《证券公司分支机构监管规定》讲解 80分

1、 4/4证券公司分支机构监管规定讲解 80分 一、单项选择题 1. 根据证券公司分支机构监管规定，不需要进行行政许可的事项有（C）。 A. 证券公司分支机构收购 B. 证券公司分支机构撤销 C. 证券公司分支机构变更营业场所 D. 证券公司分支机构设立 2. 根据证券公司分支机构监管规定，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（A）。 A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露 B. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 C. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息 公示 D. 分支机构应当具有固定的营业场所，

2、在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营 业执照 二、多项选择题 3. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ABCD）。 A. 证券公司分支机构设立 B. 证券公司分支机构变更营业场所 C. 证券公司分支机构变更名称 D. 证券公司分支机构变更业务范围 4. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ABCD）。 A. 冠以所从属证券公司的名称 B. 不得重复、不得有歧义 C. 后缀标明是分公司或证券营业部 D. 便于投资者识别 5. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（ABCDE ）。 A. 最近1年

3、各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定 B. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险 C. 现有分支机构管理状况良好 D. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无 因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形 E. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故 6. 根据证券公司分支机构监管规定，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（ABCD ）。 A. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、 检查、问责制度 B. 证券公司应当防

4、范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易 C. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安 全运营 D. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的 信息隔离墙制度 三、判断题 7. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司设立证券营业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低 于公司住所地辖区内证券公司的平均水平的要求。（A ） 正确 错误 8. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送

5、证券公司住所地证监局。（A） 正确 错误 9. 根据证券公司分支机构监管规定中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（）正确 错误B 10. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案。（A ） 正确 错误 第二套 一、单项选择题 1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（D）。 A. 放开对业务范围的限定 B. 循序渐进、扶优限

6、劣、逐步放开 C. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制 D. 整合分公司、证券营业部的监管规则 2. 根据证券公司分支机构监管规定，不需要进行行政许可的 事项有（C ）。 A. 证券公司分支机构收购 B. 证券公司分支机构设立 C. 证券公司分支机构变更营业场所 D. 证券公司分支机构撤销 二、多项选择题 3. 根据证券公司分支机构监管规定，有关证券公司分支机构 负责人的说法正确的有（ABCD ）。 A. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职 务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告 B. 证券公司应当在分支机构负责人强制离

7、岗期间，对分支机构进行现场稽核 C. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日 D. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度 4. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（ACD ）。 A. 批复 B. 核查验收 C. 受理 D. 许可证发放/缴回 5. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（ABCDE ）等。 A. 公司现有分支机构管理情况的说明 B. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明 C. 公司最近2年合规情况的说明 D. 公司内部决策文件 E. 申请表 6. 证券公司设立、收购分

8、支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（ABCD ）。 A. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权 或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的 B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、 监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请， 限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施 的 C. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管 理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的 D. 证监会另有规定的，从其规定 三、判断题 7. 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构 所在地证监局备案。（A） 正确 错误 8. 根据证券公司分支机构监管规定，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（A） 正确 错误 9. 证券公司分支机构监管规定中所称的