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文档简介

1、3/3法律尽职调查报告基本内容清单明确资料和信息来源结合项目对项目主体进行法律分析：主体设立合法性分析工商税务等基本证照以及相关程序性文件的核实有无设立瑕疵，如有，该等瑕疵对项目的影响主体变更合法性分析工商税务等基本证照以及相关程序性文件的核实该等变化对项目的影响公司章程、组织结构的合法合规性分析工商备案与企业实际情况是否一致是否存在影响项目的瑕疵主体的公司治理的合法合规性及风险分析董事、监事、高管和管理团队资质和任职是否存在影响项目的瑕疵股东的背景，是否存在影响项目主体、项目的负债、担保或其他风险因素；股东及其他关联方是否存在业务、资产情况对项目主体的供应、生产和销售以及市场竞争力产生直接或

2、间接的影响经营合法性分析特殊经营资质重大经营决策对项目的影响分析税务与劳动用工合法性及存在的风险分析有无严重偷漏税行为，避税行为是否得当是否存在影响项目的劳动用工争议、纠纷或其他瑕疵项目主体的资产与负债法律分析（涉及到财务知识，报表等）核实资产（含固定资产、在建资产和无形资产）的真实性合法合规性（静）资产取得的内外部程序性实体性文件、权属证照等的合法性、完备性资产有无他项权，有无其他潜在产权争议重大资产变化（动）资产变化的背景该等变化对项目的影响分析；负债分析（静）主要负债的构成及其对项目的影响分析或有负债的基本构成及其对项目的影响分析项目主体的法律风险分析公司独立性分析从人员、财务、业务上对

3、项目主体与关联方利益输送的可能性分析是否存在严重依赖关联方或其他方的情形与关联方的同业竞争分析与关联方是否存在影响项目的同业竞争问题就同业竞争问题，有无避免同业竞争的协议安排关联交易分析是否存在影响项目的关联交易，该等交易是否公允，是否损害了公司及项目的利益关联交易是否履行了内部审批程序诉讼、仲裁、处罚等行政措施的分析项目主体及对项目有影响的关联方是否存在诉讼、仲裁、处罚等行政措施或存在该等潜在风险该等情形对项目的影响公司重大合同的合法有效性及风险分析重大合同的签署是否履行了内部审批程序合同自身的合法性、有效性及其履约情况对项目的影响项目主体贷款的合法合规性分析贷款用途与项目主体的经营资质是否匹配贷款的申请是否履行了内部审批流程有无影响贷款的发放、收回的特殊因素反担保与监管措施的合法性有效性分析反担保与监管措施是否符合法律规定反担保与监管措施

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