EPC公司《HSE管理手册》20111.81

1、HSE管理手册SM-2010有限公司地址：电子信箱： lidyc邮政编码：414000电话：传真：0.1批准和授权书HSE 管理手册是 * 有限公司实施 HSE 管理体系的纲领性文件，全面阐述了 HSE 方针目标以及 HSE 标准要素及其之间的相互关系，是我公司 HSE 管理体系的指南和全体员工的 HSE 行为准则，同时也是我们对相关方和周边社区的承诺。我是公司安全、环境与健康管理工作的第一责任人，对安全、环境与健康工作负全面责任。现授权李代玉担任公司安全、环境与健康管理工作的管理者代表，负责安全、环境与健康管理体系的建立与运行实施组织与管理工作。现批准 SM-2010/0HSE 管理手册（

2、B/0）发布，并于 2010 年 06月 10 日起正式实施。 CSM-2004HSE 管理手册（ A/0）同时废止。全体员工必须严格遵照执行本管理手册的全部规定和内容，确保 HSE 管理体系的有效运行。总经理：总版本： B编制：校对：审核：批准：0.2HSE方针技术可靠，科学管理；关爱生命，安全第一；注重健康，保护环境；争创一流，持续改进。我们承诺： 通过建立、实施、持续改进的安全、环境与健康管理体系，使我公司的安全、环境与健康绩效更加卓越：遵守国家和所在地区的法律、法规；对全体员工、 相关方及所在作业区域的居民，在安全、环境与健康上予以保护；预防为主，将风险管理融入到工程项目、经营管理活动

3、的各个方面，科学、动态、持续地控制风险，最大限度地防止人身伤害、火灾爆炸、环境污染等事故的发生；每位员工都对 HSE 事务负有不可推卸的责任，我们将采取科学有效的培训方式，提高全体员工的 HSE 意识；提供必要的人力、物力和财力资源支持，不断改善员工的工作条件和环境，实现我们的 HSE 目标；广泛征求相关方和社会各界的意见，尽可能满足他们在HSE 方面的合理要求；对在 HSE 管理方面作出突出贡献的员工进行表彰、奖励。我们的最终目的是追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创一流的HSE 业绩。总经理：2010 年5月10日0.3HSE管理目标指标建立高效的 HSE管理体系，追求

4、一流的HSE业绩：1、全年火灾事故为零；2、全年重伤、死亡事故为零；3、全年交通事故为零；4、全年重大设备事故为零；5、因设计产品的质量问题而造成的重大事故为零；6、组织员工开展文体活动，合理安排休假，职业病发生率为零；7、合理处置废弃物，将硒鼓、墨盒等实行收集、分类，统一回收，降低环境负面影响；8、节约能源，减少水电、办公用纸张的消耗；9、严格遵守国家的有关法律法规和标准规范，强制执行的标准规范必须保证 100%执行；10、特殊工种人员100%持证，特种设备检测合格率100%。11、新员工培训率100；员工培训合格率98%以上；12、劳动防护用品发放率100%；总经理：2010 年 5月 1

5、0日目录前言 1、目的与适用范围 12、引用文件 13、术语和定义 14、公司 HSE管理体系 44.1领导承诺、方针目标和责任 64.2组织机构、职责、资源、信息交流、文件控制和记录管理84.3风险评价和隐患治理 174.4分包方（供应商和承包商）管理 214.5装置（设施）设计和建设 224.6运行和维修 224.7变更管理和应急管理 264.8检查与监督 284.9事故处理和预防 294.10 审核、评审和持续改进 30 附录一：HSE管理体系部门职能分配表附录二：典型的工程总承包项目组织机构图附录三：典型的工程设计项目组织机构图附录四：典型的工程监理项目组织机构图附录五：办公区管理组织

6、机构附录六：体系要素对照表附录七：HSE管理体系要素与体系程序文件对照表附录八：HSE管理手册修改记录表前言* 有限公司（以下简称 * 公司）创建于 1973年，是集工程设计（工程咨询）、工程承包、工程监理为一体的综合性工程公司，公司现有各类专业技术人员 263 人，其中、高级工程师 42 名，工程师 115 名。公司拥有国家要求注册或取证的人员 179 人。公司是石化医药行业工程公司，持有以下国家建设部及有关部门颁发的资格证书：（一）化工石化医药行业甲级工程设计资质（二）市政公用行业（给水、排水、燃气、热力）乙级工程设计资质（三）建筑工程及相应的工程咨询和装饰设计乙级工程设计资质（四）石油化

7、工工程监理甲级资质（五）工程测绘丙级资格证书（六）特种设备设计许可证（压力容器）（七）特种设备设计许可证（压力管道）（八）石化、化工、市政公用工程（给排水、热力、燃气）建筑咨询乙级资质30 多年来， * 公司共成功地完成各类工程3000 多项（含工程咨询、工程设计、工程总承包、工程监理），积累了丰富的工程设计、工程建设和工程监理的经验。在此以前，公司获得省部级优秀设计、科技进步奖、国家发明、优秀软件等各类奖励20 多项， * 公司优秀设计 40 多项，科技成果 400 多项，其中获国家奖励7 项。公司可向顾客提供预可行性研究、可行性研究、总体设计、工程设计、采购、施工管理、工程总承包、工程监理

8、、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训等方面单项或综合性的服务。为保证 * 公司 HSE 管理体系有效运行并使其不断改进，向顾客提供高质量的产品和服务，按照 Q/SHS0001.1-2001 中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系、GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准的要求，并结合我公司工程设计、工程总承包、工程监理的实际，修订编制了本 HSE 管理手册。本手册阐述了 * 公司在工程设计、工程总承包和工程监理方面所实施的 HSE 管理体系，表达了在设计、采购、项目总

9、承包和工程监理中对适用的 HSE 管理体系要求的控制程度，提供了 * 公司具有完善的HSE保证能力的证明，是我公司进行 HSE管理和与顾客签订合同并达到合同规定 HSE要求的主要依据。SM-2010/0第 1 页 共 40页目的与适用范围1.1 建立、保持和实施 HSE管理体系，有效控制 HSE风险，持续改进 HSE总体绩效，从而达到减少人员伤害、财产损失和环境破坏，实现可持续发展战略。本手册规定了公司的 HSE方针和目标以及 HSE管理体系，是公司对其工程项目和与工程项目有关的公司办公区进行 HSE管理策划手册，是实施 HSE管理、开展 HSE控制和进行 HSE持续改进活动的纲领性文件。1.

10、2 本手册阐述的职业健康安全、环境、 HSE 管理体系适用于 * 公司承担的工程项目的设计前期工作、工程设计、工程项目采购、施工管理和工程施工监理等业务，是长炼工程设计公司满足相关方要求的 HSE承诺。1.3 本手册也适用于在合同环境下，向顾客证实 * 公司在工程项目HSE管理方面的能力。1.4本手册可作为独立的HSE管理体系认证机构进行审核认证的依据。1.5 本手册的 HSE管理体系中的有关内容也适用于对分承包方工作过程进行控制的要求。引用文件下列标准所包含的条文，在本标准中引用，构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订， 使用本标准的各方应使用下列标准最新版本

11、。GB/T19000-2000idtISO：2000质量管理体系基础和术语GB50484-2008石油化工建设工程施工安全技术规范Q/SHS0001.1-2001中国石油化工集团公司中国石化安（2004）553安全、环境与健康（ HSE）管理体系号安全生产监督管理制度GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范术语和定义本手册采用 GB/T19000- ISO9000质量管理体系 基础和术语以及 GB/T24001-2004；GB/T28001-2001Q/SHS0001.1-2001标准中规定的术语

12、及下述定义：3.1 HSE：HSE是英文Health （健康）、Safety （安全）、Environment（环境）的字头缩写。3.2HSE管理体系HSE管理体系指实施HSE管理的组织机构、职责、程序、过程和资源等而构成的整体。3.3管理者代表第 2 页 共 40 页SM-2010/0由公司总经理任命，在公司内代表公司总经理履行HSE管理职能的人员。3.4要素HSE管理中的关键因素。3.5事故造成职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。3.6资源实施 HSE管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。3.7不符合任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件；违背法律、

13、法规和作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。3.8审核判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证公司实施 HSE方针和战略目标的过程。3.9评审由公司总经理对 HSE管理体系的适应性、 充分性、有效性及其执行情况进行的评价。评审包括有关 HSE管理方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。3.10危害可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。3.11风险发生特定危害的可能性和发生事件结果的严重性的结合。3.12风险评价依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害进行分析对结果作出判断的过程。3.13隐患可能导致人身伤害、财

14、产损失、职业病和环境破坏的人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷等。3.14环境SM-2010/0第 3 页 共 40页公司活动的外部存在，包括水体、大气、声环境、土壤、能源资源、社区以及它们之间的相互关系。3.15环境因素本公司的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。3.16重要环境因素指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3.17环境影响全部或部分地由公司活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。3.18污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。3.19 项目

15、指具有唯一性的一个工厂、一个或多个独立的装置、单元组成的生产设施和民用设施。3.20项目实施指项目设计、 采购、施工、监理、开车和服务的全部或部分过程。3.21项目经理代表公司执行工程总承包项目合同的总负责人。3.22 设计经理项目经理的助手，组织该项目设计工作的负责人（对只承担设计的项目，设计经理即为项目经理）。3.23采购经理项目经理的助手，组织该项目采购工作的负责人。3.24施工经理项目经理的助手，组织该项目施工管理工作的负责人。3.25HSE工程师协助项目经理控制项目有关健康、安全和环保的负责人。3.26 质量保证工程师协助项目经理进行项目质量控制的负责人（在只承担设计项目中称质量工程

16、师）。3.27审定人项目的技术负责人。3.28专业负责人协助设计经理，组织本专业完成项目设计工作的负责人。3.29总监理工程师（简称总监）代表公司执行监理项目合同的总负责人。3.30 监理工程师在项目总监的领导下，负责实施某一方面监理工作的专业技术人员。第 4 页 共 40 页SM-2010/03.31 顾客 * 公司所提供产品的接受者，有时也常称业主、用户和建设单位。3.32 设备、材料分包方向 * 公司提供设备、材料等产品的组织，即供应商。3.33施工分包方向长炼工程设计公司提供施工服务的组织，即施工承包商。3.34设计分包方向 * 公司提供设计和技术服务的组织，即设计分承包商。3.35设

17、计基础资料在工程设计中作为设计依据的各种原始资料。3.36设计委托资料在工程设计过程中，各专业之间相互提供设计条件的资料。3.37工程设计文件根据合同要求，公司向顾客提供的产品（设计成品）。公司 HSE管理体系公司根据项目的工程设计、工程采购、工程施工、工程监理以及公司办公区管理工作的特点和所涉及的过程，依照集团公司 Q/SHS0001.1-2001，GB/T28001-2001 和GB/T24001-2004idtISO14001：2004 标准的要求，建立了一套文件化的 HSE管理体系，并保证其持续有效地运行。公司 HSE管理体系文件划分为三个层次，如图所示。文件内容HSE管理手册（A 层

18、次）HSE 管理程序（B 层次）HSE 作业文件（计划、措施、报告、记录等）（C层次）按公司 HSE方针目标、Q/SHS0001.1-2001、GB/T28001-2001和 GB/T24001-2004idtISO14001：2004标准描述公司的 HSE管理体系描述为实施 HSE管理体系要素所涉及到的各职能部门的 HSE活动详细的作业与见证性文件、资料（含作业规范和规章制度）HSE管理手册SM-2010/0第 5 页 共 40页公司HSE管理手册阐述了公司的 HSE方针目标和承诺，描述了公司 HSE管理体系，是公司实施 HSE管理和各部门开展 HSE管理活动的基本准则和纲领性文件，是对外H

19、SE保证和第三方认证的证明性文件。HSE程序文件公司健康、安全与环境管理程序文件（简称 HSE程序文件）是公司实施 HSE管理活动的方法和要求的规定性文件，是公司 HSE 管理手册的支持性文件。HSE作业文件公司健康、安全与环境管理作业文件（简称 HSE作业文件）是岗位或现场所用的工作文件，是 HSE程序文件的支持性文件。公司的 HSE管理体系包括十个要素、是一个动态发展、持续改进的过程。 HSE管理体系按照“PDCA”循环模式运行。体系每完成一次循环，就需要在前次循环的基础上制定新的目标和行动方案，调整相关要素的职能，进行新一轮循环，以此下去，使管理体系不断得到改进、完善，实现持续改进的工作

20、宗旨。策划改进HSE管理体系十要素领导承诺、方针目标和责任组织机构、职责、资源和文件控制风险评价和隐患治理承包商和供应商管理装置（设施）设计和建设运行和维修变更管理和应急管理检查和监督事故处理和预防审核、评审和持续改进实施检查第 6 页 共 40 页SM-2010/04.1领导承诺、方针目标和责任领导承诺公司总经理是公司 HSE管理工作的第一责任人，根据国家有关法律法规和集团公司有关标准规范的要求，建立 HSE管理体系，代表公司向社会和公司员工提供文件化的 HSE管理承诺。各职能部门的负责人和项目经理是所辖部门及项目的 HSE管理工作的第一责任人，负责结合本部门和项目实际，把公司领导承诺落实到

21、部门和项目管理工作中去。公司各级管理人员都有责任及时收集公司员工、顾客、承包商、供应商、有关管理部门和其它有关人员的反馈信息， 并使其积极参与到公司 HSE管理体系的不断改进的过程中。公司领导以书面形式向公司员工和社会做出 HSE管理承诺，公司将定期对领导承诺的实现情况进行评审、总结。长炼工程设计公司认为好的HSE管理对公司业务的可持续发展十分重要。为认真实施 HSE管理，公司领导承诺：公司的所有业务活动与行为将符合或高于业务所在地的HSE法律、法规要求；建立并提供必要的 HSE管理体系工作程序，强化风险的评估与科学管理，追求最大限度地不发生事故、不损害员工健康、不破坏自然环境；建立和修订公司

22、 HSE管理工作考评系统，促进提高公司 HSE管理水平；制定公司员工 HSE职责。培养员工的 HSE意识，规范员工的 HSE行为，倡导公司 HSE文化；公司将提供必要的人力、物力和财力等资源支持，以期实现公司的 HSE方针与目标；定期进行 HSE管理体系状态的检查与评审，以达到公司 HSE管理体系的持续改进。方针目标公司 HSE方针目标由公司总经理组织制订。公司 HSE方针目标的制订，应充分体现全员参与HSE管理活动的要求。各级主管领导负责在所辖部门中进行HSE方针目标的宣传与执行。公司制定 HSE方针目标体现如下原则：a)公司所有的生产经营活动都满足GB/T24001-2004idtISO1

23、4001：2004Q/SHS0001.1-2001、GB/T28001-2001标准关于 HSE管理的各项要求；和与公司其他方针目标保持一致，并具有同等重要性；能够得到各级职能部门的贯彻和实施，具有可操作性；SM-2010/0第 7 页 共 40页公司员工易于获得；符合或高于相关法律和法规的要求；当法律和法规没有相关规定时，选用公司内部合适的企业标准；尽可能有效地减少公司的业务活动对 HSE带来的风险和危害；通过定期审核和评审，以达到公司 HSE方针目标的持续改进的目的。公司 HSE方针技术可靠，科学管理；关爱生命，安全第一；注重健康，保护环境；争创一流，持续改进。HSE目标建立高效的 HSE

24、管理体系，追求一流的HSE业绩：1、全年火灾事故为零；2、全年重伤、死亡事故为零；3、全年交通事故为零；4、全年重大设备事故为零；5、因设计产品的质量问题而造成的重大事故为零；6、组织员工开展文体活动，合理安排休假，职业病发生率为零；7、合理处置废弃物，将硒鼓、墨盒等实行收集、分类，统一回收，降低环境负面影响；8、节约能源，减少水电、办公用纸张的消耗；9、严格遵守国家的有关法律法规和标准规范，强制执行的标准规范必须保证 100%执行；10、特殊工种人员100%持证，特种设备检测合格率100%。11、新员工培训率100；员工培训合格率98%以上；12、劳动防护用品发放率100%；HSE目标计划按

25、以下方式进行管理每年初，质量安全部依据公司总体 HSE目标和当年工作的实际，确定公司年度HSE目标和工作计划；质量安全部协助各部门根据公司总经理批准的年度HSE目标，结合本部门工作的具体实际，于新一年初提出部门HSE目标草案；由管理者代表与各有关部门负责人签订 HSE目标责任书，作为 HSE目标完成情况的考核依据；对总承包项目，由项目经理组织设计经理、采购经理和施工经理将公司 HSE目标分解到项目，确定项目的 HSE目标，项目 HSE工程师协助项目经理编制项目HSE实施计划；公司质量安全部定期组织对公司 HSE目标和工作计划的评审与修订工作；第 8 页 共 40 页SM-2010/0当年 78

26、月份，质量安全部对有关部门的目标任务执行情况进行抽查。公司将定期对 HSE方针目标的实现情况进行评审。HSE目标的管理详见QHSEW001-2010QHSE目标管理规定。责任各级领导是保障 HSE管理体系有效运行的关键因素， 通过建立严密的 HSE管理组织，严格履行 HSE职责，以规范的 HSE行为表现，带动和影响全体员工，创造出良好的 HSE 业绩。通过自身表率，树立 HSE良好的榜样，建立有效的运行机制，不断强化和鼓励正确行为；就 HSE方面的有关问题与员工和相关方人员进行积极的探讨和交流，鼓励员工参与公司 HSE管理活动；c)把 HSE管理活动纳入管理业务计划和决策程序之中，满足公司 H

27、SE管理持续改进的总体要求；建立和完善 HSE管理制度，明确 HSE目标、职责，配置相应的资源；定期进行 HSE业绩考核，及时总结 HSE管理方面的经验教训，定期对 HSE管理体系进行审核，编制年度 HSE管理总结报告，制定改进措施，不断提高 HSE管理水平。4.2组织机构、职责、资源、信息交流、文件控制和记录管理组织机构根据公司管理和生产活动的实际，公司组织机构有以下五种形态：公司管理组织机构；典型工程总承包项目组织机构（见附录二）；典型工程设计项目组织机构（见附录三）；典型工程监理项目组织机构（见附录四）；办公区管理组织机构（见附录五）。SM-2010/0第 9 页 共 40页管理者代表副

28、总经理总副总经理经理副总经理HSE管理委员会公司管理组织机构质量安全部总 工 办人力资源部经 营 部项目管理部综合办公室信息技术中心财 务 部工 艺 室设 备 室电 控 室土 建 室费 控 室工程管理部采 购 部监理公司第 10 页 共 40 页SM-2010/0管理职责行政管理岗位及员工职责公司总经理总经理是公司 HSE管理工作第一责任人，对公司 HSE管理工作全面负责。负责履行国家及集团公司有关 HSE的法律、法规及规章制度；委派管理者代表；组织制订公司的 HSE方针和 HSE目标，定期主持管理评审，确保公司 HSE管理体系的适应性和有效性；为公司 HSE管理提供必要的、合理的资源配置，并

29、保证其有效利用。管理者代表代表公司总经理履行 HSE管理职能；建立、实施和保持公司 HSE管理体系；向公司总经理报告 HSE管理体系运行情况，提出管理评审和改进 HSE管理体系的建议；按公司 HSE管理体系的要求，检查、监督公司各部门 HSE管理工作，提出相应的 HSE管理目标；代表公司就 HSE管理体系有关事宜与外部进行联络；组织和指导有关部门对事故进行调查和处理；组织和指导公司的 HSE管理体系内审；组织和指导有关部门进行员工培训工作管理，提高员工的HSE意识。公司 HSE委员会研究决定公司重大的 HSE管理事项，组织部署公司 HSE管理工作；听取公司各职能部门的 HSE管理工作汇报，评审

30、公司各职能部门的 HSE工作业绩；参与制定公司 HSE目标。副总经理熟悉公司 HSE管理体系要求，实施公司的 HSE方针与目标；对主管工作及分管部门的 HSE管理工作负责。部门负责人熟悉公司的 HSE管理体系要求，执行公司的 HSE方针和目标；组织制定本部门的 HSE目标，对本部门的 HSE管理工作负责；对本部门发生的事故要坚持“四不放过” 原则，及时报告并配合主管部门认真做好调查和处理；负责提出本部门的资源需求计划和员工培训要求；负责组织与指导本部门员工熟悉公司的 HSE管理体系，使每个员工明确各自的SM-2010/0第 11 页 共 40页HSE职责要求；组织本部门的 HSE管理考评，编写

31、本部门 HSE管理总结。专业主任工程师熟悉公司的 HSE管理体系要求，执行公司 HSE方针和目标；组织编制修订本部门的 HSE工作程序和工作规定；负责专业评审工作。HSE管理体系内审员参与公司 HSE管理体系的内部审核，提出受审核方应采取纠正措施或 / 和预防措施的建议和要求，并协助和监督实施；对公司 HSE管理体系运行进行监督，发现问题及时向质量安全部或管理者代表反映，为 HSE管理体系持续有效运行和改进起参谋作用。工会主席1）协助 HSE 管理部门开展 HSE 竞赛活动和合理化建议活动；2）参加 HSE 管理的监督、检查，督促隐患的及时整改；3）参加重大事故的调查处理，协助做好员工伤亡事故

32、的善后处理工作。员工熟悉公司的 HSE管理体系，自觉遵守公司的各项 HSE管理与工作规定；执行 HSE法律、法规和标准，保证设计本质安全和现场施工安全；掌握岗位所需 HSE知识，了解岗位不安全因素，预防事故发生；发生事故，要果断正确处理，及时向上级报告，并保护现场。）员工代表1）严格遵守自己的安全承诺，严格遵守各项HSE管理制度及本岗位操作规程，不违章作业，对本岗位的HSE工作负直接责任；2）熟悉公司的 HSE管理体系，自觉遵守公司的各项HSE管理与工作规定；3）代表员工的利益，维护员工的权利；4）有权拒绝接受不符合 HSE管理规定的作业任务；有权拒绝违章作业的指令，对他人的违章作业有权加以劝

33、阻和制止。项目管理和技术岗位职责项目经理项目经理是项目的HSE第一责任人，应履行下列职责：根据公司 HSE管理体系要求和项目合同要求，组织项目的 HSE管理策划，确定项目的 HSE目标；代表公司监督、检查、协调项目的 HSE管理工作，为项目的 HSE管理工作顺利进行，提供必要的资源配置，并保证其有效利用；负责或委托 HSE工程师，协调解决项目与 HSE相关的外部事宜，对项目执行过程中发生的事故进行调查与报告；第 12 页 共 40 页SM-2010/0组织安排项目过程中 HSE管理活动，如方案评审、现场检查和 HSE审查等工作；负责组织对项目组成员的 HSE工作业绩的考评，并组织编写项目 HS

34、E总结。b)HSE工程师在项目经理的组织下，参与项目 HSE的管理策划，负 责编写项目HSE实施计划；在项目执行过程中，按 HSE实施计划要求对项目进行 HSE管理；报告项目执行过程中 HSE管理和项目 HSE状况，对项目的 HSE管理提出改进建议；参与项目的有关 HSE事故的调查与处理；参与项目中与 HSE管理有关的检查、评审和审核工作；负责组织项目组成员的 HSE培训，检查、监督项目组自身 HSE管理，并及时向项目经理提出整改意见；编写项目 HSE总结。项目审定人熟悉公司的 HSE管理体系要求，执行公司 HSE方针和目标；确保工程项目满足国家和行业有关的 HSE法律、法规、技术标准和 HS

35、E管理要求，对项目的技术安全性负责。设计经理熟悉项目的 HSE管理体系，执行项目 HSE实施计划的各项要求；负责组织实施落实项目中的必要的 HSE风险分析与评价，对已识别的 HSE风险采取相应措施；组织项目设计工作界面的协调，确保各种 HSE风险的危害已降到项目可以接受的程度。采购经理熟悉公司的 HSE管理体系，执行项目 HSE实施计划的各项要求；组织对项目采购合同进行 HSE风险评估，确定采购合同的 HSE要求，对分包商提出 HSE管理要求，明确分包商的 HSE责任，审查合同的 HSE管理计划，并监督实施；组织协调合同各方之间的关系，确保各项目合同中的 HSE风险降到可接受的程度；对供应商的

36、资质与 HSE业绩进行考评；根据项目的（采购） HSE 实施计划和采购合同要求，对采购合同的包装、运输、仓储等过程，进行 HSE检查及管理。施工经理与总监（总监代表）熟悉公司的 HSE管理体系，执行项目 HSE实施计划的各项要求；组织对项目进行 HSE风险评估，确定项目的 HSE目标，对分承包提出 HSE管理要求，明确分包方的 HSE责任，审查分包方提出的项目 HSE管理计划和工作规定，并监督其实施；SM-2010/0第 13 页 共 40页明确员工在项目中的 HSE责任，按项目要求的 HSE规范组织施工。调动员工的HSE参与意识，发动员工主动识别并报告施工过程的 HSE隐患；负责组织现场施工

37、作业过程的检查，并做好检查记录的保管和上报；对分包方的资质与 HSE业绩进行考评；确保现场工作与生活环境的适宜性；负责项目过程中的培训需求，并组织实施；参与施工过程中发生事故的调查处理。专业负责人1） 熟悉公司的 HSE管理体系，执行项目的HSE实施计划的各项要求；2） 对项目专业设计满足项目HSE要求负全面责任；3） 组织项目专业设计人员执行QHSEP015-2010设计过程控制程序。审核人1） 熟悉公司的 HSE管理体系，执行项目的HSE实施计划的各项要求；2） 对项目专业设计的技术方案满足HSE要求负责。设计人1） 熟悉公司的 HSE管理体系，执行项目的HSE实施计划的各项要求；2） 对

38、本人的设计满足项目HSE的要求负责。办公区管理岗位职责办公区 HSE工程师负责办公区 HSE管理工作，负责或参与制订、修订办公区 HSE管理制度，并对办公区各部、室 HSE业务进行指导；负责编制办公区 HSE年度实施计划和隐患整改计划，并检查执行情况；协助对外来人员进行 HSE教育与指导；定期进行办公区现场检查，对发现的隐患及时提出整改意见；参加办公区人身、火灾、爆炸和环境污染事故的调查处理及统计分析工作。部门 HSE管理员执行公司 HSE工作安排和有关规定，组织开展本部门 HSE活动；检查监督本部门员工正确使用和管理劳动保护用品、 各种保护器具及灭火器材；发生事故时，组织员工自救，并向本部门

39、领导或主管部门报告；进行部门 HSE工作总结。支持性文件： QHSEW002-2010部门职责规定。资源人力资源及培训第 14 页 共 40 页SM-2010/0人力资源管理及培训人力资源由公司人力资源部统一归口管理。 人力资源部根据公司长远发展规划和人员结构、素质状况，组织制定公司人力资源需求规划，并负责公司员工培训工作的组织与管理。支持性文件： QHSEP003-2010人力资源管理程序QHSEW023-2010员工教育培训规定HSE管理人员配备公司办公区设置专职 HSE工程师。人选由公司质量安全部在人力资源部协助下选聘；公司部门 HSE管理员由部门主管 HSE领导兼任，或委托具有 HSE

40、管理能力，熟知 HSE管理工作程序及规章制度的员工担任；项目 HSE工程师由质量安全部提出推荐人选，经项目经营部确认，报主管副总经理批准。能力评价公司人力资源部组织确定公司各岗位人员所需要的资格，并从教育背景、参加培训情况、资历与经验、岗位资格等方面组织对员工进行相应的资格和能力评价。需要由国家、行业、地方政府对特殊岗位的培训和资格认定，由人力资源部协助相关部门组织获得。资金配置与物力配置资金配置为实现公司 HSE方针、目标和承诺，公司优先安排用于 HSE管理方面的资金，确保HSE管理体系的有效运行。物力配置公司为 HSE管理工作人员提供办公场所、办公用品，必要的HSE器材工具和劳保用品。资源

41、的监督与检查公司质量安全部负责组织对各单位、部门的 HSE所需资源的配置情况检查与监督，并按公司有关管理程序定期审核。信息交流HSE信息包括外部信息和内部信息外部信息SM-2010/0第 15 页 共 40页国家、地方政府、上级主管部门的 HSE法律、法规、文件、标准、指示等；国内外 HSE管理与发展信息；项目顾客和相关方 HSE信息与要求。内部信息HSE管理体系运行信息；公司内部的 HSE管理规范、标准、通知；各职能部门管理和生产活动中产生的 HSE信息。信息的收集与交流公司建立多样化的信息收集方式，如行政渠道、项目渠道、媒体渠道和员工信息反馈渠道等，各部门获得的信息经整理后，及时汇总至公司

42、质量安全部。质量安全部按有关规定与相关人员（员工或员工代表）协商与交流，对问题及时处理并总结改进。支持性文件： QHSEP008-2010信息交流与协调管理程序文件控制在 HSE管理体系运行中，需要控制的文件有：HSE管理体系文件，包括 HSE管理手册、程序文件和作业文件；适用的国家法律、法规和工程技术标准。工程技术标准包括国家标准、行业标准和公司标准（含通用图、系列图） ；项目文件和资料，是项目根据 a) 、b) 的要求，进行策划时产生的文件，成为运行和控制依据性文件的一部分；办公区 HSE管理文件，是公司办公区管理涉及 HSE活动策划产生的文件；HSE记录，是根据以上各项的要求运行和控制产

43、生的证明性文件。HSE管理体系文件的控制HSE管理手册由管理者代表组织编制和修订，公司总经理审查批准；程序文件由管理者代表领导质量安全部组织有关部、室编制和修订，管理者代表或公司总经理审查批准；作业文件由管理者代表领导质量安全部组织有关部、室编制和修订，管理者代表或其他授权人审定，质量安全部负责发放和归口管理。以上文件均由质量安全部负责管理、控制。控制包括：文件发布前得到批准；对文件进行评审与更新，并再次批准；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保在使用现场可获得适用文件的有效版本；确保文件保持清晰、易于识别；第 16 页 共 40 页SM-2010/0控制分发包括编号、登记。支持性文件：

44、 QHSEP004-2010QHSE管理体系文件控制程序法律、法规和技术标准的控制国家法律、法规以及国家标准、行业标准等由总工办组织有关部室收集，公司工程技术标准由总工办组织有关部、室编制、修订，主管副总经理批准（或审定），质量安全部负责发放和归口管理。由总工办定期组织编制或修订法律、法规和工程技术标准执行总表，经公司总经理或主管副总经理批准后，在公司计算机网络上发布。公司各职能部门定期对适用的法律法规进行符合性评审，对不适用的法规、标准及时进行更换与清理。支持性文件： QHSEP005-2010技术标准文件控制程序QHSEP022-2010合规性评价控制程序项目文件和资料的控制项目 HSE文

45、件和资料应包括以下内容：项目 HSE实施计划；操作手册；有关的 HSE 会议纪要、记录；HSE 工作检查表；有关 HSE问题的来往文件、记录；有关 HSE的设计文件、现场培训计划、检查记录及上级主管部门或政府有关管理部门批文等。对工程承包项目，其项目 HSE文件的建立、内部传递、对外发放的接收、文件更改和归档，由项目经理或 HSE工程师组织设计经理、采购经理、施工经理及各专业负责人按 QHSEP006-2010项目文件和资料控制程序和 QHSEW015-2010工程承包项目文件资料管理规定进行管理和控制。对只承担设计项目，其项目文件和资料由项目设计经理和专业负责人和HSE工程师按 QHSEP0

46、06-2010项目文件和资料控制程序和 QHSEW014-2010工程设计项目文件资料管理规定进行管理和控制。对只承担监理项目，其项目文件和资料由项目总监或HSE经理组织专业监理工程师和 HSE工程师按 QHSEP006-2010项目文件和资料控制程序和 QHSEW016-2010工程监理项目文件资料管理规定进行管理和控制。办公区 HSE管理文件的控制办公区 HSE管理文件由公司质量安全部负责归口管理，其内容包括公司有关 HSE活动的策划，年度计划安排，HSE 工作规程与规定，有关 HSE事宜的来往文件、会议纪要、事故调查报告等。支持性文件： QHSEW088-2010办公区 HSE管理工作规

47、定HSE记录的控制HSE记录有 HSE管理体系运行自我改进方面的记录和工程项目实施及办公区 HSE管理过程中形成的 HSE记录两类，分别由项目经理、设计经理、采购经理、施工经理和专SM-2010/0第 17 页 共 40页业负责人负责控制和管理。实施 HSE管理体系自我改进方面的 HSE记录有管理评审、HSE 管理体系内部审核、纠正和预防措施实施、培训等方面的有关记录，分别由质量安全部、人力资源部负责控制和管理；在设计过程、设备材料采购过程、施工过程、工程监理过程形成的 HSE记录，分别由项目管理部、采购部、工程管理部、监理公司负责控制和管理。对设备材料、施工分包方的评定和管理的记录，分别由质

48、量安全部、采购部、工程管理部、监理公司负责控制和管理；办公区 HSE管理过程形成的 HSE记录，由公司质量安全部负责控制和管理。各种 HSE记录分别由上述归口管理部门负责收集、标识、编号和保管。对所有 HSE 记录的保管存放都有适宜的环境和必要的设施。支持性文件： QHSEP007-2010记录控制程序。4.3风险评价和隐患治理HSE危害辩识与风险评价是一个不间断的过程，它包含健康、安全与环境保护三个方面的内容，风险辨识与评价的结果是公司制订 HSE方针目标和开展 HSE管理工作的基础和依据。危害辨识、风险分析与评价在风险分析与评价工作中，应根据生产活动的性质及工程项目阶段的不同而采用适宜的风

49、险分析和评价方法。 对公司本部生产服务活动和工程项目进行危害辨识与分析，依据风险评价结果对 HSE风险采取措施进行管理。根据生产活动的性质和工程项目阶段的不同，危害辨识和风险分析与评价活动，分别由以下人员组织完成：对于项目前期工作一般由项目经理组织；对于工程设计一般由专业的设计、 校审人员完成。专业级的由专业负责人提出、专业技术负责人组织实施；公司级的由公司项目管理部组织，项目设计经理组织实施。专业级和公司级的分析与评价活动，通常结合设计方案评审进行；对于总承包项目的采购，由采购经理组织；对总承包项目的施工部分，由施工经理组织实施；对监理项目，由项目总监负责或 HSE监理工程师组织实施。危害辨

50、识、风险分析和评价活动的负责人应明确风险评价的对象、范围、收集相关技术资料，明确法律、法规和标准的要求，确定风险分析与评价方法、工作程序以及活动安排。生产过程中 HSE危害因素的确定对于工程项目前期工作基础设计阶段的安全设施设计专篇、消防设计专篇、环境保护专篇、职业卫生专篇、节能专篇和抗震设防专第 18 页 共 40 页SM-2010/0篇，即为风险分析与评价工作的结果。此外，对设计方案评审涉及 HSE风险分析与评价内容的评审记录也作为 HSE记录，对其它的生产、管理活动，如采购、施工及办公区生产活动，涉及 HSE风险分析与评价内容的，其活动记录，均视为 HSE记录。对于工程设计项目，应根据工

51、艺技术特点和相关介质，采用适宜的分析方法，如预危险性分析及危害和可操作性研究等，确定项目过程中各种潜在的危害因素，防止事故发生，使项目设计在安全设施、消防、环境保护、节能、抗震和职业病防治等方面满足国家和顾客的有关 HSE要求；对于工程采购项目，在超限设备运输和有毒、易燃、易爆危险品的运输和存贮等方面，采用适宜的危害分析方法，如安全检查表，确定在项目采购过程中各种潜在的危害因素，采取适当有效的预防和应急措施，防止事故发生，使项目采购在安全设施、消防、环境保护、节能、抗震和职业病防护等方面满足国家和顾客的有关 HSE要求；对于工程施工和监理项目， 在施工场地劳动防护、 事故预防及应急措施等方面，

52、采用适宜有效的危害分析方法，如安全检查表和预危险性分析法等，确定施工生产过程中各种潜在的危害因素，以防止事故和职业病发生，使项目施工在安全设施、消防、环境保护、节能、抗震和职业病防护等方面，满足国家和顾客的有关 HSE管理与控制要求；对公司办公区生产活动， 在办公及生活条件、 劳动防护、 生产作业（如晒图等）预防和应急措施等方面，采用适宜有效的危害分析方法，如安全检查表和工作危害分析法，确定公司生产过程中各种潜在的危害因素，防止事故和职业病的发生，以使员工在安全生产、 环境保护和职业病防护等方面满足国家有关的 HSE 要求。根据风险评价工作的要求， 风险分析人员应辨识危害源、 危害范围和影响面

53、，确定事故发生的可能性和事故危害程度， 根据风险评价准则 （详见 QHSEP012-2010危害识别和风险评价管理程序，对已辨识的风险进行分级，确定控制次序，提出 HSE管理目标。HSE风险目标和管理计划的制定在进行充分的危害辨识后，根据风险分析结果，对风险进行评价，对于可接受的风险，明确相应的降低和控制措施。对不可接受的风险，应找出原因，并根据风险控制原则，有针对性地制定风险降低和控制措施，对风险控制方案和措施进行评审，检查确定风险控制方案和措施是否可行，使其成为可接受的风险，并制定控制目标和管理计划。风险降低与控制措施包括事故预防措施和事故应急措施等。风险评价记录的管理HSE风险分析与评价

54、活动应有记录。HSE记录的标识、保存、处置见QHSEP007-2010记录控制程序 。环境因素评价SM-2010/0第 19 页 共 40页应建立、实施并保持环境因素评价程序，用来确定其活动、产品、服务中能够控制的环境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。在制定环境目标时，应对重要环境因素加以考虑。环境因素的确定范围办公区域；工程承包、工程监理现场；工程承包、工程监理的检验、分析、检测设施；材料、设备的采购；废弃物的处理、贮存、处置和利用。环境因素的变更在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：法律、法规、标准发生变更；项目的变更。判定重要环境因素的依据评价重要环境因素需要考虑的

55、基本因素包括：有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求；环境影响的范围；环境影响的程度大小；环境影响的持续时间；社会和公众的关注程度和环境敏感点。环境目标、指标的制定建立环境目标和指标。在建立环境目标和指标时，应考虑重要环境因素、可选技术方案、资金、运行和经营要求，同时要符合公司的 HSE 管理方针与目标。环境目标、指标的实施方案制定实现环境目标和指标的实施方案。 实施方案应包括有关职能部门在实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的实施方法和时间表。风险评价与隐患治理风险评价是一个不间断的过程，公司应不间断地组织风险评价工作，识别与业务有关的危害、影响和隐患，并对它们进行评

56、价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，使风险降到最低或控制在可以承受的程度。工程项目 HSE风险控制措施主要有以下几方面：a)对于工程项目，项目设计和实施过程本身就包含了 HSE风险控制措施，体现风险控制原则；对于工程设计，每项设计都具有风险，主要通过执行相应的技术标准来保证设计的本质安全和符合 HSE的要求。国家、行业、公司制订标准时已充分综合考虑了风险、风险控制技术水平和成本以及可接受程度，因此设计应严格按照适第 20 页 共 40 页SM-2010/0用的标准进行。在基础设计阶段，通过进行充分的危害辨识和风险分析，并要满足有关标准的要求，编制“六篇”

57、，制定风险控制措施。在详细设计阶段主要是将“六篇”的措施予以落实。此外，每个人在设计中应具有充分的风险意识。根据石油化工装置设计的特点和经验，对一些重要的设计方案，在进行设计方案评审时，应充分考虑 HSE方面风险（包括危害辨识、风险分析和评价以及采取相应必要的措施），例如：PID/UID 评审；装置平面布置图评审；装置火灾及爆炸危险区域划分图评审；仪表安全保护系统设计评审；可燃气体和有毒有害气体检测报警系统设计评审。设计变更，亦应进行必要的 HSE风险分析和评价，对大的设计方案的变更，还应进行专题的分析与评价；对采购管理，主要对所采购的易燃、易爆、有毒、有害危险物品的包装、运输、储存、保管，超

58、限设备、材料的运输等过程要充分考虑 HSE的要求，进行必要的 HSE危害辨识及评价工作。对于分包项目，必要时应审查分包方的相关 HSE 管理和作业方案；对施工管理和工程监理，对有危险、危害的生产作业（如高空作业、电焊、焊接射线探伤等）应要求承包方严格执行有关的操作规程、 HSE 工作规定等，对 HSE 风险高的作业，如大件设备吊装等，应要求施工单位做好必要的风险分析和评价，制定相应的措施，必要时审查相关施工方案；在实施过程中遇有变更情况，充分考虑由变更带来的风险，按公司有关的变更管理程序和规定，制订相应的措施；对实施过程中可能出现的重大事故的紧急情况，需要预先制订应急预案，以尽可能减少事故损失

59、。办公区 HSE隐患治理公司质量安全部在综合办公室配合下定期（至少每年一次）组织对办公区影响范围较大的生产活动和重要设施进行危害辨识、风险分析和评价，对可能造成危害的，应制订应急措施和（或）预先设置设施降低损失程序；办公区基础设施的施工作业及设施的检维修作业等，施工主管部门或作业部门应在实施前进行安全分析并制订事故防范措施，质量安全部进行监督检查；综合办公室在质量安全部配合下定期对办公区进行 HSE检查，各部门进行日常和不定期的自检， 对检查中发现的问题能整改的应立即整改； 暂时不能整改的，隐患所在部门应采取有效防范措施， 限期整改；对于涉及面较大， 整改时间长，资金投入大的事故隐患，按 QH

60、SEP012-2010危害识别和风险评价管理程序的要求执行；各种形式的检查都应当认真填写检查记录，对查出的重大 HSE隐患，实施隐患整改通知单管理。支持性文件： QHSEP012-2010危害识别和风险评价管理程序、 QHSEP030-2010 变更管理程序 、QHSEP019-2010应急管理程序 和 QHSEW088-2010办公区 HSESM-2010/0第 21 页 共 40页管理工作规定。4.4分包方（供应商和承包商）管理分包方资格预审公司对所有分包方（包括设计、设备、材料、施工）进行资格预审，建立相应的合格分包方名单。根据分包业务的性质、范围大小的不同，分包方是否建立和实施了完善的