证券交易模拟试题及答案解析(doc 46)

1、一、单选题（共共60题，每每题0.5分分，共30分分。以下备选选答案中只有有一项最符合合题目要求， 不选、错选选均不得分）231.B股最先在在（ ）证券券交易所上市市。A.上海 BB.深圳 C.香港 D.纽约2.下列关于公公平原则的叙叙述中，正确确的是（ ）。A.参与交易的的各方应当有有获得平等的的机会B.交易各方要要及时公布有有关信息C.除证券公司司外，各方处处于平等的法法律地位D.交易各方根根据其各自的的资金数量的的不同而享有有不同的权利利3.下列关于开开放式基金的的卖出价的说说法中，正确确的是（ ）。A.在资产净值值的基础上加加一定的手续续费B.以资产净值值确定C.在资产总值值的基础上加

2、加一定的手续续费D.以资产总值值确定4.证券公司同同时经营证券券自营、证券券资产管理业业务的，注册册资本最低限限额为人民币币（ ） 亿亿元。A.1 B.3 C.5 D.75.假设某深圳圳证券交易所所所属的证券券登记结算机机构的结算银银行是招商银银行总行（深深圳），则 深圳交易所所的会员法人人可选择（ ）作为其结结算银行。A.深圳发展银银行总行B.中国工商银银行深圳分行行C.招商银行北北京分行D.中国银行北北京分行6.证券由卖方方向买方转移移和对应的资资金由买方向向卖方转移的的过程属于（ ）。A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交交易所的说法法中，错误的的是（ ）。A.在我国，证证券交易

3、所接接纳的会员应应当是经有关关部门批准设设立并具有法法人地位的境境内证券经营营机构B.经营范围符符合规定是证证券交易所会会员入会的重重要条件之一一C.沪、深两家家证券交易所所对会员资格格的规定有较较大的差异性性D.只有交易所所的会员才能能在交易所中中进行交易8.柜台交易的的转让价格一一般由（ ）报报出。A.投资者B.证券公司C. 证券交易易所D.中国证监会会9.下列关于证证券经纪商的的说法中，不不正确的是（ ）。A.指接受客户户委托、代客客买卖证券并并以此收取佣佣金的中间人人B.与客户是委委托代理关系系C.必须遵照客客户发出的委委托指令进行行证券买卖D.承担交易中中的价格风险险10.由于工作作

4、人员粗心造造成多付或少少付钱款或证证券带来的风风险属于（ ）。A.交收失误引引起的风险B.无权或越权权代理而造成成的风险C.证券公司工工作人员申报报差错引起的的风险D.客户委托买买卖时审核凭凭证不慎而造造成的风险11.关于营业业部经纪业务务操作规程，在在清算交收方方面，以下说说法错误的是是（ ）。A.营业部应在在为投资者保保密的前提下下，及时公布布新股认购配配号及中签号号B.营业部为客客户办理证券券交割一般有有自助交割和和柜台人工交交割两种交割割方式C.客户如要求求柜台在打印印的对账单上上加盖营业部部业务用章的的，柜台应该该婉言谢绝D.客户凭本人人身份证、资资金卡或授权权权限，可以以在柜台查询

5、询交易结果或或证券及资金金余额等12.证券公司司按交易规则则代理买卖证证券，买卖成成交后，应当当按规定制作作（ ）交付付客户。A.每日股票交交割单B.买卖成交报报告单C.每日资金清清算单D.买卖成交汇汇总表13.有甲、乙乙、丙、丁投投资者四人，均均申报卖出XX股票，申报报价格和申报报时间分别为为：甲 的卖卖出价10.70元，时时间13：335;乙的卖卖出价10.40元，时时间13：440;丙的卖卖出价10.75 元，时时间13：225;丁的卖卖出价10.40元，时时间13：338。那么这这四位投资者者交易的优先先顺 序为（ ）。A.甲乙 丙丁B.乙甲丁丁丙C.丁乙甲甲丙D.丁乙 丙甲14.某国

6、债面面值为1000元，票面利利率为5%，起起息日是20009年8月月5日，26+300+31+330+17交交易日是20009年 112月18日日。交易日挂挂牌显示的应应计利息额为为（ ）元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8615.下列关于于送配股的股股权登记方式式的说法中，正正确的是（ ）。A.送配股的股股权登记记录录不在股票账账户的过户记记录中逐笔反反映B.上海证券交交易所对于未未托管的实物物股票派生的的权证由承销销商认购C.深圳证券交交易所对未被被认购且承销销商未予包销销的不予登记记，在可配股股份总数中扣扣除D.深圳证券交交易所对已托托管但未进入入清算系统的的股份，配股股权

7、证由股权权登记机构直直接记入股东东的证券账户户下16.在委托买买卖证券的交交易中，投资资者作为委托托人，承担的的义务不包括括（ ）。A.了解交易风风险，明确买买卖方式B.按要求如实实提供有关证证件，填写开开户书，并接接受证券经纪纪商的审核C.认真阅读证证券经纪商提提供的风险险揭示书和和证券交易易委托代理协协议书D.投资者的合合法权益受到到经纪商或其其他证券中介介机构侵害时时，可以通过过司法途径寻寻求保护17.价格振幅幅的计算公式式为（ ）。A.单只股票涨涨跌幅-对应应分类指数涨涨跌幅（偏离离）B.（当日最高高价-当日最最低价）/当当日最低价 100%C.当日成交股股数/流通股股数 100%（换

8、手率）D.单只股票涨涨跌点数-中中小企业板块块指数涨跌点点数（对应中小企企业板分类的的收盘价格涨涨跌幅偏离值值）18.在连续竞竞价阶段，每每一笔买卖委委托输入电脑脑自动撮合系系统后，当即即判断并进行行不同的处理理。以下处理理中不正确的的是（ ）。A.能成交者予予以成交B.不能成交者者等待机会成成交C.部分成交者者则让剩余部部分继续等待待D.当日未成交交者自动进入入次日集合竞竞价19.下列关于于时间优先原原则的说法中中，正确的是是（ ）。A.同一时点申申报，按价格格大小顺序决决定优先顺序序B.同价位申报报，按申报时时序决定优先先顺序C.无论价位是是否相同，均均按申报时序序决定优先顺顺序D.无论申

9、报方方式如何，均均以证券经纪纪商接到书面面凭证的顺序序决定申报时时序20.下列不具具有B股账户户开立资格的的人员有（ ）。A.境内自然人人B.境内法人C.定居国外的的中国公民D.台湾地区的的自然人21.根据我国国证券法等等相关法律法法规的规定，下下列关于证券券经纪商在从从事证券经纪纪业务 时必必须遵守的内内容中，说法法不正确的是是（ ）。A.不得挪用客客户的交易结结算资金和证证券，亦不得得将客户的资资金和证券借借与他人，或或者作为担保保物或质押物物B.不得在营业业场所接受客客户委托和进进行清算、交交收C.不得以任何何方式向客户户保证交易收收益或者承诺诺赔偿客户的的投资损失D.不得为多获获取佣金

10、而诱诱导客户进行行不必要的证证券买卖22.证券交易易所对上市证证券实施挂牌牌交易，上市市首日证券行行情显示的前前收盘价为（ ）。A.当日开盘价价B.该证券发行行价C.零D.开盘价与发发行价的均值值23.在登记结结算公司办理理投资者挂失失补办证券账账户卡业务中中，更换新号号码的证券账账户卡包含（ ）。A.原证券账户户的复制和证证券的非交易易过户B.新开立证券券账户和证券券的非交易过过户C.原证券账户户的复制和证证券的交易过过户D.新开立证券券账户和证券券的交易过户户24.下列各项项中，（ ）不不是新股网上上竞价发行的的优点。A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性25.下列关于于网上定价发发行认

11、购成功功者的确认方方式的说法中中，正确的是是（ ）。A.按抽签决定定认购成功者者B.按价格优先先原则决定认认购成功者C.按时间优先先原则决定认认购成功者D.按客户优先先原则决定认认购成功者26.关于投资资者参与上网网定价发行时时进行新股申申购的规则和和方法，下列列说法错误的的是 （ ）。A.每一个证券券账户申购量量最少为10000股B.每个证券账账户只能申购购一次，一经经申报不能撤撤单C.申购价格为为发行公告中中的发行价格格，高于或低低于该价格的的申购均无效效D.深市新股申申购代码为7730 X X X，沪沪市则与上市市股票代码相相联系，为00 X X X27.根据上海海证券交易所所的业务规则

12、则，可流通股股的红股起始始交易日为（ ）日。（RR为股权登记记日）A. RB. R+1C. R+2D. R+328.对于股东东大会网络投投票，深圳证证券交易所网网络投票系统统的要点有：在“委托价格”项填 报股股东大会议案案序号，其中中（ ）元代代表议案一。A.1.00B.0.10C.0.01D.029.BSB公公司以30元元的市价发行行了10000000股股股票。该公司司正在考虑以以5 元的价价格发行 22000000张权证，使使得持有者以以每股40元元的价格购买买。则BSBB公司由权证证的发行和执执行所集的资资金分别为（ ）。A.30000000元;22000000元B.5000000元;2

13、000000元元C.5000000元;800000000元D.10000000元;880000000元30.新股网上上竞价发行中中，投资者作作为（ ），在在指定时间通通过证券交易易所会员交易易柜台，以不不低于发行底底价的价格及及限购数量，进进行竞价认购购。A.卖方B.买方C.委托方D.代理方31.下列关于于证券自营业业务的说法中中，正确的是是（ ）。A.买卖对象为为上市证券B.主要收入为为佣金收入C.证券公司都都有自营资格格D.证券专营机机构进行自营营业务应符合合一定条件32.内幕信息息是指在证券券交易活动中中，涉及公司司的经营、财财务或者对该该公司证券的的市场价格有有重大影响的的尚未公开的的

14、信息。对上上市公司而言言，下列各项项尚未公开的的信息中，除除 （ ）外外，均属于内内幕信息。A.公司2名监监事发生变动动B.公司一次性性抵押或出售售40%的营营业用主要资资产C.公司的经营营政策或经营营范围发生重重大变化D.公司的股权权结构发生重重大变化33.下列属于于明文列示的的证券公司操操纵市场行为为的是（ ）。A.与他人串通通，以事先约约定的时间、价价格和方式相相互进行证券券交易B.内幕人员利利用内幕信息息买卖证券或或根据内幕信信息建议他人人买卖证券C.将自营账户户借给他人使使用D.违反规定购购买本证券公公司控股股东东或者与本证证券公司有其其他重大利害害关系的发行行人发行的证证券34.

15、下列属属于自营业务务特点的是（ ）。A.客户资料的的保密性B.客户指令的的权威性C.交易行为的的自主性D. 业务对象象的广泛性35.建立健全全自营业务风风险监控系统统的功能，应应在监控系统统中设置相应应的（ ），通通过系统的预预警触发装置置自动显示自自营业务风险险的动态变化化。A.风险预警指指标B.风险监控阀阀值C.敏感性指标标D.风险测量阀阀值36.证券公司司操纵市场的的行为会扰乱乱正常的（ ），从而造造成证券价格格异常波动。A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量37.在自营账账户的审核和和稽核制度中中，不属于禁禁止行为的是是（ ）。A.建立专用自自营账户B.将自营账户户借给他人使使

16、用C.使用他人名名义和非自营营席位变相自自营D.账外自营38.证券经营营机构将自营营业务与经纪纪业务混合操操作所受到的的最严厉的处处罚是（ ）。A.警告B.罚款C.没收非法所所得D.撤销相关业业务许可39.证券自营营业务的风险险性或高风险险特点主要是是指（ ）。A.市场风险B.合规风险C.经营风险D. 操作风险险40.集合计划划审计报告应应当在每年度度结束之日起起（ ）个交交易日内，按按合同约定的的方式向客户户和资产托管管机构提供，并并报送中国证证监会派出机机构备案。A.30B.60C.90D.12041.证券公司司在证券自营营账户与证券券资产管理账账户之间或者者不同的证券券资产管理账账户之间

17、进行行交易，且无无充分证据证证明已依法实实现有效隔离离的，依照证证券法的规规定，责令改改 正，没收收违法所得，并并处以（ ）的的罚款。A.10万元以以上30万元元以下B.30万元以以上50万元元以下C.10万元以以上100万万元以下D.30万元以以上60万元元以下42.证券公司司从事资产管管理业务，应应当符合的条条件错误的是是（ ）。A.经中国证监监会核定具有有证券资产管管理业务的经经营范围B.净资本不低低于人民币22亿元，且符符合中国证监监会关于经营营证券资产管管理业务的各各项风险监控控指标的规定定C.资产管理业业务人员具有有证券业从业业资格，无不不良行为记录录，其中具有有 2年以上上证券自

18、营、资资产管理或者者证券投资基基金管理从业业经历的人员员不少于5人人D.具有良好的的法人治理结结构、完备的的内部控制和和风险管理制制度，并得到到有效执行43.资产管理理业务，是指指证券公司作作为（ ），依依法为客户提提供证券及其其他金融产品品的投 资管管理服务的行行为。A.委托人B.受托人C.资产管理人人D.代理人44.根据中国国证监会证证券公司客户户资产管理业业务试行办法法的规定，关关于客户资产产管理业务的的运作，下列列说法中正确确的是（ ）。A.证券公司只只能自行推广广集合资产管管理计划，不不得委托其他他证券公司或或商业银行代代为推广B.证券公司办办理集合资产产管理业务，既既可接受客户户货

19、币形式的的资产，也可可接受客户股股票、债券及及基金等证券券形式的资产产C.参与集合资资产管理计划划的客户不得得转让其所拥拥有的份额D.证券公司应应当自中国证证监会出具无无异议意见或或者做出批准准决定之日起起30日内，完完成设立工作作并开始投资资运作45.下列属于于定向资产管管理业务标的的的是（ ）。A.房屋B.土地C.古董D.证券投资基基金份额46.客户融券券期间，其本本人或关联人人卖出与所融融人证券相同同的证券的，客客户应当自该该事实发生之之日起（ ）个个交易日内向向证券公司申申报。A.3B.6C.10D.1547.融资融券券业务是指（ ）出借资金金供其买人上上市时或者出出借上市证券券供其卖

20、出，并并收取担保物物的经营活动动。A.证券公司向向客户B.银行向客户户C.银行向证券券公司D.证券公司向向银行48.证券公司司或其分支机机构未经批准准擅自经营融融资融券业务务的，可以对对直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员给予予警告，撤销销任职资格或或者证券从业业资格，并处处以 _万万元以上_万元以下的的罚款。（ ）A.1;10B.2;20C.3;30D.5;5049.证券发行行人派发现金金红利或利息息时，登记结结算公司按照照证券公司（ ）的实际余余额记增红股股或配股权证证。A.客户信用交交易担保资金金账户B.客户信用交交易担保证券券账户C.信用交易证证券交收账户户D.信用交易专专用证券

21、交收收账户50.根据上上海证券交易易所债券交易易实施细则的的规定，债券券质押式回购购交易实行企企业债回购交交易按（ ）进进行申报。A.席位B.证券账户C.资金账户D.公司51.以资融券券者在回购交交易开始时，其其申报买卖部部位为（ ）。A.买人（S）B.买人（B）C.卖出（S）D.卖出（B）52.债券质押押式回购交易易的申报操作作类似于（ ）。A.股票交易B.凭证式国债债交易C.期权交易D. 期货交易易53.在全国银银行间债券市市场回购交易易中，回购利利率由（ ）确确定。A.交易双方B.中央结算公公司C.全国银行同同业拆借中心心D.中国结算公公司54.下列（ ）不是深圳圳证券交易所所质押式企业

22、业债回购交易易品种。A.1天B.3天C.7天D.14天55.（ ）要要求某一交易易日成交的所所有交易有计计划地安排距距成交日相同同营业日天数数的某一营业业日进行交收收。A.滚动交收B.会计日交收收C.时点交收D.定期交收56.中国结算算上海分公司司清算系统根根据交易所成成交数据按参参与人（ ）对对买断式回购购交易、履约约金与其他品品种的交易进进行清算。A.资金账户B.清算编号C.交易席位D.证券账户57.中国结算算上海分公司司在（ ）日日下午进行证证券和资金交交收。A.TB.T+1C.T+2D.T+358.清算一般般有三种解释释：一是指一一定经济行为为引起的货币币资金关系的的应收、应付付的计算

23、;二二是指公司、企企业结束经营营活动，收回回债务、处置置分配财产等等行为的总和和;三是指银银行同业往来来中应收或应应付差额的轧轧抵及资金汇汇划。证券交交易的清算，适适用（ ）解解释。A.第一种B.第二种C.第三种D.都不适用59.（ ）是是指对结算参参与人相对于于其每个交收收对手方的证证券和资金应应收应付加以以相抵，得出出该结算参与与人相对于其其每个交收对对手方的证券券和资金的应应收应付净额额。A.双边净额清清算B.多边净额清清算C.连续净额清清算D.集中净额清清算60.某证券公公司持有一种种国债，面值值500万元元，当时标准准券折算率为为1：1.227。当日该该公司 有现现金余额40000万

24、元;买入股票550万股，均均价为每股220元;申购购新股6000万股，价格格每股6元。为为保证当日资资金清算和交交收，该公司司需要回购融融入资金为 _万 元元，库存国债债_融入资资金。（ ）A.4600;足够B.600;足足够C.4600;不够D.600;不不够二、多选题（共共40题400分，每题11分。以 下下备选项中有有两项或两项项以上符合题题目要求，多多选、少选、错错选均不得分分）231.下列关于证证券交易主要要特征的表述述中，正确的的有（ ）。A.证券只有通通过流动才具具有较强的变变现能力B.证券交易的的特征主要表表现在三个方方面，分别为为流动性、收收益性和安全全性C.证券交易的的三个

25、特征互互相联系在一一起D.因为证券可可能为其持有有者带来一定定收益，所以以具有流动性性2.下列关于其其他交易场所所的说法中，正正确的有（ ）。A.场外交易市市场包括柜台台市场，但不不限于柜台市市场B.场外交易市市场可以产生生买方内部和和卖方内部的的出价要价竞竞争C.证券公司不不仅是场外交交易市场的组组织者，也是是直接参与者者D.场外交易场场所是相对集集中的3.金融期权的的种类主要有有（ ）。A.外汇期权B.股票期权C.单据期权D.股价指数期期权4.证券登记结结算机构要为为证券市场提提供安全、高高效的证券登登记结算服务务，需采取的的措施主要有有（ ）。A.要制定完善善的风险防范范制度B.要制定完

26、善善的内部控制制制度C.要建立完善善的结算参与与人准入标准准D.要建立完善善的结算参与与人风险评估估体系5.下面属于证证券交易基本本过程的有（ ）。A.开户B.委托C.转让D.结算6.证券交易所所每年应对从从事证券经纪纪业务的会员员的（ ）方方面进行抽样样或者全面检检查，并将检检查结果报告告中国证监会会。A.从业人员资资格B.财务状况C.内部风险控控制D.客户构成7.无形席位申申报方式的申申报程序有（ ）。A.委托指令前置终端端处理机和通通信网络交易所主机机B.委托指令终端机交易所主主机C.委托指令电话通知知场内员终端机交易所主主机D.委托指令交易所主主机8.证券登记结结算公司的业业务范围和职

27、职能包括（ ）。A.证券持有人人名册登记B.接受上市申申请，安排证证券上市C.受发行人的的委托派发证证券权益D.证券的存管管和过户9.在证券委托托交易中，证证券经纪商作作为受托人，应应承担的义务务包括（ ）。A.提醒客户了了解并注意从从事证券投资资存在的风险险B.认真阅读证证券交易委托托代理协议书书C.坚持了解客客户原则D. 必须忠实实办理受托业业务10.A股账户户按持有人可可以分为（ ）。A.自然人证券券账户B.一般机构证证券账户C.证券公司自自营证券账户户D.境内投资者者证券账户11.证券营业业部在审单时时应拒绝办理理的委托有（ ）。A.全权委托B.未办妥过户户手续的记名名证券委托C.采取

28、信用交交易方式的委委托D.已办妥过户户手续的记名名证券委托12.中小企业业板上市公司司出现下列（ ）情形的，深深圳证券交易易所对其股票票交易实行退退市风险警示示。A.最近一个会会计年度的审审计结果显示示其股东权益益为负值B.最近一个会会计年度的审审计结果显示示公司对外担担保余额超过过1亿元且占占净资产值的的100%以以上C.连续15个个交易日，公公司股票每日日收盘价均低低于每股面值值D.连续1000个交易日内内，公司股票票通过深圳证证券交易所系系统实现的累累计成交量低低于300万万股13.上海证券券交易所和深深圳证券交易易所连续竞价价期间的即时时行情内容包包括（ ）。A.证券代码及及简称B.股

29、价指数C.当日最高成成交价和当日日最低成交价价D.当日累计成成交数量和金金额14.根据深深圳证券交易易所交易规则则的规定，在在深圳证券交交易所进行的的证券买卖符符合下列 （ ）条件的，可可以采用大宗宗交易方式。A.债券单笔质质押式回购交交易数量不低低于50000张（以人民民币100元元面额为1张张），或者交交易金额不低低于50 万万元人民币B.多只A股合合计单向买人人或卖出的交交易金额不低低于500万万元人民币，且且其中单只AA股的交易数数量不低于220万股C.多只基金合合计单向买入入或卖出的交交易金额不低低于500万万元人民币，且且其中单只基基金的交易数数量不低于1100万份D.多只债券合合

30、计单向买入入或卖出的交交易金额不低低于500万万元人民币，且且其中单只债债券的交易数数量不低于11.5万张15.在申报价价格最小变动动单位方面，下下列各项符合合深圳证券券交易所交易易规则规定定的有 （ ）。A.A股、债券券交易为0.01元人民民币B.基金、权证证交易为0.001元人人民币C.B股交易为为0.01港港元D.债券质押式式回购交易为为0.01元元人民币16.合格境外外机构投资者者在经批准的的投资额度内内，可以投资资于中国证监监会批准的人人民币金融工工具，包括（ ）。A.在证券交易易所挂牌交易易的股票B.在证券交易易所挂牌交易易的债券C.在证券交易易所挂牌交易易的权证D.证券投资基基金

31、17.关于证券券经纪业务，以以下表述正确确的有（ ）。A.在证券经纪纪业务中，委委托人的指令令具有权威性性B.经纪商可以以根据情况变变化，自行改改变委托人的的委托价格C.经纪商无故故违反委托人人指示并使其其遭受损失的的，应承担赔赔偿责任D.证券经纪商商泄露客户资资料而造成客客户损失，证证券经纪商不不承担赔偿责责任18.股份登记记包括（ ）。A. 配股登记记B.首次公开发发行登记C.增发新股登登记D.除权登记19.下列关于于深圳证券交交易所证券转转托管的说法法，正确的有有（ ）。A.转托管可以以是一只证券券或多只证券券，也可是一一只证券的部部分或全部B.一般情况下下，当日买人人的证券在同同一证券

32、公司司的不同席位位之间可以转转托管，但在在不同证券公公司的席位之之间不能转托托管C.转托管一经经申报不能撤撤单D.转出证券营营业部收到转转托管未确认认数据，可向向中国结算深深圳分公司查查询转托管不不成功原因20.下列关于于买卖深圳证证券交易所无无价格涨跌幅幅限制证券的的说法中，正正确的有（ ）。A.股票上市首首日开盘集合合竞价的有效效竞价范围为为发行价的9900%以内内，连续竞价价、收盘集合合竞价的有效效竞价范围为为最近成交价价的上下100%B.债券上市首首日开盘集合合竞价的有效效竞价范围为为发行价的上上下30%，连连续竞价、收收盘集合竞价价的有效竞价价范围为最近近成交价的上上下10%C.债券

33、非上市市首日开盘集集合竟价的有有效竞价范围围为前收盘价价的上下100%，连续竞竞价、收盘集集合竞价的有有效竞价范围围为最近成交交价的上下110%D.债券质押式式回购非上市市首日开盘集集合竞价的有有效竞价范围围为前收盘价价的上下300%，连续竞竞价、收盘集集合竞价的有有效竞价范围围为最近成交交价的上下110%21.投资者教教育具体应重重点突出的内内容有（ ）。A.要持续地采采取各种有效效方式让投资资者充分理解解“买者自负”的原则，真真正明白“股市有风险险，人市须谨谨慎”的警示B.证券公司在在进行产品和和业务推介时时，应当清楚楚说明不同产产品和业务的的区别，使投投资者充分认认识不同产品品和业务的风

34、风险特征C.要从开户环环节着手风险险揭示，向客客户讲解有关关业务合同、协协议的内容，明明示证券投资资的风险，并并由客户在风风险揭示书上上签字确认D.证券公司应应当向客户明明确告知公司司的法定业务务范围，帮助助投资者增强强自我保护意意识，提高识识别能力，警警惕和自觉抵抵制各种不受受法律保护的的非法证券活活动22.下面关于于“一级交易商商”的说法，错错误的有（ ）。A.一级交易商商对固定收益益证券做市时时，应选定做做市品种，至至少应对在固固定收益平台台上挂牌交易易的各关键期期限国债中的的两只基准国国债进行做市市B.一级交易商商在固定收益益平台交易期期间，应当对对选定做市的的特定固定收收益证券进行行

35、连续双边报报价，每交易易日双边报价价中断时间累累计不得超过过45分钟C.一级交易商商对做市品种种的双边报价价，应当是确确定报价，且且双边报价对对应收益率价价差小于100个基点D.单笔报价数数量不得低于于100000手（1手为为1000元元面值）23.在委托买买卖证券的交交易中，投资资者作为委托托人，享有一一定的权利，其其中包括（ ）。A.对自己购买买的证券享有有持有权和处处置权B.寻求司法保保护权C.对证券交易易过程的知情情权D. 按规定缴缴存交易结算算资金24.证券经纪纪业务中证经经纪商必须遵遵守的方面包包括（ ）。A.不得为多获获取佣金而诱诱导客户进行行不必要的证证券买卖B.不得侵占、损损

36、害客户的合合法权益C.不得散布谣谣言或其他非非公开披露的的信息D.不得借职务务之便利用或或泄露内幕信信息25.证券公司司申请为期货货公司提供中中间介绍业务务资格，应当当符合的条件件有（ ）。A.申请日前66个月各项风风险控制指标标符合规定标标准B.已按规定建建立客户交易易结算资金第第三方存管制制度C.全资拥有或或者控股一家家期货公司，或或者与一家期期货公司被同同一机构控制制，且该期期货公司具有有实行会员分分级结算制度度期货交易所所的会员资格格、申请日前前2个月的风风险监管指标标持续符合规规定的标准D.配备必要的的业务人员，公公司总部至少少有5名、拟拟开展介绍业业务的营业部部至少有2名名具有期货

37、从从业人员资格格的业务人员员26.上市开放放式基金是在在原有的开放放式基金运作作模式的基础础上，增加了了交易所（ ）的渠道。A.发售B.申购C.赎回D.回购27.主办券商商的代办业务务包括（ ）。A.开立非上市市股份有限公公司股份转让让账户B.受托办理股股份转让公司司股权确认事事宜C.向投资者提提示股份转让让风险，与投投资者签订股股份转让委托托协议书，接接受投资者委委托办理股份份转让业务D.根据协会或或相关主办券券商的要求，协协助调查指定定事项28.转让撮合合时，以集合合竞价确定转转让价格，如如果有两个以以上价位在有有效竞价范围围内能实现最最大成交量，则则可以选取的的价位有（ ）。A.高于该价

38、位位的买入申报报全部成交B.低于该价位位的卖出申报报半数成交C.与该价位相相同的买方申申报全部成交交D.与该价位相相同的卖方申申报全部成交交29.挂牌公司司披露的财务务信息至少应应当包括（ ）。A.资产负债表表B.利润表C.主要项目的的附注D.现金流量表表30.证券公司司受期货公司司委托从事介介绍业务，应应当提供的服服务有（ ）。A.协助办理开开户手续B.提供期货行行情信息、交交易设施C.代理客户进进行期货交易易D.代期货公司司、客户收付付期货保证金金31.使用中国国证券登记结结算有限责任任公司网络投投票系统进行行投票的具体体流程包括（ ）。A.向结算公司司提交网络申申请B.登录中国证证券登记

39、结算算有限责任公公司网站注册册C.到身份验证证机构办理身身份验证，激激活用户名D.使用用户名名、密码及附附加码登录网网站32.下列关于于股票上网发发行资金申购购规则的说法法中，不正确确的有（ ）。A.上海证券交交易所申购单单位为5000股B.深圳证券交交易所申购单单位为10000 股C.一般而言，同同一证券账户户的多次申购购委托只有第第一次有效，其其余申购由交交易系统自动动剔除D.每一有效申申购单位配一一个号，对所所有有效申购购单位按价格格高低顺序连连续配号33.证券公司司应在风险（ ）的前提下下从事自营业业务。A.可承受B.可测C.可控D.可分散34.证券公司司应通过（ ）来控制自自营业务运

40、作作风险。A.合理的预警警机制B.严密的账户户管理C.止盈止损的的决策D.规范的交易易操作35.下列属于于加强证券自自营业务内部部控制措施的的有（ ）。A.建立防火墙墙制度B.建立完善的的投资决策和和投资操作档档案管理制度度C.建立独立的的实时监控系系统D.提高自营业业务运作的透透明度36.自营业务务中涉及（ ）等方面的的重大决策应应当经过集体体决策并采取取书面形式，由由相关人员签签字确认后存存档。A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权37.下列事项项中，属于内内幕信息的是是（ ）。A. 公司的经经营方针和经经营范围的重重大变化B.公司涉及的的重大诉讼C.公司营业用用主要资产的的报废

41、一次超超过该资产的的30%D.公司的监事事、1/3以以上董事或者者经理发生变变动38.自营业务务运作应重点点加强（ ），明明确自营操作作指令的权限限及下达程序序、请示报告告事项及程序序等。A.投资品种的的选择B.投资规模的的控制C.投资时机的的把握D.资产配置的的控制39.定向资产产管理业务的的内部控制措措施包括（ ）。A.专门、独立立的业务运作作B.合理、有效效的控制措施施C.独立、客观观的投资研究究D.科学、严密密的投资决策策40.证券公司司定向资产管管理业务的研研究工作，应应当符合的要要求有（ ）。A.保持独立B.保持客观C.建立和完善善投资对象备备选库制度D.建立和维护护备选库三、判断

42、题（共共60题，每每小题0.55分，共300分。正确的的用A表示，错错误的用 BB表示，不选选、错选、放放弃均不得分分）161.证券交易所所的组织形式式有会员制和和公司制。前前者有严密的的组织和规章章制度，后者者比较松散。（ ）2.封闭式基金金成立一定时时期后，基金金管理公司一一般会自行或或者委托证券券公司开设的的柜台进行基基金证券的转转让。（ ）3.在连续交易易系统中，并并非意味着交交易一定是连连续的。（ ）4.JSC证券券公司是上海海证券交易所所的会员，它它也可以在深深圳证券交易易所进行交易易。（ ）5.自营席位与与代理席位可可以是同一个个席位。（ ）6.金融衍生工工具指建立在在基础产品或

43、或基础变量之之上，其价格格取决于后者者供需状况变变动的派生金金融产品。（ ）7.境外证券经经营机构设立立的驻华代表表处，经申请请可以成为证证券交易所的的特别会员。（ ）8.证券经纪商商对委托人的的一切委托事事项负有保密密义务，未经经委托人许可可严禁泄露，因因此可不配合合监管、司法法机关与证券券交易所等的的查询。（ ）9.根据深圳证证券交易所交交易证券的托托管制度，投投资者在某证证券营业部买买人证券后，可可以在国内任任一证券营业业部卖出该证证券。（ ）10.每个合格格境外机构投投资者可分别别在上海、深深圳证券交易易所委托5家家境内证券公公司进行证券券交易。（ ）11.中小企业业板股票连续续竞价期

44、间有有效竞价范围围为最近成交交价的上下55%。（ ）12.证券公司司客户的交易易结算资金应应当存放在商商业银行，以以证券公司的的名义立户管管理，以便于于采用法人结结算模式。（ ）13.市价委托托是我国法规规规定的委托托种类。（ ）14.证券经纪纪商经批准可可以在营业场场所外接受客客户委托。（ ）15.在我国证证券经纪业务务中，证券公公司可以垫付付部分资金，并并允许赚取差差价作为经营营收入。（ ）16.根据上海海证券交易所所的有关规定定，指定交易易是指投资者者与某一证券券营业部签订订协议后，指指定该机构为为自己买卖证证券的惟一交交易点。（ ）17.权证创设设人创设或注注销权证的，证证券登记结算算

45、公司根据有有效的创设或或注销申报，办办理权证创设设或将相应权权证予以注销销。（ ）18.交易商之之间的交易是是指交易商之之间按照规定定，双方通过过协议交易的的形式买卖在在固定收益平平台挂牌交易易的固定收益益证券。（ ）19.委托柜台台核对委托单单上的各项内内容，若发现现证券名称和和证券代码不不一致且无法法与客户取得得联系时，则则以证券代码码为准输入委委托指令代理理客户买卖股股票。（ ）20.证券账户户具有证明证证券持有者身身份的法律效效力。（ ）21.证券从业业人员可以买买卖经批准发发行的国债和和基金。（ ）22.在新股上上网定价发行行方式下，当当有效申购总总量小于该次次股票发行量量时，由证券

46、券交易所主机机自动按每11000股确确定为一个申申报号，连序序排号，然后后通过摇号抽抽签，确定可可购得股票的的认购者。（ ）23.上海证券券交易所上市市证券分红派派息的操作流流程中，证券券发行人接到到中国结算上上海分公司核核准答复后，应应在确定的权权益登记日22个交易日前前，向证券交交易所申请信信息披露。 （ ）24.投资者想想申购ETFF可以先按照照清单通过_ 级交易商商提供的组合合交易系统分分次委托买入入这一揽子股股票。（ ）25.深圳证券券交易所开放放式基金份额额的申购以金金额申报，申申报单位为11元人民币。（ ）26.未办理指指定交易的AA股投资者，其其持有的现金金红利暂由中中国结算上

47、海海分公司保管管，利息按银银行活期存款款利率计算。（ ）27.投资者参参与证券交易易所ETF投投资的方式之之一是直接从从事买卖交易易。（ ）28.权证行权权采用现金方方式结算的，权权证持有人行行权时，按行行权价格与行行权日标的证证券结算价格格及行权费用用之差价，收收取现金。（ ）29.期货交易易是指交易双双方在集中性性的市场以公公开竞价方式式所进行的期期货合约的交交易。（ ）30.投资者办办理上海证券券交易所场外外认购、申购购、赎回，应应使用上海人人民币普通股股票账户或证证券投资基金金账户。（ ）31.权证的正正常交易不受受标的证券停停牌和复牌的的影响。（ ）32.证券公司司不得将其自自营账户

48、借给给他人使用。（ ）33.作为自营营业务买卖的的对象，有上上市证券，如如在证券交易易所挂牌交易易的人民币普普通股、证券券投资基金、认认股权证、国国债、公司或或企业债，也也有非上市证证券。因此，自自营业务买卖卖的对象可以以是任何一种种证券。（ ）34.在证券自自营买卖业务务中，证券公公司作为投资资者要完全承承担买卖的收收益与损失。（ ）35.合规风险险主要是指证证券公司在自自营业务中违违反法律、行行政法规和监监管部门规章章及规范性文文件、行业规规范和自律规规则等行为。这这是证券公司司自营业务面面临的主要风风险。（ ）36.刑法规规定，证券交交易内幕信息息的知情人员员或者非法获获得证券交易易内幕

49、信息的的人员，在涉涉及证券的发发行、交易或或者其他对证证券的价格有有重大影响的的信息尚未公公开前，买入入或卖出该证证券，情节严严重的，将给给予警告或没没收非法所得得的处罚。（ ）37.定向资产产管理业务的的投资范围包包括资产支持持证券、证券券投资基金、集集合资产管理理计划、股票票、金融衍生生品以及中国国证监会认可可的其他投资资品种。（ ）38.证券公司司定向资产管管理业务的研研究工作，应应严格遵守法法律、行政法法规和中国证证监会的规定定，符合定向向资产管理合合同约定的投投资目标、投投资范围和投投资限制等要要求。（ ）39.证券公司司可以自行推推广集合资产产管理计划，也也可以委托证证券公司的客客

50、户资金存管管银行代理推推广集合资产产管理计划，并并签订书面代代理推广协议议。（ ）40.上海证券券交易所规定定，单个会员员管理的多个个集合资产管管理计划的同同一托管机构构托管的，可可以共用1个个专用交易单单元。（ ）41.因证券市市场波动等外外部因素致使使组合投资比比例不符合集集合资产管理理合同约定的的，应在155个工作日内内进行调整并并于调整次日日以书面形式式向上海证券券交易所报告告调整情况。（ ）42.资产管理理业务的监管管措施之一是是证券公司应应当就资产管管理业务的运运营制定内部部检查制度，不不定期进行自自查。（ ）43.证券公司司可以根据流流动性、稳定定性等指标对对可充抵保证证金的各类

51、证证券确定不同同的折算率，但但证券公司公公布的折算率率不得高于交交易所规定的的标准。（ ）44.融资保证证金比例是指指客户融资卖卖出时交付的的保证金与融融资交易金额额的比例。（ ）45.证券被调调整出标的证证券范围的，在在调整实施前前未了结的融融资融券合同同仍然有效。（ ）46.波动幅度度是指过去33个月内标的的证券或基准准指数每日涨涨跌幅绝对值值的平均值。（ ）47.对于基准准指数，在上上海交易所是是指上证综合合指数和中小小板指数，在在深圳交易所所是指深证综综合指数。（ ）48.证券公司司未按照规定定为客户开立立账户的，情情节严重的，对对直接负责的的董事、高级级管理人员和和其他直接责责任人员

52、，将将被处以3万万元以上100万元以下的的罚款。（ ）49.债券质押押式回购交易易实质上是一一种以债券为为抵押品拆借借资金的信用用行为。（ ）50.目前，沪沪深证券交易易所证券回购购交易仅为国国债。（ ）51.回购交易易申报无数量量限制。（ ）52.债券回购购从性质上看看，属于资本本市场。（ ）53.债券回购购交易双方在在报价时，直直接输入资金金年收益率数数值，不可省省略百分号。（ ）54.买断式回回购的完整合合同应包括买买断式回购主主协议、回购购合同和补充充协议。（ ）55.确认结算算备付金账户户核算的席位位名单是法人人结算确认书书的主要内容容，是中国结结算上海分公公司办理法人人结算清算路路

53、径变更的具具体依据。（ ）56.托管人作作为结算参与与人应当缴纳纳结算保证金金和证券结算算风险基金。（ ）57.交收的实实质是依据结结算结果实现现证券与价款款的收付，从从而结束整个个交易过程。（ ）58.根据净额额清算原则，清清算价款时，不不同种类证券券的买卖价款款都可以合并并计算。（ ）59.在我国，中中国证券登记记结算有限责责任公司作为为共同对手方方，与结算参参与人之间进进行资金的双双边净额结算算。（ ）60.结算备付付金利息每半半年结息一次次。（ ）答案与解析一、单选题（共共60题，每每题0.5分分，共30分分。以下备选选答案中只有有一项最符合合题目要求，不不选、错选均均不得分）1. 【

54、答案】AA【解析】19992年初，人人民币特种股股票（B股）在在上海证券交交易所上市。2.【答案】AA【解析】B项属属于公开原则则;C项证券券交易活动中中的所有参与与者都有平等等的法律地位位;D项交易易主体的资金金数量、交易易能力等可能能各不相同，但但不能因此而而给予不公平平的待遇。3.【答案】AA【解析】开放式式基金份额的的申购价格和和赎回价格，是是通过对某一一时点上基金金份额实际代代表的价值即即基金资产净净值进行估值值，在基金资资产净值的基基础上再加一一定的手续费费而确定的。4.【答案】CC【解析】经国务务院证券监督督管理机构批批准，证券公公司可以经营营下列部分或或者全部业务务：证券经纪;

55、证券投资咨咨询;与证券交易易、证券投资资活动有关的的财务顾问;证券承销与与保荐;证券自营;证券资产管管理;其他证券业业务。其中，证证券公司经营营上述第项至第项业务的，注注册资本最低低限额为人民民币50000万元;经营营上述第项至第项业务之一一的，注册资资本最低限额额为人民币11亿元;经营营上述第项至第项业务中两两项以上的，注注册资本最低低限额为人民民币5亿元。证证券公司的注注册资本应当当是实缴资本本。5.【答案】CC【解析】深圳证证券交易所法法人结算程序序中规定，会会员法人在选选择结算银行行时，应与证证券登记结算算机构选择的的结算银行同同属同一银行行系统。6.【答案】BB【解析】证券结结算两个

56、方面面分别是清算算与交收：前前者包括资金金清算和证券券清算，指在在证券交易成成交后，需要要对买方在资资金方面的应应付额和在证证券方面的应应收种类和数数量进行计算算，同时也要要对卖方在资资金方面的应应收额和在证证券方面的应应付种类和数数量进行计算算;后者是在在清算结束后后，需要完成成证券由卖方方向买方转移移和对应的资资金由买方向向卖方转移。7.【答案】CC【解析】一般来来说，证券交交易所是从证证券公司的经经营范围、承承担风险和责责任的资格及及能力、组织织机构、人员员素质等方面面规定入会的的条件，上海海证券交易所所和深圳证券券交易所对此此的规定基本本相同。8.【答案】BB【解析】因为柜柜台交易是一

57、一对一的方式式，不可能产产生买方内部部和卖方内部部的出价、要要价竞争，所所以其交易的的转让价格一一般由证券公公司报出，并并根据投资者者的接受程度度进行调整。9.【答案】DD【解析】D项交交易中的价格格风险由委托托人承担，而而证券经纪商商并不承担交交易中的价格格风险。10.【答案】AA【解析】由于工工作人员粗心心造成多付或或少付钱款或或证券带来的的风险属于交交收失误引起起的风险，这这是证券经纪纪业务中管理理风险的一种种。11.【答案】CC【解析】C项客客户如要求柜柜台在打印的的对账单上加加盖营业部业业务用章的，柜柜台必须仔细细核对客户身身份，并认真真核对对账单单与电脑上的的时点证券余余额或资金余

58、余额是否一致致，核对无误误后方可加盖盖业务用章。12.【答案】BB【解析】买卖成成交后，证券券经纪商应当当按规定制作作买卖成交报报告单交付客客户，并代为为办理清算、交交收，将款项项和证券及时时交付给客户户签收。13.【答案】CC【解析】证券交交易所内的证证券交易按“价格优先、时时间优先”原则竞价成成交：较低价格卖卖出申报优先先于较高价格格卖出申报;买卖方向、价价格相同的，先先申报者优先先于后申报者者;根据价格格优先原则，乙乙、丁优先于于甲、丙，而而甲优先于丙丙;再根据时时间优先原则则，丁优先于于乙，因此四四位投资者交交易的优先顺顺序为丁乙乙甲丙。14.【答案】BB【解析】已计息息天数是指“起息

59、日”至“成交日”实际日历天天数，因此，题题中国债的已已计息天数为为从8月5日日至12月118日中的实实际日历天数数，则已计息息天数是1336天。根据据应计利息额额的计算公式式，可得：15.【答案】DD【解析】A项该该记录应当逐逐笔反映;BB 项属于深深圳证券交易易所的登记方方式;C项属属于上海证券券交易所的登登记方式。16.【答案】DD【解析】除ABBC三项外，委委托人的义务务还包括：按规定缴存存交易结算资资金;采用正确的的委托手段;接受交易结结果;履行交割清清算义务。DD项属于委托托人的权利。17.【答案】BB【解析】A项为为收盘价格涨涨跌幅偏离值值的计算公式式;C项为换换手率的计算算公式;

60、D项项为对应中小小企业板分类类的收盘价格格涨跌幅偏离离值。18.【答案】DD【解析】D项应应为当日集合合竞价未成交交者自动进入入次日的连续续竞价。 论论坛19.【答案】BB【解析】申报的的原则为：价价格优先，时时问优先;时时间优先原则则是指同价位位申报，按申申报时序决定定优先顺序。20.【答案】BB【解析】目前，可可以买卖B股股的投资者除除了境内居民民个人外，还还包括外国法法人、自然人人和其他组织织，中国香港港、澳门和台台湾地区的法法人、自然人人和其他组织织，定居在国国外的中国公公民及符合有有关规定的境境内上市外资资股其他投资资者。B项我我国境内法人人暂不允许参参与B股投资资。21.【答案】B