内控《规章制度管理办法》宣贯材料-

1、中国石油工程建设公司规章制度管理办法中国石油工程建设公司规章制度编写规范宣贯材料 2013年2月27日规章制度管理办法一规章制度编写规范二主要内容总那么管理机构及职责规章制度的制修订规章制度的施行规章制度的日常管理附那么总那么制定目的适用范围规章制度的定义管理原那么对各单位的要求总 则管理机构及职责总经理办公会合同条法处总部各部门各所属单位分管范围内规章制度的审批归口管理部门规章制度合法性和合规性的审查业务范围内规章制度的管理规章制度的审议决策分管领导审计处内控部管理机构及职责负责本单位规章制度的管理规章制度制修订流程一、立项申报二、组织编写三、征求意见四、专项审查五、审议通过六、发文公布年初

2、由各部门提出制度制修订申请，由审计处内控部汇总，报总经理办公会批准后，下达编制任务各部门按照?规章制度编写标准?认真编写规章制度形成初稿后，编写部门应采取书面、座谈会、论证会等多种形式，广泛征求有关单位、部门的意见。 规章制度送审稿应分别送达合同条法处和审计处内控部进行专项审查 规章制度须经相关会议审议通过。经审议通过后，填写?公司规章制度审批单?，由审计处内控部统一编号，总经理办公室发布。规章制度的施行二十条制度编制部门应当根据实际需要，组织规章制度的宣传培训，做好制度条款的解释工作。 二十一条规章制度执行过程中，有关部门和单位发现问题时，应及时向规章制度编制部门反映，编制部门应根据不同情况

3、及时给予答复。 二十二条制度编制部门应做好制度执行情况的跟踪调查，收集有关问题、意见和建议，根据公司开展和管理的需要，及时提出修改或废止规章制度的建议。 二十三条制度归口管理部门应组织做好制度执行的督查工作，会同合同条法处、纪委监察处和制度编制等部门，对规章制度的实施进行监督检查。 第二十四条 规章制度应按照公司档案管理要求及时存档。第二十五条 公司规章制度不得擅自对外提供，确需提供的，应当按公司有关商业秘密管理规定办理批准手续。第二十六条 公司规章制度实行信息化管理，审计处内控部应在公司内部网站上建立规章制度信息系统，并加强动态维护管理，及时发布规章制度信息，以便职工查阅学习。第二十七条 公

4、司规章制度根据需要组织汇编，汇编工作由审计处内控部负责组织，有关部门予以协助。第二十八条 公司规章制度应定期进行清理复审，清理复审周期一般不超过三年。规章制度的日常管理第二十九条 本方法自发布之日起施行。第三十条 本规定由公司审计处内控部负责解释并监督施行。第三十一条 公司以往下发的有关规定同时废止。附件：?公司规章制度审批单?附那么规章制度编写规范二规章制度管理办法一总那么规章制度构成规章制度层次划分规章制度编写细那么规章制度编排格式附那么主要内容总那么 第一条 制定目的为统一和标准规章制度编写要求，确保规章制度编写质量，根据?中国石油工程建设公司规章制度管理方法?的要求，特制定本标准。 第

5、二条 适用范围本规范明确了规章制度编写的要求和格式，适用于公司总部规章制度的编写。 第三条 原则要求规章制度的编写应做到格式规范，逻辑严谨，结构清晰，用词简明，规定明确。 第四条 对所属单位的要求公司所属各单位应根据本规范的要求，结合自身实际制定相应管理制度。 规章制度构成标识局部正文局部附件局部公司规章制度应由标识局部、正文局部和附件局部构成标识局部规章制度编号审计处内控部施行日期制度名称发布文号总经办规章制度编号公司规章制度共分为22大类。规章制度分类号序号制度类别分类号规章制度范围1综合管理ZH公司章程、运行规则、议事决策等管理制度2经营管理JY规划、计划、投资、资质、经营考核等管理制度

6、3市场管理SC市场开发、投标报价管理制度4设计管理SJ设计管理制度5采购管理CG采购管理制度6项目管理XM项目执行管理制度7办公管理BG文秘、印章、档案、保密、会议、外事等管理制度8人力资源管理RL机构、人事、劳资、培训、考核、离退休等管理制度9财务管理CW预算、财务、税务等管理制度10合同条法管理HT营业执照、合同、法律事务、企业标示等管理制度11科技管理KJ科技、标准化等管理制度12质量管理ZL质量、计量、节能等管理制度13安全环保管理AQ安全、环保、健康等管理制度14审计管理SHJ审计管理制度15内控管理NK规章制度、内部控制、风险管理制度16信息管理XX信息、网络、软件等管理制度17后

7、勤管理HQ后勤、物业等管理制度18党务管理DW党建、企业文化管理制度19监察管理JC纪检、监察管理制度20工会管理GH工会管理制度21共青团管理GQT共青团管理制度22矿区管理KQ矿区管理制度正文局部第七条 正文局部包括“总那么、管理职责、管理内容及要求、附那么和附件说明等要素内容：一总那么为规章制度的第一章，应依次编写以下条款：1. 制定目的。说明制定该制度的理由和依据，该局部内容应置于总那么的第一条。2. 适用范围。明确该制度的适用范围，必要时可明确该制度的不适用的范围及参照执行的范围。该局部内容置于总那么的第二条。 3. 管理活动定义。对管理活动的特殊含义进行定义，如无特殊含义时可省略此

8、条。该局部内容置于总那么的第三条。4. 管理根本要求。应根据国家和上级要求，明确该项管理活动的指导性、政策性和原那么性要求。该局部内容置于总那么的第四条。5. 施行制度要求。对下属单位提出执行该制度的要求。该局部内容置于总那么的最后一条。正文局部二管理职责可作为规章制度的第二章。该章应明确实施该项管理活动的主管部门和协作部门，以及各自的管理分工和职责权限。三管理内容及要求是规章制度的主体局部，应按照以下要求编写：1. 规定管理活动所涉及的内容，采取的措施和方法，应到达的目标和时限要求。明确对管理活动进行检查考核的责任主体、内容、方式和奖罚措施；2. 明确规定管理活动的流程。如公司?内部控制管理

9、手册?中已有相应流程时可直接引用，没有时应按相应规定绘制业务流程图；3. 明确管理活动应形成的报告、记录格式、签发手续、传递路线和保存期限。4. 对于内容复杂的规章制度，可按方案、组织、协调、控制、检查、考核等管理职能分章编写，也可按照管理活动的内容结构、逻辑关系或先后顺序分章编写。正文局部四附那么为规章制度的最后一章，应依次编写以下内容：1. 施行日期。指对规章制度施行日期的规定。该局部内容应单设一条。2. 解释权属。指对规章制度专属解释和施行监督权的规定。该局部内容应单设一条。3. 其他说明。主要说明该制度与其它相关制度的关系，应明确其它相关制度是否有效或废止。该局部内容应单设一条，如无此

10、问题可不编写此条。五附件说明是规章制度附件编号和名称在制度正文后的集中标注。单个附件应标注“附件二字和附件名称；多个附件应依次标注出附件编号和名称，附件编号按照附件在制度正文中引用的先后顺序编排。六上述内容不是每一项规章制度都必须具备的，具体一项制度的正文需包括哪些内容，应根据该制度的对象特征和制定目的而定。正文局部第八条 附件局部是指规章制度的补充材料，为规章制度的组成局部，与规章制度正文一样具有同等效力。采用附件应符合以下要求：一附件内容应与正文有关，并为正文条文所引用。二附件可采用文字或表格形式，统一称作为附件。为统一文件格式，表格附件应尽量采用Word文档；三每个附件应单独编写，并标注

11、出附件编号，依次编排在规章制度正文之后。规章制度层次划分款段条节章项目规章制度各层次逻辑关系规章制度层次划分第九条 规章制度正文一般应按章、节、条、段、款、项、目划分层次。对于结构简单、内容较少的规章制度可不分章或节，直接以条的形式进行编写。第十条 章是规章制度的分类单元。制度假设设章时，每一章都应有编号和标题。章的编号以汉字在同一制度内连续编排，如“第一章、第二章。第十一条 节是规章制度的分组单元。当章的内容较多时可在章内分节，每一节都应有编号和标题。节的编号以汉字在所属章内连续编排，如“第一节、第二节。第十二条 条是规章制度的根本单元。条的编号以汉字在整个制度内连续编排，如“第一条、第二条。第十三条 段是条的细分。当条的内容需分段表达时可在条内分段，段不编号。第十四条 款也是条的细分。当条的内容需分款表达时可在条内分款。款的编号以括号内汉字在所属条内连续编排，如“一、二。第十五条 项是款的细分。当款的内容需分项表达时可在款内分项。项的编号以阿拉伯数字加圆点在所属款内连续编排，如“1.、2. 。第十六条 目是项的细分。当项的内容需分目表达时可在项内分目。目的编号以括号内的阿拉伯数字在所属项内连续编排，如“1、2 。第十七条 规章制度附件内容的结构层次如需采用序数