XXXX期货法律法规汇编

1、PAGE PAGE 33期货法律法规汇编重点知识提取=期货交易管理条例：10-21=第二章：期货交易所41.有下列情形形之一的不得得担任期货交交易所的负责责人财务会计计人员：违法违纪撤销职职务资格的未未超五年的。2.交易所履行行的责任：提供交易场所。安安排合约上市市。组织监督督结算 交割割 交易。保保证合约的履履行。对会员员监督管理。3.建立风险管管理制度：保证金制度。大大户持仓和持持仓限额报告告制度。风险险准备金制度度。涨停板制制度。当日无无负债制度。4.出现异常情情况采取的情情况可以是: 提高保证金。调调整涨停板的的幅度。限制制会员最大持持仓量。暂时时停止交易。采采取其他紧急急措施。5.期

2、货交易所所办理下面事事情，需要经经国务院期货货监督管理机机构批准:制定或者修改章章程，交易规规则。上市，中中止，取消或或者恢复交易易品种。上市市修改或者中中止合约。变变更 解散分分立 合并交交易所第三章：期货公公司1申请成立期期货公司需要要具备条件： 注册资资金最低30000W /高级管理有有任职资格，从从业人员有从从业证 /有符合法法律 行政法法规的公司章章程 主要股股东有持续盈盈利的能力，信信用良好，最最近三年内无重大大违规违纪的的操作。 有合格格的经营场所所和业务设施施， /有健全的风风险管理和内内部的控制制制度2.出资的货币币资金比例不不低于85% ，国家在在受理期货公公司设立起66个

3、月内需要要做出批准不不批准的决定定。3.期货公司不不得从事变相相期货自盈业业务、不得给给股东 实际际控制人关联联人提供融资资，对外担保保。4.期货公司从从事经纪业务务接受客户委委托以自己的的名义为客户户进行期货交交易 交易由由客户承担。5.期货董事办办理下面事情情需要国务院院期货监督管管理机构批准准： 合并 分分立 停业 解散或者破破产 /变更更公司形式 /变更更业务范围 /变变更注册资金金。（在200日做出批准准不批准） 5%股份份以上变动 /设立立 收购参股股或者终止境境外期货经营营机构 /其他的在2个个月做出批准准不批准。6.期货公司办办理下面事，应应经期货监督督管理派出机机构批准： 变

4、更法定定代表人 /变更住住所或者营业业场所 /设立或或者终止境内内分支机构（两个月内） 变更境内内分支机构营营业场所 负负责人和经营营范围 /其其他的在200日内批准不不批准7.成立无正当当理由超过三三个月未开始始营业，或者者开业后有三三个月连续未未营业。依法法注销的。主主动提出注销销的。8.期货公司应应向交易所报报告大户名单单。 第四章： 期货交易易基本规则1.不得做盈利利保证 不得得共享利益和和风险。2.期货公司不不得接受下面面委托来进行行交易 国家机构个个事业单位 /国务院院期货监督机机构，期货交交易所，期货货保证金存管管机构和期货货业协会的工工作人员。 证券 期货货市场禁止加加入者 /

5、未提提供开户证明明材料的单位位和个人。3.期货公司及及时发布信息息。不得发布布价格预测信信息4.期货公司收收取的客户保保证金只可用用于下面的情情况 依据客户户要求支付可可用资金 /为客户交交存保证金 支付手续费费 税款5.期货交易所所会员 客客户可以使用用标准仓单 国债等价值值稳定 流通通性好的有价价证券进行期期货交易 具具体比例国家家规定。6.期货交易所所会员保证金金不足的应当当及时的追加加保证金强行行平仓的损失失会员自己承承担、7.客户保证金金不足的未在在规定的时间间内及时的追追加的话 期期货公司应当当强行的平仓仓。8.交割仓库由由交易所指定定不得限制交交割总量。交交割仓库不得得有下面行为

6、为:出具虚假仓单 /违反期货交交易所业务规规则 限制交交割商品的入入库 出库库泄露与期货交易易相关的商业业秘密 /违反国家规规定从事期货货交易9.保证金不足足的 期货交交易所应当以以风险准备金金和自有资金金代为承担违违约责任 并并取得对会员员的相应追偿偿权。10.不得编造造 传播有关关期货交易的的虚假信息 不得恶意串串通联手买卖卖或者以其他他的方式操纵纵期货交易价价格。11.任何个人人和单位不得得用信贷资金金 财政资资金进行期货货交易。银行行金融机构从从事期货交易易融资 担保保业务资格 由国务院银银行业监督管管理机构批准准。 国家企业应应当遵循套期期保值的原则则。期货业协会期货业协会的权权利机

7、构为全全体会员组成成的会员大会会，自律性组组织，社会团团体法人期货业协会履行行下列职责：教育组织会员遵遵守法律法规规 和政策 /制定行业业规则检查会会员行为 纪纪律处分负责期货从业人人员资格认定定管理以及撤撤销工作 /受理客户与与期货业务有有关的投诉。纠纠纷的调节、维护会员的合法法权益向国家家反映会员的的一些要求 /组织从业人人员的业务培培训，开展会会员间业务交交流组织会员就期货货业的发展 运作进行研研究第六章 监督督管理 1.在调查操操纵期货价格格内幕交易等等违法行为。经经监督管理机机构主要负责责人批准 可可以限制被调调查人期货交交易 时间不不超过15个个交易日。案案件复杂延长长30日。2.

8、期货投资者者保障基金的的筹集 管理理和使用由国国务院会同国国务院财政部部门制定。3.期货公司出出现风险应该该对其采取的的措施： 限制或者暂停停部分期货业业务 /停停止批准新增增加业务或者者分支机构 / 限制分分红 和向高高级管理人员员支付报酬 限制转让权利利和财产上设设定的其他权权利 /责令更更换新的管理理人员 /限限制期货公司司自由资金 的调拨 限制股权的转转让和股东的的权利经过整改符合的的话。那么在在验收完毕33日内可以解解除。4.期货公司出出现违法经营营或者重大的的风险对管理理人员做如下下的措施：通知出境管理机机构限制其出出境限制其对自己的的财产进行处处理 或者设设定其他的权权利5.期货

9、公司出出现一个重大大的诉讼或者者股权冻结等等重大事件。期期货公司的股股东 实际控控制人 必须须在5日内向向监督管理机机构提交报告告。法律责任1.期货交易所所，非期货公公司结算会员员有下列行为为的责令改正正 给予警告告 没收违法法所得违法规定 接收收会员，收取取手续费，使使用分配收益益 不按照规定公布布行情发布预预测信息，不不向国家履行行报告义务，报报送文件材料料，不建立健全结算算担保金制度度 不按照规规定提取 管管理和使用风风险保证金违反国务院期货货监督管理机机构有关保证证金安全存管管监控规定限制会员实物交交割的数量 /任用不具具备资格的从从业人员 /处罚：对主主管人员处11万到10万万的罚款

10、2.期货交易所所，非期货公公司结算会员员有下列行为为处以1-55倍；罚款，不不满10万的处以以10-500万，情节严严重的停业整整顿（针对组组织的处罚）：允许会员在保证证金不足的情情况下交易 /直接或者间间接参与期货货交易，或者者从事无关的的业务违规收取保证金金 或者挪用用 /伪造，涂涂改或者不按按规定保存期期货交易 结结算 交割资资料未建立或者未执执行当日无负负债结算 涨跌停板 持仓限额和和大户持仓报报告制度拒绝或者妨碍国国家检查 /对于直接的的负责主管人人员处以1-10万的罚罚款期货公司有以下下行为之一的的责令改正 给予警告 没收违法所所得，处以11-3倍的罚罚款，不满110万的，处处以1

11、0-330W的罚款款。情节严重重 整顿或者者吊销营业执执照：接收不合规定的的委托，允许许客户在保证证金不足下交交易，任用不不具资格人员员，从事合期期货无关的活活动，从事期期货自营业务务为其股东 实际际控制人提供供融资或者对对外 担保。违违反国家有关关保证金安全全存管监控的的规定。不按照规定履行行报告义务和和文件资料，交交易软件结算算软件部符合合规定要求的的，不按照规规定使用风险险准备金。伪伪造 编造 出租 出借借买卖期货业业务许可证 /进行混码码交易的。 /拒拒绝妨碍国家家检查对于直接负责人人处以1-55万罚款，情情节严重暂停停任职资格和和从业资格期货公司有下列列欺诈客户行行为之一的，处处以1

12、-5倍倍的罚款 ，不不满10万的处以以10-500万的罚款。情情节严重吊销销执照向客户做获利保保证或者不给给客户出示风风险说明书， /在经纪业务中与客户分享利益 共担风险不按照客户规定定擅自进行期期货交易 /不把交易的的指令下达到到交易所给客户做出盈利利的承诺，隐隐瞒重要事项项或者是使用用其他不正当当的手段 诱诱骗客户发出出交易指令。挪用客户保证金金。没有按照照规定在银行行开立保证金金账户或者违违规划转客户户的保证金对于直接负责人人 处以1-10万元罚罚款 情节严严重暂停撤销销任职资格期货交易内幕信信息知晓人员员利用内幕消消息交易：没收违法所得 处以1-55倍罚款。不不满10万的的处以10-5

13、0万的罚罚款，单位从事内幕交交易的对直接接负责人处以以3-30万万的罚款期货交易所 期期货保证金监监管机构 国国务院期货监监督管理机构构 工作人员员从重处罚。任何的单位忽然然个人有以下下行为的，处处以1-5倍倍的罚款 不不足20万的处以以20-1000万的罚款款：单独或者合谋集集中资金和持持仓优势或者者利用信息优优势联合或者者连续买卖合合约 操纵期期货交易价格格。串通 事先约好好互相进行期期货交易 影影响期货交易易价格和交易易量。以自己为对象 自买 自卖卖 影响价格格和交易量为影响期货市场场的行情 囤囤积现货。 /对于于直接负责人人处以1-110万罚款交割仓库限制交交割仓库商品品 的出库和和入

14、库处以1-5倍罚罚款，不足110万处100-50万罚罚款。对直接接的负责人醋醋意1-100万罚款国有和国有控股股企业用信贷贷资金，财政政资金进行期期货交易的处处以1-5倍倍的罚款，不不足20万处处以20-1100万的罚罚款、对于直直接负责人处处以1-100万罚款期货公司交易软软件，结算软软件供应商拒拒不配合国务务院期货监督督管理机构调调查，或不提提供软件资料料或者虚假重重大遗漏的处处以3-100万罚款对于于负责人处以以1-5万罚款款。会计事务所，律律师事务所 财产评估机机构等中介服服务机构所出出具资料虚假假 误导或者者重大遗漏的的。处以1-5倍罚款对对直接负责人人处以3-110万罚款。 第八章

15、 附则1. 期货合约约分为商品期期货合约和金金融期货合约约。期权合约约：规定买方方有权利在将将来某一时间间以特定的价价格买入或者者卖出约定标标的物的标准准化合约2.仓单：交割割仓库开具经经过交易所认认定的标准化化提货凭证。3.具有以下交交易机制或者者特征的为变变相期货交易易 为参与集中中交易的所有有买方和卖方方提供履约担担保 /保证金金收取比例低低于标的额220%4。本条例20007年4月月15日发布布=部部门规章与规规范化文件= 期货投投资者保障基基金管理暂行行方法第一章 总则则1.期货投资者者保障基金：期货公司严严重违法违规规或者风险控控制不力导致致保证金出现现缺口。可能能影响社会稳稳定和

16、期货市市场安全时 补偿投资者者保证金损失失的专项基金金。2.保障基金按按照取自于市市场，用之于于市场原则募募集，由中国国证监会集中中管理使用。公公开 合理 有效的原则则第二章 保障障基金的筹集集1.保障基金的的启动资金由由期货交易所所从其积累的的风险准备金金中按照截止止2006年年12月311日风险准备金金账号总额的的15%缴纳纳形成后续资金的来源源： 期货交易所所按其向期货货公司会员收收取的交易手手续费的3%缴纳 期货公司从从其收取的交交易手续费总总按照代理交交易额的千万万分之五到十十的比例缴纳纳 保障基金管管理机构追偿偿或者接受其其他合法的财财产2.对于财务情情况恶化分控控差的期货公公司，

17、按照较较高比例来收收取保障基金金，由证监会会来确定3.期货交易所所 期货公司司按照季度缴缴纳后续资金金，期货交易易所应当在每每季度结束后后15个工作作日内缴纳前前一季度的保保障基金。4，下面的情况况可以暂停缴缴纳: 保障资资金总额达到到8亿元 /期货交交易所 期货货公司出现重重大突变的市市场反恐或者者不抗力5.鼓励保障基基金的来源多多元化 可以以接受社会的的捐献和其他他合法的财产产。 第三章 保障基金的的管理个监督督 1.对基金金的管理应当当遵循安全 稳健的原则则 可用于银银行存款 购购买国债 中中央银行债券券和中央级金金融机构发现现的金融债券券，以及中国国证监会和财财政部批准的的其他资金运运

18、作方式 2.保障基金金实行独立核核算 分别管管理和其他的的资金有效的的隔离。筹集集和管理 使使用经会计事事务所审计后后报送证监会会和财政部。 第四章 保障基金的的使用 1.对期货投投资者的保证证金损失，保保障基金按照照下列的原则则予以补偿；对个人投资者损损失在10万万以下全部补补偿，超过的100万部分按照照90%补偿偿对于机构投资者者在10万以以下全部补偿偿，超过100万的部分按按照80%补补。2.对于使用保保证金之前先先用自有的资资金和变现资资金弥补保证证金缺口。不不足的或者情情况危急的方方决定使用保保障基金 第五章 罚罚款 第六章 附则 2007年88月1日施行行=期货交易易所管理方法法=

19、第一章 总则则 1.期货交易易所分为 会会员制和公司司制的组织方方式 /会员制制注册资金分分为均等份额额由会员出资资认缴 公司制期货货交易所采用用股份有限公公司的组织形形式 /由证监监会实行集中中统一的监督督管理第二章 设立立，变更与终终止1.期货交易所所还需要履行行下面的职责责： 制定并实施交交易所的交易易规章和细则则 发布市场信息息 监督会员员 制定交割割仓库 期货货保证金和期期货市场的参参与者的期货货业务 /查查处违规行为为2.申请设立期期货交易所，应应当向中国证证监会提交下下列文件和材材料： 申请书，章章程和交易规规章草案，经经营计划，会会员或者股东东名单，理事事会候选人或或者董事会监

20、监事会成员名名单和简历 任用的高级级管理人员的的名单和简历历，场地 设设备 资金证证明文件和说说明情况3.期货交易所所章程应该有有下列的事项项： 设立目的和和职责，名称称住所和营业业场所，注册册资本以及构构成，营业期期限，组织机机构的组成，职职责，任期和和议事规则 管理人员的产产生 任免和和职责 /基本业务务 ，风险准准备金管理，财财务会计，内内部控制制度度变更，终止的条条件 程序和和清算办法章程修改程序 在章程中规规定的其他事事情4.另外会员制制期货交易所所还应该载明明下列事项： 会员资格和和管理方法 /会员的权利利和义务 /对会员的纪纪律处分5.期货交易所所交易规则应应当载明下列列事项 期

21、货交易，结结算和交割制制度 /风险管管理制度和交交易异常情况况的处理程序序 保证金的管管理和使用制制度 /期货交交易信息的发发布方法 /违违规违约行为为及其处理方方法 交易纠纷的的处理方式 /需需要在交易对对着中注明的的其他事项6.期货交易所所合并 分立立 名称变更更 由证监会会批准7.期货交易所所联网交易的的 应当于决决定之日起110日内报告告证监会8.期货交易所所，章程规定定期限满了。会会员大会或者者股东大会决决定解散的。，需需要证监会批批准 第三章 组织机构 1.会员制交交易所的权力力机构是会员员大会 行使使的权利有：审定期货交易所所章程，规则则和修改方案案选举和更换会员员理事审议 批准

22、理事会会和总经理的的工作报告。交交易所的财务务预算，决算算报告。风险险准备金使用用情况。 决定增加或者减减少期货交易易所注册资金金 /决定期货货交易所的合合并 分立 解散和清算算事项决定期货交易所所理事会提交交的其他重大大事项2.会员大会由由理事会召集集 每年召开开一次。 但是有下列列情况的应该该召开临时的的会员大会 会员理事不不足期货交易易所章程规定定人数的2/3 / 1/3 以以上会员联名名提议 理事会认为为必要的3.会员大会由由理事长主持持 在会议前前10天通知知会员，只有有2/3以上上会员参加才才有效，结束束10日内 大会的全部部文件报告给给证监会 理事会每每一届任期33年。理事会会是

23、会员大会会的常设机构构对会员大会会负4.理事会行使使下列的职权权 召集会员大大会 并向会会员大会报告告工作 /制定期期货交易所的的章程 规章章和修改的草草案提交会员员大会审定 审议总经理理提出的财务务预算决算 和交易所合合并 分立解解散和清算方方案 交会员员大会通过 决定专门委委员会的设置置 会员的接接纳和退出 违规行为的的处分 期货货交易所的变变更名字住所所和营业场所所审议章程和交易易规章的细则则和方法。结结算担保金的的使用情况。风风险准备金 总经理提提出的规划和和年度工作报报道。 对外外的投资计划划 监督总经理理组织实施会会员大会和理理事会决议的的情况。监督督高级管理人人员的相关规规章的遵

24、守。 组织期货货交易所年度度的财务汇集集报告 审计计工作。 5.理事由会会员理事和非非会员理事组组成 其中中 会员理事事由会员大会会选举产生。非非会员理事由由证监会委派派。 6.理事会设设理事长1人人 副理事长长1-2名，理理事长和副理理事长由证监监会提名 理理事会通过。理理事长不兼任任总经理。 7.理事长长的职权：主持会员大会 理事会会议议和日常的工工作。 /组织协协调专门委员员会的工作。 /检查理事会决议的实施情况 8.理事会每每半年召开一一次，前100天通知所有有的理事 有下列情情况之一，应应该召开理事事会 1/3的理理事联名提议议 /期货交易所所章程规定 /中国证监监会提议理事会2/3

25、以以上理事出席席才有效，1/2表决决通过采有效会议结束后100天内将会议议决议报告证证监会9.期货交易所所设总经理11人，副总经理若若干个 总经经理和副总经经理由证监会会任免 总经经理每一届任任期3年，连连任不过两届届总经理是期货交交易所法定代代表人 当然然理事总经理的职权：组织实施会员大大会理事会通通过的制度和和决议 /支持期货货交易所的日日常工作 根据章程和和交易规章制制定有关细则则和办法 /决决定结算单保保金的使用 拟定风险准准备金的使用用方案 /实施经批准准的期货交易易所发展规划划 年度工作作计划 批准期货交交易所对外投投资计划 /拟拟定期货交易易所财务预算算方案 决算算报告 拟定期货

26、交交易所合并 分立 解散散和清算的方方案 /决决定期货交易易所机构设置置方案 聘任任和解聘工作作人员 决定期货交交易所员工的的工资和奖惩惩10.期货交易易所任免中层管理理人员 应当当在决定之内内起10日内内向证监会报报告 第二节 公司制期期货交易所1.公司制期货货交易所所设设股东大会 股东大会是是期货交易所所的权利机构构 由全体股股东组成。2.股东大会行行使下列职权权：选举和更换非由由职工代表担担任的董事 监事。 /审议批准准董事会 监监事会和总经经理的工作报报道决定期货交易所所董事会提交交的其他重大大事项 /期货交交易所规定的的其他职权会议结束后100日内将文件件报到中国证证监会3.期货交易

27、所所设董事会，每一届任期3年 董事会对股股东大会负责责，行使下列列的权利 /召召集股东大会会会议 并向向股东大会报报告工作 拟定期货交易易所章程 规规则 和修改改草案提交股股东大会审定定 审议总经理提提出的财务预预算 决算报报告 审议期期货交易所合合并分立 解解散和清算方方案提交股东东大会通过。督促总经理组织织实施股东大大会和董事会会决议情况4.期货交易所所设董事长11人，副董事长11-2人，由由中国证监会会提名 董事事会通过，董董事长不得兼兼任总经理。董事长行使下列列职权：1。主持股东大大会，董事会会会议和日常常工作 /2. 组组织协调专门门委员会的工工作3.检查董事会会决议的实施施情况并向

28、董董事会报告 /工作结束100日内 文件件报告给中国国证监会。5.期货交易所所设总经理11人 副总经经理若干个。总总经理 副总总经理由中国国证监会任免免。总经理每每届任期3年年 连任不得得超过两届。 总经理行使下下面权利： 组织实施股东东大会 董事事会通过的制制度和决议 6.期货交易易所设监事会会 每届任期期3年。监事会会成员不的少少于3人，监监事会设主席席1人 副主主席1-2人人，监事会行使下列列权利： /检检查期货交易易所财务 /监督督期货交易所所董事 高级级管理人员执执行职务行为为 向股东大会会会议提出提案案 /会议在10日日内 报告给给中国证监会会 第四章 会会员管理 1.会员制期期货

29、交易所会会员享有下列列权利： 参加会员员大会 行使使选举权 被被选举权和表表决权 /从事规规定的期货交交易 结算算和交割等业业务 使用期货货交易所提供供的交易设施施 获得有关关期货交易的的信息和服务务 /按规定定转让会员资资格 联名提议议召开临时会会员大会 /按照期期货交易所章章程和交易规规则行使诉讼讼权 2.会员制期期货交易所会会员应当履行行下列义务 遵守法律律 章程 交交易规则 /按规规定缴纳费用用 执行会员员大会 理事事会决议 接接受交易所监监督管理 公司制交交易所还能够够行使审诉权权 3.期货交易易所对接受会会员结算 结结算会员对非非结算会员结结算 非结结算会员对受受托客户结算算 结算

30、会员由由 交易结算算会员 全全面交易结算算会员和特别别结算会员组组成 第五章 基本业务规规则 期货货交易所向会会员收取的保保证金只能用用于担保期货货合约的履行行，不得查封封 冻结扣划划或者强制执执行，保证金金分为 结算算准备金和交交易保证金 4.保证金包包含的内容： 向会员收收取保证金的的标准和形式式/ / 专用用的结算账户户会员结算准准备金的最低低余额 5.期货交易易所可以接受受的一下有价价证券冲抵保保证金： 期货交易易所认定的标标准仓单 / 可流通通的国债 / 中国国证监会认定定的其他有价价的证券。 6.有价证券券冲抵的金额额不的高于如如下标准： 有价证券券基准即使价价值的80% /会员在

31、在期货交易所所专用结算账账户中实有货货币资金的44倍 但是期货货交易的相关关亏损 费用用 贷款 和和税收 应当当以货币资金金支付不得以以有价证券冲冲抵金额支付付。 7.结算担保保金分基础结结算担保金和和便佛那个结结算担保金 8.期货交易易所应当按照照手续费收入入的20%的的比例提取风风险准备金。 期货交易易实行限仓制制度和套期保保值审批制度度 9。有违反反交易规则的的可以做如下下的措施： 限制制入金 开仓仓 出金 提提高保证金 限期平仓 强行平仓 10.期货货出现同方向向的连续涨跌跌停 可以采采取调整涨跌跌停的幅度和和保证金的增增加，减仓来来化解一部分分仓位。 11.期货货交易所宣布布进入异常

32、情情况并决定暂暂停交易不得得超过3个交交易日。 12.期货货交易所发布布的信息有：即时行情 持仓量成交交量排名情况况 。 期期货交易所对对期货交易 结算 交割割资料保存期期限不少于220年。 第六章 监督管理 461.未经批准期期货交易所高高级管理人员员 未经 允允许不得在任任何盈利性组组织中兼职期货交易所工作作人员与本人人或者亲戚有有利害关系的的期限应该回回避。2.期货交易所所应该向证监监会履行的报报告义务： 每一年度结束束后 4个月月内提交 经经具证券 期期货相关业务务资格的会计计事务所审计计的年度财务务报告每一季度结束后后15日内 没没一年度结束束后30日内内提交有关经经营的情况和和有关

33、法律，法法规政策规章章执行情况的的季度和年度度工作报道3.以下情况期期货交易所需需向证监会报报告： 发现期货交易易所工作人员员存在或者可可能存在严重重违反国家有有关法律 行行政法规 规规章 政策的的行为 期货交易所涉涉及占其净资资产10%以以上或者对其其经营风险由由较大影响的的诉讼 重大的财务支支出投资事项项以及可能带带来的较大的的财务和经营营风险的重大大财务决策第七章 法律责责任 4771.期货交易所所有下列行为为之一的处以以1-5倍罚款款不满10WW处以10-50万，对对直接负责人人处以1-110万罚款： 未经批准变变更名称或者者注册资金，设设立分所和其其他交易场所所 违反有价证证券冲抵保

34、证证金制度。不不按照规定对对会员进行检检查。未建立立和执行客户户交易编码制制度，保证金金制度第八章 附则 48 2007年年4月15日日期实施=期货货公司管理办办法= 第一章 总则 第二章 设立 变更更与业务终止止 1.期货公公司设立需要要满足的条件件： 从业人员员资格不低于于15个高级管管理人员资格格的不低于33个 2. 持有有公司5%以以上股份的股股东具备下面面情况： 实收收资金和净资资产均不低于于3000万万 持续经营营2年。其中一一年盈利 或或者实收资金金和资本均不不低于2亿元元，净资产不不低于实收资资本50% 或者者负债低于净净资产的500%，3年内内没受过违规规经营和刑法法处罚，

35、在在3年内机构构股东和实际际控制人没有有滥用股东权权利 逃避股股东。 2.持有公公司100%股份的股东东，净资产不不低于10亿亿元股东不适适用净资本或或者类似指标标 净资产不不得低于155亿元。 3.申请设立立期货公司必必须提交下列列的申请材料料： 设立期货货公司申请书书，公司章程程草案，经营营计划，发起起人名单及其其审计报到 任用的高级级管理人员的的相关资格证证明，拟定的的期货业务和和内部控制制制度。场地 设备 资金金证明材料 律师事务所所法律意见书书 4.期货公司司申请金融期期货经纪业务务资格的需要要满足下面条条件： 申请日前前2个月的风险险监控指标持持续符合规定定标准 /具有有健全的公司

36、司治理 发现现制度内部控控制 并执行行 保证金安安全存管 具具体的经营的的计划 /业务设设施和技术系系统符合相关关技术规范且且运行良好 高级管理理人员2年内内没受过刑事事处罚 /持股股股东 净资资产不低于33000万 控股股东22年内未刑事事处罚 5.期货公司司申请金融业业务需要提供供的材料：金融期货经纪业业务申请书 /加盖盖公司公章的的营业执照和和业务许可证证复印件股东会或者董事事会关于金融融业务的决议议书申请日前2个月月月末风险监监督报表 以以及申请日前前2个月风险监监控指标持续续规定标准的的书面保证。公司治理 风险险管理 的执执行情况 /业业务计划书 业务设施和和技术系统运运行的情况人员

37、的情况表 一年度的财财务报告 股股东最近一期期的财务报告告 6.期货公司有有下列的需要要证监会批准准： 单个股东东持股比例增增加到5%以以上 或者关关联关系的股股东合并在55%以上 /持有5%以上上 的股东出出让股权 7.期货公司司变更股权需需向证监会提提供的申请材材料： 变更股权权申请书 股东的决议议书 股东东的转让合同同 和股东放放弃优先购买买权的承诺书书 变更后期期货公司股东东股权背景情情况图 /间间接持有期货货公司5%以以上的自然人人情况申请表表 拟增加出出资额的情况况报告 8.期货公司司变更注册资资金 需要提提交下面条件件： 申请书 股东决议书书 股东放弃弃先够权利 详细方案 负债表

38、 9.变更法定定代表人 需需提交的申请请材料： 申请书。股股东会决议文文件 任职资资格 10。变更住住所符合条件件：符合持续经营规规则 2年年内无重大违违法记录 申请书 详详细计划 使使用权和消费费检验合格证证明 妥善善处理客户保保证金和持仓仓的报告 11.期货公司司设立营业部部，需具备的的条件： 未涉及违法法 1年内内未刑事 处处罚。3个月月符合风险监监管指标 /符合客客户资产保护护盒保证金的的保存规定 内部治理的的有效执行规规定 负责责人的任职资资格 岗位分分工计划和经经营计划协调调 /设设施和场所符符合要求12.申请设立立营业部向 所在地的证证监会提供的的申请材料 申请书 决议书 3个月

39、月末末风险监控标标 管理制制度文本 任任职资格申请请材料和证明明 从业资格格证书复印件件 使用权权和消费检验验合格证明 13.营业场场所变更 需需要给所在地地证监会提供供申请材料: 申请书 便跟的详细细计划 对客客户保证金和和持仓处理的的报告 /变更后场所所的所有权的的消防报告 14.终止营营业部 需要要提供才材料料： 申请书 决议书 关关于客户处理理的情况报告告 15.期货公公司停业 需需要向证监会会提交的申请请材料： 停业决决议文件 关于处理客客户保证金和和其他资产 结清期货业业务的报告 16.期货公公司设立 变变更 解散 破产 被撤撤销期货业务务许可证 需需要在证监会会指定的报刊刊或者媒

40、体公公告 许可证遗遗失了需要在在30天内 需需要在证监会会指定媒体上上说明作废 并重新申领领。 第三章 公司治理理 1. 期货公公司按照明晰晰职责 强强化制衡 加加强风险管理理原则简历完完善公司治理理。 股东按按照出资比例例行使表决权权。 2.期货公司司股东和实际际控制人出现现下面情况要要在3日内通知期期货公司： 所持有期货货公司股权冻冻结 查封或或者强制执行行 质押所所持有的期货货公司股权 转让公司的的股权 （55日内向所在在地证监会报报告）涉及到违法违规规操作 变更更名称 合并并分立或者进进行重大资产产 债务重组组 倍侧小接接管 托管 关闭解散 破产 （五五日内向证监监会报告）3.期货公司

41、有有下列行为需需通知股东 报告所在地地证监会： 公司管理人人员涉及重大大违法违规行行为。 更换换董事长 总总经理 财财务状况恶化化不合标准 客户发生生重大透支 穿仓 发发生突变事件件产生大的影影响4.期货公司设设立监事会 监事 设立立首席风险官官进行监督，期期货公司解聘聘风险官应当当需要正当理理由报告证监监会。期货公公司董事长 总经理 首首席风险官不不存在近亲戚戚关系，第四章 经纪纪业务规则1.下列人员不不得从事期货货交易： 无民事行为能能力人或者限限制民事行为为能力的人。 期货公司工工作人员和配配偶 中国证证监会 期货货交易所 期货保证金金安全存管机机构 中国期期货协会工作作人员和配。2.客

42、户开户 需签订期期货交易风险险说明书期期货经纪合同同内容格式式由中国期货货业协会制定定。期货公司司对外发布的的广告材料 在5日内报所在在地证监会。3.期货公司建建立交易 结结算 财务数数据备份制度度： 开户 变更 销户的客户户资料，交易易指令，结算算记录，错单单记录，客户户投诉档案至至少保留200年第五章： 客户户资产保护 1.客户在期期货交易中违违约造成保证证金不足的 期货公司应应该用自己的的风险准备将将和自有资金金垫付不得挪挪用 占有其其他客户资金金第六章 监督督管理1.期货公司股股东 实际控控制人或者关关联人 在期期货公司从事事交易的 在在开户5日那日交所所在地的证监监会备案。2.期货公

43、司出出现下面的事事项 需要在在5日内 给所所在地的证监监会报告： 变更名称公司司章程 发生生股权变更 做出终止业业务的重大决决议 任免免董事 监事事 高级管理理人员 财务务负责人 营营业部负责人人或者高级人人员的分工发发生变更。被有权机构立案案调查的。3.中国证监会会 履行检查查的时候 检检测人员不得得少于2人。并并出示合法的的证件和检查查通知书。对对经营管理 业务活动 财务状况进进行检查。4.未经证监会会批准 任何何人不的擅自自持有5%以以上的期货公公司股权。5.期货公司股股东 实际控控制人下列的的行为的 证证监会派出机机构可以责令令整改：占用期货公司的的资产 可能能影响期货公公司持续经营营

44、直接任免公司的的董事 监监事 高级管管理人员 或或者非法干预预期货公司的的经营活动。股东未按照出资资比例行使表表决权 /报送送的材料 存存在虚假信息息第七章 法律律责任671.对未经允许许持有5%股股权的 处以3万万以下罚款2。对未办理交交易开户手续续的进行交易易的或者把客客户资金账号号交易编码交交给他人的给给予3万以下下的罚款3。会计事务所所 律师事务务所 财产评评估机构等中中介结构不按按照规定履行行报告义务的的 处以3万万以下罚款。对对直接的负责责人处以3万万以下罚款。4.期货公司有有下列行为之之一的处以：1-3倍罚罚款 未满满10万的是是10-300万。 未按照规定定缴存 担保保金 结算

45、准准备金 对对股东减低风风险管理要求求 合资 联联营 合作设设立营业部或或者承包出租租给他人。 占用客户保保证金 不配配合 阻碍证证监会调查 下列行为之一的的处以：1-5倍罚款 未满100万的是100-50万。 发布虚假广告告虚假宣传 诱骗客户参参与期货交易易 不按照规定变更更或者撤销期期货保证金账账户，或者不不按照规定的的方式向客户户披露期货保保证金账户信信息。第八章 附则则2007年4月月15日实施施=期期货公司董事事，监事和高高级管理人员员的任职资格格=700第一则 总总则1.高级管理人人员 指:期货公司总总经理 副总总经理 首席席风险官 财财务负责人 营业部负责责人。中国证证监会对期货

46、货公司董事监监事和高级管管理人员进行行管理，派出出机构需授权权管理。中国国期货业协会会 交易所对对期货公司董董事监事高级级管理人员进进行自律管理理。第二则 任任职资格 7711.申请除董事事长，监事会会主席 独立立董事以外的的董事 监事事的任职资格格具备条件：从事期货 证券券金融业务或或者法律 会会计业务3年年以上经验 或者经济管管理工作5年年以上大学专科以上学学历2.申请独立董董事的任职资资格从事期货 证券券金融 法律律会计顾问55年以上 或或者相关学科科教学研究的的高级职称大学本科以上学学历 并且取取得学士学位位 通过证证监会认可的的资质测试。有有履行工作的的精力和时间间下列不得担任独独立

47、董事：在期货公司或者者有关联方任任职人员有近近亲戚关系人人员。或者主主要社会关系系人员。在下列机构任职职的近亲戚和和社会主要关关系人员：持持有或者控制制公司5%以以上股权的单单位 期货公公司前5名股股东 与期货货公司存在业业务联系或者者利益的机构构。 /未期货公公司提供财务务 法律 咨咨询 服务人人员或者其亲亲戚最近一年内曾经经具有上面的的事项的人员员 /在其他他公司担任除除独立董事长长以外职务的的人3.申请董事长长和监事会主主席的任职资资格：期货业务3年以以上经验。或或者金融业务务4年以上经验验 或者法律律会计 5年年以上经验大学本科以上学学历或者取得得学士以上学学位 /通过证监会会的测试4

48、.申请经理层层的任职资格格具有期货从业资资格 /大大学本科以上上学历或者取取得学士以上上学历 /通通过证监会测测试期货业务3年以以上经验 或或者其他金融融业务4年以以上经验 或或者法律会计计业务5年以以上经验，担担任期货 证证券公司等金金融机构部门门负责人以上上职务不少于于2年。或者者相当的管理理工作经历。5.申请首席风风险官的任职职资格： 期货业务3年年以上经验。并并且担任期货货公司交易 结算 风险险管理或者合合规负责人职职务不少于22年。或者具具有期货业务务1年以上经经验，有证券券供公司金融融机构从事风风险管理 合合规业务3年年以上经验。6.申请财务负负责人 营业业部负责人的的任职资格：

49、期货从业人人员资格 /大大学本科以上上学历或者学学士以上学历历财务部负责人不不需要会计师师以上职称 或者注册会会计师资格，申申请营业部负负责人需3年年以上经验 或者金融业业务4年以上上经验。7.期货公司法法定代表人应应当具有期货货从业人员资资格 具有期货业业务10年以以上经验或者者担任金融机机构部门负责责人以上职务务8年以上人员员申请期货董董事长 监事事会主席 高高级管理人员员资格 学历历放宽到大专专学历有研究生以上学学历的申请这这些职务的可可以工作放宽宽到1年。8.在期货监管管机构 自律律机构以及承承担期货监督督职能的专业业监督岗位 8年的人员员，申请期货货公司高级任任职资格的可可以免试取得

50、得奇虎哟从业业人员资格。9.下列情况的的不的申请期期货公司董事事 监事 高高级管理人员员： 违法 违纪纪解除职务的的期货交易所所 证券交易易所 证券登登记结算机构构的负责人或或者期货证券券公司的 董董事 监事事 高级管理理人员 自解解除职务之日日起未越5年年的。 /违违法违纪 吊吊销资格的 律师 会计计师等 5年年内。违法 违纪开出出的期货交易易所 证券交交易所 证券券登记结算，期期货公司 证证券公司从业业人员和被开开除的国家机机关工作人员员 开出之日日过5年的 /国国家机关工作作人员和法律律 行政规定定不的在公司司兼职的人员员。因违法违规受到到金融监管机机构处罚的 执行期未未过3年的。被证监

51、会或者派派出机构认定定 不适合人人员 2年的。 /因因违法 违规规 违纪的主主要负责人的的 3年。第三章 任职职资格的申请请和核准 741.申请期货公公司董事长 监事会主席席 独立董事事需要提交的的申请材料： 申请书 任任职资格表 2名推荐人的的书面意见 身份 学历历 学位证明明 资资测试试合格证明 （独立立董事还不需需提供个人独独立性的声明明）2。申请经理层层的材料： 申请书 任职职资格 2名名推荐人的书书面意见 身身份学历 学学位证明 期期货从业人员员资格证书 资质测试试合格证明3.推荐人：推荐人应当有任任职1年以上上的期货董事事现任董事长长 监事会主主席或者经理理层人员拟任人不具有期期货

52、从业经历历的 推荐人人可有1个是是其原单位的的负责人。境境外人士推荐荐人可有1人人是其任职的的境外期货经经营机构的经经理层人员。 /推荐人每年最多只推荐3个人申请。4.申请除董事事长 监事会会主席 独立立董事以外的的董事，监事事和财务负责责人的任职资资格应当由拟拟任职期货公公司向所在地地的监督会提提出申请5。申请营业部部负责人的任任职申请所在在地的监督机机构：申请书 任职资资格申请表 身份学历学学位 期货从从业资格证 申请人的境外大大学证书 需需要提交国务务院交易行政政部门对其证证书的认证文文件6.申请人有下下列行为将终终止决定： 未在规定时时间期限对反反馈意见作出出说明。取得任职资格但但是在

53、30个个工作日内没没有认证则自自动失效 但是有正当当理由经证监监会派出机构构认证的除外外7.期货公司任任用董事 监监事 和高级级管理人员 在决定的55天内 向证证监会怕基础础机构提供下下列文件：任职说明书 相关会议决决议 相关任任用任职资格格核准文件 高级管理人人员的职责范范围 免除的话 需要要提交的文件件： /免职决决定文件 相关会议文文件 在做做出决定前110天内将免免职理由交给给 证监会派派出机构。8.境外人士担担任经理层比比例不超过管管理层的300%9。期货公司董董事 监事 高级管理人人员不得在党党政机构兼职职77 期货董事事高级管理任任用最多可以以在期货公司司参股2家公司兼任任董事监

54、事。但但是不的在其其他的盈利性性机构兼职。 营业部负负责人不得兼兼任其他营业业部负责人 /独立立董事最多在在2家期货公司司兼任。 /兼兼职的话必须须在5日内报告10.董事长，监监事会主席，独独立董事离任任他处 担任任 不过122个月 提交交申请只提供供下列材料： 申请书 任职申请表表 拟任人在在原职期货公公司任职情况况阐述。 / 董事 监事 营业业部负责人 不需要重新新申请。第四章 行为规规则 7881.期货董事 监事和高级级管理人员的的近亲属在期期货公司从事事期货交易的的应该5日内内报告 并且且回避。定期期报告相关的的交易情况第五章 监督管管理1。经理层实行行年检。如果果取得资格但但是没有任

55、职职的 未参加加年检或者未未通过。或者者连续5年未未在期货公司司担任经理的的 应当任职职前重新申请请。2.经理层以上上的 应当至至少2年参加加一次由证监监会认可的 业务培训。取取得合格证书书3.在期货公司司董事长 总总经理首席风风险官 失踪踪 死亡 丧丧失行为能力力的不能够履履行的 临时时决定符合资资格的人员代代为履行的33日内报告 证监会代为履行职责不不超过6个月月。 /管理理人员涉嫌违违法 违规的的在3日内报报告证监会。处处分的在5日日内报告证监监会。4,下列的情况况对负责人监监管谈话出示示警视函： 法人治理结结构 内部控控制存在重大大隐患 /未按规定报报告高级管理理人员组织分分工调整的情

56、情况。 未按规定报报告相关人员员代为履行职职责 /未按规规定报告董事事 监事和高高级管理人员员的近亲戚在在本公司从事事期货交易情情况 未按照规定定对离任人员员进行离任审审计 /未参加加规定的业务务培训 /违规建筑筑或者按照规规定报告兼职职情况 5.期货董事事 监事和高高级管理人员员在任职期间间出现下面情情况。证监会会可以将其认认定为不适当当人选：提供虚假信息或或者隐瞒重大大事项，拒绝绝配合证监会会依法调查 ，擅离职守守照成严重后后果1年累计3次被被证监会监督督谈话 /对期货公公司出现违法法违规行为或或者重大风险险负有责任。6.推荐人签署署的意见有虚虚假陈述的。在在2年内部在受受理其推荐的的意见

57、和签署署意见的年检检登记表。并并记入诚信档档案。期货公司董事长长 总经理部部合格的 会会计师进行离离任审计 在在3个月内讲报报到交给证监监会。第六章 法律律责任1.申请人或者者拟任人不正正当手段获取取任职资格的的 撤销并并处3万以下下罚款 期货公司董事事 监事 和和高级人员收收贿赂 的没没收 处3万万以下罚款。第七章 附则则=期期货从业人员员管理办法=883第一章 总则1.本办法所说说的机构是： 期货公司 /期货交易所所的非期货公公司的结算会会员 / 期货投资咨咨询机构 未期货公司司提供中间介介绍业务的机机构 / 中国国证监会规定定的其他机构构第二章 从业者者的取得和注注销1.参加从业资资格考

58、试需要要符合下面条条件： 年满18周岁岁 /具有有完全民事行行为能力 / 具有高中中以上文化程程度 /通过所在机机构申请从业业资格2.机构为其办办理从业资格格申请： 品行端正 良良好的职业道道德 /已被机构聘聘用 /3年内内未刑事处罚罚或者证监会会行政处罚 最近3 年未未因违法违规规撤销 证券券，期货从业业资格3.辞职被解聘聘或者辞职注注销的话。机机构在10日日内需向协会会报告，协会会注销其从业业资格。 取得从业资资格考试合格格证明或者被被注销从业资资格的人员连连续2年未在机构构执业的 在在申请从业资资格前应当参参加协会组织织的后续职业业培训。第三章 执业业规则1.期货从业人人员应该准许许的执

59、业行为为规范：诚实守信 维维护期货行业业声誉 /保守客客户商业秘密密维护客户合合法权益提供专业服务 充分揭示期期货交易的风风险。不的做做出不当承诺诺或者保证当自己的利益和和客户利益发发生冲突 即即时向客户进进行披露 并并且坚持客户户合法权益优优先原则。定制商业贿赂不不得从事不当当的竞争交易易行为。 /不得得以本人或者者他人名义从从事期货交易易2.期货公司的的期货从业人人员不得有下下列的行为：进行虚假宣传 诱骗客户参参加期货交易易 /挪用客户户的期货保证证金或者其他他财产3.期货交易所所的非期货公公司结算会员员的从业人员员不得有下面面行为：利用结算关系活活动信息损害害客户的合法法权益 /代理理客

60、户从事期期货交易4.投资咨询公公司期货从业业人员不得有有下面行为：传播虚假或者误误导客户的信信息 /代理客客户从事期货货交易5.未期货公司司提供中间介介绍业务的不不得有下列的的行为：收付 存取或者者划转期货保保证金 /代理从事事期货交易6.从业人员受受到机构违法法违规指令后后 应当抵制制并且向上一一级的内部程程序向高级管管理人员或者者董事会报告告。机构不处处理妥当 可可以向证监会会报告或者协协会。第四章 监督督管理1.协会对从业业人员做出纪纪律 在100内报告证监监会，机构在在10日内报报告协会第五章 罚则则1.未取得从业业资格 擅自自从事期货业业务的 证监监会警告 单单处或者并处处3万以下罚