合同管理规章(草案)

1、大通集团合同管理规章合同授权审批规定第1章 总则则第1条 为明明确企业合同同审批权限，规规范企业合同同订立行为，加加强对合同使使用的监督，防防范和降低因因合同的签订订给企业带来来的风险，特特制定本制度度。第2条 规范范企业合同的的拟定、审批批及签章工作作，以符合中中华人民共和和国公司法和和中华人民民共和国合同同法等法律律法规及规范范性文件有关关规定，确保保合同的顺利利履行，维护护企业的合法法权益。第2章 适用用范围第3条 本制制度所称合同同指本企业（包包括集团本部部及集团子公公司、附属企企业等）与自自然人、法人人及其他组织织设立、变更更、终止民事事权利义务的的合同或协议议。第4条 本制制度适用

2、于企企业所有的书书面合同审批批，包括冠以以合同、合约约、协议、契契约、意向书书等名称的规规范性文件的的审批。第5条 本制制度中所称部部门指代表企企业洽谈、签签订合同的各各业务、职能能部门。第6条 本制制度中所称业业务经办企业业、人是合同同谈判、签订订及履行的第第一责任企业业或责任人，并并有责任保证证合同最终文文本与经各级级审批后的合合同文本在条条款内容上的的一致性。第3章 授权权审批职责第7条 合同同分类。1一般性合同同：标的在 万万元资金支出出（含）或 万元资金金收入（含）以以下或不涉及及资金收支的的合同。2重大合同：标的超出 万元资金支支出或 万元资金金收入的合同同。第8条 企业业对外签订

3、合合同均由业务务经办单位负负责人或其授授权的代理人人代表企业行行使职权。第9条 总经经理职责：1审批企业所所有格式合同同和各部门的的合同文本；2负责企业对对外重大合同同的签章，并并审核超出各各部门负责人人审核权限的的合同；3授权业务经经办人员代表表企业签订合合同。第10条 各各单位及集团团本部各部门门负责人职责责：1负责草拟与与本单位、部门业业务相关的合合同文本；2协助法务部部拟定本单位、本本部门主营业业务格式合同同；3初步审核本本单位、本部门门经办人与合合同对方商定定的合同具体体条款。第11条 法法务部职责。1草拟企业主主营业务格式式合同或企业业重大、特殊殊合同。2监督、指导导各单位、各部部

4、门起草及修修订合同文本本。第4章 授权权审批流程第12条 原原则上，在业业务谈判、双双方达成一致致意见后，各各单位、各部部门应尽可能能使用企业制制定的格式合合同或示范性性合同文本。第13条 法法务部草拟的格格式合同应经经总经理审核核批准后形成成正式书面格格式合同，变变更程序亦同同。第14条 各单单位、各部门门草拟的各类类合同格式文文本应经草拟拟合同单位或或部门相关负负责人审核、法法务部审查、总总经理审批，然然后形成正式式书面，在合合同档案管理理员处备案，变变更程序亦同同。第15条 业业务经办人员员与合同对方方拟定的一般般性合同，须须经所属单位位、部门负责责人初审、法法务部审查后后正式订立合合同

5、，变更程程序亦同。第16条 业业务经办人员员与合同对方方拟定的重大大合同，须经经所属单位、部门负负责人初审、各业务协助部门审核、法务部审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。第5章 附则则第17条 本本办法由集团团法务部制定定并负责解释释。第18条 本本办法报总经经理审议批准准后生效。第19条 本本办法自发布布之日起实施施。二、合同会审规规定第1章 总则则第1条 为防防范和控制合合同可能的风风险，加强对对合同制定的的监督，规范范企业合同制制定行为，制制定本制度。第2条 本制制度适用于企企业各类格式式合同、各类类合同文本的的制定，以及及对业务经办办单位、部门门与合同对方方拟定的合同同的

6、会审。第3条 本制制度所称会审审，指合同在在拟稿以后、正正式生效之前前，由合同关关键条款涉及及的其他专业业部门（如投投资、审计、财财务、运营、行行政人事等相相关部门）会会同企业法务务部对合同文文本进行审核核。第2章 合同同的会审内容容及要点第4条 合同同拟定。本企业格式合同同由业务主办办单位或部门门起草，交法法务部审核定稿稿； 各单位、部门的的一般合同文文本由各单位位、部门相关负责人起起草，交法务务部审核；重大及特殊合同同由业务经办办人起草，分分交合同关键条条款涉及的其其他部门审核后，提交法务部审查，总总经理审批定定稿；合同拟定者负责责合同连同合同审查意见见书在整个个会审过程的的传递，直到到合

7、同盖上合合同专用章并并交档案管理理员存档后结结束。合同拟定者负责责对相关部门门的合同交底底。第5条 合同同会审主体及及内容。投资部主要负责责对合同对方方当事人身份份和资格的审审查，以及资资产动用相关关事项的审核核；合同业务主办机机构负责人主主要负责对合合同标的物是是否符合技术术参数、技术术指标及合同同目的等进行行审查；财务部主要负责责合同对方资资信情况、价价款支付等的的审查；协助助法务部负责责违约责任条条款的审查，包包括违约金的的赔偿及经济济损失的计算算等审计部主要负责责合同金额及及合同内容是是否符合企业业的经济利益益的审核；运营部主要负责责对合同标的的的可执行性性要求进行审审核；法务部负责对

8、合合同条款的合合法性及相关关法律性问题题的审核。第6条 合同同会审要点。（详详见经济合合同风险防范范指引）合法性。包括合合同的主体、内内容和形式是是否合法；合合同订立程序序是否符合规规定，会审意意见是否齐备备；资金的来来源、使用及及结算方式是是否合法，资资产动用的审审批手续是否否齐备等；经济性。主要指指合同内容是是否符合企业业的经济利益益；可行性。包括签签约方是否具具有资信及履履约能力，是是否具备签约约资格；担保保方式是否合合法有效；担担保资产权属属是否明确等等；严密性。包括合合同条款及有有关附件是否否完整齐备；文字表述是是否准确；附附加条件是否否适当合法；合同约定的的权利义务是是否明确；数数

9、量、价款、金金额等标示是是否准确；对等性。主要指指合同主体双双方权利义务务是否对等，违违约责任是否否对等。第3章 合同同会审管理规规定第7条 参与与合同会审的的部门应根据据会审职责安安排人员按时时参加会审工工作，原则上上各部门会审审合同时间自自合同业务主主办机构报审审到各部门审审查时起244小时内给予予答复提出审审核意见。第8条 会审审人员应对合合同中相关内内容认真仔细细审查，发现现疑问之处，应应及时与合同同拟定部门进进行沟通。第9条 会审审中发现合同同中确有不妥妥之处的，应应据实书写合合同审查意见见表交由合合同拟定部门门修改或重拟拟，直至确认认无误。第10条 各各会审部门对对合同的会审审工作

10、时间累累计不得超过过两个工作日日。第11条 会会审通过的合合同报总经理理审批后，同同时进行盖章章、电子版存存档。第12条 电电子版合同如如果由对方先先盖章，合同同专用章保管管人员在收到到对方盖完章章的合同后必必须与本公司司会审过的合合同进行比对对，审核无误误后方可盖章章。第4章 附则则第13条 本本制度由企业业法务部制定并并负责解释。 第14条条 本制度度经总经理批批准后自 实施。三、合同专用章章管理规定第1章 总则则第1条 为加加强对公司合合同的专用章章管理，规范范企业合同专专用章的使用用及保管，制制定本制度。第2条 本制制度适用于企企业合同专用用章的使用、保保管等。第2章 合同同专用章的使

11、使用第3条 合同同专用章由企企业行政部统统一刻制，并并指定专人保保管。第4条 企业业因业务发展展需要对外签签订合同由公公司总经理或或其授权的人人签章，同时时加盖合同专专用章。第5条 合同同专用章仅限限用于有关合合同的签订，未未经行政人事事部核准，不不得在其他文文件上使用。第6条 印章章管理人员对对用印范围和和用印手续严严格审查，并并对用印情况况进行登记，填填写合同专专用章使用登登记表，以以下合同不得得提供合同专专用章：1未经编号的的合同或空白白纸张。2缺少审核及及报签的合同同。3传真件且合合同条款中未未注明传真件件有效的合同同。第7条 原则则上，合同专专用章不得携携带外出使用用。确因工作作需要

12、，必须须带合同专用用章到异地使使用的，应经经总经理批准准，并到行政政部办理借用用手续，填写写合同专用用章借用登记记表。携带带印章外出使使用必须及时时归还，填写归归还时间。第3章 合同同专用章的保保管第8条 合同同专用章存放放在配锁的办办公抽屉里，节节假日放在安安全处，并贴贴封条，重新新使用时应先先验锁和封条条。第9条 合同同专用章内容容需要变更时时，应停止使使用并交行政政人事部予以以封存或销毁毁。第10条 合合同专用章散散失、损毁、被被盗时，印章章管理人员应应及时报告领领导予以处理理，同时，登登报挂失作废废。第11条 废废止的合同专专用章保存三三年。第12条 对对于违反本规规定，给企业业造成损

13、失的的，应当依法法追究其法律律责任。第4章 附则则第16条 本本制度由法务务部制定并负负责解释。 第17条条 本制度度自 起实施施。四、合同违约及及纠纷处理规规定第1章 总则则第1条 为监监督合同的有有效履行，及及早发现违约约情况，避免免或减少因违违约或纠纷给给企业带来的的损失，保障障本企业合法法权益，根据据中华人民民共和国合同同法及企业业相关规定，制制定本制度。第2条 本制制度适用于企企业所有合同同违约及纠纷纷情况的处理理。第2章 合同同违约处理第3条 合同同履行中，,经办人或合合同履行监督督人应按下列列规定执行：合同生效后，发发现合同对质质量、价款或或者报酬、履履行地点等重重点内容没有有约

14、定或者约约定不明的，应应及时与对方方当事人签订订补充协议。合同生效后，发发现我公司对对订立的合同同有重大误解解，或合同显显失公平，或或对方当事人人以欺诈、胁胁迫手段或者者乘人之危签签订合同的，应应当在知道后后一年内行使使撤销权。合同约定对方当当事人应先履履行而未履行行的义务，我我公司有权拒拒绝其履行要要求；合同约约定双方应同同时履行，对对方未履行而而要求我公司司履行的，我我公司有权拒拒绝其履行要要求；合同约约定我公司应应先履行的，但但有确切证据据证明对方：A、经营状况况严重恶化的的；B、转移财产产、抽逃资金金、逃避债务务的；C、丧失商业业信誉或者有有可能丧失履履行能力的，我我公司可中止止履行合

15、同，并并及时书面通通知对方。在合同履行期间间，对方迟延延履行主要债债务或者有其其他违约行为为致使不能实实现合同目的的，经我公司司书面催告后后在合理期限限内仍未履行行，我公司应应按合同约定定书面通知对对方解除合同同，并可追究究对方的违约约责任。合同同签订后进入入执行阶段，业业务经办人员员应随时跟踪踪合同的履行行情况，发现现合同对方可可能发生违约约、不能履约约或延迟履约约等行为的，或或企业自身可可能无法履行行或延迟履行行合同的，应应及时报告上上级主管领导导处理。第5条 针对对合同对方违违约的情形，可可采取以下措措施处理：1要求合同对对方继续履行行合同。继续履行合同是是违约对方必必须承担的法法律义务

16、，也也是本企业享享有的法定权权利。不论违违约对方是否否情愿，只要要存在继续履履行的可能性性，本企业就就有权要求违违约对方继续续履行原合同同约定的义务务。2要求合同对对方支付违约约金。合同对方违约的的，本企业可可按照合同约约定要求违约约对方支付违违约金。3要求定金担担保。合同对方违约，本本企业可按照照合同约定及及中华人民民共和国担保保法向对方方收取定金作作为债权的担担保。违约对对方履行债务务后，可将定定金抵作价款款或者收回，违违约对方不履履行约定债务务的，无权要要求返还定金金。4要求赔偿损损失。合同对方因不履履行合同义务务或者履行合合同义务不符符合约定，给给本企业造成成损失的，本本企业有权提提出

17、索赔，具具体赔偿金额额可由业务经经办部门会同同法务部与合同对对方协商确定定。第6条 企业业自身违约的的，业务经办办机构或人员应应与合同对方方协商解决办办法，将解决决办法以书面面形式上报总总经理，经批批准后承担相相应责任、履履行有关义务务。第3章 合同同纠纷处理第7条 合同同履行过程中中发生纠纷的的，业务经办办人员应在规规定时效内与与合同对方协协商谈判，并并及时报告主主管领导，报报送法务部备备案或咨询法法务部意见。第8条 经双双方协商达成成一致意见的的，双方签订订书面补充协协议，由双方方法定代表人人或其授权人人签章并加盖盖单位印章后后生效。第9条 合同同纠纷经协商商无法解决的的，应依合同同约定选

18、择仲仲裁或诉讼方方式解决。第10条 企企业法务部会同相关关部门研究仲仲裁或诉讼方方案，填写公公司合同纠纷纷处理登记表表报总经理批准后实实施；需要诉诉讼外聘律师师的由法务部部填写选聘聘律师审批表表及聘请请律师审批表表报法律总总监批准。第11条 纠纠纷处理过程程中，企业任任何部门或个个人未经授权权，不得向合合同对方做出出实质性答复复或承诺。第12条 纠纠纷处理结束束后，由法务务部负责此次次纠纷案件的的法务人员书书写案件登登记表及合合同纠纷处理理情况报告书书报送主管管领导备案，交交由档案管理理人员归档保保存。第4章 附则则第13条 本本制度由法务务部负责制定定，经总经理理审核批准后后实施。 第14条

19、条 本制度度解释权归法法务部。五、合同管理规规定第一条 为加强强合同管理，避避免失误，提提高经济效益益，根据合合同法及其其他有关法规规的规定，结结合公司的实实际情况，制制订本制度。第二条 合同文文本审核完毕，凭凭法务部出具具的合同审核核意见到合同同专用章管理理部门加盖合同章方能生生效。各部门门审核意见表连连同合同正本本，由合同业业务经办人一一同提交到档档案管理处归归档。第三条 对外订订立的经济合合同，严禁在在空白文本上上盖章并且原原则上先由对对方签字盖章章后我方才予予以签字盖章章，严禁我方方签字后以传传真、信函的的形式交对方方签字盖章；如有例外需需要，须总经经理特批。第四条 单份合合同文本达二

20、二页以上的须须加盖骑缝章章。第五条 合同盖盖章生效后，应应交由合同管管理员按公司司确定的规范范对合同进行行编号并登记记。第六条 合同文文本原则上我我方应持单份份，至少应持持一份，合同文文本及复印件件由财务部、法法务部、具体业业务部门等各各部门分存，其其中原件由档案管理理处封存。第七条 非合同同书面往来文文件也视作书书面合同，统统一予以编号号。第八条 合同依依法订立后，即即具有法律效效力，应当实实际、全面地地履行，第九条 业务部部门和财务部部门应根据合合同编号各立立合同台帐，每每一合同设一一台帐，分别别按业务进展展情况和收付付款情况一事事一记。第十条 有关部部门在合同履履行中遇履约约困难或违约约

21、等情况应及及时向公司总总经理汇报并并通知法务部部。第十一条 财务务部门依据合合同履行收付付款工作，对对具有下列情情形的业务，应应当拒绝付款款：1. 应当订立立书面合同而而未订立书面面合同，且未未采用非合同同书面往来文文件的；2. 收款单位位与合同对方方当事人名称称不一致的。第十二条 付款款单位与合同同对方当事人人名称不一致致的，财务部部门应当督促促付款单位出出具代付款证证明。第十三条 在合合同履行过程程中，合同对对方所开具的的发票必须先先由具体经办办人员审核签签字认可，经经有财务审批批权的领导签签字同意后，再再转财务审核核付款。第十四条 合同同履行过程中中有关人员应应妥善管理合合同资料，对对合

22、同的有关关文本、技术资资料、图表等等重要原始资资料应建立出出借、领用制制度，以保证证合同的完整整性。第十五条 变更更或解除合同同必须依照合合同的订立流流程经业务部部门、财务部部门、法务部部门等相关职职能部门负责责人审核通过过方可。第十六条 我方方变更或解除除合同或双方的的协议的通知应当采采用书面形式式，并按规定定经审核后加加盖公章或合合同专用章。第十七条 有关关部门收到对对方要求变更更或解除合同同的通知必须须在一天内向公司司总经理汇报报并通知法务务部。第十八条 变更更或解除合同同的通知和回回复应符合公公文收发的要要求，挂号寄寄发或由对方方签收，挂号号或签收凭证证作为合同组组成部分交由由档案室保

23、管。第十九条 变更更或解除合同同的文本作为为原合同的组组成部分或更更新部分与原原合同有同样样法律效力，纳纳入本规定的的管理范围。第二十条 合同同变更后，合合同编号不予予改变。第二十一条 合合同作为公司司对外经济活活动的重要法法律依据和凭凭证，有关人人员应保守合合同秘密。第二十二条 业业务部门、财财务部门应当当根据所立合合同台帐，按按公司的要求求，定期或不不定期汇总各各自的工作范范围内的合同同订立或履行行情况，由法法务部据此统计计合同订立和和履行的情况况，并向总经经理汇报。第二十三条 各各有关人员应应定期将履行行完毕或不再再履行的合同同有关资料（包包括与有关的的 HYPERLINK /ws/ 文

24、书、图表、传传真件以及合合同审核单等等）按合同编编号整理，由由法务部确认后交交档案管理人人员存档，不不得随意处置置、销毁、遗遗失。第二十四条 公公司定期对合合同管理工作作进行考核。第二十五条 凡凡因未按规定定处理合同事事宜、未及时时汇报情况和和遗失合同有有关资料而给给公司造成损损失的，追究究其经济和行行政责任。第二十六条 因因故意或重大大过失而给公公司造成重大大损失的，移移送有关国家家机关追究其其法律责任。第二十七条 本本办法适用于于大通集团本部部和各部门。第二十八条 本本办法解释权权归公司法务务部。第二十九条 本本办法自下发发之日起生效效实施。经济合同风险防防范指引适合对象：对外外签订合同、

25、审审核合同、批批准合同的岗岗位第一步：审核合合同的格式合同是否为我公公司法务部审批过过的对外统一一文本格式。重大合同且不采采用公司统一一文本格式的的合同需经法法务部确定其其合法性。 第二步：审核合合同的内容（1）合同是否否包括了以下下内容:当事人的名称或或当事人姓名名、证件号、住住所及联系方方式；合同签约地； 标的的、数量； 质量量、质量标准准、异议期、质质保期；价款或者报酬；收付款方式； 履行行期限、地点点和方式；违约责任；解决争议的方法法；（2）采用传真真形式签订合合同的，是否否注明了“传真件有效效”字样第三步：审核合合同的主体合同对方为企业业的，是否核核实了营业执执照、组织机机构代码证、税税务登记证原原件，证件是是否有效。合同对方为公民民的,是否核实了了身份证原件件，证件是否否有效。是否保留了证件件复印件第四步：审核合合同的价格条条款（1）合同的价价格是否包含含税金，合同同价格不包含含税金必须清清晰说明（2）合同收付付款除合同订订明价款以外外，是否