金融市场基础知识真题汇编9

1、文档编码 : CC7T8A6G1L2 HL8F10Y7Q7D8 ZS10R4C2V4D4金融市场基础学问真题汇编 一 一、选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中, 只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分 1基金治理人与托管人之间的关系是（）；A托付与受托的关系 B相互制衡的关系 C监督与被监督的关系 D治理与被治理的关系2（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利支配的优先股票；A参与优先股 B可赎回优先股 C非参与优先股 D不行转换优先股 3以下不属于利率衍生工具的是（）；A远期利率协议 B利率期货 C利率期权 D信用互换 4涉及证券市场

2、的法律法规中,行政法规是由（）制定并颁布的；A全国人民代表大会 B国务院 C中国证券业协会 D证券监管部门 5对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）；A集合竞价 B协商议价 C连续竞价 D公开竞价）；6以下关于深证成分股指数说法正确选项（A从深圳交易所全部 A 股股票中选取 40 家作为成分股 B从深圳交易所全部上市公司中选取 40 家作为成分股 C以成分股的发行量为权数 D以成分股成交量为权数 7“ 金边债券” 是指（）；A政府债券 B公司债券 C金融债券 D实物债券 8上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于（）；A增发股票 B股份回购 C股票分割D股票合并 9以下关于洗

3、钱的说法中,不正确选项（）；A银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域 B金融机构是洗钱的唯独渠道 C是指将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式 上合法化的行为D履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律爱惜 10公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以 上；公司股本总额超过人民币（）亿元的,向社会公开发行股份的比例为 10%以上；A20%2 B25%4 C30%4 D35%5 11股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股；A60 B100 C160 D300 12基金资产不能运

4、用于（）；A已上市股票 B非上市股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督治理机构规定的其他证券品种）；13以下说法错误选项（A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B在证券经纪业务中,经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节 C经纪关系的建立形成了实质上的托付关系 D证券经纪人应当在证券公司的授权范畴内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书 14中期国债是指偿仍期限在（）的国债；A1 年以上 8 年以下 B2 年以上 8 年以下 C1 年以上 10 年以下 D2 年以上 10 年以下15沪、深证券交易所规定, 通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应

5、当为 （）股或其整数倍；A80 B90 C100 D110 16证券公司应当自每月终止之日起（A4 B5 C6 D7 ）个工作日内报送月度报告；17 1987 年,我国第一家专业性证券公司,即（）成立；A深圳特区证券公司B上海证券公司C大连证券公司D北京证券公司18改革开放后,为了更好地利用国债调剂经济,中心政府于（A1980 B1981 C1982 D1983 19基金性质的机构投资者不包括（）；A企业年金 B证券投资基金 C证券公司 D社会公益基金）年复原发行国债；20假如某可转换债券面额为1500 元,规定其转换价格为30 元,就转换比例为（）；A20 B30 C40 D50 21我国证

6、券业在 5 年过渡期对外开放期间,答应外国机构设立合营公司,从事国内证券投 资基金治理业务,外资比例不超过（）,加入后 3 年内,外资比例不超过（）；A33%49% B30%50% C35%45% D33%50% 22依据我国有关法规的规定,从事证券服务业务必需得到（A中国证券业协会 B国家发改委 C国务院 D中国证监会证券服务机构的设立需要依据工商治理法规的要求办理注册,）和有关主管部门的批准；23通过发行（）所筹集的资金,是股份公司注册资本的基础；A优先股票 B一般股票 C记名股票 D无记名股票 24中国外汇交易中心总部设在（）；A北京 B上海 C大连 D深圳25证券公司在承销证券过程中,

7、可以处（）的罚款；进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣扬推介活动,A20 万元以上 40 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下 C20 万元以上 60 万元以下 D30 万元以上 60 万元以下 26沪深 300 指数的基点为（）；A1000 B1500 C2022 D2500 27中证指数有限公司成立于（）年；A2022 B2022 C2022 D2022 28上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营；A1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B1991 年 7 月和 1991 年 12 月 C1991 年 7 月和 1992 年 10 月 D1992 年 10 月

8、和 1991 年 7 月 29以下不属于年度报告应当报送的内容有（）；A公司概况 B涉及公司的重大诉讼事项 C公司的实际把握人 D公司财务会计报告和经营情形 30因显现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可 行的重组方案的证券公司,可向（）申请进行行政重组；A中心银行 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院证券监督治理机构 31以下关于中心银行票据的说法中,错误选项（）；A中心银行票据本质上属于特殊的金融债券 B是中心银行为调剂基础货币发行的长期债券 C中心银行票据直接面对公开市场业务一级交易商 D是一种重要的货币政策日常操作工具 32（）是股份公司向特定对象

9、发行股票的增资方式；A配股 B增发 C发行可转换公司债券 D定向增发 33（）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券；A零息债券 B附息债券 C双货币债券D附认股权证债券 34以下符合业务创新的内部把握要求的是（）；A应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关治理制度 B证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他 损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 C应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险把握措施及相应的财务核算、资金治理办法 D证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险 35（）是指证券公司依法发行的

10、、商定在确定期限内仍本付息的有价证券；A证券公司债券 B证券公司次级债务 C保险公司次级债务 D财务公司债券 36中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（）日；A10 B20 C30 D40 37 1988 年以前,我国国债接受（）方式发行；A通过商业银行销售 B通过邮政储蓄柜台销售 C行政支配 D承购包销 38（）有时统称为“ 公债” ；A政府债券和公司债券 B金融债券和中心政府债券 C公司债券和地方政府债券 D中心政府债券和地方政府债券39混合资本债券到期前,假如发行人核心资本充分率低于（利息；A4% B5% C8% D10% ）,发行人可以延期支付40可交换公司债券和可转换公司债

11、券的不同之处不包括（）；A发债主体不同 B股权稀释效应不同 C交割方式不同 D发行方式不同41目前,凭证式国债发行接受（）方式,记账式国债发行接受（）方式；A行政支配公开招标 B承购包销公开招标 C公开招标通过商业银行 D承购包销行政支配42国务院证券监督治理机构应当自受理基金治理公司设立申请之日起（）个月内进行审查；A6 B7 C8 D9 43在（）下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进 人登记结算系统参与结算业务；A分级结算制度 B结算参与人制度 C货银应对的交收制度 D净额结算制度 44（）被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券；A地方政府

12、债券 B金融债券 C企业债券 D中心政府债券45（）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格 或利率 水平；A行政支配 B承购包销 C公开招标 D银行发售 46关于证券交易所对会员的治理,以下说法错误选项（）；A接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人位置的境内证券经营机构 B必需限定交易席位的数量,如设立一般席位以外的席位,应当报中国证监会批准 C会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D准备接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时问内报中国证监会备 案47证券公司的实际把握人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人；A.

13、股东权益 B治理权益 C支配权益 D指挥权益 48以下各项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是（）；A信息披露的监管 B公司治理监管 C并购重组的监管 D内幕交易行为的监管 49债券作为证明（）关系的凭证,一般以有确定格式的票面形式来表现；A全部权 B产权 C债权债务 D托付50创业板市场的特点不包括（）；A前瞻性 B低风险 C监管要求严格 D明显的高技术产业导向 二、组合型选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分 51我国证券公司的业务范畴包括（）；证券经纪证券承销与保荐证券投资询问证券自营 A B C D 52中国证券业协会的

14、诚信信息来源有（）；中国证监会及其派出机构传送的文件 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道有关媒体,经证明后予以记录 投诉,经核实后予以记录 A B C D53我国国内金融债券的发行始于1985 年,当时由（）尝试发行金融债券；中国人民银行中国工商银行中国银行中国农业银行 A B C D 54由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）；上证 180 指数上证综合指数A B C D 55金融期货的基本功能有（）；8 股指数债券指数套期保值功能价格发觉功能投机功能套利功能 A B C D 56以下属于金融期货的交易制度的有（）；集中交易制度标准化的期货合约和

15、对冲机制 结算所和无负债结算制度大户报告制度 A BC D57创业板上市公司在以下（）事项发生后应准时进行信息披露；董事会、监事会及股东大会作出决议 签署意向书 签署协议公司知悉或者理应知悉重大大事发生时 A B C D 58有价证券的持有人可凭该证券取得（）；商品货币利息股息A B C DV 59金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类,包括（）；金融远期合约金融期货金融互换金融期权 A B CV D 60可转换债券的要素有（）；有效期限转换比例赎回条款票面利率 A B C D 61证券发行上市保荐制度包括（）内容；发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 保荐机

16、构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、精确性和完整性负连带责任保荐机构要建立完备的内部治理制度 A B C D 62发行无记名股票的,公司应当记载（）；股票数量股票编号股票价格股票发行日期A B C D63可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）；权益类证券大宗交易 债券大宗交易 专项资产治理方案收益权份额协议交易 公司债券交易 A B C D 64基金份额持有人大会可行使的职权有（）；提前终止基金合同 转换基金运作方式 提高基金治理人、基金托管人的酬劳标准 更换基金托管人 A BV C D 65申请证券上市交易应当中意的条件有（）；聘请具有保荐资格的

17、机构担任保荐机构 向证券交易所提出申请 由证券交易所依法审核同意 双方签订上市协议 A B C D 66证券交易所的监管职能包括（）；对证券交易活动进行治理 对会员进行治理以及对上市公司进行治理 对全国证券、期货业进行集中统一监管 爱惜证券市场秩序,保证其合法运行 A B C D 67中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）；有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源 提高监管效率促进证券公司连续规范进展 A B C D 68按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为（）；股权联结型产品收益保证型产品 基于期权的结构化产品汇率联结型产品 A B C D 69政策性银行发行金融债券应向中国

18、人民银行报送（）文件；公司章程 金融债券发行申请报告 发行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告 金融债券发行方法 A B C D 70以下说法正确的有（）；大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监把握度的核心调查人员少于2 人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构经审核后可以接受调查 金融机构临时冻结资金不得超过 48 小时 国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查 A B C D 71以下关于有价证券的分类,说法正确的有（）；1按证券发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券 按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券 按募集方式,分为公募证券和私募证券 按证

19、券所代表的权益性质,分为股票、债券和其他证券三大类 A B C D 72证券交易所的职能包括（）；供应证券交易的场所和设施对会员进行监督 对上市公司进行监管治理和公布市场信息 A B C D 73有以下（）情形的,公司可以收购本公司股份；增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并 将股份嘉奖给本公司职工股东要求公司收购其股份A B C D 74企业发行企业债券必需符合的条件有（）；所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续 3 年盈利 A B C D 75发行人在确定债券期限时,要考虑的因素包括（）；筹资者的资信 资金的使用方向市场

20、利率变化债券的变现才能A BV C D 76公开募集基金的基金治理人不得有的行为有（）；将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 不公平地对待其治理的不同基金财产 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担缺失 A B C D 77证券法规定的注册资本最低限额的标准有（）； 5000 万元 2 亿元 1 亿元 5 亿元 A B C D 78股价平均数可以分为（）；1简洁算术股价平均数加权算术股价平均数 加权股价平均数修正股价平均数 A B C D 79证券市场的自律性组织包括（）；证券交易所证券公司中国证监会证券业协会 A B CD 80以

21、下属于机构投资者的有（）；政府机构金融机构企业和事业法人社保基金A B C D 81按联结的基础金融产品分类,结构化金融衍生产品包括（）；1股权联结型产品利率联结型产品 汇率联结型产品商品联结型产品 A B C D 82记账式国债的发行分为（）；证券交易所市场发行银行间债券市场发行 同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 银行同业拆借市场发行 A B C D 83我国的证券自律性组织包括（）；证券登记结算机构证券服务机构 证券交易所证券业协会A B C D 84影响债券利率的因素主要有（）；借贷资金市场利率水平筹资者的资信 流通市场风险债券期限长短A B C D 85以下关于股票特点的说法,

22、正确选项（）；股票是一种物权证券 股票本身虽然没有价值,但是代表着确定的价值股票与它代表的财产权可以分开 股票证明白股东的权益 A BC D86在考虑影响股价变动的基本因素时,需要考虑财务状况,以下各项属于考察财务状况的指标的是（）；安全性盈利性合规性流淌性 A B C D 87以下关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中,正确的有（）；证券发行市场是交易市场的基础和前提 证券发行的种类、数量和发行的方式准备着流通市场的规模和运行 交易市场是发行市场得以连续扩大的必要条件 交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格 A B C D）；88证券交易所的主要职能包括（为组织公平的集中交易供应保证

23、供应场所和设施 对证券交易实行实时监控,并依据中国证监会的要求,对反常的交易情形提出报告对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,息 A B C D督促其依法准时、 精确地披露信89记账式国债招标时,远程终端显现技术问题可在规定的时间内以填写（）的形式 托付中心国债登记结算有限责任公司代为投标；应急投标书应急招标书应急申请书应急看法书 A B C D 90证券投资人可分为（）；机构投资者政府投资者个人投资者国家投资者 A B C D）；91证券市场较为重要的结构有（层次结构品种结构交易场所结构交易时间结构 AB C D 92公司的剩余资产在支配给股东之前,应先支付的有（）；支付清算费用支

24、付公司员工工资和劳动保险费用 缴付所欠税款清偿公司债务A B C D 93加权股价指数包括（）；简洁算术加权股价指数基期加权股价指数 运算期加权股价指数几何加权股价指数A B C D 94证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时,应当 勤奋尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进行核查和验证；审计报告资产评估报告财务顾问报告资信评级报告 A B C D 95证券投资基金业的进展特点有（）；基金规模快速增长开放式基金后来居上基金的投资风格趋于多样化中国基金业进展快速 A B C D 96对证券投资基金进行投资限制,主要目的有（）；1引导基金分散投资,降低风

25、险防止基金操纵市场防止显现违法行为发挥基金引导市场的积极作用 A B C D 97以下关于股利政策的表达正确的有（）；发 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应对利润实行现金分红或派息、放红股等方式回馈股东的制度与政策 分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为防止双重税负,在猎取现金分红时不需要缴税资本公积金是在公司的生产经营之外；由资本、 资产本身及其他缘由形成的股东权益收入 A B C D 98竞价结果可能显现（）；全部成交部分成交不成交协议成交 A B C D99中证规模指数包括（）；500 指数中证600 指数中证 100 指数中证300

26、指数中证A B C D 100关于 CBOE推出的中国指数描述正确的有（）；以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的 16 只中国公司股票 为样本合约运算日为到期月的第3 个星期五,接受现金结算主要基于海外上市的中国公司合约标准为每点100 美元,最小变动价位为0o5 点A B C D 参考答案及解析金融市场基础学问真题汇编 一 一、选择题1B 解析 基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系；基金治理人是基金的组织者和管理者,负责基金资产的经营,是基金运营的核心；托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管, 依据基金治理机构的指令处置基金资产并监督治理人的投资运作

27、是否 合法合规；2C解析 非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对 本期剩余盈利支配的优先股票；3D解析 利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、 利率期权和利率互换等,信用互换属于信用衍生工具；4B 解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：由全国人民代表大会或全国人民代 表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；记结算有限公司制定的自律性规章；由证券交易所、 中国证券业协会及中国证券登5C解析 我国上海、 深圳证券交易所的证券竞价交易实行集合竞价和连续竞价方式；集合竞价是指将在规定的

28、时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式；6B 解析 深证成分股指数南深圳交易所编制,通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按确定标准选出 40 家有代表性的上市公司作为成分股,以成分股的可流通股数为 权数,接受加权平均法编制而成；7A 解析 政府债券是政府发行的债券；由政府承担仍本付息的责任,是国家信用的表达；在各类债券中,政府债券的信用等级是最高的；通常称为“ 金边债券”；投资者购买政府债券,是一种较安全的投资选择；8B 解析 上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,被称为股份回购；9B 解析 作为现代社会资金融通的主渠道

29、,银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域； 但金融机构并不是洗钱的唯独渠道,随着金融监管制度的不断严格和完善,洗钱逐步向非金融机构渗透；10 B 解析 略；11 B 解析 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 100 万股；12 B 解析 我国证券投资基金法规定,基金资产应当运用于以下资产：上市交易的股 票、债券；国务院证券监督治理机构规定的其他证券品种；13 C解析 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,仍没有形成实 即投资者填写了托付单或自助托付及证 质上的托付关系； 当投资者办理了具体的托付手续；券公司受理了托付,两者就建立了受法律爱惜和约束的托付关

30、系；14C解析 中期国债是指偿仍期限在1 年以上 10 年以下的国债； 政府发行中期国债筹集的资金或用于补偿赤字,或用于投资,不再用于临时周转；15C解析 一个交易单位俗称“ 一手” ,托付买卖的数量通常为一手或一手的整数倍；沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买人股票、基金、权证的；申报数量应当为 100 股 份 或其整数倍；4 个月内；16 D解析 证券公司要依据相关法律法规,应当自每一个会计年度终止之日起向中国证监会报送年度报告,自每月终止之日起 17 A 解析 略；7 个工作日内,报送月度报告；18 B 解析 进入 20 世纪 80 岁月以后,随着改革开放的不断深化,我国国民收入支配格局

31、发生了变化, 政府财政收入占国民收入的比重逐步下降,升,同时也为了更好地利用国债调剂经济,中心政府于部门、 企业和个人收入所占比重上 1981 年复原发行国债；19 C解析 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基 金；20 D解析 转换比例 =可转换证券面值 转换价格,所以,当可转换债券面额为 1500 元,转换价格为 30 元时,转换比例 =1500 30=50；5 年过渡期对外开放的内容有：21A解析 依据我国政府对世贸组织的承诺,我国证券业在 答应外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金治理业务,外资比例不超过 33%；加入 后 3 年内,外资比例不超过

32、49%；22 D解析 略；23 B 解析 一般股票是标准的股票,通过发行一般股票所筹集的资金,成为股份公司注册 资本的基础；24 B 解析 中国外汇交易中心总部设在上海,备份中心建在北京,目前在广州、深圳、天 津、济南、大连、 南京、 厦门、青岛、武汉、 重庆、 成都、珠海、汕头、 福州、 宁波、西安、沈阳、海口 18 个中心城市设有分中心；25 D解析 依据证券法第191 条的规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣扬推介活动,责令改正, 赐予警告,没收违法所得,可以并处 30 万元以上 60 万元以下的罚款； 情节严肃的, 暂停或者撤销相关业务许可；给其他证

33、券承销机构或者投资者造成缺失的,依法承担赔偿责任；26A 解析 沪深 300 指数简称“ 沪深 300” , 成分股数量为 300 只,指数基日为 2022 年 12月 31 日,基点为 1000 点；27 D解析 中证指数有限公司成立于 2022 年 8 月 25 日,是由上海证券交易所和深圳 1 证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司；28 A 解析 上海证券交易所于1990 年 12 月 19 日正式营业；深圳证券交易所于1991 年 7月 3 日正式营业；两家证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人；29 B 解析 年度报告应当在每一个会

34、计年度终止之日起4 个月内,向证券监督治理机构和证券交易所报送以下内容并予以公告：公司概况； 公司财务会计报告和经营情形；董事、监事、高级治理人员简介及其持股情形；已发行的股票、公司债券情形,包括持有公 司股份最多的前 10 名股东名单和持股数额；公司的实际把握人；国务院证券监督治理 机构规定的其他事项；30B 解析 显现重大风险, 但财务信息真实、 完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组方案的证券公司,可向中国证监会申请进行行政重组；31 B 解析 中心银行票据简称“ 央票” ,是中心银行为调剂基础货币而直接面对公开市场业务一级交易商发行的短期债券,是一种重要的货币政策日常操作

35、工具,期限通常在3 个月至 3 年；32 D解析 非公开发行股票,也被称为“ 定向增发” ,是股份公司向特定对象发行股票的 增资方式；33 C解析 双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债 券；34 C解析 业务创新的内部把握要求：证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模 审慎经营的原就,加强集中治理和 失控、 决策失误等风险；业务创新应当坚持合法合规、风险把握； 应建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性争论、 产品或业 应对创新业务设 务设计、风险治理、运作与实施方案等做出明确的要求,并经董事会批准；计科学合理的流程,制定风险把握措施及相应的财务

36、核算、资金治理方法；35 A 解析 略；36 C解析 略；37 C解析 1988 年以前,我国国债发行接受行政支配方式；38 D解析 中心政府发行的债券称为“ 中心政府债券” 或者“ 国债” ,地方政府发行的债 D；券被称为“ 地方政府债券”；有时两者也统称为“ 公债”；故此题选 39A 解析 混合资本债券到期前,假如发行人核心资本充分率低于 4%,发行人可以延期支 付利息；40 D解析 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：发债主体和偿债主体不同；适用的法规不同；发行目的不同；所换股份的来源不同；股权稀释效应不同；交割方式不同；条款设置不同；41 B 解析 目前,凭证式国债发行完全接受承

37、购包销方式,记账式国债发行完全接受公开 招标方式；42 A 解析 略；43 A 解析 在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机 构才能直接进入登记结算系统参与结算业务；44 D解析 由于中心政府拥有税收、货币发行等特权,通常情形下,中心政府债券不存在违约风险, 因此；这一类证券被视为无风险证券相对应的证券收益率被称为无风险利率是金融市场上最重要的价格指标；45 C解析 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格 或利率 水平发行人 将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率发行人从高价 或低利率 选 起直到达到需要发行的数额为止；46C 解析 依据

38、证券交易所治理方法第 44 条规定,证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格治理会员转让席位必需依据证券交易所的有关治理规定由证券交易所审批,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用；47A 解析 实际把握人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权益的法人、其他组织或个人； 股东转让所持有的证券公司股权门规定的资格条件；受让方及其实际把握人也要符合监管部48 D解析 对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容；的监管,不属于对上市公司的监管；内幕交易行为的监管属于对市场交易49 C解

39、析 债券作为证明债权债务关系的凭证一般以有确定格式的票面形式来表现；50 B 解析 创业板市场又被称为“ 二扳市场” 是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场；创业板市场是不同于主板市场的特殊的资本市场,具有前瞻性、 高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点；二、组合型选择题 51 D解析 依据证券法的规定,我国证券公司的业务范畴包括：证券经纪；证券投资 询问；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产 治理及其他证券业务； 证券法同时规定经国务院证券监督治理机构批准证券公司可 以为客户买卖证券供应融资融券服务及其他业务；52 D解析

40、中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：中国证监会及其派出机构传送的文件； 中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、 地方证券业协会建立的信息交换渠道； 证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；有关媒体, 经证明后予以记录；投诉,经核实后予以记录；其他合法途径；53C解析 我国国内金融债券的发行始于 尝试发行金融债券；1985 年,当时中国工商银行和中国农业银行开头54 D解析 南上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证 180 指数、上证 50 指数、上证综合指数、A 股指数、 B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系 列,其中最早编制的为上证综合指数；55 B

41、 解析 金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发觉功能、投机功能和套利 功能；56 D解析 金融期货的主要交易制度有：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机 制；保证金及杠杆作用；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度； 每日价格波动限制及断路器规章；57 D解析 创业板上市公司在下述事项发生后应准时进行信息披露：董事会、监事会及股东大会作出决议；签署意向书或者协议 无论是否附加条件或者期限 ；公司 含任一董事、监事或者高级治理人员 知悉或者理应知悉重大大事发生时；58 D解析 有价证券本身没有价值,但南于它代表着确定量的财产权益；持有人可凭该证券直接取得确定量的商品、货币；或是

42、取得利息、股息等收入,和流通客观上具有了交易价格；因而可以在证券市场上买卖59 D解析 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具；60 D解析 可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或 转换价格、赎回条款与回售条款；这些要素基本准备了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特点；61 D解析 证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：发行人申请首次公开发行股票并上市、 上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的, 应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；调查

43、对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,保荐机构及保荐代表人应当尽职 向中国证监会、证券交易所出具保荐看法, 并对相关文件的真实性、精确性和完整性负连带责任；保荐机构及其保荐代表人对其所举荐的公司上市后的一段期间附有连续督导义务；并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构要建立完备的内部治理制度；中国证监会对保荐机构实行连续监管；62 B 解析 我国公司法规定,发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日期；63 D解析 符合法律法规和深圳证券交易所交易规章规定的证券大宗交易以及专项资产治理方案收益权份额等证券的协议交易,可以通过综合协议交易平台进行,具体包括： 权益类证券

44、大宗交易,包括 A 股、 B 股、基金等；债券大宗交易,包括国债、企业债券、公司债券、 分别交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；专项资产治理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易；64C 解析 证券投资基金法第 47 条规定, 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成, 行使以下职权： 准备基金扩募或者延长基金合同期限；准备修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；准备更换基金治理人、基金托管人； 准备调整基金治理人、基金托管人的酬劳标准；基金合同商定的其他职权；65 C解析 我国证券法及交易所股票上市规章规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,

45、由证券交易所依法审核同意并由双方签订上市协议；申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；66 A 解析 依据证券交易所治理方法的规定；证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行治理,对会员进行治理,以及对上市公司进行治理；职能；C、D 两项属于中国证监会的67 D解析 为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券 公司连续规范进展,中国证监会对证券公司实施分类监管；68 B 解析 按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联 结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品；

46、69 C解析 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送以下文件：金融债券发行申请 报告、 发行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告、金融债券发行方法、承销协议、中国人 民银行要求的其他文件；70 C解析 调查可疑交易活动时,调查人员不得少于2 人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书；调查人员少于2 人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查；71 C解析 有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券；按募集方式；

47、 分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权益性质,分为股票、债券和其他证券三大类；72D解析 我国证券交易所治理方法第11 条规定,证券交易所的职能包括：供应证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规章；接受上市申请、支配证券上市；组织、 监督证券交易；对会员进行监督；对上市公司进行监管；设立证券登记结算机 构；治理和公布市场信息；证监会许可的其他职能；73D 解析 我国公司法 规定； 公司不得收购本公司股份,但是有以下情形之一的除外：削减公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份嘉奖给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的；通常,股份回购

48、会 导致公司殷价上涨；74 D解析 企业发行企业债券必需符合以下条件：企业规模达到国家规定的要求；企 业财务会计制度符合国家规定；具有偿债才能； 企业经济效益良好,发行企业债券前连 续 3 年盈利； 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；所筹资金用 途符合国家产业政策；75 B 解析 债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间,也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间；发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现才能；76 D解析 依据证券投资基金法第20 条规定公开募集基金的基金治理人及其董事、监事、高级治理人员和其他从业人员不得有以下行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其治理的不同基金财产；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担缺失；侵占、挪用基金财产； 泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、示意他人从事相关的交易活动；玩忽职守,监督治理机构规定禁止的其他行为；不依据规定履行职责；法律、行政法规和国务院证券77 B 解析 证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公 司章程的要求, 对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险治理和内部把握制度,要求证 券公司的注册资本应当是