RL-01-14公司派出董事、监事管理办法

1、国电电力发展股份有限公司董事、监事管理办法第一章总则第一条为规范国电电力发展股份有限公司（以下简称“公司）向所投资的控股和参股公司（以下简称“控、参股公司”推荐或派出董事、监事的管理，切实维护公司的合法权益，根据（下）等，结合公司实际，制定本办法。第二条 本办法适用于公司推荐或派出到公司控、参股公司中的董事（含董事长、副董事长）和监事（含监事会主席、副主席、召集人（以下简称“推荐人员”或“派出人员的担任控、参股公司高级管理职务（包括正副总经理、财务及人事主管等）的人员，参照本办法对其进行管理。第三条公司控、参股企业董事、监事委派和推荐工作由公部负责。第二章董事、监事任职条件第四条公司推荐的董事

2、监事人选应符合以下任职条件，严格遵守公司的各项管理规定：（一）洁奉公，品行端正，诚信勤勉，个人信誉好。（二）事，热爱公司事业，严守公司机密。（三）协调能力。（四）公司在职正式职工，具有一定经营管理业务水平，至少五年实践工作经验，身体健康。第五条离退休人员原则上不再出任董事、监事。第六条公司推荐人员一般不同时兼任超过 5 个企业的董或监事。第七条凡属公司法规定不得担任董事或监事情形之者，不得出任董事或监事职务。第八条未经公司批准，任何人不得自行接受其他单位聘任的董事、监事或独立董事职务。第三章推荐人员产Th方式第九条根据拟推荐任职单位的章程及其经营状况和业务发展需要，由公司人力资源部会同有关业务

3、主管部门提出选派方案和推荐人选，并对拟推荐人选进行考察后，提出任用意见，经公司党组研究决定后，由公司向该公司股东会（董事会、监事会） 行文推荐，经该公司股东会（董事会、监事会）选举产生和更换第十条公司应严格按照资产关系进行推荐，只向公司直投资企业派出董事、监事，无特殊情况，一般不越级委派。第十一条公司推荐人员任期由任职单位章程规定，任期满，可连选连任。第四章派出董事监事的权利和义务第十二条 程行使权力，认真履行工作职责，对公司忠实，维护公司合法 利益，保守公司商业秘密。第十三条 义务，掌握任职单位情况，及时将任职单位生产经营状况、工程 进度、利润分配以及重要人事变动等重大事项向公司领导和有关

4、业务部门报告，并适时提出建设性意见和建议。担任控股企业的 董事，应对控股企业的经营负一定责任，直接解决或积极协助解决有关影响企业经营和发展的重大问题。第十四条公司派出人员接到召开董事会、监事会会议通知后，应研究会议议题内容，做好充分准备，并准时参加联席会议讨论控、参股公司“三会”材料并提出修改意见，确定公司参加会议的人员和其表决意见。第十五条 有关重要会议，不得无故缺席；因故不能参加的，应在报请公司 同意后签署委托书，委托他人代为出席。委托书中应载明授权范 围和事项，授权范围和事项及表决意见必须经公司同意。第十六条 公司向同一单位派出的董事与监事不得互相委托对方参加会议和行使表决权。第十七条

5、照公司确定的原则发表意见，行使职权。如果讨论事前未通知的 内容或议案，须及时向公司汇报，按照公司意见表决。来不及汇 报的，原则上应阻止该议案的表决。第十八条 派出人员对担任职务的董事会、监事会需要通过的关于企业重大投资、资产并购、股权转让、资金借贷、对外担保、委托理财、重大人事变动等议案、公司经营环境变化（如： 地方税收政策变化、燃料价格变化、水电厂水情变化等可能导致的成本大幅上升或下降的因素、企业电价、电量变化上报公司分管领导，并同时与证券融资部联系沟通，以确定上述信息是否需要进行信息披露。同时，派出董事、监事有权力和义务对任职单位的其他人员作出以上要求。第十九条派出董事应接受、配合监事监督

6、检查工作；派监事不得兼任同一公司的董事、经理、财务负责人。第二十条召开股东大会时，派出人员必须经公司授权委方可以股东代表身份出席并按照公司意见表决。第二十一条派出董事、监事就所任职单位的情况每半年告一次（每年2月底和6月底，报告内容包括：（一）生产经营、财务状况、董事会决议执行情况；（二）内部管理机构变动情况；（三）重大安全事故情况；（四）生产经营中存在的主要问题及对策；（五）需要提请国电电力公司研究、决定的重大议题等。控股公司由董事长（或由董事长指定一人）提出报告，参股公司由项目联系人牵头组织并负责提出报告。担任股东代表的董事长还应就股东（大）行报告。第二十二条 派出董事、监事在每年年末向公

7、司按规范格式提交述职报告，客观报告工作及履行职责情况，述职内容包括： 履行职责情况、当年经营情况和财务情况、发展战略和成长性分析、管理中的问题、发展与管理建议等。第二十三条 派出董事、监事还应履行公司法和公司章程中规定的其他义务。第二十四条公司派出人员不得利用职权为自己或他人谋取利益。第五章薪资、考核和奖惩第二十五条 公司派出人员的薪资由任职单位董事会规定。按规定不在该公司领取薪资的，不得在该公司领取报酬及礼金、礼品，不得在该公司报销个人费用。如果其他各方推荐董事、监事均领取报酬，经公司批准后，派出人员可领取，并及时上交公司财务产权部。第二十六条 实行年度考核和任期考核，由公司人力资源部和证券

8、融资部组织进行。第二十七条 考核内容（一）措施，发挥作用以及所取得的绩效情况。（二）勤奋敬业，遵纪守法，廉洁自律情况。（三）维护公司合法权益情况。（四）所担任董事、监事公司（尤其是控股企业）的经营业绩。第二十八条考核程序（一） 本人撰写述职报告；（二） 审核其业绩与任职单位业绩；（三） 查阅董事会、监事会会议记录及有关资料；（四） 征求董事、监事、公司经营班子成员及职工代表的意见；（五） 征求公司有关业务部门意见；（六） 撰写考核材料，提出评价意见。第二十九条公司派出人员考核为“优秀”的，由公司给物见。第三十条由于董事的过错给公司造成损失的，董事依法负责赔偿责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。由于监事过错致使对董事、经理监督不力，给公司造成损失的，监事依法承担连带责任；情节严重的，给予处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第三十一条公司派出人员利用职权收受贿赂，谋取其他非非法所得，并给予处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第三十二条公司派出人员泄露公司和任职单位商业秘密依法追究其刑事责任。第三十三条公司派出人员没有按照规定向公司请示报告或报告不及时，或隐瞒真实情况，报告虚假信息，给公司决策造成影响的，可给