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1、第 第3页 共 3 页年度风险评估报告提纲20XX 年度风险自评报告提纲一、信用风险管理：本单位年末贷款余额、五级分类、不良率、信贷资产主要行业分布情况，信用风险管理制度及贷款“三查”执行情况，主要信用风险发生和处理情况。（各经营单位负责）二、案和操作风险：为提高操作风险和内控水平采取的措 施，主要操作风险（含欺诈）案防制度及执行；（各部门、各经营单位负责）内控制度及执行、操作风险识别处置；（单位负责）资金汇划管理、票证鉴别情况；（营运部负责）反洗钱执行情况；（营运部负责）贿赂等违法违规行为等。（综合部负责）三、信息科技风险。包括信息科技环境的安全性、重要信息系统的稳定性、信息科技风险识别和防

2、控的有效性、应急管理的完善性、客户信息的安全性、业务系统的连续性、外包业务管理、电子渠道风险防控等。（综合部负责） 四、声誉风险。发布和新闻工作、舆情信息研判情况；（综合部负责）投诉处理；（营运部下设消保部负责）不规范经营整顿情况等。（各经营单位负责）。五、压力测试：流动性压力测试工作情况和结果。（营运部负责）六、内部交易管理：与交通银行集团成员之间应收应付、服务收费以及代理交易情况分析（如存放同业和购买理财金额）。（营运部负责）七、流动性管理：我行流动性水平，流动性风险应急预案和流动性管理计划。（营运部负责）下一步措施和计划。（各部门、各经营单位负责）请各经营单位、各部门认真撰写，本次报告情况将纳入

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