工程总承包与企业资质管理规定

1、 HYPERLINK 工程总承承包与企企业资质质制度20088-8-26【大中小】【打印印】在我我国，由由政府颁颁发的企企业资质质充当了了“工程总总承包”的第三三方认证证，它是是对企业业能力的的认证书书，建设设市场的的准入证证，同时时又是规规范建设设市场的的重要制制度。我我国工程程总承包包和企业业资质管管理工作作在全国国推行至至今已经经20多年了了，为促促进行业业的健康康有序发发展，期间经经历了多多次变革革。加入入WTO和日益益融合的的国内外外建设市市场对我我国工程程承包商商的“承包”能力提提出了更更高的要要求，因因而要求求我国建建设行业业企业资资质制度度适应新新时期的的变革。工程程总承包包的

2、界定定工程总承承包是项项目业主主为实现现项目目目标而采采取的一一种承发发包方式式，具体体是指从从事工程程项目建建设单位位受业主主委托，按照合合同约定定对从决决策、设设计到试试运行的的建设项项目发展展周期实实行全过过程或若若干阶段段的承包包。在国国际上，并不是是任何一一种将工工程项目目建设过过程中的的两个以以上的阶阶段交给给一个组组织承担担的方式式都是工工程总承承包，如如，美国国的设计计建造协协会（DBIIA）对总总承包的的定义为为：设计-建造（Dessignn-Buuildd，以下简简称为DB）模式，也称为为设计-施工（Dessignn-Coonsttrucct）模式或或单一责责任主体体（ S

3、iinglle RRespponssibiilitty）模式。在这种种模式下下，集设计计与施工工方式于于一体，由一个个实体按按照一份份总承包包合同承承担全部部的设计计和施工工任务。这里的的DB模式式包含EPC（Enggineeeriing， Prrocuuremmentt， coonsttrucctioon）总总承包模模式。由此此可见，只有所所承包的的任务中中同时包包含设计计和施工工，才能能被称之之为工程程总承包包，设计计阶段可可以从方方案设计计、技术术设计或或施工图图设计开开始，单单独的施施工总承承包或采采购+施工总总承包、采购+设计总总承包都都不在总总承包范范围之列列。国际际上通用用的工程

4、程总承包包模式的的承发包包范围比比较见表表1.发达达国家对对工程总总承包的的资质管管理国外外承担项项目总承承包的组组织形式式国外外承担项项目总承承包的组组织机构构一般由由两种形形式，一一种是永永久组织织，即永永久性的的经济实实体，包包括以施施工企业业为主导导的总承承包实体体和以设设计企业业为主导导的总承承包实体体；一种种是临时时性的组组织，即即针对一一个具体体的项目目，由若若干个设设计单位位和施工工单位组组成的临临时性联联合体组组织，如如图1所示。对工工程总承承包组织织的资质质管理在资资质管理理方面，国外一一般没有有专门对对项目总总承包单单位规定定资质等等级，永永久性的的总承包包单位本本来就很

5、很少，大大多是临临时组建建的项目目总承包包联合体体组织，政府主主管部门门一般只只规定和和审查企企业的设设计方面面和施工工方面的的资格，主要看看专业人人士和技技术方面面的力量量情况。一个组组织，不不管是临临时性的的还是永永久性的的，只有有同时具具备设计计方面的的资格和和施工方方面的资资格就可可以进行行项目总总承包。对设设计或施施工资质质的管理理，主要要分两类类，一类类是以欧欧美国家家为代表表，没有有政府定定级制度度，侧重自自由竞争争，主要要靠市场场交易主主体的相相互制约约和个人人资质的的管理；一类是是以日本本为代表表，对参参与政府府工程的的企业实实行分级级，业绩绩优良的的企业允允许申报报，建设设

6、省考核核并审批批其资格格。我国国工程总总承包及及其资质质制度的的发展分别别以设计计和施工工为主体体发展改革革开放初初期。建建设领域域开始尝尝试工程程承包和和组织方方式的变变革，19882年，原原化工部部对江西西氨厂改改尿素工工程实行行第一个个以设计计为主体体的工程程总承包包试点；19884年，原原国家计计委在总总结原化化工部工工程总承承包经验验的基础础上，将将工程总总承包纳纳入了国国务院颁颁发的关于改改革建筑筑业和基基本建设设管理体体制若干干问题的的暂行规规定（国发199841233号），明确提提出了对对项目建建设实行行全过程程总承包包的要求求。20世纪纪80年代后后期。19887年国家家计委

7、等等五部委委联合颁颁发关关于批准准第一批批推广鲁鲁布革工工程管理理经验试试点企业业有关问问题的通通知。此后，原国家家计委、建设部部等部委委相继下下发文件件，要求求在设计计、施工工企业组组建开展展工程总总承包试试点，并并先后批批准了94家工程程总承包包试点企企业，指指出“试点企企业可对对工程项项目实行行设计、采购、施工全全过程的的总承包包”。20世纪纪90年代。19992年，建建设部颁颁发了工程总总承包企企业资质质管理暂暂行规定定，第第一次通通过行政政法规把把工程总总承包企企业规定定为建筑筑业的一一种企业业类型，同时颁颁发了设计单单位进行行工程总总承包资资格管理理的有关关规定，对设设计单位位进行

8、工工程总承承包资格格问题做做出了规规定；次次年颁发发了关关于开展展工程总总承包资资质就位位工作的的通知；19997年11月，我我国颁布布了中中华人民民共和国国建筑法法，提提倡对建建筑工程程进行总总承包，并规定定从事建建筑活动动的主体体取得相相关资质质等级后后才可在在其范围围内从事事建筑活活动；19999年8月，建建设部印印发了大型设设计单位位创建国国际型工工程公司司的指导导意见（建设设199992188号），先后有有560家设计计单位领领取了甲甲级工程程总承包包资格证证书。设计计、施工工一体化化发展为适适应市场场经济发发展和加加入世界界贸易组组织后国国际工程程总承包包的需要要，20003年建设

9、设部印发发了关关于培育育发展工工程总承承包和工工程项目目管理企企业的指指导意见见（建建市2000330号文文），规规定凡是是具有勘勘察、设设计资质质或施工工总承包包资质的的企业都都可以在在企业资资质等级级许可的的范围内内开展工工程总承承包业务务。为打打破设计计与施工工的分类类界线，使设计计施工成成为一体体，建设设部20006年颁发发了四个个设计与与施工专专项资质质标准建筑筑智能化化工程设设计与施施工资质质标准、消消防设施施工程设设计与施施工资质质标准、建建筑装饰饰装修工工程设计计与施工工资质标标准和和建筑筑幕墙工工程设计计与施工工资质标标准。为引引导企业业成为技技术含量量高，融资能能力强，管理

10、水水平高的的龙头企企业，20006年建设设部先后后颁布了了修订后后的建建设工程程勘察设设计资质质管理规规定和和施工工总承包包企业特特级资质质标准。在国国家政策策支持下下，近年年来工程程总承包包市场逐逐渐扩大大；境外外工程总总承包项项目经营营额大幅幅增长。我国国企业资资质管理理存在的的问题尽管管近几年年我国工工程总承承包发展展较快，但从我我国工程程总承包包的发展展历程来来看，我我国培育育工程总总承包市市场的相相关制度度、措施施还存在在着许多多不足，在某些些方面甚甚至制约约了工程程总承包包的发展展。资质质管理按按行业及及行政职职能部门门分割，总承包包企业“画地为为牢”我国国工程总总承包模模式和承承

11、包企业业的发展展是分行行业、分分地区培培育起来来的，这这就形成成了资质质管理的的相关行行业部门门的利益益争夺。业务务上的行行业分割割。尽管管20007年我国国新颁布布了监理理、勘察察设计、施工等等资质标标准及管管理规定定，但相相比于旧旧规定，其管理理思路还还未真正正跳出维维持旧有有秩序的的窠臼，没有脱脱离行业业部门管管理的桎桎梏，资资质管理理没有摆摆脱各部部门的多多头管理理，如施施工特级级资质类类别由原原来的12项减少少为10项，10项中涉涉及铁路路、交通通、水利利、信息息产业、民航等等方面资资质，仍仍需由相相关主管管部门会会同建设设主管部部门审核核，这就就为行业业间的利利益平衡衡埋下了了伏笔

12、。20007年的规定中85个类别别限定了了企业只只能在所所申报的的类别中中进行建建筑业务务活动，不同种种类的资资质业务务范围和和内容不不同，不不得相互互逾越；同种资资质的企企业只能能在同类类业务范范围内进进行竞争争，而而不能凭凭借自己己的能力力在整个个建筑市市场上自自由选择择，严重重制约了了有活力力企业的的发展空空间。过程程的部门门切割。目前，中国的的工程建建设过程程被人为为地划分分为建设设前期、建设期期（勘察察、设计计、采购购、施工工）等不不同阶段段，并分分别由不不同的政政府主管管部门实实施管理理。其中中，建设设前期由由项目审审批部门门管理，工程勘勘察设计计、施工工、监理理等由建建设部门门管

13、理，但分别别录属于于建设部部门内不不同的职职能部门门，所有有阶段无无一例外外地实行行资质管管理制度度。根据据我国招招投标法法，招标标单位必必须具有有一定资资格，因因此，在在这种体体制下，按照新新的勘勘察设计计资质管管理规定定、建筑业业企业资资质管理理规定，可以以承担工工程总承承包任务务的勘察察、设计计综合资资质和施施工特级级资质的的企业在在承担设设计-采购-施工或或交钥匙匙工程时时，仍然然面临着着招标资资格的问问题。由于于历史延延续和各各行政部部门利益益而造成成工程项项目周期期企业资资质各管管一段，二十多多年来，为推进进我国工工程总承承包企业业的发展展，虽历历经变革革，却仍仍然不畅畅，造成成工

14、程总总承包在在我国发发展的局局限性。政府府越位，人为强强化进入入壁垒，忽视市市场作用用市场场经济的的行业壁壁垒应该该主要是是依靠激激烈竞争争建立起起来的，即市场场力量调调控进入入门槛。在产业业达到相相当规模模，自然然壁垒就就会使那那些经济济实力和和技术水水平达不不到的企企业不敢敢冒然进进人，更更难以生生存。从二二十世纪纪八十年年代的资资质管理理中重点点培育“龙头”工程总总承包公公司（集集团）到到20007年新出出台的施施工特级级资质标标准，人人为强化化了市场场进入壁壁垒，如如新标准准的目标标是把目目前260多个特特级企业业压缩为为50个。我我国资质质管理的的基本思思路是扶扶植大企企业使其其更强

15、、更大，如取得得施工总总承包序序列中某某一类别别特级资资质的企企业，在在核发本本类别建建筑业企企业特级级资质证证书的同同时，核核发某一一相应行行业的工工程设计计甲级资资质证书书，从而而为本类类企业承承担设计计施工总总承包任任务奠定定了资质质基础；同时，由于现现行的一一些资质质标准过过高，限限制了中中小企业业的发展展，造成成了转包包挂靠、弄虚作作假屡禁禁不止。显然然，在我我国现行行建筑市市场上，首先是是政府超超越市场场选择企企业，依依靠行政政指令在在建筑市市场供求求双方之之间寻求求平衡是是不符合合市场经经济运行行规律。管理理权高度度集中在在政府部部门，易易造成权权力寻租租企业业资质管管理是对对从

16、事工工程建设设活动的的企业进进入市场场的准入入性审查查，属于于行政许许可法的的调整范范围，是是一种准准入性的的行政许许可制度度，属于于政府管管制行为为。有关关资质的的申报、审批程程序都是是由政府府部门或或政府部部门指定定的机构构负责，同时从从资质申申请的受受理、审审查、管管理、市市场违规规行为的的处理等等整个管管理环节节，政府府主管部部门都发发挥着主主导作用用，具有有很大的的权力。资质管理理权高度度集中在在政府部部门手里里，许多多管理的的内容和和程序、权限划划分等都都是以部部门规章章、制度度来规定定，并由由相关政政府主管管部门解解释和实实施，透透明度不不强，政政府的自自由裁量量权大，造成一一些

17、暗箱箱操作的的现象严严重，甚甚至有些些行政机机关将资资质审批批作为权权力“寻租”的一个个手段。对资资质管理理制度相相关建议议建立立社会化化和市场场化机制制，提供供能力担担保逐步步建立由由市场认认定企业业能力的的机制。企业能能力由市市场第三三方如工工程担保保、质量量安全保保险企业业去认证证，并通通过权利利义务的的制衡来来实现。发挥这这一作用用的第三三方可以以是工程程担保公公司或质质量安全全保险企企业。这这类企业业为了追追求自身身利益最最大化，风险最最小化，他们在在为建筑筑业企业业提供担担保、保保险前，必定对对企业进进行全面面审查，包括企企业的信信用等级级、生产产、管理理能力等等。这样样，担保保、

18、保险险这类市市场主体体在追求求自身利利益的同同时实现现了对建建筑业企企业能力力的甄别别。这种种甄别不不再是行行政意义义上的，而是市市场主体体对利益益的追求求使然。应用用信息技技术，建建立信息息共享和和公开机机制。我我国建筑筑市场信信用体系系的网络络平台和和建筑市市场监管管系统已已在部分分地区开开始启用用，随着着“统一的的信用信信息平台台、统一一的信用用评价标标准、统统一的信信用法规规体系、统一的的信用奖奖惩机制制”的建筑筑市场信信用体系系在我国国全面展展开和信信息共享享、公开开机制的的完善，建筑企企业承担担工程项项目信息息、项目目建设效效果、信信用等信信息全面面公开，即可为为业主方方提供能能力和信信用查询询，从而而弱化资资质管理理的效应应。适应应市场，完善法法律制度度，促进进联合体体的发展展工程程总承包包是项目目业主为为实现项项目目标标而采取取的一种种承发包包方式，承包单单位依据据市场的的需求进进行资源源的优化化组合，围绕某某一项目目组成设设计施工联联合体进进行项目目总承包包，这也也是市场场选择的的一种形形式，这这样既可可以做到到企业间间资质互互补，优优势互补补，增强强总体的的竞争能能力；又又能够按按照效益益最大化化的原则则配置资资源，从从而为各各方