XX家族办公室 IC 团队管理办法

1、XX家公室 办法 第章 总 则第一条 为完善XX家办公室投资顾问队（下称 队）培体系，规范 团队的职责明确 团队的定和职业发展路径建立一支高素质长期稳定的 IC 伍，制定本办法第二条 本办法所称“资顾问团队（下 IC 团队）”是指在XX家办公室 专职从事家族财相关业务的支持推动、支持、管等工作的专业人。第三条 凡家族办公室关 IC 团队的招聘、选、评级、考核等项，除另有规 定外，悉依本办执行。第章 使命职责第四条 团队的使命是传播XX家族公室理念和价值推动家族财富业务的整体营工作督导和支家族顾问及合作道的家族财富业营销过程提 升家族顾问及合渠道的业务技能专业素养家办公室的长期稳发展提供保障 和

2、支持。3第五条 IC团队的职责如下：家族业务/全委业务的营销支：针对家族办公推出的家族财富理、全 权委托等业务面家族顾问团队以合作渠道进行支和推动，确保业 的正常推进。外部合作渠道开的家族业务合作机会并助家族办公室落外 部合作业务机会培养和发展家族问团队部针对家族顾问者合作渠道进行务 培训和辅导（包电话、视频、现培训等），宣导族办公室的服务 念。重要客户维护家族顾问或合作渠道进行要客户的拜访客户 需求并提供专业解决方案等相关作。第章 招聘用第六条 团队招聘有以下两种方式招聘和家族办公室内部招顾问 团队的管理人员则上不进行外部聘（筹备期除外。第七条 外部招聘选拔准学历：正规院校科及以上且经济者金

3、融相关专业远大抱负主负责谦逊好学演能力突出逻辑思维能力强善于数4据分析；认真仔；文笔流畅；执力强；拥有 3 （总监 5 及以上及以上融零售的营销支持作经验熟悉各 类金融产品及营流程，有一线业经验或者财经媒采编工作经验者先；需拥有基金从业格证书 证 则优先考。 第八条 内部招聘选拔准学历：正规院校科及以上且经济者金融相关专业加入XX财富或财富子公司至一年以上。熟悉金融产品及融产品的营销流一线业务经验者优 总监的竞 聘需要评估其团管理能力部聘结果由家族公室及竞聘者所单位的主管共同 评估决定。第九条 招聘录用流程 团队的选拔录用流程按照家族公室的招聘流程行；面试要求在专项面中考察应聘人的销表达能力金

4、融产品的熟悉程度 以及对金融产品营销的理解程度族办公室投顾问团队总监和管总经理或者 最高主管共同决；通过面试和考察可以通知试用试用期间由指导人定培养计划辅导追 踪新人的成长；上述流程均已合者方可录用。5第章 专业级评定第十条 团队的专业成长路径分为以下三个阶段为资产配置专家顾 问专家、首席家顾问。 团队职级的评定由家族办公营销管理部执行每年年底进行评。第十一条 资产配置专的评定条件 原则上外聘或者内竞聘的投资顾问员的职级均从资配置专家开始。 条 件 别 优 秀 的 外 部 聘 人 或 内 部 竞 聘 者 的 级 以 从 家 族 顾 问 专 开 始。 条件特别优秀指学硕士及以上，同满足 3 年以

5、上的高值客户服务经 验及至少 年以上的业务支持工作，试或者竞聘评估秀及以上。 通 组 全 国 试 格 考 等证书第十二条家族顾问专家的定任职资产配置专一年以上；每季度须参加家办公室举办的 培训班，通过笔试、面考评，且成绩 秀（综合评分在 80 上）；熟悉XX家族办室资产配置模型为 5 个以上的客户设计过资配置的方 案；6每年整理或发表 5 篇以上的财富投资专业文（包括在家办公室自媒体；通 组 一 考 考 等证书。第十三条 首席家族顾的评定任职资产配置专一年以上；每季度须参加家办公室举办的 培训班通过笔试面试考评且成绩优秀 （综合评分在 90 以）；熟悉XX家族公资配置型， 10 个上的 户设过

6、产置的方 案；参加过公司组织游学活动且合格业；每年整理或发表 10 以上的财富投资专文家族办公室媒体通 过 组 织 全 一 考 试 基 从 业 格 考 且 有 等证书中的一个或多个。第五章岗位发展第十四条：岗位定 团队的发展方向可以方向和理方向业方向定于为家族顾问团及7合作渠道的业务作提供技术支持指导管理方向位于总部区域投资顾问团队 的管理投资顾问团的专业方向岗位以分为投资顾高级投资顾问投资顾问副 总监投资顾问总监投资顾问总经理五管理方向岗位可以为投资顾问团副总 监投资顾问团总监投资顾问副总经理投资问部总经理四类 团队岗位的 评定由家族办公营销管理部执行每年年底进行评，具体标准和形式如下图表：

7、8岗位职级评定标准方向职级名称职级年限在岗时间培训授课要求客户积累团队要求年度绩效专业方向高级投资顾 问任职投资顾 问职级一年以上两年参与培训授课 不低于 课时 次以上全委客户 拜访及提供方案无良好及以上专业方向投资顾问副 总监任职高级投 资顾问一年以上两年参与培训授课 不低于 课时 次以上全委客 户拜访及提供方案无良好及以上专业方向投资顾问总 监任职投资顾 问副总监一年以上两年参与培训授课 不低于 课时 次以上全委客 户拜访及提供方案无优秀及以上专业方向投资顾问总 经理任职投资顾问总监一年 以上两年参与培训授课 不低于 课时 次以上全委客户拜访及提供方 案无优秀及以上管理方向投资顾问团 队副

8、总监任职高级投资顾问一年 以上两年参与培训授课 不低于 课时 次以上全委客户拜访及提供方 案无优秀及以上，参与投资顾问 团队总监的综 合管理能力评估达到优秀管理方向投资顾问团 队总监任职投资顾 问总监一年以上三年参与培训授课 不低于 课时 次以上全委客 户拜访及提供方案所辖团队 人及以上评估优秀及以上，参与投资 顾问团队总监 的综合管理能 力评估达到优秀管理方向投资顾问部 副总经理任职投资顾 问团队总监一年上四年参与培训授课 不低于 课时无所辖 个投 资顾问团队 总监且每团 队成员至少 人评估优秀及以 上，参与投资 顾问团队总监 的综合管理能 力评估达到优秀备注：所有岗位晋升均需要经其主管以及分管共同评估后最终定。9第章 奖惩定第十五条 IC 团队必遵守下列行为规：注意言谈举止和态仪貌，为家族问及合作渠道作表率；对于公司文件专业信息及培训教材等司资料必须保秘密严禁外泄公 司商业机密；不得为同业招揽务或提供培训；不得违反家族办室的各项内部品管理规定；不得有如下行为不服从管理或坏公司管理秩序不良的从业态和品质；在项目推广中在误导行为及诋公司等行为；其它违法违纪行为。第十六条 团队工作表现优异，为公创造利润和口碑给予一定奖励： （一族办公室及集团总部发的各种荣誉称司年会中通报表扬； （二）参加XX部举办