著名公司-供应商体系审查表IQC用

1、 FILENAME 供应商体系自检表文件编码：ISC/ES-07-03/M01 V1.1此报告的保存期限为：永久第页供应商体系自检检表供应商名称主要业务自检工厂名称自检工厂地址联系人电 话传 真E-mail网 址 拟制: 审核: 批准: . 拟制时间间： 年 月 日供应商体系自检检表一、操作标准： 华为可可以根据需要要和检查重点点，按照本供应商体系自检表，选择部分体系、部分要素或全部发给供应商自检。供应商应对照每个相应要素逐个自检，每个要素自检评分标准如下：1、没有做到，也也没有证据支支持：0分2、少部分做到到，有证据支支持，但没有有例行化：11分3、大部分做到到，并且例行行化，而且证证据充分

2、：33分4、完全做到，并并且例行化，而而且证据充分分：4分5、如果不涉及及，请用“NA”在“记事”栏中标明。 各要要素的实际执执行情况，请请在“记事”栏中描述和说明。二、体系自检表表：（包括三大部部分：质量、环环境和社会责责任、职业安安全与健康）1、质量体系自自检表审计项目审计内容0134记事3.1、管理职职责3.1.1、是是否有质量方方针和对质量量的承诺？3.1.2、质质量方针是否否被各级组织织人员所理解解、贯彻执行行并维持？3.1.3 是是否指定一名名有较高职位位的成员作为为管理者代表表负责抓质量量？3.1.4、在在质量体系文文件（质量手手册等）职责责描述中叙述述了管理者代代表的职责吗吗？

3、3.1.5、所所有人的职责责、职权范围围和“相互关系”都规定了吗吗？（职责描描述、程序、分分工等）？3.1.6、有有文件化的组组织机构图吗吗？3.1.7、所所有人承担职职责和所描述述的分工是否否一致？3.1.8、职职责描述经过过管理者批准准、有批准日日期和受修订订控制吗？3.1.9、有有管理评审规规定用以确保保质量体系的的有效性吗？3.1.10、管管理评审记录录是被视作质质量记录，而而且记录是有有效的吗？3.2、质量体体系3.2.1、有有文件化的并并被维持的符符合标准（即即ISO90000、QSS9000或或TL90000）的质量量体系吗？3.2.2、有有质量体系正正被执行的证证据吗？3.2.

4、3、是是否有质量手手册？质量手手册是否包括括或者涉及文文件化的程序序组成质量体体系的一个部部分？3.2.4、有有质量目标吗吗？是否在所所有的过程中中都设立了质质量控制程序序和目标，并并且这些程序序和目标都超超过用户的预预期？3.2.5、所所有目标是否否经过评审并并得到贯彻实实施？3.2.6、是是否有正式的的文件化的“质量改进程程序”？3.2.7、质质量改进程序序导致持续的的质量改进吗吗（减少投诉诉、降低制造造成本等）？3.2.8、质质量改进程序序跟踪质量成成本吗？3.2.9、有有降低成本的的程序支持对对客户的降价价吗？3.2.10、按按月向客户报报告质量水平平吗？3.2.11、品品质管理3.2

5、.12、品品质系统软件件工具3.2.13、失失效分析能力力（物料根本本原因分析）3.2.14、业业界基准的改改进成效3.2.15、质质量成本规划划3.2.16、是是否制订了长长期和短期的的质量计划? 3.2.17、质质量计划中是是否涵盖了生生产周期、客客户服务、培培训、成本、交交付承诺及产产品可靠度？3.2.18、由由哪个部门对对计划实施的的情况进行监监控和报告？是否保持实实施记录、监监控和报告记记录？3.2.19、是是否制定客户户参与质量策策划活动的指指引或方法说说明？是否与与客户一起共共同制定质量量改进计划？3.2.20、是是否制定了供供应商参与质质量策划活动动的指引或方方法说明？供供应商

6、是否参参与制定质量量改进计划？3.2.21、是是否制定将组组织业绩和顾顾客满意水平平知会公司内内部员工的程程序？是否例例行化实施？3.2.22、组组织采取何种种方式向企业业员工提供质质量业绩与顾顾客满意水平平？向员工提提供组织业绩绩与顾客满意意水平的周期期是多长时间间？通过全员会议和和资料揭示进进行传达;每每月度一次.3.2.23、是是否建立并实实施了鼓励员员工参与持续续改进过程的的方法和途径径？员工是否否了解参与改改进的方法？3.2.24、员员工是否积极极参与到持续续改进活动中中？ 员工参参与质量改进进的效果如何何？3.3、合同评评审3.3.1、有有文件化的合合同评审吗？3.3.2、规规定了

7、合同评评审程序吗？3.3.3、所所有类型的订订单都评审吗吗（厂内的、其其它公司的等等）？3.3.4、如如接到电话（口口头）订货，是是否记录下来来以便将书面面的订货与以以前的协议相相比较？3.3.5、是是否有合同修修订的程序并并且将信息正正确传达到组组织内的有关关职能部门？3.3.6、保保存合同评审审过程的记录录吗？3.3.7、当当多个部门参参与合同评审审时，有证据据证明所有相相关人员都参参加评审并且且批准了合同同吗？3.3.8、有有接受客户包包装合同要求求的记录吗？3.3.9、同同意向客户通通报产品更改改吗？3.3.10、合合同评审记录录是作为质量量记录的吗？3.3.11、跟跟踪对客户的的运输

8、性能吗吗？3.4、设计控控制3.4.1、有有文件化的程程序指定设计计和开发行动动的职责吗？3.4.2、指指派有资格的的人员设计和和验证，并且且给予足够的的资源（人员员、设备、技技能等）吗？3.4.3、是是否规定了参参与设计过程程的不同部门门之间的组织织接口和技术术接口？3.4.4、是是否确定产品品设计的输入入要求，形成成文件并评审审？3.4.5、设设计评审包括括产品开发阶阶段有关的所所有职能部门门的代表吗？3.4.6、是是否确认设计计输出符合规规范要求并符符合规定的标标准？3.4.7、有有控制设计更更改的程序吗吗？3.4.8、设设计更改控制制是否通报客客户并经过客客户批准？3.4.9、设设计更

9、改控制制提供用来处处理受影响的的产品吗？3.4.10、工工厂有研发组组织吗？是否否有产品工艺艺、现场支持持队伍？3.4.11、供供应商的供应应商早期介入入（ESI）流流程3.4.12、设设计评估工具具3.4.13、新新产品导入内部设计评评审和项目管管理3.4.14、新新产品导入转产流程3.4.15、产产品可靠性提提升流程3.5、文件控控制3.5.1、有有文件化的程程序控制所有有与质量体系系有关的文件件和数据吗？3.5.2、新新编制的文件件和文件更改改在发布之前前是否按规定定经过责任人人员的审批？3.5.3、所所有程序是否否受修订控制制并且所有更更改均经过批批准？3.5.4、是是否适当文件件的当

10、前版本本（程序、标标准等）在所所有场所都是是可用的（过过程控制）？3.5.5、是是否将过时的的文件从所有有使用的场所所撤除或确保保防止误用？3.5.6、是是否有文件总总清单或相当当资料标识文文件的当前版版本？3.5.7、文文件是否清晰晰并整洁？3.5.8、是是否建立管理理客户提供文文件和资料的的流程或制度度？流程是否否有效实施？3.6、采购3.6.1、是是否规定了选选择供方/分分承包方的标标准、认证程程序、采购流流程？3.6.2、程程序中是否包包含对所采购购产品/服务务的性能、功功能、质量、服服务及相关要要求的界定？程序中是否否包含如何分分析与管理采采购中存在的的风险？3.6.3、程程序中是否

11、包包含签定采购购合同的相关关规定？是否否包括所采购购产品的保修修、特许权方方面的要求？3.6.4、是是否制定明确确的供应商选选择标准、操操作规范并实实施？3.6.5、是是否制定了定定期对供应商商进行评价的的相关规范并并实施？3.6.6、是是否定期与主主要供应商进进行沟通，向向供应商反馈馈绩效情况？3.6.7、是是否保存有经经过批准的可可接收的供方方/分承包方方的列表？3.6.8、采采购文件（PPO）是否清清楚地阐明：订购的产品品、当前版本本的图样和技技术资料、当当有需要时提提供作为证明明材料的测试试报告？3.6.9、采采购文件在发发布之前是否否经过审批以以满足规定的的要求？3.6.10、在在工

12、厂收到供供方/分承包包方的产品时时是否经过进进厂检验？所所进的物料是是否经过认证证？3.6.11、在在选择供方/分承包方之之前有质量记记录证明它们们是经过评估估的或者经过过恰当调查的的吗？3.6.12、有有文件化的供供方验证和取取消资格的程程序将供方从从经过批准的的供方列表中中剔 除吗？3.6.13、生生产过程中风风险物料的审审计、使用等等记录是否适适当地保存？3.6.14、是是否利用统计计技术来反馈馈供应商的问问题并跟踪改改正行动？3.6.15、是是否与供应商商建立了不良良物料处理流流程？3.6.16、是是否有样品检检验和接受检检验程序，检检验结果是否否记录？3.6.17、是是否有对HWW专

13、责的全球球客户经理？NA3.6.18、HHW占供应商商评定收入的的百分比NA3.7、顾客提提供产品的控控制3.7.1、有有文件化的程程序控制顾客客提供的产品品吗？NA3.7.2、顾顾客提供产品品的控制程序序包含有产品品丢失、损坏坏或不适用时时向顾客报告告的内容吗？NA3.7.3、这这些报告是作作为质量记录录保存的吗？NA3.7.4、顾顾客提供的产产品经过进厂厂检验吗？NA3.7.5、顾顾客提供的产产品是否经过过标识？NA3.7.6、顾顾客提供的产产品是否做好好储存的准备备？NA3.7.7、顾顾客提供产品品的条件是否否按周期评估估？NA3.8、产品标标识和可追溯溯性3.8.1、有有文件化的程程序

14、规定在接接收和生产、交交付及安装的的各个阶段以以适当的方式式对产品进行行标识吗？3.8.2、文文件化的程序序是否可以用用来在适当的的时候进行追追溯？3.8.3、在在生产的使用用阶段都进行行标识吗（如如流程和路途途标识）？3.8.4、在在规定有可追追溯性要求的的场合对每个个产品或每批批产品是否都都有唯一性标标识？3.8.5、生生产流程维持持最少5年？3.9、过程控控制3.9.1、是是否有生产流流程、产品路路由（如传递递文件、建立立表格）并用用来控制生产产？3.9.2、是是否开发了实实施过程测量量的方法？并并是否形成文文件？3.9.3、是是否在生产/服务的过程程中设定了监监控点并有效效实施？3.9

15、.4、现现场操作者是是否经过培训训并有相应资资格，有关部部门记录是否否保存？3.9.5、生生产过程和设设备是否经过过适当的批准准？生产设备备和工作环境境是否适宜？3.9.6、有有评估或验证证生产能力与与所接收的产产量是否符合合吗？3.9.7、是是否监视并连连续控制生产产过程和产品品特性？3.9.8、是是否用统计控控制图监控过过程以及有否否纠正措施改改善的证据？3.9.9、在在作业指导书书中采用典型型例子或插图图规定技艺的的评审准则吗吗？3.9.10、是是否规定了需需要技能的工工艺过程（焊焊接、装配、激激光等）？3.9.11、生生产线自动化化程度如何？有并且使用用最新的（相相对于产品）制制造工艺

16、和设设备吗？3.9.12、设设备的适当维维护已列入计计划并执行，确确保连续的过过程能力吗？3.9.13、是是否明确了静静电防护的相相关要求和标标准并有效实实施3.9.14、对对静电敏感元元件和产品存存放现场是否否作出明确的的ESD防护护标识？并有有相应的防静静电装置？3.9.15、对对与静电敏感感器件接触的的员工是否有有防静电培训训制度并实施施？3.9.16、是是否有良好的的内务环境及及防静电措施施？是否有明明确定义的工工艺纪律（规规范）及相应应的书面化的的职责？3.9.17、操操作者是否参参与持续质量量改进活动？3.9.18、是是否将产量/缺陷向内外外部客户进行行通报？3.9.19、设设备状

17、况3.9.20、设设备能力3.9.21、统统计过程控制制实施3.9.22、产产品/工艺变变更控制（基基于工程/工工艺的变化）3.9.23、缺缺陷跟踪/报报告3.10 产品品/工艺更改改控制（PCCN)3.10.1、是是否有设计变变更管理流程程并例行化实实施3.10.2、是是否有原材料料（含供应商商）变更管理理流程。3.10.3、是是否有生产工工艺（含生产产设备、生产产场地、新上上生产线、转转移生产线）变变更管理流程程并例行化实实施3.10.4、是是否有测试方方法（含生产产过程中的测测试项目、检检测项目、出出厂检验项目目、测试设备备）变更管理理流程并例行行化实施3.10.5、是是否有生产过过程的

18、关键工工序岗位人员员变更管理流流程并例行化化实施3.10.6、是是否有OEMM外协厂管理理流程并例行行化实施。NA3.10.7、是是否有PCNN（包括设计计变更、关键键原材料及供供应商变更、关关键工艺变更更、生产设备备和场地变更更、关键测试试项目变更、关关键工序岗位位人员变更）通通知客户流程程并例行化实实施。3.10.8、“设计变更”主要在哪些情况下发生，贵公司最频繁发生的情况是哪些？按什么流程控制？请举例或数据说明效果如何？3.10.9、“原材料（含供应商）变更”主要在哪些情况下发生，贵公司最频繁发生的情况是哪些？按什么流程控制？请举例或数据说明效果如何？无原材料和供应应商频繁变更更的情况发

19、生生.3.10.100、“生产工艺（含含生产设备、生生产场地、新新上生产线、转转移生产线）变变更”主要在哪些些情况下发生生，贵公司最最频繁发生的的情况是哪些些？按什么流流程控制？请请举例或数据据说明效果如如何？主要在产量有增增加的情况下下发生,按体体系文件程序序控制,改善善后产量得到到增加,品质质稳定.3.10.111、测试方法法（含生产过过程中的测试试项目、检测测项目、出厂厂检验项目、测测试设备）变变更主要在哪哪些情况下发发生，贵公司司最频繁发生生的情况是哪哪些？按什么么流程控制？请举例或数数据说明效果果如何？无测试方法变更更频繁的情况况发生.3.10.122、“生产过程的的关键工序岗岗位人

20、员变更更” 主要在哪哪些情况下发发生，贵公司司最频繁发生生的情况是哪哪些？按什么么流程管理？请举例或数数据说明效果果如何？主要在人员离职职或请假的情情况下发生.按员工资格格认定的程序序管理.3.10.133、“OEM外协协”主要在哪些些情况下发生生，贵公司最最频繁发生的的情况是哪些些？按什么流流程控制？请请举例或数据据说明效果如如何？N/A3.10.144、哪些设计计变更需要通通知客户？关键材料,关键键工艺,测试试方法变更等等与产品性能能有关的变更更3.10.155、哪些是关关键原材料（针针对供应华为为的产品）？这些关键原原材料的变更更是否需要通通知客户？变更是需要通知知客户3.10.166、

21、哪些是关关键工艺（针针对供应华为为的产品）？这些关键工工艺的变更是是否需要通知知客户？关键工艺的变更更要通知3.10.177、哪些生产产设备和场地地（针对供应应华为的产品品）的变更需需要通知客户户？要通知3.10.188、哪些是关关键测试项目目（针对供应应华为的产品品）？这些关关键测试项目目及测试设备备的变更是否否需要通知客客户？要通知3.10.199、你认为哪哪些是关键工工序？这些关关键工序岗位位人员变更是是否需要通知知华为？要通知3.10.200、对供应商商的PCN控控制3.11、检验验和试验3.11.1、是是否检验进厂厂产品与规定定的要求的适适应性？3.11.2、正正在加工过程程中的产品

22、是是否根据文件件化的程序或或质量计划经经过检验和试试验？3.11.3、是是否根据试验验的结果（合合格或不合格格）检验、过过程试验和判判定产品？3.11.4、产产品是不是保保存直至所有有进货检验和和过程检验都都已完成并且且相关的数据据文件显示都都可用（返工工和复测后的的最终报告）？3.11.5、有有文件化的最最终检验程序序确保产品符符合标准（最最终检验和试试验）吗？3.11.6、是是否保存记录录作为产品是是否通过检验验和试验的依依据？3.11.7、产产品最终检验验（出厂检验验）人员是否否通过培训并并有相应资格格？3.11.8、生生产过程中的的产品表现数数据（如SPPC数据、产产量数据）是是否被记

23、录？并用于决定定是否发运产产品？3.12、检验验、测量和试试验设备3.12.1、是是否有文件化化的程序控制制测量和试验验设备的校准准（包括软件件测试）？3.12.2、所所要求的经证证明的测量标标准是否可用用而且使用？3.12.3、校校准标准是否否来源于国家家标准和技术术协会（NIIST）或如如有需要可否否与国际机构构相比较？3.12.4、在在规定的周期期内是否对影影响产品质量量的所有设备备进行校准？所有未投入入使用的工具具、量规与试试验设备是否否均经标识并并妥善保管？3.12.5、文文件化的校准准程序是否包包括设备的规规格信息、校校验方法、验验收准则以及及发现不准时时应采取的措措施？3.12.

24、6、校校准是否由独独立机构进行行？是否能溯溯源到独立标标准？3.12.7、能能否确保在用用设备的精度度是与产品及及要求相容的的？3.12.8、所所有停用或不不适宜使用的的监测设备是是否都有明显显的标识，并并不投入使用用？3.12.9、所所有不需要校校验的监测装装置是否都有有明显标识？3.12.100、所有测量量和试验设备备的校准状态态是否都作了了标识？3.12.111、是否保存存设备的校准准记录？3.12.122、记录是否否涉及以下的的内容：项目目标识、数量量、名称、校校准频度和程程序、校准日日期、预定日日期与历史日日期？3.12.133、校准记录录是否按规定定审核？3.12.144、是否保护

25、护硬件和软件件防止因调整整不当而使校校准失败？3.12.155、是否对测测试、检验设设备（含软硬硬件）进行分分级控制？是是否用校准和和禁用标签来来表明设备状状态？3.12.166、度量系统统分析（标准准规格的可复复制性研究G R & R指标标）3.12.177、工厂测试试装备按照适适用的标准校校准3.13、检验验与试验状态态3.13.1、对对检验和测试试是否制定详详细的指导文文件？3.13.2、检检验与测试文文件是否明确确描述了检验验的参数和可可接受的公差差等？3.13.3、在在检验中是否否使用了统计计技术？使用用了哪些统计计工具？3.13.4、检检验和测试指指导文件中是是否对抽样的的频率、样

26、本本大小、验收收准则作出明明确的规定？3.13.5、指指导文件中是是否对检验的的缺陷分类方方式方法进行行了说明？是是否明确对不不合格品如何何处理？3.13.6、指指导文件中是是否对电性能能、功能及特特性试验项目目作出明确要要求？3.13.7、检检验和测试过过程中是否保保持了完整记记录？3.13.8、检检验和试验记记录中是否包包括产品标识识的内容（如如产品名称/编号/版本本等）、产品品数量、人员员、日期、缺缺陷的数量、类类别和严重性性？3.13.9、是是否标识产品品的检验与试试验状态显示示合格或不合合格？3.13.100、是否记录录经检验合格格的产品放行行的权限和责责任？3.14、不合合格品的控

27、制制3.14.1、有有文件化的程程序控制不合合格品吗？3.14.2、能能否提供不合合格品的鉴别别控制和文件件吗？3.14.3、不不合格品是否否受控以防止止非预期的使使用或安装？3.14.4、能能否提供不合合格品的控制制办法（返工工、降级、拒拒收等）？3.14.5、经经修理或返工工的物品或材材料是否根据据文件化的程程序重新检验验？3.14.6、是是否规定了不不合格品的评评审职责？3.14.7、不不合格项的阐阐述是否用来来表示真实的的条件？3.14.8、供供方的程序是是否包括有这这样的内容：如果未经检检测的不合格格品已经发给给客户时提前前向客户通报报？3.14.9、是是否对不合格格品进行趋势势分析

28、？ 明明确规定不合合格品趋势分分析周期时间间并保留分析析记录？3.14.100、不合格品品分析结果是是否被用于持持续改进的输输入？3.15、纠正正措施3.15.1、有有文件化的程程序实施纠正正与预防措施施？3.15.2、纠纠正措施研究究包括确定不不合格的原因因吗？3.15.3、纠纠正措施导致致下决心预防防再次发生的的努力？纠正正措施的目标标是否是为了了预防缺陷？3.15.4、由由纠正措施引引起的程序的的任何修改都都已实施并被被记录下来吗吗？3.15.5、是是否有处理顾顾客投诉的程程序?是否有有确定的时间间答复SCAAR（7天内内报告）？3.15.6、潜潜在的缺陷原原因已经查明明并被纠正吗吗？3

29、.15.7、纠纠正措施记录录是否被保存存下来？3.15.8、清清楚地规定了了纠正措施的的职责吗？3.15.9、对对客户的支持持是指定专人人处理投诉吗吗（“单点接触”）（报告人人的名字）？3.15.100、对发往市市场影响客户户使用的不合合格品是否有有召回流程或或制度？3.15.111、缺陷品发发往客户发货货前是否通知知客户3.16、搬运运、贮存、包包装和交付3.16.1、用用于产品搬运运、储存和包包装的区域是是否清洁、安安全和规范？3.16.2、是是否有制度保保障工作区域域例行地进行行清洁、整理理，以确保不不会对产品质质量和员工的的工作质量3.16.3、是是否有文件化化的搬运程序序来避免产品品

30、的损坏和变变质？3.16.4、有有贮存程序提提供安全贮存存场所来避免免产品的损坏坏或变质吗？3.16.5、超超过保存期限限的材料/产产品是否作为为不合格品被被明确地标识识出来？3.16.6、是是否规定了适适当的方法用用来对这些贮贮存场所的进进货和发货的的授权进行管管理？3.16.7、是是否按规定的的时间间隔评评估产品的条条件以检验对对时间敏感的的产品能够适适当地处理？3.16.8、是是否有文件化化的包装程序序控制包装、保保管以及标识识，确保满足足规定的要求求直至责任的的中止为止？3.16.9、程程序里这样的的内容：如果果合同有规定定，保护最终终检验和到达达目的地后的的产品的质量量吗？3.16.

31、100、作业指导导书里有否这这样的规定：避免能积累累电荷的包装装材料用作向向顾客提供的的元件包装（包包装盒）等？3.16.111、作业指导导书里是否规规定遵守客户户的包装规范范？实际操作作能满足客户户需要吗？3.17、质量量记录3.17.1、是是否有关于质质量记录的使使用和保管的的文件化程序序？3.17.2、质质量记录是否否保存以证明明符合所要求求的质量并且且质量体系有有效运行？3.17.3、质质量记录是否否清晰并能区区别不同产品品？3.17.4、质质量记录是否否保存并且容容易从适合于于避免变质、损损坏或的环境境恢复？3.17.5、是是否规定了质质量记录的最最短保存期？3.17.6、当当需要时

32、质量量记录可以提提供给客户评评审吗？3.17.7、提提供给客户的的数据是否与与质量记录相相符？3.17.8、来来自所有产品品的认证和执执行的可靠性性试验的可靠靠性记录是否否保存？3.17.9、可可靠性测试记记录包括有以以下的内容吗吗：产品标识识、试验类型型和目的、试试验条件、试试验周期、样样本大小和失失效数？3.17.100、为产品系系列记录有可可靠性预报吗吗？3.17.111、是否建立立了直接从客客户处收集客客户对产品满满意度数据的的方法？是否否得到有效实实施？3.17.122、是否收集集并保存了客客户反馈的数数据，并对所所收集的数据据进行分析？3.18、内部部质量审核3.18.1、是是否建

33、立并维维持了用于策策划并实施内内部质量审核核和跟踪活动动的文件化的的程序？3.18.2、是是否有效地安安排了内部审审核？内部审审核是否是根根据状态的重重要性来安排排日程的？3.18.3、审审核是否由经经过培训的并并与所审核的的活动无直接接责任的人员员进行的？3.18.4、审审核是否形成成文件并向负负责审核活动动的人员报告告？3.18.5、纠纠正措施是否否是由责任管管理人员制订订的？3.18.6、是是否验证纠正正措施的效果果？3.18.7、是是否评估统计计过程程序或或者整个质量量体系的有效效性？3.18.8、质质量管理人员员3.19、培训训3.19.1、是是否有文件的的程序明确培培训要求？3.1

34、9.2、对对质量有直接接影响的员工工是否界定，是是否明确了对对质量有直接接影响的岗位位的培训要求求？3.19.3、质质量基础概念念培训是否包包括持续改进进、解决问题题、顾客满意意内容？培训训是否保持了了记录？3.19.4、是是否实施了高高级质量培训训（统计、分分析手法、66西格码工具具等），效果果如何？3.19.5、是是否组织对存存在潜在危险险情况地方的的员工进行培培训？3.19.6、是是否明确操作作人员资格要要求？是否所所有的操作人人员都具备了了相应的资格格？3.19.7、操操作人员资格格要求中是否否包含了员工工教育、经验验、培训、证证实的技术四四方面的要求求？3.19.8、有有无操作人员员

35、的资格重鉴鉴定制度？重重鉴定的周期期是多长时间间？3.19.9、在在员工进入接接触静电敏感感产品工作岗岗位前是否实实施ESD培培训？ ESSD培训效果果如何？3.19.100、培训要求求是否已提供供给所有执行行验证活动或或其它从事影影响质量的作作业的人员？3.19.111、是否有集集中的数据库库记录教育、培培训、与/或或经历，用以以确定安排任任务的人员的的素质？3.19.122、培训记录录是否集中整整理并妥善保保存？3.19.133、记录文件件是否清晰并并且容易查询询？3.19.144、是否有合合适的员工培培训计划和项项目？注1：报告工厂厂技术人员的的背景以及他他们在工厂、研研发部门、可可靠性

36、实验室室的教育水平平。3.20、服务务3.20.1、是是否有文件化化的程序实施施并验证对规规定有服务要要求的服务质质量？3.20.2、是是否满足顾客客的所有要求求使顾客满意意？3.20.3、生生产能力是否否受现有设备备的限制？3.20.4、通通过加班或者者增加人员是是否可以提高高生产能力？3.20.5、如如有需要，能能否向客户提提供技术支持持或培训？3.20.6、对对外部门供应应商的依赖程程序有多大？有一定的依赖性性3.20.7、给给顾客提供服服务的员工是是否具备了及及时、有效的的服务所需的的适当工具和和相关资源？3.20.8、员员工具备的工工具与技能是是否能及时、有有效地为客户户提供服务？3

37、.20.9、是是否对与顾客客有接触的员员工提供适当当的培训？是是否保持了培培训计划及记记录？3.20.100、是否发生生员工在为客客户提供服务务时因缺乏相相应工具、资资源或技能而而引起的事故故或投诉？3.20.111、是否提供供服务和资源源应对产品在在其生命周期期内产生的紧紧急事故？3.20.122、能否确保保产品在出现现紧急事故时时能及时得到到恢复？3.20.133、是否建立立了问题通知知/通报客户户的程序？是是否规定在有有影响服务的的问题出现时时应通知可能能会受到影响响的顾客？3.20.144、组织是否否对影响客户户的问题进行行分级？如何何分级？（定定义）3.20.155、是否根据据问题严

38、重程程度的分级来来确定组织作作出反应的时时间？是否有有效执行？3.20.166、是否制定定解决客户问问题处理与问问题升级流程程？是否有效效执行？3.20.177、通过何种种渠道或方式式向客户反馈馈所报告问题题的解决信息息？是否得到到有效实施？通过营业部门与与客户3.21、统计计技术3.21.1、是是否有关于有有效实施统计计技术的文件件化程序？3.21.2、是是否建立了相相关的统计技技术，以便当当需要时用来来检验过程能能力和产品特特性的可接受受度？3.21.3、是是否对员工进进行了正确使使用统计技术术（SPC图图）的培训？3.21.4、SSPC图是否否贯穿使用在在整个制造过过程并被保留留下来？3

39、.21.5、SSPC图是否否可作为连续续监控生产过过程的证据？3.21.6、是是否有任何证证据证明通过过观察SPCC图制订的纠纠正和预防措措施？3.21.7、客客退物料的统统计分析3.21.8、生生产制程数据据统计分析3.21.9、66sigmaa开展3.21.100、生产过程程FMEA3.22、质量量成本分析3.22.1、是是否对预防/评价内部失失效和外部失失效的运行费费用进行分析析？3.22.2、这这种运行费用用是否向管理理部门报告并并接受管理部部门的监控，是是否与其他衡衡量销售/营营业额/附加加值的比率相相关？3.22.3、是是否建立了鉴鉴定产品成本本降低的职责责体系？3.22.4、是是

40、否举行管理理层会议对生生产成本进行行审查？3.22.5、是是否有一种制制造/购买策策略来确定产产品是由自己己制造或分包包出去？3.23、产品品可靠性3.23.1、是是否有计划性性的可靠性监监控程序来确确保所有的失失控条件被检检查出来，并并重新回受控控状态？3.23.2、负负责可靠性监监控系统的人人员是否有权权确定评估行行动并报告可可靠性问题？3.23.3、负负责人员是否否有权开始纠纠正措施，并并验证版本的的区别？3.23.4、程程序是否按照照规定预期的的固定周期试试验可靠性目目标？3.23.5、是是否有文件化化的测试计划划，含样品数数、预期水平平和工厂内制制造的每种系系列器件的测测试频度？3.

41、23.6、为为控制早期失失效，是否有有相应的方法法检测出制造造和技艺造成成的早期致命命失效？3.23.7、这这些控制方法法是否包括对对新产品的筛筛选试验，如如100%的的老化、温度度循环和/或或工作寿命，并并且与产品应应用是否保持持一致？3.23.8、是是否有可靠性性试验能力（厂厂内或需要外外面的试验实实验室服务）？3.23.9、统统计技术是否否应用到预期期元件失效率率上（FITT率）？3.23.100、是否定期期向用户提供供可靠性试验验报告?3.24、灾害害恢复3.24.1、应应急机构架构构3.24.2、风风险评估3.24.3、风风险规避3.24.4、危危机响应计划划3.24.5、业业务恢复

42、3.24.6、灾灾害恢复计划划3.25、物料料特性(根据物料的特特点不同而变变化)2、环境体系自自检表审计项目审计内容0134记事4.1 环境方方针4.1.1、组组织是否建立立了与之活动动、产品、服服务相适应的的环境方针4.1.2、环环境方针是否否由最高管理理者参与制定定、批准、是是否授权某人人监督与实施施4.1.3、环环境方针中包包含那些承诺诺，是否符合合组织的实际际情况，是否否反映了组织织保护环境的的基本准则和和指导原则4.1.4、环环境方针采取取何种方法使使全体员工理理解4.1.5、是是否承诺持续续改进和污染染预防，是否否承诺遵守法法律法规和其其它要求4.2 策划-环境因素4.2.1、组

43、组织的活动、产产品和服务的的环境因素是是什么4.2.2、组组织识别环境境因素的程序序是否准确，能能否满足和适适应现场的客客观存在4.2.3、组组织的活动、产产品和服务是是否产生某些些重大环境影影响4.2.4、组组织是否具备备评价新项目目环境影响的的程序4.2.5、组组织环境因素素识别程序是是否考虑了供供应商和合同同方的问题4.2.6、可可能导致重大大环境影响的的事件发生的的频次的情况况如何并有记记录？未发生,有记录录4.2.7、考考虑其影响、可可能性、严重重程度和频次次的情况 ，来来评价什么是是重大环境因因素并记录4.2.8、有有无环境因素素和重大环境境因素清单4.3 策划-法律与其他他要求4

44、.3.1、组组织如何获取取和确定相关关的法律、法法规和其它要要求并陈述4.3.2、组组织是否建立立和保持了适适合于本组织织的法律、法法规和其它要要求的程序4.3.3、组组织采取适当当方法定期跟跟踪法律、法法规和其它要要求的变化4.3.4、组组织是否有向向员工传达有有关法律、法法规和其它要要求方面的信信息渠道4.3.5、组组织是否建立立了适合本组组织特点的法法律、法规和和其它要求的的清单4.4 策划-目标和指标标4.4.1、环环境目标和指指标如何体现现环境方针，是是否考虑了该该组织活动、产产品或服务相相关的重大环环境因素4.4.2、制制定的目标和和指标是否层层层分解，负负有责任的员员工是怎样将将

45、职责纳入实实施活动的4.4.3、在在制定目标和和指标时是考考虑了相关方方的观点4.4.4、所所有的目标和和指标是否设设置了具体的的可测量的参参数4.5 策划-环境管理方方案4.5.1、组组织是否有一一个明确的实实现环境目标标和指标的环环境管理方案案4.5.2、组组织制定其环环境管理方案案的依据是什什么4.5.3、环环境管理方案案是否对有关关责任人员和和部门的任务务和职责进行行了明确的界界定4.5.4、环环境管理方案案安排过程是是否涉及到所所有的责任方方4.5.5、环环境管理方案案有无阐述资资源、职责、时时间安排和优优先次序4.5.6、环环境管理方案案是否适应环环境方针和总总体策划活动动4.5.

46、7、是是否有制度对对环境管理方方案加以监控控和修改4.6 实施和和运行-机构构和职责4.6.1、最最高管理者是是否赋予环境境管理者代表表充分的职权权和提供必备备资源4.6.2、管管理者代表是是否明确并理理解其职责和和权限4.6.3、其其他与环境有有关的管理、执执行工作的人人员的职责和和义务是否明明确，是否予予以规定并形形成文件4.6.4、组组织是否为环环境处理设施施和新项目的的开发，配置置能实现其目目标、指标所所必需的人力力、技术和资资源4.6.5、组组织是否有适适宜的组织机机构图4.7 实施和和运行-培训训、意识和能能力4.7.1、组组织中可能产产生重大环境境的岗位有哪哪些，这些岗岗位的人员

47、是是否都经过培培训、培训记记录是否妥善善保存4.7.2、组组织合同方有有哪些，对它它们是否有培培训的要求4.7.3、是是否根据需要要对培训计划划进行了制定定、评审和修修改4.7.4、培培训活动和效效果是否进行行了跟踪检查查和记录4.7.5、组组织的各层管管理是否具备备必要的知识识和技能4.7.6、有有否规定关于于EMS文件件和EMS培培训，以提高高员工的环境境意识。4.7.7、有有否规定应急急准备与响应应的培训4.8 实施和和运行-信息息交流4.8.1、组组织内员工以以什么方式或或渠道了解组组织的环境信信息4.8.2、组组织内员工是是否充分了解解环境状况的的改进情况4.8.3、是是否有接受和和

48、答复相关方方关心和问题题的程序和制制度4.8.4、是是否有接收和和答复员工关关心的问题的的程序和制度度4.8.5、有有否有收集和和公布各界对对环境保护意意见和看法的的制度4.8.6、有有否规定有关关重大环境因因素的外部交交流的记录4.9 实施和和运行-环境境管理体系文文件编制4.9.1、组组织是否有文文件化的环境境管理体系或或文件清单4.9.2、组组织环境管理理体系程序是是否确定、形形成文件、传传达并予以实实施4.9.3、组组织是否有建建立和保持环环境管理体系系文件的过程程4.9.4、环环境管理体系系文件是否与与现行管理文文件相结合4.9.5、员员工如何获取取与其工作所所需环境管理理体系文件4

49、.9.6、组组织的关键活活动和作业是是否有污染控控制程序4.9.7、组组织层次文件件接口是否良良好，是否相相互支撑，文文件的一致性性如何4.10 实施施和运行-文文件管理4.10.1、文文件修订时，是是否制定了相相应记录和更更改清单或一一览表4.10.2、组组织是否制定定和保持了控控制文件的文文件化程序,是否对与环环境信息要求求有关的文件件包括相关方方的资料都实实施了控制4.10.3、是是否对体系运运行的各个重重要场所,都都能及时得到到相应文件的的现行版本4.10.4、不不论出于什么么原因而保留留的已作废文文件,是否都都进行了适当当的标识和管管理4.10.5、文文件的收发、复复制、归档是是否都

50、有编号号，有责任人人员签字4.10.6、文文件发布前是是否由授权人人员审批其适适用性4.11 实施施和运行-运运行控制4.11.1、在在与重大环境境因素有关的的运行场所,是否确定和和制定了文件件化程序4.11.2、这这些文件程序序中是否详细细规定了运行行标准,使用用设备和应达达到的规范要要求4.11.3、是是否对在用的的环保处理设设备进行正常常、有效的维维护保养4.11.4、有有无各关键岗岗位具体操作作的运行标准准，用何种方方式表示4.11.5、组组织的采购活活动中是否考考虑供方或合合同方的环境境表现4.11.6、环环保包装4.12 实施施和运行-应应急准备和响响应4.12.1、组组织对处理意

51、意外事件有无无制定相关的的程序,包括括应急反应和和事后处理、修修订程序等4.12.2、组组织对这些程程序运行的有有效性有无定定期的验证、包包括设备、监监测仪器、消消防器材等4.12.3、对对环境事故可可能导致的环环境影响的后后果是否有所所考虑4.12.4、组组织有无分析析导致意外事事件的原因，如如异常作业、操操作人员缺乏乏培训等4.12.5、组组织有无相应应的记录要求求4.12.6、组组织是否有和和消防、环境境规划、安全全与健康部门门相互配合的的行动计划4.12.7、事事故发生后，人人员职责、内内、外部的联联络计划是否否可行4.13 检查查与纠正措施施-监测4.13.1、对对重大环境因因素的控制和和运行是否进进行了定期监监测和测量4.13.2、组组织是否建立立了文件化监监测和测量程程序4.13.3、对对监测和测量量方法的使用用、仪器及其其校准状态等等