证券从业资格考试基础知识全真模拟试题一

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3、拟题（一）一、单项选择题题（60题）1、狭义的有价价证券是指（B）。A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包包括（ CC）。A、公司债券、商商业票据等B、银行汇票、金金融债券等C、股票、公司司债券及商业业票据等D、股票、金融融债券等3. 股权分置置是指A股市市场上的上市市公司股份按按能否在证券券交易所上市市交易被区分分为（ B ）。A、A股和B股股B、流通股与非非流通股C、普通股与优优先股D、可交易股与与不可交易股股4、一般来说，中中央银行放松松银根会导致致股票价格（ D ）。A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至20007年末，中中国保险业投投资类资产规规模已超过（

4、 B ）人人民币。A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中中央银行提高高法定存款准准备金率，会会造成股票价价格（ A ）。A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置置改革过程中中，相关股东东会议投票表表决改革方案案时，需经参参加表决的股股东所持表决决权的（ CC ）以上通通过，并经参参加表决的流流通股股东所所持表决权的的（ ） 以上通过过。A、1/3，11/3B、1/3，22/3C、2/3，22/3D、2/3，11/38、储蓄债券属属于（ CC ）。A、实物国债B、实物债券C、非流通国债债D、流通国债9、股东权利中中，最重要的的是（ D ）。A、剩余财产分分配权B

5、、优先认股权权C、利润分配权权D、公司决策参参与权10、下列不在在记名股票股股东名册必须须记载事项之之列的是（ A ）。A、股东联系方方式B、股东所持股股份数及取得得日期C、股东所持股股票编号D、股东姓名或或名称及住所所11、证券法法（20006年）规定定公开发行公公司债券，应应当符合股份份有限公司的的净资产不低低于人民币（ C ）元，有有限责任公司司的净资产不不低于（ ）元元。A、人民币一千千万；人民币币三千万B、人民币三千千万；人民币币五千万C、人民币三千千万；人民币币六千万D、人民币五千千万；人民币币一亿12、证券市场场的基本功能能不包括（C）。A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功功能

6、D、资本配置功功能13、世界上第第一个证券交交易所是（B）。A、纽约证券交交易所B、阿姆斯特丹丹证券交易所所C、伦敦证券交交易所D、美国证券交交易所14、20033年5月277日，（CC）成为首首家获批的合合格境外机构构投资者（QQFII）。A、华欧国际B、长江巴黎百百富勤C、瑞士银行D、高盛高华15、记名股票票遗失，（C）。A、股东资格消消失B、股东权利消消失C、股东可以向向公司申请补补发股票D、股东不可以以向公司申请请补发股票16、股票的帐帐面价值是人人们分析（D）的重重要指标。A、票面价值B、清算价值C、实物价值D、投资价值17、我国的境境外上市外资资股以（ A ）标标明面值，以以外币认

7、购。A、人民币B、美元C、港币D、日元18、在我国，国国有股权行政政管理的专职职机构是（ B ）。A、国务院B、国有资产管管理部门C、国有投资公公司D、资产经营公公司19、股东权利利的转让（C）。A、可以只转让让股票而保持持股东权利B、可以只转让让股东权利而而不转移股票票C、股东权利与与股票同时转转让D、股东权利与与股票不相关关20、债券的票票面价值中，要要规定票面价价值的（ B ）。A、币种、利率率B、币种、金额额C、利率、金额额D、期限、利率率21.债券代代表其投资者者的权利，这这种权利称为为（A）。A、债权B、资产所有权权C、财产支配权权D、资金使用权权22.债券分分为实物债券券、凭证式

8、债债券和记账式式债券的依据据是（A）。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式23.政府债券券不是（DD）。A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证证24.证券公公司监督管理理条例于（ D ）起起实施。A、2006年年10月1日日B、2007年年6月1日C、2007年年10月1日日D、2008年年6月1日25.优先股股票的“优先先”主要体现现在（D）。A、对企业经营营参与权的优优先B、认购新发行行股票的优先先C、公司盈利很很多时，其股股息高于普通通股股利D、股息分配和和剩余资产清清偿的优先26.一般来讲讲，公司债券券与政府债券券相比（BB）。A、公司债券风风险小，收益益低B、

9、公司债券风风险大，收益益高C、公司债券风风险小，收益益高D、公司债券风风险大，收益益低27.我国首次次发行境内外外币金融债券券的发行主体体是（B）。A、中国国际信信托投资公司司B、中国投资银银行C、中国工商银银行D、国家开发银银行28.基金的投投资收益分配配原则是（ C ）。A、按基金投资资者的投资资资金比例进行行分配B、基金管理人人承担投资损损失，收益归归投资者C、按基金投资资者的投资单单位的数量所所占比例进行行分配D、按基金投资资者的投资时时间的先后顺顺序进行分配配29.投资者买买卖封闭式基基金单位应通通过证券经纪纪商在二级市市场上进行（B）。A、拍卖交易B、竞价交易C、议价交易D、平价交

10、易30.封闭式基基金的封闭期期限是指（ A ）。A、基金从成立立起到终止之之间的时间B、从开始认购购到全部份额额认购完成时时的时间C、从终止时开开始清算到清清算完毕之间间的时间D从每年的1月月1日到该年年的12月331日31.证券投资资基金资产的的名义持有人人是（C）。A、基金投资者者B、基金管理人人C、基金托管人人D、基金监管人人32、假设某基基金20022年7月某估估价日计算的的基金资产总总额为180000万元，负负债总额为33000万元元，管理费率率为1，则则该月应提取取的管理费为为（ D ）。A、180万元元B、150万元元C、15万元D、125万万元33、基金的托托管费用通常常（ C

11、 ）。A、逐日计算并并累计，按周周支付给托管管人B、逐周计算并并累计，按月月支付给托管管人C、逐日计算并并累计，按月月支付给托管管人D、逐月计算并并累计，按年年支付给托管管人34、国务院于于（ C ）发布关关于推进资本本市场改革开开放和稳定发发展的若干意意见（“国国九条”），对对中国资本市市场的改革与与发展具有重重要的现实意意义和深远的的历史意义。A、2002年年1月31日日B、2003年年4月30日日C、2004年年1月31日日D、2005年年4月30日日35、国债基金金收益受货币币市场利率的的影响，具体体表现为（B）。A、市场利率下下调，收益下下降；市场利利率上调，收收益上升B、市场利率下

12、下调，收益上上升；市场利利率上调，收收益下降C、市场利率下下调，收益上上升；市场利利率上调，收收益上升D、市场利率下下调，收益下下降；市场利利率上调，收收益下降36、外汇风险险中最常见最最重要的风险险是（ AA ）。A、商业性汇率率风险B、金融性汇率率风险C、违约性汇率率风险D、政治性汇率率风险37、若期货保保证金比例是是5，则期期货投资者可可以控制所投投资金额的（ B ）倍资资产。A、5B、20C、50D、10038、19800年以来，金金融衍生工具具的创新成果果极为丰富，最最基本的创新新类型是（ B ）。A、股权创造型型B、风险管理型型C、增强流动型型D、信用创造型型39、将金融期期货划分

13、为外外汇期货、利利率期货和股股票价格指数数期货是按（B）来划划分的。A、时间标准B、基础工具C、合约履行时时间D、投资者的买买卖行为40、股票价格格指数期货是是（B）。A、以股价为标标的物并采用用现金结算方方式的期货交交易B、以股价指数数为标的物并并采用现金结结算方式的期期货交易C、以股价为标标的物并采用用股票交割方方式的期货交交易D、以股价指数数为标的物并并采用股票交交割方式的期期货交易41、根据金融融期货交易中中的大户报告告制度，通常常交易所大户户报告限额（ A ）。A、小于限仓限限额B、等于限仓限限额C、大于限仓限限额D、小于或等于于限仓限额42、看跌期权权也称为（B）。A、买入期权B、

14、卖出期权C、欧式期权D、货币资产期期权43、可在期权权到期日或到到期日之前的的任一个营业业日执行的期期权是（ AA ）。A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权44、金融期权权的（B）取决于期期权的协定价价格与基础资资产的市场价价格之间的关关系。A、市场价值B、内在价值C、时间价值D、票面价值45、期权的权权利期间与期期权的时间价价值存在（A）的影影响。A、同方向但非非线性B、同方向线性性C、反方向但非非线性D、反方向线性性46、证券市市场禁入规定定对组织、策策划、领导或或者实施重大大违反法律、行行政法规或者者中国证监会会有关规定的的活动的，采采取（ DD ）的证证券市场禁入入措施。A

15、、1-3年B、3-5年C、5-10年年D、终身禁入47、某股价平平均数，按简简单算术平均均法计算，选选择A、B、CC三种股票为为样本股。某某计算日这三三种股票的收收盘价分别为为8.00元元、9.000元、7.660元， 当当天B股票拆拆为3股，次次日为股本变变动日。次日日，这三种股股票的收盘价价分别为8.20元、33.40元、77.80元。计计算该日修正正股价平均数数为（CC）。A、8.37B、9.13C、8.55D、8.8548、上证综合合指数是以全全部上市股票票为样本，（ C ）。A、以股票流通通股数为权数数，按加权平平均法计算B、以股票发行行量为权数，按按算术平均法法计算C、以股票发行行

16、量为权数，按按加权平均法法计算D、以股票流通通股数为权数数，按算术平平均法计算49、深证成分分股指数（ B ）。A、从深圳交易易所所有A股股股票中选取取40家作为为成分股B、从深圳交易易所所有上市市公司中选取取40家作为为成分股C、以成分股的的发行量为权权数D、以成分股成成交量为权数数50、我们通常常所说的道-琼斯指数是是指（B）。A、道-琼斯股股价平均数B、道-琼斯工工业股价平均均数C、道-琼斯公公用事业股价价平均数D、道-琼斯运运输业股价平平均数51、税后净利利润分配的先先后顺序为（ B ）。A、公积金和公公益金、优先先股股息、普普通股股息、盈盈余公积金B、公积金和公公益金、优先先股股息、

17、盈盈余公积金、普普通股股息C、盈余公积金金、公积金和和公益金、优优先股股息、普普通股股息D、公积金和公公益金、普通通股股息、优优先股股息、盈盈余公积金52、20066年6月，（ B ）印发关关于商业银行行开展代客境境外理财业务务有关问题的的通知，明明确商业银行行开展代客境境外理财业务务的方式、投投资范围和托托管资格管理理等。A、中国证监会会B、中国银监会会C、中国人民银银行D、国家外汇管管理局53、美国存托托凭证市场最最突出的特点点是（B）。A、风险性极大大B、市场容量极极大C、价格波动剧剧烈D、参与者有限限54、设一张债债券的面额为为1000元元，期限是33年，年利率率为6，属属于一次还本本

18、付息债券。按按照单利债券券的计息办法法，其到期时时的利息是（A）元。A、180B、191.002C、185D、19055、证券公司司自营业务必必须使用（A）。A、自有资金和和依法筹集的的资金B、借入资金和和自有资金C、借入资金和和依法筹集的的资金D、融入资金和和自有资金56、证券公司司从业人员在在证券交易活活动中，按其其所属的证券券公司的指令令或者利用职职务违反交易易规则的，责责任应由（B）。A、所属证券公公司不负责任任，由其本人人负责B、所属证券公公司承担全部部责任C、证券登记结结算公司负连连带责任D、证券登记结结算公司负全全部责任57、编造并且且传播影响证证券交易的虚虚假信息、扰扰乱证券交

19、易易市场的行为为属于（ D ）。A、操纵证券市市场罪B、内幕交易罪罪C、诱骗他人买买卖证券罪D、编造并传播播证券交易虚虚假信息罪58、我国证证券法的调调整对象为证证券市场各类类参与主体，其其范围涵盖了了证券发行、证证券交易和监监管，其核心心旨在（ AA ）。A、保护投资者者的合法利益益，维护社会会经济秩序和和社会公共利利益B、扩大市场规规模，为国民民经济和国有有企业改革服服务C、打击各种金金融犯罪，保保证国有资产产和公共财产产不受损害D、为证券市场场融资功能和和资源配置功功能发挥提供供法律保障，提提高上市公司司质量59、指导证券券市场健康发发展的八字方方针是（ C ）。A、监管、自律律、规范、

20、公公平B、法制、自律律、规范、公公平C、法制、监管管、自律、规规范D、法制、监管管、自律、公公平60、证券公司司经营经纪业业务，同时经经营证券承销销与保荐、证证券自营、证证券资产管理理、其他证券券业务之一的的，净资本不不得低于（ C ）。A、2000万万元B、5000万万元C、1亿元D、2亿元二、多向选择题题（60题）61、有价证券券是指（ABBCD）的的凭证。A、标有票面金金额B、证明持有人人有权按期取取得一定收入入C、持有人可以以自由转让和和买卖D、反映所有权权或债权关系系62、债券的发发行人有（AABC）。A、 政府B、 金融机构构C、 企业D、 个人63、证券公司司的主要业务务有（ A

21、BBCD ）。A、承销和自营营证券B、证券经纪C、受托资产管管理D、证券投资咨咨询64、证券市场场的自律性组组织包括（ AC ）。A、证券交易所所B、证券监督管管理委员会C、证券业协会会D、证券信用评评级机构65、与证券市市场的形成相相联系的有（ ACD ）。A、社会化大生生产B、小生产方式式C、股份公司D、信用制度66、中央银行行作为证券发发行主体，主主要涉及的证证券有（ AAB ）。A、中央银行股股票B、特殊债券C、融资券D、建设债券67、我国的公公司法规定定，股票应载载明的事项主主要包括 （ ABC ）。A、公司名称B、公司登记成成立的日期C、股票种类、票票面金额D、董事长及总总经理的签

22、名名和公司盖章章68、优先股的的优先权主要要表现在（ BC ）。A、认股权B、分配剩余资资产C、分配公司收收益D、公司经营表表决权69、股票的内内在价值，取取决于（ CD ）。A、股票净值B、账面价值C、股息收入D、市场收益率率70、下列属于于证券服务机机构的包括（ ABCDD ）。A、投资咨询机机构B、资信评级机机构C、会计师事务务所D、律师事务所所71、股票的期期值主要指的的是（ ABBCD ）。A、股票的未来来股息收入B、资本利得收收入C、资本增值收收益D、A、B、CC都是72、股份公司司股利支付的的一般原则是是（ABDD）。A、只能以留存存收益支付B、不能减少注注册资本C、股利支付优优

23、先于法定公公积金提取D、公司无力偿偿债时不能支支付73、国家股从从资金来源上上，来自（ABD）。A、现有国有企企业改组为股股份公司的时时候拥有的净净资产B、现阶段有权权代表国家投投资的政府部部门向新组建建的股份公司司投资C、经授权的企企业法人 具具有法人资格格的事业单位位和社会团体体向新组建的的股份公司投投资D、经授权代表表国家投资的的投资公司资资产经营公司司 经济实体体性总公司等等机构向新组组建的股份公公司投资74、普通股票票的基本特征征为，普通股股票是（ ABD ）。A、最基本、最最重要的股票票B、标准的股票票C、收益最高的的股票D、风险最大的的股票75、债券票面面上的基本要要素（ ABB

24、CD ）。A、债券的偿还还期限B、债券的票面面价值C、债券的利率率D、债券发行者者名称76、债券的收收益性表现为为以下哪几个个方面（ BD ）。A、债券以哪个个币种发行B、债权人将债债券一直保持持至期满日为为止，并可按按照约定条件件取得利息C、债券发行时时约定的利率率D、债权人在债债券期满之前前的债券转让让差价收益77、金融债券券发债的目的的主要有（ AC ）。A、筹资用于某某种特殊用途途B、金融机构有有更大的主动动权和机动权权C、改变本身的的资产负债结结构D、以自己的信信誉度吸引存存款78. 债券的的含义包括（ ABCD ）。A、发行人是借借入资金的经经济主体B、投资者是出出借资金的经经济主

25、体C、发行人需要要在一定时期期付息还本D、 反映了发发行者和投资资者之间的债债权债务关系系，而且是这这一关系的法法律凭证79、以下属于于公司债的种种类的是（ABCD）。A、信用公司债债B、可转换公司司债C、保证公司债债D、收益公司债债80、债券与股股票的区别（ ABCD ）。A、两者权利不不同B、两者目的不不同C、两者期限不不同D、两者收益不不同（固定 不固定）81、以下关于于金融债券的的说法，正确确的有（ AABCD ）。A、发行主体是是银行或非银银行金融机构构B、金融机构信信用度较高C、吸收存款和和发行债券都都是金融机构构的资金来源源，都构成它它的负债D、发行债券是是金融机构的的主动负债，

26、金金融机构有更更大的主动权权和机动权82、对于交易易所交易基金金，投资者可可选择的交易易方式有（BBCD）。A、标购B、申购C、赎回D、在交易所买买卖83. 契约型型基金与公司司型基金的区区别在于（ ABC ）。A、资金的性质质不同B、投资者的地地位不同C、基金的营运运依据不同D、基金单位的的价格决定因因素不同（封封、开）84、影响封闭闭式基金单位位价格的直接接因素有（AC）。A、资产净值B、基金收益C、市场供求状状况D、基金风险85、下列哪些些属于证券投投资基金的功功能（ AACD ）。A、为中小投资资者拓宽了投投资渠道B、通过把投资资转化为储蓄蓄，有力地促促进了产业发发展和经济增增长C、基

27、金的发展展有利于证券券市场的稳定定D、基金起到了了丰富和活跃跃证券市场的的作用86、关于国债债基金，下列列说法正确的的是（ BBCD ）。A、国债基金是是一种以国债债为惟一投资资对象的证券券投资基金B、风险较低，适适合于稳健投投资者C、收益率会受受货币市场利利率的影响D、当货币市场场利率下调时时，其收益将将上升87、依照中中华人民共和和国证券投资资基金法，基基金管理人有有以下（ AABC ）行行为时，其职职责被终止。A、被依法取消消基金管理资资格B、被基金份额额持有人大会会解任C、依法解散、被被依法撤销或或者被依法宣宣告破产D、基金经理触触犯刑法88、基金估值值的主要目的的是（ ABB ）。A

28、、比较准确地地对基金进行行计价和报价价B、使基金价格格能较准确地地反映基金的的真实价值C、计算基金指指数D、计算基金的的流通市值89、金融衍生生工具基础的的变量包括（ABD）。A、利率B、价格指数C、股价D、天气指数90、按照基础础工具种类划划分，金融衍衍生工具可以以划分为（ACD）。A、股权式衍生生工具B、债权式衍生生工具（信用用+其他）C、货币衍生工工具D、利率衍生工工具91、地方政府府债券按资金金用途和偿还还来源分为（ AC ）A、专项债券B、二级债券C、一般债券D、一级债券92、交易所通通常会选取（AC）的的股票推出相相应的期货合合约。A、流通盘较大大B、流通盘较小小C、交易比较活活跃

29、D、交易比较清清淡93、一份标准准化的期货合合约中，（ ABD ）是固定定不变的。A、交易品种B、交割日期C、交易价格D、交割方式94、金融期货货与金融期权权的区别主要要表现在（AABCD）。A、套期保值的的作用与效果果不同B、投资者权利利与义务的对对称性不同C、现金流转不不同D、基础资产不不同95、根据选择择权的性质划划分，金融期期权可以分为为（ BD ）。A、股票期权B、看涨期权C、货币期权D、看跌期权96、证券投资资者是（ AACD ）。A、证券发行市市场的重要组组成部分B、资金的需求求者和证券的的供应者C、以取得利息息股息为目的的而买人证券券的机构和个个人D、包括证券公公司、企事业业单

30、位、社会会团体等。97、可转换证证券主要分为为（ BD ）。A、可转换普通通股票B、可转换优先先股C、可转换国债债D、可转换公司司债券98、证券发行行市场上的机机构投资者主主要有（AACD）等等。A、证券公司B、政策性银行行（商业银行行）C、证券投资基基金D、事业单位99、货币期权权也可以称为为（ AD ）。A、外币期权B、本币期权C、资金期权D、外汇期权100、证券交交易所的组织织形式大致可可以分为两大大类（ BDD ）。A、股份制B、公司制C、合伙制D、会员制101、目前我我国的保险公公司可作为证证券投资的资资金来源有（AABC ）。A、自有资金B、保险收入C、受托管理的的企业年金D、受托

31、管理的的社会保险基基金102、日经2225股价指指数是（ AAB ）。A、日本经济济新闻社编编制和公布的的B、以东京证券券交易所第一一市场上市的的225种股股票为样本股股C、样本股采样样不固定，每每年根据公司司前三个结算算年度的经营营状况决定D、一直采用简简单算术平均均法103、下列表表述中，正确确的有（ AABCD ）。A、风险可能给给出资人带来来超过预期的的收益，也可可能带来超出出预期的损失失B、风险是针对对特定投资主主体的，风险险的主体与收收益的主体相相对应C、风险主要源源于未来收益益的不确定性性D、收益和风险险的关系通常常是：收益越越高，风险就就越大104、法定公公积金来源有有（BCD

32、D）。（任任意公积金 赠与资产产）A、公司投资于于其他公司所所获收益部分分B、股票发行溢溢价部分C、每年从税后后净利中按比比例提存部分分D、公司资产重重估增值部分分105、系统风风险也称为（ CD ）。A、信用风险B、经营风险C、不可分散风风险D、不可回避风风险106、沪深3300指数的的样本调整设设置缓冲区，（BD）。A、排名在1220名内的新新样本优先进进入B、排名在2440名内的新新样本优先进进入C、排名在2440名之前的的老样本优先先保留D、排名在3660名之前的的老样本优先先保留107、近年来来，我国金融融债券品种不不断增加，主主要有（ AABCD ）。A、中央银行票票据B、政策性银

33、行行金融债券C、证券公司债债券D、财务公司债债券108、登记结结算公司的职职能为（ABBC）。A、集中登记B、集中存管C、集中结算D、集中交易109、证券投投资咨询公司司的从业人员员不得有以下下行为（AABCD）。A、代理委托人人从事证券投投资B、委托人约定定分享证券投投资收益C、与委托人约约定分担证券券投资损失D、买卖本咨询询机构提供服服务的上市公公司股票110、下列关关于会计师事事务所申请证证券相关业务务许可证应具具备的条件的的说法错误的的有（ BBCD ）。A、依法成立33年以上B、具有6名以以上的已取得得许可证的注注册会计师（220）C、专职从业人人员中60岁岁以下者不少少于30人（4

34、40）D、上年度业务务收入不低于于1000万万元（8000万）111、新证证券法将注注册资本最低低限额与证券券公司从事的的业务种类直直接挂钩，分分为（ ABBC ）标准准。A、五千万元B、一亿元C、五亿元D、一千万元112、中华华人民共和国国刑法关于于公司犯罪的的规定有（AABD）。A、欺诈发行股股票、债券罪罪B、内幕交易、泄泄漏内幕信息息罪C、行贿罪D、提供虚假财财务会计报告告罪113、证券市市场监管的经经济手段是指指通过运用（ BCD ）等经济济手段对证券券市场进行干干预。A、罚款B、利率政策C、公开市场业业务D、税收政策114、证券市市场监管的目目标包括（ ABC ）A、运用和发挥挥证券

35、市场的的积极作用，限限制其消极作作用B、保护投资者者利益，保障障合法的证券券交易活动，监监督中介机构构依法经营C、防止市场操操纵、欺诈等等不法行为，维维护证券市场场的正常秩序序D、保护证券交交易、登记结结算机构利益益，维持证券券交易正常运运转115、下列属属于欺诈行为为的有（AABCD）。A、违背客户委委托为其买卖卖证券B、不在规定时时间提供交易易的书面确认认文件C、挪用客户的的证券或资金金D、假借客户名名义买卖证券券116、ETFF结合了（BD）的的运作特点。A、契约型基金金B、封闭式基金金C、公司型基金金D、开放式基金金117、附认股股权证的公司司债券的预先先规定条件主主要是指（ BCD

36、）。A、利率B、股票购买价价格C、认购比例D、认购期间118、封闭式式基金的期限限是指基金的的存续期，决决定基金期限限长短的因素素主要有（ AC ）两项。A、基金本身投投资期限的长长短B、股票市场走走势C、宏观经济形形势D、债券市场走走势119、金融自自由化会导致致金融市场（ ABC ）。A、利率、汇率率、股价波动动更加频繁B、加剧竞争C、金融混业经经营D、银行存贷差差利率扩大120、证券券公司风险处处置条例规规定的主要风风险处置措施施有（ ABBCD ）。A、停业整顿B、行政重组C、接管D、托管三、判断题（660题）121、凭证式式国债和封闭闭式基金交易易凭证属于非非上市证券。（ ）122、

37、证券投投资者面临预预期收益不能能实现，因而而具有风险。（ ）123、证券发发行人是资金金的供应者。 （ ）124、在我国国，严禁将社社会保障基金金、企业补充充养老基金、商商业保险资金金等投入资本本市场。（ ）125、浮动利利率债券的利利率在最低票票面利率的基基础上参照预预先确定的某某一基准利率率予以不定期期调整。（ ）126、股票是是一种设权证证券而不是证证权证券。（ ）127、优先股股股息在当年年未能足额分分派时，能在在以后年度补补发的优先股股，称为累积积优先股。（ ）128、我国现现行的股票按按投资主体不不同，可以划划分为国家股股、法人股、公公众股、外资资股等不同类类型。（ ）129、非参

38、与与优先股指的的是只能按规规定分得固定定股息，无权权再参与对本本期剩余盈利利分配的优先先股。（ ）130、中央银银行在公开市市场上大量买买入股票，股股票市场价格格将上涨。（ ）131、非金融融企业债务融融资工具是指指具有法人资资格的非金融融企业在银行行间债券市场场发行的、约约定在一定期期限内还本付付息的有价证证券。（ ）132、债券的的偿还期限是是指债券从发发行之日起至至偿清本息之之日止的时间间。（ ）133、政府债债券的最初功功能是筹措建建设资金。 （ ）134、以个人人为目标的流流通债券，一一般是吸收个个人小额储蓄蓄资金，故有有时称之为储储蓄债券。（不不能流通）（ ）135、以发行行债券来

39、筹资资是金融机构构的主动负债债业务。 （ ）136、保证公公司债是公司司发行的由第第三者作为还还本付息担保保人的债券，是是担保证券的的一种。（ ）137、国际债债券是指-国国借款人在国国际证券市场场上，以外国国货币为面值值，向本国投投资者发行的的债券。（ ）138、购买上上市公司股票票是基金筹集集资金的主要要投向之一。（ ）139、基金的的风险可能小小于股票。（ ）140、一般情情况下，开放放式基金需要要在基金资产产中保持一定定比例的现金金。（ ）141、为了控控制风险，有有的交易所还还加入定时及及不定时盘中中试结算制度度，但每一个个交易日只能能进行一次盘盘中试结算。（ ）142、根据投投资目

40、标划分分，基金可分分为国债基金金、股票基金金、货币市场场基金等其他他投资基金。（ ）143、封闭式式基金管理人人因故退任或或被撤换，又又无新的管理理人承继，该该基金可以提提前终止。（ ）144、基金管管理人与基金金托管人的关关系是经营与与监管的关系系。（ ）145、杠杆效效应使期货交交易者收益可可能成倍放大大的同时，所所承担的风险险与损失也成成倍放大。（ ）146、交易所所交易的衍生生工具的交易易量要远远大大于通过OTTC交易的衍衍生工具的交交易量。（ ）147、金融期期货是指以金金融期货合约约作为标的物物的期货交易易方式。（是是交易对象，不不是交易标的的）（ ）148、在期货货交易中，大大多

41、数期货合合约是做相反反交易对冲了了结的。（ ）149、证券在在我国属于舶舶来品，旧中中国不存在证证券市场（ ）150、限仓制制度在实施过过程中，对不不同的投资者者或投机者一一视同仁，以以体现公平原原则。（ ）151、期权出出售者在交易易中所取得的的盈利是有限限的，而他可可能遭受的损损失却是无限限的。（ ）152、对看跌跌期权而言，若若市场价格低低于协定价格格，即为虚值值期权。（ ）153、可转换换债券的票面面利率一般低低于相同条件件下的不可转转换债券的票票面利率。（ ）154、证券交交易市场的交交易价格制约约和影响着证证券的发行价价格。（ ）155、公司制制的证券交易易所是以股份份有限公司形形

42、式组成但不不以营利为目目的的法人。（ ）156、场外交交易市场与场场内交易市场场有很多不同同，但其价格格决定机制均均是公开竞价价。（ ）157、上证550指数（上上海成份股指指数）是19996年7月月1日起正式式发布的上证证30指数的的延续。（ ）158、股票股股息的发放使使股东持有股股票的数量和和持股比例发发生变化。（ ）159、证券公公司违法经营营特别严重，不不能清偿到期期债务，需要要动用证券投投资者保护基基金的，中国国证监会可以以直接撤销该该证券公司。（ ）160、系统风风险是指只对对某个行业或或个别公司的的证券产生影影响的风险。（ ）161、购买力力风险对不同同证券的影响响是不同的，最

43、最容易受其影影响的是固定定收益证券。（ ）162、在包销销情况下，承承销机构要承承担全部发行行风险，因此此发行人需给给承销机构较较高的发行费费用。（ ）163、证券投投资咨询公司司的从业人员员在与委托人人约定的情况况下可分享证证券投资收益益。（ ）164、律师对对有关法规、政政策把握不准准时应书面向向中国证监会会咨询。（ ）165、公司在在中央交收体体制下实行会会员法人结算算制度。（ ）166、根据我我国证券法法，国家对对证券公司实实行分类管理理，证券公司司可分为证券券承销商、证证券经纪商和和证券自营商商等三类。（ ）167、证券市市场监管的手手段主要有行行政手段与经经济手段两种种。（ ）16

44、8、证券业业从业人员行行为规范的内内容包括正直直诚信、勤勉勉尽责、廉洁洁保密、自律律守法四个方方面。（ ）169、操纵证证券市场罪是是指操纵证券券价格，获取取不正当利益益或者转嫁风风险的行为。（ ）170、中国证证监会对资信信评级机构从从事证券市场场资信评级业业务实行许可可制管理。（ ）171、有价证证券是财产价价值和财产权权利的统一表表现形式。（ ）172、普通股股股东只能自自己出席股东东大会，不得得委托他人代代为行使表决决权。（ ）173、证券公公司承销公司司债券的，应应当按照承担担包销义务的的承销金额的的5%计算风风险准备。（ ）174、债券有有面值，代表表了一定的财财产价值，所所以是真

45、实资资本。（ ）175、不动产产抵押公司债债是抵押证券券的一种。当当某抵押品价价值很大时，可可以分作若干干次抵押，即即所谓的第一一抵押债券、第第二抵押债券券。（ ）176、基金对对投资的最低低限额要求不不高，投资者者可以根据自自己的经济能能力决定购买买数量。（ ）177、依据我我国有关规定定，-个基金金持有-家上上市公司的股股票不得超过过该基金资产产净值的200。（ ）178. 期货货市场上投机机者通过套期期保值行为规规避的风险都都是由保值者者去承担，只只不过后者有有获得高收益益的可能性。（ ）179、期权的的卖方在一定定期限内必须须无条件服从从买方的选择择并履行成交交时的允诺。（ ）180、

46、证券发发行市场是交交易市场得以以持续扩大的的必要条件，交交易市场是发发行市场的基基础和前提。（ ）试题答案一、单选1-5 BCBBDB 6-10 ACCCDA111-15 CCBCCC166-20 DDABCB21-25 AAADDD266-30 BBBCBA331-35 CDCCBB 336-40 ABBBBB41-45 AABABA466-50 DDCCBB551-55 BBBAAA 556-60 BDACCC二、不定项选择择61、ABCDD 62、ABBC 63、AABCD 644、AC 655、ACD66、AB67、ABBC 68、BBC . 699、CD 700、ABCDD71、ABCDD 72、 AABD 73、AABD 744、ABD 755、ABCDD76、BD 77、ACC 78、AABCD 799、ABCDD 800、ABCDD81、ABCDD 82、BCCD 83、AABC 844、AC 855、ACD86、BCD 87、ABBC 88、AAB 899、ABD 900、ACD91、AC 92、ACC 93、 ABD 944、A