私募基金合同

1、PAGE PAGE 80合同编号：合同编号：XX基金基金合同基金投资者：基金管理人：基金托管人：海海通证券股份份有限公司2016年重要提示本基金投资于证证券市场，基基金净值会因因为证券市场场波动等因素素产生波动，投投资者根据所所持有的基金金份额享受基基金收益，同同时承担相应应的投资风险险。本基金投投资中的风险险包括：因整整体政治、经经济、社会等等环境因素对对证券市场价价格产生影响响而形成的系系统性风险，个个别证券特有有的非系统性性风险，由于于基金投资者者退出基金产生生的流动性风风险，基金管管理人在基金金管理实施过过程中产生的的积极管理风风险，本基金金的特定风险险等。基金管理人承诺诺以诚实信用用

2、、勤勉尽责责的原则管理理和运用基金金资产，但投投资者购买本本基金并不等等同于将资金金作为存款存存放在银行或或其它存款类类金融机构，基基金管理人不不保证基金一一定盈利，也也不保证最低低收益。投资资有风险，基基金管理人的的过往业绩不不代表未来业业绩。目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc406067246 一、前言 PAGEREF _Toc406067246 h 2 HYPERLINK l _Toc406067247 二、释义 PAGEREF _Toc406067247 h 2 HYPERLINK l _Toc406067248 三、声明与承诺诺 PAGEREF _T

3、oc406067248 h 4 HYPERLINK l _Toc406067249 四、基金的基本本情况 PAGEREF _Toc406067249 h 5 HYPERLINK l _Toc406067250 五、基金的成立立与备案 PAGEREF _Toc406067250 h 5 HYPERLINK l _Toc406067251 六、基金的认购购、参与和退退出 PAGEREF _Toc406067251 h 6 HYPERLINK l _Toc406067252 七、当事人及权权利义务 PAGEREF _Toc406067252 h 10 HYPERLINK l _Toc40606725

4、3 八、基金份额的的登记 PAGEREF _Toc406067253 h 15 HYPERLINK l _Toc406067254 九、基金的投资资 PAGEREF _Toc406067254 h 15 HYPERLINK l _Toc406067255 十、投资经理的的指定与变更更 PAGEREF _Toc406067255 h 17 HYPERLINK l _Toc406067256 十一、基金的财财产 PAGEREF _Toc406067256 h 17 HYPERLINK l _Toc406067257 十二、指令的发发送、确认与与执行 PAGEREF _Toc406067257 h

5、19 HYPERLINK l _Toc406067258 十三、交易及清清算交收安排排 PAGEREF _Toc406067258 h 22 HYPERLINK l _Toc406067259 十四、越权交易易 PAGEREF _Toc406067259 h 23 HYPERLINK l _Toc406067260 十五、基金财产产的估值和净净值计算 PAGEREF _Toc406067260 h 24 HYPERLINK l _Toc406067261 十六、基金的费费用与税收 PAGEREF _Toc406067261 h 29 HYPERLINK l _Toc406067262 十七、基

6、金的收收益分配 PAGEREF _Toc406067262 h 31 HYPERLINK l _Toc406067263 十八、信息披露露义务 PAGEREF _Toc406067263 h 32 HYPERLINK l _Toc406067264 十九、风险揭示示 PAGEREF _Toc406067264 h 32 HYPERLINK l _Toc406067265 二十、基金份额额的非交易过过户和冻结 PAGEREF _Toc406067265 h 34 HYPERLINK l _Toc406067266 二十一、基金合合同的成立、生生效及签署 PAGEREF _Toc406067266

7、 h 34 HYPERLINK l _Toc406067267 二十二、基金合合同的变更、终终止 PAGEREF _Toc406067267 h 35 HYPERLINK l _Toc406067268 二十三、清算程程序 PAGEREF _Toc406067268 h 36 HYPERLINK l _Toc406067269 二十四、违约责责任 PAGEREF _Toc406067269 h 36 HYPERLINK l _Toc406067270 二十五、法律适适用和争议的的处理 PAGEREF _Toc406067270 h 37 HYPERLINK l _Toc406067271 二十

8、六、基金合合同的效力 PAGEREF _Toc406067271 h 38 HYPERLINK l _Toc406067272 二十七、其他事事项 PAGEREF _Toc406067272 h 38一、前言订立本合同的目目的、依据和和原则：1、订立本合同同的目的是明明确本合同当当事人的权利利义务、规范范本基金的运运作、保护基基金投资者的合法法权益。2、订立本合同同的依据是中中华人民共和和国民法通则则、中华华人民共和国国合同法、中中华人民共和和国证券投资资基金法（以以下简称基基金法）和和私募投资资基金管理人人登记和基金金备案办法（试试行），关于私募募投资基金开开户和结算有有关问题的通通知，私募

9、投资资基金监督管管理暂行办法法,关于进一步步规范私募基基金管理人登登记若干事项项的公告，私募投投资基金信息息披露管理办办法（以下简称称“信息披露露办法”），沪港股票票市场交易互互联互通机制制试点若干规规定，上上海证券交易易所沪港通试试点办法及及其他法律法法规的有关规规定。3、订立本合同同的原则是平平等自愿、诚诚实信用、充充分保护基金金投资者的合法法权益。本合同是约定本本合同当事人人之间基本权权利义务的法法律文件，其其他与本基金金相关的涉及及本合同当事事人之间权利利义务关系的的任何文件或或表述，均以以本合同为准准。本合同的的当事人包括括基金管理人人、基金托管管人和基金投投资者。基金金合同的当事事

10、人按照基基金法、本本合同及其他他有关法律法法规规定享有有权利、承担担义务。二、释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：1、本合同：XX基金合同及对本合同的任何有效补充。2、本基金：XXX基金。3、私募基金：以非公开方方式向合格投投资者募集资资金设立的投投资基金。4、基金投资者者：依法可以以投资于私募募基金的个人人投资者、机机构投资者。5、基金管理人人：XX公司。6、基金托管人人：海通证券券股份有限公公司。7、注册登记机机构：基金管管理人或其委委托办理私募募基金份额注注册登记业务务的机构。本本基金注册登登记机构为XXX。8、中国证券投投资基金业协协会（简称“基金业

11、协会会”）：基金行业业相关机构自自愿结成的全全国性、行业业性、非营利利性社会组织织。9、工作日：上上海证券交易易所和深圳证证券交易所的的正常交易日日。10、开放日：指非计划初初始销售期间间，基金管理理人办理基金金参与、退出业务的工工作日。11、T日：本本基金在规定定的时间内受受理基金投资资者参与、退出等业务申申请的日期。12、T+n日日： T日后的第n个工作日，当当n为负数时表表示T日前的第n个工作日。13、基金财产产：基金投资资者拥有合法法处分权、基基金管理人管管理并由基金金托管人托管管的作为本合合同标的的财财产。14、托管资金金专门账户：基金托管人人为基金财产产在具有基金金托管资格的的商业

12、银行开开立的银行结结算账户，用用于基金财产产中现金资产产的归集、存存放与支付，该该账户不得存存放其他性质质资金。15、销售结算算资金归集账账户：由基金管理理人开立的，或或基金管理人人指定的，或或基金管理人人委托他人在在具有基金托托管资格的商商业银行开立立的，用于销销售结算资金金归集目的的的银行结算账账户。基金投投资者认购、参与基金，应在募集期内将认购资金汇入该账户；基金投资者退出基金、基金管理人分红、或基金清算，应从该账户汇出资金。16、证券账户户：根据中国国证监会有关关规定和中国国证券登记结结算有限责任任公司（下称称“中登公司”）等相关机机构的有关业业务规则，由由基金托管人人为基金财产产在中

13、登公司司上海分公司司、深圳分公公司开设的证证券账户。17、证券交易易资金账户：基金管理人为基金金在证券经纪纪机构下属的的证券营业部部开立的证券交交易资金账户户，用于基金金财产证券交交易结算资金金的存管、记记载交易结算算资金的变动动明细以及场内证券交易易清算。证券券交易资金账账户按照“第三方存管管”模式与托管资资金专门账户户建立一一对对应关系，其其资金密码由由基金托管人人管理，管理理人不得使用用或在未经托托管人许可的的情况下擅自自修改，由基基金托管人根根据基金管理理人有效划款款指令通过银银证转账的方方式完成证券券交易资金账账户与托管资资金专门账户户间的资金划付付。18、期货交易易资金账户：指基金

14、管理理人以本基金名义根据期货货备忘录及中中国期货保证证金监控中心心的要求，在在期货经纪商商处开立的用用于存放本基基金期货保证证金的账户，其其用途包括出出入金、支付付期货交易结结算款和相关关费用等，期期货交易资金金账户对应唯唯一的托管资资金专门账户户，其资金密密码由基金托托管人管理，管理人不得使用或在未经托管人许可的情况下擅自修改，由基金托管人根据基金管理人有效划款指令通过银期转账的方式完成期货交易资金账户与托管资金专门账户间的资金划付。19、基金资产产总值：本基基金拥有的各各类有价证券券、银行存款款本息及其他他资产的价值值总和。20、基金资产产净值：本基基金资产总值值减去负债后后的价值。21、

15、基金份额额净值：计算算日基金资产产净值除以计计算日基金份份额总数所得得的数值。22、基金资产产估值：计算算、评估基金金资产和负债债的价值，以以确定本基金金资产净值和和基金份额净净值的过程。23、单个基金金投资者单笔投投资：某个基基金投资者在募集集期认购或开开放期参与的某一笔笔基金份额。24、募集期：指本基金的的初始销售期期限。25、存续期：指本基金成成立至清算之之间的期限。26、封闭期：指本基金存存续期内不得得参与或退出出的期限。27、认购：指指在募集期间间，基金投资资者按照本合合同的约定购购买本基金份份额的行为。28、参与：指指在基金开放放日，基金投投资者按照本本合同的规定定购买本基金金份额

16、的行为为。29、退出：指指在基金开放放日，基金投投资者按照本本合同的规定定将本基金份份额兑换为现现金的行为。30、违约退出出：指基金投投资者在非合合同约定的退退出开放日退退出基金的行行为。31、代理销售售机构：指符符合中国证监监会规定的条条件，取得基基金销售资格格并接受基金金管理人委托托，代为办理理本基金认购购、参与、退退出等业务的的机构。32、不可抗力力：指本合同同当事人不能能预见、不能能避免、不能能克服的客观观情况。三、声明与承诺诺（一）基金投资资者声明其投投资本基金的的财产为其拥拥有合法所有有权或处分权权的资产，保保证财产的来来源及用途符符合国家有关关规定，保证证不存在非法法汇集他人资资

17、金投资私募募基金的情形形，保证有完完全及合法的的授权委托基基金管理人和和基金托管人人进行该财产产的投资管理理和托管业务务，保证没有有任何其他限限制性条件妨妨碍基金管理理人和基金托托管人对该财财产行使相关关权利且该权权利不会为任任何其他第三三方所质疑；基金投资者者声明已充分分理解本合同同全文，了解解相关权利、义义务，了解有有关法律法规规及所投资基基金的风险收收益特征，愿愿意承担相应应的投资风险险，本投资事事项符合其业业务决策程序序的要求；基基金投资者承承诺其向基金金管理人或代代理销售机构构提供的有关关投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等调查问卷卷内容的基本本情况真实、完完整、准确

18、、合合法，不存在在任何重大遗遗漏或误导。前前述信息资料料如发生任何何实质性变更更，应当及时时书面告知基基金管理人或或代理销售机机构。基金投投资者承认，基基金管理人、基基金托管人未未对基金财产产的收益状况况做出任何承诺诺或担保。（二）基金管理理人保证已在在签订本合同同前充分地向向基金投资者者说明了有关关法律法规和和相关投资工工具的运作市市场及方式，自行或委托代销机构采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，同时向投资者揭示了相关风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。（三）基金托管管人承诺依照

19、照恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则安全保管管基金财产，并并履行本合同同约定的其他他义务。四、基金的基本本情况（一）基金的名名称：XX基金。（二）基金的运运作方式：契契约型开放式式。（三）基金的投投资目标：本本基金通过将将基金投资者者投入的资金金加以集合运运用，对资产产进行专业化化的管理和运运用，谋求资资产的稳定增增值。（四）基金的存存续期限：XXX年，或长长期。自本基基金成立之日日起至X年以以后的年度对对日（不含本本日）止，如如该日为非工工作日的，则则顺延至下一一工作日。（五）基金份额额的初始销售售面值：人民民币1.000元。（六）基金的初初始资产规模模限制本基金成立时委委托财产的初初

20、始资产净值值不得低于中国证监监会、中国基基金业协会等等监管机构的的相关规定。（七）其他除基金合同另有有约定外，每每份同类基金金份额具有同同等的合法权权益。五、基金的成立立与备案（一）基金的成成立本基金募集期结结束后，基金金管理人将全全部募集资金金划入托管资资金专门账户户。基金托管管人核实资金金到账情况，并并向基金管理理人出具资金金到账通知书书，基金成立立。基金管理人于基基金成立时发发布基金成立立公告或书面面通知。认购款在基金成成立前产生的的利息在基金金成立时转为为基金资产。（二）基金的备备案基金管理人在募募集完毕后220个工作日日内，向基金金业协会办理理基金备案手手续。六、基金的认购购、参与和

21、退出认购、参与和退退出的场所本基金的销售机机构包括直销销机构（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代销销机构。基金投资者应当当在销售机构构办理基金销销售业务的营营业场所或按按销售机构提提供的其他方方式办理基金金份额的认购购、参与和退出。基金管管理人可根据据情况变更或或增减基金代代销机构，并并在基金管理理人网站予以以公告或书面面通知基金投投资者。认购、参与和退退出的时间基金投资者可在在募集期内的的工作日认购购本基金。募募集期具体时时间以基金管管理人的公告告或书面通知知为准。基金开放参与退退出：1、基金投资者者在本基金封封闭期内不得得参与或退出本基金金。2、基金投资者者可以在非封封闭期内的开开放日

22、参与或（和）退出出本基金。本基金开放日为为基金成立日日起每个年度度对日。（三）出资方式式及认缴期限限基金投资者认购购、参与本基金，以以现金缴纳。基金投资者认购购本基金，应应在募集期内内将认购资金金汇入基金管管理人开立或或指定的用于于销售结算资资金归集目的的的账户,账户户信息如下：账户名：海通证证券股份有限限公司外外包账户开户行：平安银银行上海分行行营业部账号：基金投资者参与与本基金，应应在参与有效期（T-n日至T日）内将参与与资金汇入基基金管理人指指定账户。基金投资者退出出本基金或者者基金终止，基基金管理人应应确保投资者者退出资金返返回到认（申申）购资金打打款账户，即即同进同出。客户变更银行卡

23、，或者非交易过户的，提供相关银行及第三方机构证明，可变更收款账户。（四）认购、参参与和退出的方式、价价格及程序1、基金投资者者认购时，按按照面值（人人民币1.000元）认购购，参与基金时，按按照参与时的单位位基金份额净净值参与，以此基基准计算基金金份额。2、基金投资者者退出基金时，按按照退出申请日单单个基金投资资者单笔投资资基金份额净净值计算退出出金额。3、基金认购、参与采用金额申请的方式，基金退出采用份额申请的方式。4、基金投资者者退出基金时，基基金管理人按按先进先出的的原则，按基基金投资者认认购、参与基金份额额的先后次序序进行顺序退退出。（五）参与和退退出申请的确确认基金管理人应以以交易时

24、间结结束前受理有有效参与和退出申请的开开放日作为参参与或退出申请日(T日)，在正常情情况下，注册册登记机构在在T+1日内对对该交易的有有效性进行确确认。份额得得到有效确认认后，由基金金管理人向基基金投资者出出具份额确认认书。若参与不成功，则则参与款项退还还给投资者。（六）认购、参参与和退出的金额限限制基金投资者首次次认购、参与与金额应不低低于100万元人人民币，在开开放日内追加加参与的，追加加金额应为110万元人民民币的整数倍倍。基金投资者退出出后持有的基基金份额不得得低于1000万份，低于于100万份时时，基金管理理人有权将该该基金投资者者剩余份额做做强制退出处理。（七）认购、参参与和退出的

25、费用1、认购、参与与费用本基金无认购、参与费用。2、退出费用本基金无退出费费用。3、违约退出费费用本基金无违约退退出费用。（八）认购、份份额与退出金额的计计算方式1、认购份额计计算认购份额=认购购金额面值认购份额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四舍五入入。2、参与份额计计算参与份额=参与与金额参与时单位基基金份额净值值参与份额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四舍五入入。3、退出金额计计算退出金额=退出出份数退出价格退出价格为退出出申请日单个个基金投资者者单笔投资基基金份额净值值。退出金额保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四舍五入入。（九）参与和退退出的预约申申请方式1、直

26、销预约程程序（如管理理人委托代销销而非直销，可可删除本节）（1）基金投资资者拟于开放放日（T日）参与基金时，应应于T-4日至T日之间填写写基金管理人人提供的申请请表进行参与与预约登记，并并将申请表以以传真、扫描描后发送电子子邮件或者邮邮寄的方式送送达基金管理理人处。预约约登记成功以以基金投资者者已签署基金金合同并且参参与资金到达达销售结算资资金归集账户户为准，或基基金管理人认认可的其他方方式。若基金金投资者未在在上述要求时时间内参与预约登记记成功，则基基金投资者本本开放日的参参与申请为无无效申请。基金投资者于TT日前将参与资金汇入入销售结算资资金归集账户户的，参与资金在销售结结算资金归集集账户

27、产生的的利息计入基基金资产。（2）基金投资资者拟于开放放日（T日）退出基金时，应应于T-9日至T-5日之间间填写基金管管理人提供的的申请表进行行退出预约登记记，并将申请请表以传真、扫扫描后发送电电子邮件或者者邮寄的方式式送达基金管管理人处。预预约登记成功功以基金管理理人收到申请请表并经基金金管理人确认认为准，或基基金管理人认认可的其他方方式。若基金金投资者未在在上述要求时时间内退出预约登记记成功，则该该基金投资者者在本开放日日的退出申请为无无效申请。2、代销预约程程序（如管理理人直销而非非代销，可删删除本节）基金投资者通过过代销机构参参与、退出本基金时时，预约程序序以基金管理理人和代销机机构约

28、定的方方式为准。（十）拒绝或暂暂停参与、暂停退出的情形及及处理1、在如下情形形下，基金管管理人可以拒拒绝接受基金金投资者的参参与申请：（1）根据市场场情况，基金金管理人无法法找到合适的的投资品种，或或其他可能对对基金业绩产产生负面影响响，从而损害害现有基金投投资者的利益益的情形；（2）因基金持持有的某个或或某些证券进进行权益分派派等原因，使使基金管理人人认为短期内内接受参与可能会影影响或损害现现有基金投资资者利益的情情形；（3）基金管理理人认为接受受某笔或某些些参与申请可能能会影响或损损害其他基金金投资者利益的的情形；（4）基金存续续期间，基金金投资者数量量应不超过于于200人，基基金管理人接

29、接受部分基金金投资者参与与后将导致本本基金投资者者数量超过2200人的情情形。（5）法律法规规规定或经中中国证监会认认定的其他情情形。基金管理人决定定拒绝接受某某些基金投资资者的参与申请时，参与与款项将退回回基金投资者者账户。2、在如下情形形下，基金管管理人可以暂暂停接受基金金投资者的参参与申请：（1）因不可抗抗力导致无法法受理基金投投资者的参与与申请的情形形；（2）证券交易易场所交易时时间临时停市市，导致基金金管理人无法法计算当日基基金资产净值值的情形；（3）发生本合合同规定的暂暂停基金资产产估值的情形形；（4）法律法规规规定或经中中国证监会认认定的其他情情形。基金管理人决定定暂停接受全全部

30、或部分参参与申请时，应应当以公告或或书面通知的的形式告知基基金投资者。在在暂停参与的情形消消除时，基金金管理人应及及时恢复参与与业务的办理理并以公告的的形式告知基基金投资者。3、在如下情形形下，基金管管理人可以暂暂停接受基金金投资者的退出申请：（1）因不可抗抗力导致基金金管理人无法法支付退出款项的情情形；（2）证券交易易场所交易时时间临时停市市，导致基金金管理人无法法计算当日基基金资产净值值的情形；（3）发生本合合同规定的暂暂停基金资产产估值的情形形；（4）法律法规规规定或经中中国证监会认认定的其他情情形。发生上述情形之之一的，基金金管理人应当当以公告或书书面通知形式式告知基金投投资者。已接接

31、受的退出申请，基基金管理人应应当足额支付付；如暂时不不能足额支付付，应当按单单个退出申请人已已被接受的退退出金额占已已接受的退出出总金额的比比例将可支付付金额分配给给退出申请人，其其余部分在后后续工作日予予以支付。在暂停退出的情情况消除时，基基金管理人应应及时恢复退退出业务的办办理并以公告告或书面通知知形式告知基基金投资者。（十一）巨额退退出的认定及及处理方式1、巨额退出的的认定单个开放日中，本本基金需处理理的退出申请总份份额超过本基基金上一工作作日基金总份份额的20%时，即认为为本基金发生生了巨额退出出。2、巨额退出的的处理方式如开放日提出的的退出申请构成成巨额退出，基金管管理人可根据据情况

32、适当延延长退出款项支付付时间，最长长不应超过330个工作日日。延迟支付付退出款项的退出价格为基基金投资者申请退出开放日的的单个基金投投资者单笔投投资基金份额额净值。延期期支付的退出出款项不支付付利息。如基金管理人暂暂时不能足额额支付所有退退出款项，应应当按单个退退出申请人的的退出金额占退出总金额的的比例将可支支付金额分配配给退出申请人，其其余部分在后后续工作日予予以支付。3、巨额退出的的通知：当发发生巨额退出出并且基金管管理人决定延延迟支付退出出款项时，基基金管理人应应当以公告或或书面通知的的方式通知基基金投资者。七、当事人及权权利义务（一）基金投资资者1、基金投资者者概况基金投资者签署署本合

33、同，履履行出资义务务并取得基金金份额，符合合规定的私募募基金合格投投资者的下列列条件，即成成为本基金投投资者。1）具备相应风风险识别能力力和风险承担担能力，投资资于单只私募募基金的金额额不低于1000万元的单单位和个人： 22）净资产不不低于10000万元的单单位； 3）金融融资产不低于于300万元元或者最近三三年个人年均均收入不低于于50万元的的个人。上述述金融资产包包括银行存款款、股票、债债券、基金份份额、资产管管理计划、银银行理财产品品、信托计划划、保险产品品、期货权益益等。 4）下列列投资者视为为合格投资者者： aa.社会保障障基金、企业业年金等养老老基金，慈善善基金等社会会公益基金；

34、 b.依法设立并并在基金业协协会备案的投投资计划； c.投投资于所管理理私募基金的的私募基金管管理人及其从从业人员； d.中中国证监会规规定的其他投投资者。2、基基金投资者数数量基金投资者数量量为不超过2000人（法人/非法人）以合伙企业、契契约等非法人人形式，通过过汇集多数投投资者的资金金直接或者间间接投资于私私募基金的，管管理人或代销销机构应当穿穿透核查最终终投资者是否否为合格投资资者，并合并并计算投资者者人数。但是是，符合本条条上一款第aa、b、d项规定的投投资者投资私私募基金的，不不再穿透核查查最终投资者者是否为合格格投资者和合合并计算投资资者人数。3、基金投资者者的权利（1）分享基金

35、金财产收益；（2）参与分配配清算后的剩剩余基金财产产；（3）按照本合合同的约定参参与和退出基金；（4）监督基金金管理人及基基金托管人履履行投资管理理和托管义务务的情况；（5）按照本合合同约定的时时间和方式获获得基金的运运作信息资料料；（6）基金设定定为均等份额额，除基金合合同另有约定定外，基金投投资者持有的的每份基金份份额具有同等等的合法权益益。（7）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。4、基金投资者者的义务（1）遵守本合合同；（2）交纳购买买基金份额的的款项及规定定的费用；（3）在持有的的基金份额范范围内，承担担基金亏损或或者终止的有有限责任；（4）及时、全全面、准确地

36、地向基金管理理人告知其投投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等基本情况况，并向管理理人或代销机机构书面承诺诺符合私募基基金合格投资资者；承诺其其资质、资金金来源、投资资行为没有任任何法律法规规、已生效或或即将生效的的合同、协议议、承诺等方方面的障碍，并并于此承诺就就其违反本款款规定给基金金管理人、基基金托管人造造成的损失承承担全面、及及时、恰当的的赔偿责任；（5）向基金管管理人或销售售机构提供法法律法规规定定的信息资料料及身份证明明文件，配合合基金管理人人或其销售机机构就基金投投资者风险承承受能力、反反洗钱等事项项进行的尽职职调查；（6）不得违反反本合同的规规定干涉基金金管理人的

37、投投资行为；（7）不得从事事任何有损基基金及其他基基金投资者、基金金管理人管理理的其他资产产及基金托管管人托管的其其他资产合法法权益的活动动；（8）按照本合合同的约定缴缴纳管理费、托托管费、业绩绩报酬以及因因基金财产运运作产生的其其他费用；（9）确保投资资资金来源合合法，不得非非法汇集他人人资金投资私私募基金；（10）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。（二）基金管理理人1、基金管理人人概况名称：XXX公公司住所：XXX法定代表人：XXX联系电话：XXXX传真：XXX电子邮箱:XXXX2、基金管理人人的权利（1）按照本合合同的约定，独独立管理和运运用基金财产产；（2）依

38、照本合合同的约定，及及时、足额获获得基金管理理人报酬；（3）依照有关关规定行使因因基金财产投投资所产生的的权利；（4）根据本合合同及其他有有关规定，监监督基金托管管人；对于基基金托管人违违反本合同或或有关法律法法规规定的行行为，对基金金财产及其他他当事人的利利益造成重大大损失的，应应当及时采取取措施制止，并并报告中国证证监会、中国国基金业协会会等监管机构构。（5）自行销售售或者委托有有基金销售资资格的机构销销售基金，制制定和调整有有关基金销售售的业务规则则，并对销售售机构的销售售行为进行必必要的监督；（6）自行担任任或者委托其其他注册登记记机构办理注注册登记业务务，委托其他他注册登记机机构办理

39、注册册登记业务时时，对注册登登记机构的代代理行为进行行必要的监督督和检查；（7）基金管理理人有权根据据市场情况对对本基金的总总规模、单个个基金投资者者首次认购、参与金额、每次参与金额及持有的本基金总金额限制进行调整；（8）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、基金管理人人的义务（1）根据基金金业协会要求求进行登记，并并办理基金的的备案手续；（2）按规定开开设或指定基基金的销售结结算资金归集集账户；按证券、期货货备忘录开设设和注销基金金的证券交易易资金账户、期期货交易资金金账户等投资资所需账户。（3）自本合同同生效之日起起，按照诚实实信用、勤勉勉尽责的原则则管理和运用用基

40、金财产；（4）配备足够够的具备基金金从业资格与与专业能力的的人员进行投投资分析、决决策，以专业业化的经营方方式管理和运运作基金财产产；（5）建立健全全内部风险控控制、监察与与稽核、财务务管理及人事事管理等制度度，保证所管管理的基金财财产与其管理理的其他基金金财产和基金金管理人的固固有财产相互互独立，对所所管理的不同同财产分别管管理、分别记记账；（6）除依据法法律法规、本本合同及其他他有关规定外外，不得为基基金管理人及及任何第三人人谋取利益，不不得委托第三三人运作基金金财产；（7）办理或者者委托其他注注册登记机构构代为办理基基金份额的注注册登记事宜宜；（8）按照本合合同的约定接接受基金投资资者和

41、基金托托管人的监督督；（9）以基金管管理人的名义义，代表基金金投资者利益行行使诉讼权利利或者实施其其他法律行为为；（10）根据法法律法规和本本合同的规定定，编制基金金年度报告等等报告，并向向基金投资者者进行披露；（11）计算基基金份额净值值、单个基金金投资者单笔投投资基金份额额净值，并向向基金投资者者进行披露；（12）进行基基金会计核算算；（13）保守商商业秘密，不不得泄露基金金的投资计划划、投资意向向等，监管机机构另有规定定的除外；（14）保存基基金资产管理理业务活动的的全部会计资资料，并妥善善保存有关的的合同、协议议、交易记录录及其他相关关资料；（15）公平对对待所管理的的不同财产，不不得

42、从事任何何有损基金财财产及其他当当事人利益的的活动；（16）自主履履行或委托销销售机构履行行反洗钱管理理的相关义务务；（17）不参与与非法配资活活动。除经中中国证监会批批准外，未参参与其他客户户或第三方融融资、融券等等相关事宜；未参与场外外配资活动。（18）未参与与内幕交易、操操纵市场、规规避信息披露露义务及其他他不正当交易易的活动等；未为其他外外部机构或者者个人非法从从事证券活动动提供便利；不存在与海海通证券进行行利益输送或或者商业贿赂赂的情况；不不存在其他违违法违规行为为。 （199）严禁管理人人或本基金代代理销售机构构在营销过程程中利用托管管人声誉就本本产品资金安安全性、本产产品盈利能力

43、力等方面向委委托人做出任任何承诺，如如托管人通过过任何途径知知悉有此情形形，本合同自自动作废，项项目终止，由由此产生的委委托人、托管管人损失由管管理人承担。（20）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。（三）基金托管管人1、基金托管人人概况名称：海通证券券股份有限公公司住址：上海市黄黄浦区广东路路689号第第30层第3002室单单元法定代表人：王王开国联系人： 联系电话：0221-2322190000传真：021-2321991002、基金托管人人的权利（1）按照本合合同的约定，及及时、足额获获得托管费；（2）根据本合合同及其他有有关规定，监监督基金管理理人对基金财财产的

44、投资运运作，对于基基金管理人违违反本合同或或有关法律法法规规定的行行为，对基金金财产及其他他当事人的利利益造成重大大损失的情形形，有权报告告中国证监会会、基金业协协会等监管机机构并采取必必要措施；（3）按照本合合同的约定，依依法保管基金金财产；（4）除法律法法规另有规定定的情况外，基基金托管人对对因基金管理理人过错造成成的基金财产产损失不承担担责任；（5）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、基金托管人人的义务（1）安全保管管基金财产；（2）设立专门门的托管部门门，具有符合合要求的营业业场所，配备备足够的、合合格的熟悉基基金托管业务务的专职人员员，负责财产产托管事宜；（

45、3）对所托管管的不同基金金财产分别设设置账户，确确保基金财产产的完整与独独立；（4）除依据法法律法规、本本合同及其他他有关规定外外，不得为基基金托管人及及任何第三人人谋取利益，不不得委托第三三人托管基金金财产；（5）按规定开开设和注销基基金的托管资资金专门账户户、证券账户户等账户；（6）复核基金金份额净值；（7）复核基金金年度报告，并并将复核结果果书面通知基基金管理人；（8）按照本合合同的约定，根根据基金管理理人的投资指指令，及时办办理清算、交交割事宜；（9）按照法律律法规及监管管机构的有关关规定，保存存基金资产管管理业务活动动有关的合同同、协议、凭凭证等文件资资料；（10）公平对对待所托管的

46、的不同基金财财产，不得从从事任何有损损基金财产及及其他当事人人利益的活动动；（11）保守商商业秘密。除除法律法规、本本合同及其他他有关规定另另有要求外，不不得向他人泄泄露；（12）根据法法律法规及本本合同的规定定监督基金管管理人的投资资运作，基金金托管人发现现基金管理人人的投资指令令违反法律、行行政法规和其其他有关规定定，或者违反反本合同约定定的，应当拒拒绝执行，立立即通知基金金管理人；基基金托管人发发现基金管理理人依据交易易程序已经生生效的投资指指令违反法律律、行政法规规和其他有关关规定，或者者违反本合同同约定的，应应当立即通知知基金管理人人；（13）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同

47、规规定的其他义义务。八、基金份额的的登记（一）本基金份份额的注册登登记业务指本本基金的登记记、存管、清清算和交收业业务，具体内内容包括基金金投资者账户户管理、份额额注册登记、清清算及交易确确认、收益分分配、建立并并保管基金客客户资料表等等。（二）本基金的的注册登记业业务由基金管管理人或基金金管理人委托托的其他机构办办理。基金管管理人委托其其他机构代为为办理本基金金注册登记业业务的，应当当与有关机构构签订委托代代理协议，并并列明代为办办理基金份额额登记机构的的权限和职责责。（三）注册登记记机构履行如如下职责：1、建立和保管管基金投资者者账户资料、交交易资料、基基金客户资料料表等，并将将客户资料表

48、表提供给基金金管理人。2、配备足够的的专业人员办办理本基金的的注册登记业业务。3、严格按照法法律法规和本本基金合同规规定的条件办办理本基金的的注册登记业业务。4、严格按照法法律法规和本本基金合同规规定计算业绩绩报酬，并提提供交易信息息和计算过程程明细给基金金管理人。5、收益分配以以及基金份额额变动的计算算6、接受基金管管理人的监督督。7、按照法律法法规的要求，保保存基金投资资者资料表及及相关的参与与和退出等业务记记录。8、对基金投资资者的账户信信息负有保密密义务，因违违反该保密义义务对基金投投资者或基金金带来的损失失，须承担相相应的赔偿责责任，但法律律法规或监管管机构另有规规定的除外。9、按本

49、基金合合同，为基金金投资者提供供基金收益分分配等其他必必要的服务。10、在法律法法规允许的范范围内，制定定和调整注册册登记业务的的相关规则。11、法律法规规规定的其他他职责。（四）注册登记记机构履行上上述职责后，有有权取得行政政服务费。（五）基金管理理人依法应承承担的注册登登记职责不因因委托而免除除。九、基金的投资资（一）投资目标标（管理人填填写）：本基金通过过将基金投资资者投入的资资金加以集合合运用，对资资产进行专业业化的管理和和运用，谋求求资产的稳定定增值。（二）投资范围围（管理人填填写）： 投资于国国内证券交易易所挂牌交易易的A股股票票、可转换债债券、开放式式基金以及封封闭式基金（含含基

50、金金和基基金，但只可进行ETTF和LOFF的场内买卖卖，不可以进进行场外申购购、赎回等套套利交易如需进行套利交易，请与海通托管营销人员联系确认。）、货币币市场基金、国国债、央票及及银行存款等等投资种类，如如法律法规规规定管理人需需取得特定资资质后方可投投资某产品，则则管理人须在在获得相应资资质后开展此此项业务。如需进行套利交易，请与海通托管营销人员联系确认。如法律法规和监监管机构以后后允许本基金金投资其他证证券市场或者者其他品种，资资产管理计划划投资管理人人在履行适当当程序后，可可以相应调整整本基金的投资范范围、投资比比例规定。对投资范围的监监督：资产托托管人根据法法律法规及本本合同之约定定在

51、投资监督督系统可观测测范围内对投投资范围进行监督督。（三）投资策略略（管理人填填写）：本基金为主主动型股票基基金，采取适适度灵活的资资产配置策略略，在配置高高成长型公司司股票的基础础上，配合风风控措施择机机加入债券类类资产以降低低风险 。本本基金是较高高预期收益、较较高预期风险险的产品，其其预期收益与与风险高于混混合基金、债债券基金与货货币市场基金金。（四）投资限制制（管理人填填写）本基金财产的投投资组合应遵遵循以下限制制：1.本基金参与与新股，申报报的金额不超超过基金的现现金总额，申申报的数量不不超过拟发行行股票公司本本次发行股票票的总量；2、法律法规、中中国证监会以以及本合同规规定的其他投

52、投资限制。由于包括但不限限于证券、期期货市场波动动、上市公司司合并、组合合规模变动等等基金管理人人之外的原因因导致的投资资比例不符合合本合同约定定的投资限制制或投资禁止止政策，为被被动超标。发发生上述情形形时，基金管管理人应在发发生不符合法法律法规或投投资政策之日日起的 100个工作日内内调整完毕，以以满足法律法法规及投资政政策的要求。法法律法规另有有规定的从其其规定。若法律法规或监监管部门取消消上述限制，履履行适当程序序后，本基金金投资可不受受上述规定限限制。以后如如有法律法规规或监管机构构允许的其他他计划投资品品种，投资比比例将遵从法法律法规或监监管机构的规规定。对投资限制内容容的监督：资

53、资产托管人根根据法律法规规及本合同之之约定在投资资监督系统可可观测范围内内对投资限制制内容进行监监督。（五）投资禁止止行为（管理理人填写）本基金财产禁止止从事下列行行为：1、违反规定向向他人贷款或或提供担保；2、从事承担无无限责任的投投资；3、从事内幕交交易、操纵证证券价格及其其他不正当的的证券交易活活动；4、法律法规、中中国证监会以以及本合同规规定禁止从事事的其他行为为。对投资禁止行为为的监督：资资产托管人根根据法律法规规及本合同之之约定在投资资监督系统可可观测范围内内对投资禁止止行为进行监监督。（六）基金管理理人可运用基基金财产买卖卖基金管理人人、基金托管管人及其控股股股东、实际际控制人或

54、者者与其有其他他重大利害关关系的公司发发行的证券或或承销期内承承销的证券，但但需要遵循基基金投资者利益优优先的原则、防防范利益冲突突。十、投资经理的的指定与变更更（一）投资经经理的指定委托财产投资经经理由基金管管理人负责指指定。基金管理人可以以根据需要变变更投资经理理，投资经理理变更后，基基金管理人应应及时通知基基金投资者及及基金托管人人。本基金投资经理理为（管理人人填写）投资经理简历（管理人填写）（二）投资经理理的变更基金管理人可根根据业务需要要变更投资经经理，并在变变更后及时告告知基金投资资者。（基金管理理人在其网站站、销售机构构网站公告或或书面通知基基金投资者前前述事项即视视为履行了告告

55、知义务）。十一、基金的财财产（一）基金财产产的保管与处处分1、基金财产独独立于基金管管理人、基金金托管人的固固有财产，并并由基金托管管人保管。基基金管理人、基基金托管人不不得将基金财财产归入其固固有财产。基基金托管人对对实际交付并并控制下的基基金财产承担担保管职责，对对于非基金托托管人保管的的财产不承担担责任。2、除本款第33项规定的情情形外，基金金管理人、基基金托管人因因基金财产的的管理、运用用或者其他情情形而取得的的财产和收益益，归基金财财产。3、基金管理人人、基金托管管人可以按照照本合同的约约定收取托管管费、业绩报报酬以及本合合同约定的其其他费用。基基金管理人、基基金托管人以以其固有财产

56、产承担法律责责任，其债权权人不得对基基金财产行使使请求冻结、扣扣押和其他权权利。基金管管理人、基金金托管人因依依法解散、被被依法撤销或或者被依法宣宣告破产等原原因进行清算算的，基金财财产不属于其其清算财产。4、基金财产产产生的债权，不不得与基金管管理人、基金金托管人固有有财产的债务务相互抵销。非非因基金财产产本身承担的的债务，基金金管理人、基基金托管人不不得主张其债债权人对基金金财产强制执执行。上述债债权人对基金金财产主张权权利时，基金金管理人、基基金托管人应应明确告知基基金财产的独独立性。（二）基金财产产相关账户的的开立和管理理基金托管人按照照规定开立基基金财产的资资金账户、证证券账户，基基

57、金管理人应应给予必要的的配合。证券券账户等投资资所需的持有有人名称应当当符合证券登登记结算机构构等机构的有有关规定。证证券账户存续续期限应当符符合证券登记记结算机构等等机构的有关关规定。1、基金募集期期间的账户开开立及管理（1）基金初始始销售期间募募集的资金应应存于“基金销售结算算资金归集账账户”。该账户由由基金管理人人开立或指定定，并由基金管理理人管理或委托销销售机构管理理。（2）基金初始始销售期满或或停止初始销销售时，初始始销售后的基基金金额、基基金投资者人数符符合相关法律律法规的有关关规定后，基基金管理人将将属于基金财财产的全部资资金划入基金金托管人开立立的托管资金金专门账户。（3）若基

58、金初初始销售期限限届满，未能能达到基金合合同生效的条条件，由基金金管理人按规规定办理退款款等事宜。2、托管资金专专门账户的开开立和管理（1）基金托管管人可以基金金的名义在商商业银行开立立基金的资金金账户，具体体账户名称以以实际开立账账户为准，并并根据基金管管理人合法合合规的指令办办理资金收付付。本基金的的银行预留印印鉴由基金托托管人刻制、保保管和使用。托托管人为本托托管资金专门门账户开立网网上银行，网网上银行的电电子密钥和密密码由托管人人保管和使用用。（2）托管资金金专门账户的的开立和使用用，限于满足足开展本基金金业务的需要要。基金托管管人和基金管管理人不得假假借本基金的的名义开立任任何其他资

59、金金账户；亦不不得使用基金金的任何账户户进行本基金金业务以外的的活动。除法法律法规另有有规定外，管管理人、托管管人、基金投投资者均不得得采取使得该该账户无效的的任何行为。（3）托管资金金专门账户的的开立和管理理应符合银行行业监督管理理机构的有关关规定。3、基金证券账账户的开立和和管理（1）基金托管管人在中国证证券登记结算算有限责任公公司上海分公公司、深圳分分公司为基金金开立基金证证券账户，具具体账户名称称以实际开立立账户为准。（2）基金证券券账户的开立立和使用，仅仅限于满足开开展本基金业业务的需要。基基金托管人和和基金管理人人不得出借或或未经对方同同意擅自转让让基金的任何何证券账户，亦亦不得使

60、用基基金的任何账账户进行本基基金业务以外外的活动。（3）基金证券券账户的开立立和证券账户户卡的保管由由基金托管人人负责，账户户资产的管理理和运作由基基金管理人负负责。（4）若相关监监管机构在本本合同生效日日之后允许基基金从事其他他投资品种的的投资业务，涉涉及相关账户户的开立、使使用的，若无无相关规定，则则基金托管人人比照上述关关于账户开立立、使用的规规定执行。（5）基金证券券账户的持有有人名称应当当符合证券登登记结算机构构的有关规定定。4、证券交易资资金账户的开开立和管理证券交易资金账账户是以基金金名义在基金金管理人所选选择的证券公公司的下属营营业机构开立立的，基金管管理人、证券券经纪商应协协