公共资源交易中心廉政风险防控责任清单

1、-公共资源交易中心勤政风险防控责任清单序号责任主体职权内容风险点风险等级公事车使用不按规定申请派车，在车辆加油、维修、1综合部低管理养护中，虚列发票。1.印章使用不登记；2综合部印章管理2.对使用印章单位的签批手续把关不严；低私自使用印章。档案保存举措、设施不完美；3综合部档案管理2.未经赞同私自将重要、敏感档案信息公低开。4综合部公事招待审批人员违犯有关制度规定，违规支出。低5综合部人事管理人事任免过程中未依照组织程序进行干部低防控举措责任人1.严格执行车辆管理有关规章制度；2部室.推行一致派车、车辆一致停放、定点加油、定点维修负责人养护制度。1.增强工作人员思想教育，做到清廉自律；2部室.

2、严格执行有关管理制度，使用印章一定事先审批、用时登记，做到用印必有相应领导签负责人字，署名页复印存档。1.拟订并完美档案和保密管理制度；部室2.严格执行档案借阅手续。负责人1.拟订宝安区公共资源交易中心财务管理制度，经费支出按层级审批，重要事项支出须事先申请；部室2.定点招待，严格执行招待标准、招待估算、高出标准负责人及估算一律不赞同报销。严格执行党政领导干部选拔任用工作条.例对于印发的通知对于法印发的通知深圳市事业单位岗位管理方法、参照宝安区科级部室-以下公事员职务任免与职务起落实行方法（试任免。行）等负责人有关政策规定，提防故弄玄虚，用人唯亲；2.严格依照程序进行干部选拔工作。在干部选拔方

3、面经过动议、民主介绍、组织观察、议论决定等环节。同时-序号责任主体职权内容风险点风险等级防控举措责任人干部选拔方案、观察人选介绍、考擦人选确实定以及拟任人选均经过局党组会议的集体议论决定。1.报销人供给虚假发票和凭据，报销人故1.所在部门领导审察，中心领导审察，中心财务审察，意将不可以报销款项申请报财务管理制度；销；22.财务人员与报销人串.纪检、审计部门按期审计监察，有关财务、会计法律通，默许虚假报销，部室6综合部小额财务报销低法例和制度规定的拘束；部门领导与报销人串联，默许虚假报销；3负责人.报销程序要求，一定有经手人、证明人、部门领导、3.中心领导违犯财务管理规定，赞同违规中心领导署名确

4、认；报销行为。4.审计、纪检部门检查。-序号责任主体职权内容风险点风险等级1.供给虚假申请，个人私自采买，自买自用，与申请人串联，默许不在报销范围的事项物件报销；2.违纪财务管理制度，赞同报销范围的事项、物件；7综合部固定财产管理低3.大额报销不提交办公会议鉴定，不按审察要求采买物件，货不对版，以高价钱采购价钱较低的产品，从中谋利；不执行固定财产查收，不将固定财产录入固定财产管理系统、账实不符。1.收受供给商、采买单位利益，不按规定审察需求方案，接受采买单位的不合理要求或增添有益于某一供给商的参数设置；2.工作人员不作为；3政府采买项目.以虚假的检查信息，作为改正采买单位防控举措责任人1.部门

5、领导和中心领导审察，按期财务审察，大额固定财产采买需办公会议议定；2.责任追查制度；3部室.严格执行货物查收程序，严格执行固定财产登记制，负责人固定财产信息录入固定财产管理系统；4.须制作管理标签，不录入系统，没法打印标签，按期核查固定财产。1.中心领导和部室负责人审察制度；标前负责人一定依据有关法律法例规.定，拟订招标文件；3.增强市场价风格查；增强外面和采买当事人监.督，供给商可向中心或区财部室-8各业务部室中编制招标文件需求的依照；政局投诉；负责人45,招标文件需公示，接.接受供给商或采买单位拜托，设置不合.招标文件须经采买单位确认受理.违纪违规的参数和条款，以使得某供应采买当事人和大众

6、的监察；6商处于更有益的竞争地位；与采买单位串.采买项目存案制度；7标前专家论证.答疑制通；成心回避供给商的咨询；.度；-风险序号责任主体职权内容点风险等级防控举措责任人58.不受理供给商的咨询,成心回避供给商.采买当事人监察，采买单位或供给商可向区公共资源的咨询,设置技术偏向性指标，指向某一产交易中心或区财政局投诉。品。1.在招标供给商数目不足的状况下启动评标程序；2.依据规定，应邀请监标的项目，未按规1定邀请；.政府采买法；32.工作人员不作为，不提示专家上缴通信.责任追查制度；3工具；.招标无效；44.存心让评标专家在评标过程中使用通信.一定严格恪守评标工作守则、定标辅助人工作职责；政府

7、采买项目5部室9各业务部室工具；中.评标全过程录音录像；开评标工作56负责人.对采买单位代表、评标专家的偏向性言.一定严格恪守评标工作守则、定标辅助人工作职责；7论，采纳不作为、纵容、默许等举措；与.评标全过程录音录像；8采买单位代表和评标专家监监工作人员行采买单位或供给商串联，在评标时，发布.为，有违规偏向性言论，或违规干涉专家评标；行为可直接向看管部门投诉。6.工作人员干涉评委会组长确实定、操控专家的座位排序、改正评审结果、干涉评委会填写评标建议表。11.收受供给商、采买单位利益，不按规定.中心领导审察制度；-2.标前负责人一定依据有关法律法例规定，拟订招标文审察需求方案，接受采买单位的不

8、合理要件；竞争性谈判、求或增添有益于某一供给商的参数设置；3.采买当事人监察，采买单位或供给商可向区采买中部室10各业务部室2中心单调根源采买.不按要求审察需求方案和招标文件，默负责人或区采买办投诉；许在招标文件中存在偏向性条款、不合理4.招标文件须经采买单位确认；的参数设置等。5.招标文件需公示。-序号责任主体职权内容风险点风险等级与采买单位或供给商串联，申报虚假信息；政府采买项目2.违规申报项目采纳非公然招标方式；11各业务部室公然招标失败低违规赞同项目采纳非公然招标方式；转非公然招标不上报区财政局审批，隐瞒项目采纳非公然招标方式采买。市场及政府采买项目与采买单位或供给商串联，掩饰合同内容

9、12低看管部合同存案流程与采买文件不符合的事实。1.工作人员无正当原因，拒绝接受怀疑资料；受被怀疑供给商/怀疑供给商拜托，为被怀疑供给商/怀疑供给商免去或减少行政市场及政府采买项目13处分；怀疑办理人违犯规定，对应作废标中看管部怀疑办理办理的项目，保持中标结果；怀疑办理人与怀疑人串联，对本应保持中标结果的项目，改变中标结果。防控举措责任人增强中心领导审察和办公会议议定环.节，增强对项目实质状况的核查；2.严格按非公然招标审批有关规定审察，一经发现严肃部室办理，项目资料交区财政局存案；3负责人.严格按非公然招标审批有关规定审察，一经发现严肃办理，项目资料交区财政局存案；区财政局未接到项目资料，不

10、予以财政拨款。1.经过合同存案审察须由审察人和赞同人赞同，交错审察，防备由一人决定；部室采买系统内的合同存案功能模块自动记录审察.人和负责人赞同人信息。1.宝安区政府采买怀疑办理工作制度、民众接访制度、电话监察、投诉；2.怀疑检查小组制度，交错办理，防备一个人说了算；部室3波及评标问题，从头组织专家评审论证；负责人.4.办理结果上报看管部门存案；5.接受各供给商的监察，可向区采买办投诉。-序号责任主体职权内容风险点1资料不全或不切合要.求；2/国有公司利.收受供给商、股份公司益，不按规定审察需求方案，接受采买单位的不合理要求或增添有益于某一供给商的参集体财产交易数设置；14综合交易部及国有公司

11、未按要求分派代理机3.构；采买4.资料不全或不切合要求,通告内容与申报书的内容不一致；5.成心回避供给商的咨询,不受理供给商的咨询。政府采买电商收受供给商、采买单位利益，赞同违规商信息部供货物上架入库。风险等级防控举措责任人1.股份公司/国有公司内部、主管单位、采买中心三级审察制度；2.严格执行“1+9+1”、“1+10+1”、各国有公司采买管理方法等有关文件；3.严格执行三会纪要、国有公司会议纪要等有关文件；4.严格执行宝安区集体财产及国企采买项目进场交易部室中管理规则（试行）；5负责人.供给商可在采买系统递交怀疑资料，由代理机构及股份公司/国有公司办理，采买中心辅助；6.由代理机构组织开评

12、标，采买中心供给场所、服务及技术支持；7.严格执行宝安区集体财产及国企采买项目进场交易管理规则（试行）。引入第三方商品监测服务；部室低2.增强外面监察，采买单位、供给商可向区公共资源交负责人-易中心或区财政局投诉。-序号责任主体职权内容风险点风险等级1.收受供给商、采买单位利益，不按规定审察需求方案，接受采买单位的不合理要政府采买网上16信息部求或增添有益于某一供给商的参数设置；低竞价2.成心回避供给商的咨询，不受理供给商的咨询。1.抽签前未仔细检查设施；未进行试机，对抽签球进行特别办理；2.为牟取不正当利益，未严禁入围成员携带电子设施进入关闭评定标区；未开启电子障蔽系统；泄漏入围委员会成员名

13、单；任意发布建议引诱入围成员做出偏向性决定；未实时提示入围委员会成员按规定独立达成；建设工程交建设工程招投173.为牟取不正当利益，未对评标专家违犯中易部标服务关闭评标区管理规定的行为进行提醒；4.为牟取不正当利益，未严禁定标成员携带电子设施进入关闭评定标区；未开启电子障蔽系统；任意发布建议引诱定标成员做出偏向性决定；泄漏定标委员会成员名防控举措责任人1.部长审察制度；2部室.增强外面监察，供给商可向区公共资源交易中心或区负责人财政局投诉。1.严禁使用电子抽签订标，平时保护检查，严格执行抽签前试机的规定，设置特意的摄像头对抽签机进行监控；提早检查障蔽系统能否正常并做好登.记；按期将登记表移交至综合部存档，严格执行入围委员会成员抽取及管理规定，异样状况中心领导及部门领导审察制度；监察小组监察体制，招标人异议或投诉体制；全程录音录像监控；3部室.严格执行关闭评标区管理规定及有关规定，异样负责人状况中心领导及部门领导审察制度；招标人异议或投诉体制；公然制度：公然评标专家库、公然评标委员会专家名单、公然专家评审结果，接受社会监察；提早检查障蔽系统能否正常并做好登记；按期将登记表移交至综合部