAF003规定适用于核电厂的哪些阶段的工作？答：厂

18、址选择、设计、制造、建造、调试、运行和退役。28、核电厂营运单位在质量保证方面的责任是什么？答：对核电厂负有全面责任的营运单位必须负责制定和实施整个核电厂的质量保证总大纲。核电厂营运单位可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中的一部分，但必须仍对总大纲的有效性负责，同时又不减轻承包者的义务或法律责任。29、核电厂质量保证文件由哪几个层次的文件组成？答：质量保证文件包括三个层次：第一层次文件是质量保证大纲（概述）；第二层次文件是一套质量保证大纲程序；第三层次文件包括作业程序、细则、图纸等实施质量活动的依据文件。30、HAF003由哪十三个部分组成？答：1.引言；2.质量保证大纲；3.组织；4.

19、文件控制；12.记录；5.设计控制；6.采购控制；7.物项控制；8.工艺过程控制9.检查和试验控制；13.监查10.对不符合项的控制；11.纠正措施。31、HAF003包括哪些安全导则？它们的作用是什么？答：HAD003/01核电厂质量保证大纲的制定HAD003/02核电厂质量保证组织HAD003/03核电厂物项和服务采购中的质量保证大纲HAD003/04核电厂质量保证记录制度HAD003/05核电厂质量保证监查HAD003/06核电厂设计中的质量保证HAD003/07核电厂建造期间的质量保证HAD003/08核电厂物项制造中的质量保证HAD003/09核电厂调试和运行期间的质量保证HAD00

20、3/10核燃料组件采购、设计和制造中的质量保证前六项是要素导则，06-09项是工作阶段导则。以上10个导则对质保规定中的基本要求分别作了进一步阐述（说明和补充）。它为编制质量保证大纲、相应的质量保证大纲程序和工作程序提供指导。32、质量保证大纲应包括哪三方面的活动？答：质量保证大纲应包括1）为使物项或服务达到相应的质量所必需的活动，2）验证所要求的质量已达到所必需的活动，3）以及为产生上述活动的客观证据所必需的活动。33、请说明管理部门审查的含义。答：管理部门审查是由单位的最高管理者对其负责的那部分质量保证大纲的状况和适用性定期进行的审查，当发现大纲有问题时，必须采取纠正措施。34、质量保证大

21、纲的制定应如何考虑技术方面？答：就质量保证活动的类型而言，它既包括管理性活动，也包括技术性活动。大纲的制定必须考虑要进行的各种活动的技术方面。大纲必须包括有关规定，以保证认可的工程规范、标准、技术规格书和实践经验经过核实并得到遵守。除了管理性方面的控制之外，质量保证要求还应包括阐述需达到的技术目标的条款。35、HAF003对质保组织结构和职能分工提出了哪些要求？答：组织结构和职能分工必须做到：明文规定1）由被指定负责该工作的人员来实现其质量目标，可以包括由完成该工作的人员所进行的检验、校核和检查；2）当有必要验证是否满足规定的要求时，这种验证只能由不对该工作直接负责的人员进行。36、外来文件包

22、括哪些文件，如何对它进行控制？答：外来文件包括外单位来文以及需用的法规和标准等。在使用外来文件之前，责任部门应对外来文件进行审查和评价，然后将正确和适用的外来文件按分发清单进行“受控”分发。在使用核电技术标准时，应保证使用合同中规定的版本。37、请问设计验证有哪几种方法？答：设计审查、使用其他的计算方法、执行适当的试验大纲等方法。38、为保证质量，采购文件必须包括哪四方面基本要求？答：包括（但根据情况不仅限于）下列四个方面的要求： 供方承担的工作范围的说明； 技术要求；质量保证要求；把有关的采购文件的要求扩展到下一层次分供方的规定。39、请问对于物项的验收包括哪些验收方法？答：买方用于验收供方

23、所提供物项或服务的方法包括源地验证验收、收货检查验收、按供方的合格证验收、安装后试验验收或这些方法的组合。40、对于服务的验收包括哪些验收方法？答：对仅涉及服务的采购（如供方提供的检查、无损检验、工程服务、咨询、安装、修理和维护等工作），除上述任何一种适用的方式外，买方应在采购文件中规定服务的验收准则，并通过下列方式进行验收：a. 对所产生的数据或试验/检查的记录进行技术验证；b. 对服务活动进行检查和监督；c. 对用作符合采购文件要求的证明文件和记录进行审查。41、如何对核电厂物项的包装、装卸、贮存和运输分级？答：根据物项本身对环境条件的敏感程度，建立相应的分级管理原则和措施。通常，可以分为

24、四个等级。A/B/C/D级：物项对环境条件特别/很/比较/一般敏感对安全或可用率重要物项的保护和管理程度应超过一般物项。42、发现测试设备偏差超出规定限值时，应采取哪些措施？答：必须对以前测量和试验的有效性进行评价（判断其结果是否符合标准），并重新评定已试验物项的验收（对评价后发现测试结果有问题或有怀疑的，必须对已测试物项重新进行测试）。43、按与采购要求的符合性为依据，对不符合项如何分类？答：（a）单位内部的不符合项（第一类）指只是违背了单位内部的标准而不违背采购要求的不符合项。(b)应通知买方的不符合项(第二类)它虽然违背采购要求，但可用原工艺或已经买方批准的文件中的工艺方案处理的不符合项

25、。(c)处置方案必须经买方批准的不符合项(第三类)它违背采购要求，而且供方自己无法用原工艺或已经买方批准的文件中的工艺方案处理的不符合项，这种情况必须向买方报告，在得到买方批准处置方案后才能处理。44、供方何时必须把不符合项及处理方案提交业主认可？答：如涉及下列中的一项或数项，必须提交买方认可：违反技术或材料方面的要求；违反买方已认可的供方文件中的要求；沿用原订制造工艺或返工无法纠正不符合项；虽然物项可恢复到一种有能力执行其安全功能的状态，但该物项依然有违背原要求的不符合项。”45、对不符合项可采取哪些处置方法？不符合要求的物项答：1. 必须用标记、标签或实体分隔的方法来标识；2. 必须为其或

26、带有缺陷的物项制定控制下一步工序、交货或安装的措施，形成文件并予以实施；3必须按文件规定的程序对其进行审查，并确定是否：a. 不加修改地接收（也称为“照用”：当证实该不符合项不影响质量时，接收该物项并按原目的使用。b. 返工：通过完善、再加工、再装配或其它纠正方法，使得不符合项符合原规定的要求。c. 修理：是指把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。d. 拒收或报废：该不符合项不适合于使用目的。对于以照用或返工处置的不符合项，其技术上的可接受理由应形成文件。对于偏离设计要求的不符合项以照用或返修处置时，应受到与

27、用于原设计同等的控制措施的控制。必要的竣工记录应反映照用或返修的条件。4. 对经修理和返工的物项重新进行检查。5. 对已经接受的不符合要求（包括偏离采购要求）的物项，必须通知采购人员，必要时，向指定的机构报告，以便进行下一步工作。6. 对已接受的变更，放弃要求或偏差的说明都必须形成文件，并存入档案。46、什么叫特殊工艺？应如何对特殊工艺进行控制？答：特殊工艺：达到的质量取决于所使用的工艺过程，且不能通过对成品的检查来验证（铸造、锻造、焊接、表面处理、热处理、涂漆、注塑、电气端接、电气绝缘的浸渍和无损检验中使用的工艺等）。 由考核合格的人员、使用鉴定合格的设备和严格地按照工艺评审形成的工艺规程进

28、行。 还应对工艺过程（或工序）进行监督，以确保特殊工艺过程的正确进行和确保产品的质量。 必要时还应在工艺过程的实施过程中做见证件。47、对新工艺又如何进行控制？新工艺：现有规范、标准、技术规格书和准则尚未包括的工艺或质量要求超出这些文件的情况。对该类工艺应预先做工艺试验和评审，并且对人员资格、所用程序或设备的鉴定要有专门要求。焊接材料：母材、焊材满足设计文件要求，具备产品质量合格证及试化验报告，强调对其采购、验收、分类、标识、贮存、分发及使用进行程序化管理。焊接工艺评定：PQR记录评定内容及其容许范围；WPS规定各种参数及其容许范围。人员技能评定：焊工、焊接操作工的培训及技能考核。文件准备：质

29、量计划、程序、记录表格、合格证明等。机具准备：焊及机、焊后热处理设备、试验设备、调整和监测焊接参数的各种测量仪表。环境条件：清洁度控制、温湿度控制等。48、在核电工程的“质量计划”中，通常包括哪几种监督点？通常是如何实施监督点的？停工待检类（H点）：在质量计划上规定由监督方派员对H点实施监督时，应提前通知监督方，如果监督方未按合同规定到供方现场出席监督，供方应停止进入H点相应的工序（更不能擅自进行停工待检点以后的工作），并按合同规定等待监督方一段时间（按约定规定）；同时供方应与监督方联系，商定更改见证日期或转为记录审查点。见证点（W点）：在质量计划上规定由监督方派员对W点实施监督时，应提前通知

30、监督方，若监督方代表因故不能到场，供方可进行W点相应工序的操作；同时W点自动转为记录审查点，供方应向买方提交W点的有关文件和记录，由买方进行审核、认可。记录审查点（R点）：供方按质量计划上规定向买方提供制造或安装过程R点的有关记录和报告及相关文件（如实际工艺参数和检验数据等记录），买方将审查这些文件记录、报告的适用性、完整性等，以确定该工序是否处于受控状态。49、请问在考核监查人资格时应考虑哪些方面的要求？答：1.被监查领域的专门知识和经验；2. 监查技术的知识和经验；3. 对适用规范、程序和生产过程的了解。4. 善于联络、才干全面和为人公正也是所要求的素质并应予以考虑。50、监查人员如何保持其业务熟练程度？答：1.定