专利制度概论

1、第一章 专利制度概论第一节 专利基础知识一 专利制度概要专利制度的产生与发展专利制度的发源地是中世纪的欧洲。威尼斯是最早实行专利制度，最早颁布专利法的国家。威尼斯于1474 年颁布了世界上第一部专利法。具有现代意义的专利法是资本主义生产方式确立以后形成的。英 国于 1623年颁布的垄断法标志着现代专利制度的开端。正式的，全面的专利法是在18世纪末从美国和法国开始的。美国于 1 790年根据宪法制定第一部专利法，采用审查制；法国于 1791 年根据人权宣言颁布第一部专利法，采用不审查制原则。进入20世纪后，专利制度的更新体现在：优化审查制度；扩大专 利的保护范围；严格控制专利权条件，明确职务发明

2、的概念。专利体系及特点（1）专利权的概念 由政府（含政府间组织）授予的，在一定时间内，在本国或本地区范 围内的对其发明创造所拥有的排它性权利。（2）专利权的性质 政府授予；无形；时间性；地域性；排它性；可复制性；推定有效性； 公告性；保护范围的概括性；可恢复性。（3）先申请制法9两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。细13：同样的发明创造只能被授予一项专利。依照专利法第九条的规定，两个以上的申请人在同一日分别就同 样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通 知后自行协商确定申请人。 “同样的发明创造”应理解为同样保护范围的发明创造，以权利 要求书

3、为准。如果保护范围不同，但公开范围相同，在先申请对在后申请只能 构成抵触申请。采用先申请原则的国家，判断申请的时间标准有2种。中国以申 请日为判断标准，日本以申请时刻为判断标准。（4）先发明制两个以上的申请人就同样的发明创造分别向专利局申请专利的，专利 权授予最县完成发明创造的人。目前只有美国采用此原则。（5）登记制 也成为不审查制，是指专利局只对专利申请文件进行形式审查，而不 进行实质审查，并在通过形式审查后直接授予专利权的制度。（6）初步审查制（7）实质审查制不仅要进行形式上的审查，而且要进行实质内容的审查。美国于1836年最先开始实质审查制。专利制度的作用保护发明创造专利权；鼓励发明创造

4、；有利于发明创造的推广应用； 促进科学技术的进步与创新；适应社会主义现代化建设的需要。二 中国专利制度中国专利制度的发展历史（1）中国专利法的制定1984年3月12日第六届全国人大常委会第四次会议通过，1985 年4月 1 日起实施；1985年1 月 19日国务院批准专利实施细则1992年9月4日同时对法与细则进行修订，1992年12月12日公 布， 1993年1 月 1 日实施。2000年8月25日同时对法与细则进行修订，2001年6月15日公布，2001 年7月 1 日实施。2003年2月1日起实施现行细则。现行的细则从2001年7月1日起实施。三部法，四部细则；2次改法，3次改细则；92

5、与00年为重新制订细则， 02 年修改细则。（2）中国专利法及实施细则的第一次修改扩大专利保护的技术范围，对药品、食品、调味品和化学物质提供专利保护。增加进口权，并将对制造方法的保护扩大到包括由该方法所直接获得的产品。延长专利权的保护期。增设本国优先权。将授权前的异议程序改为授权之后的撤销程序。完善给予实施专利的强制许可的条件，增设了强制许可的类型。（3）中国专利法及实施细则的第二次修改取消撤销程序（改为无效程序）。取消实用新型和外观设计行政终审权。增设了实用新型检索报告制度。增加对许诺销售行为的禁止权。增加临时措施（诉前禁令和财产保全）。明确规定侵权赔偿额的计算方式（可以是许可费的倍数）。增

6、加了有关国际申请的规定。（4）相关法律法规的制定与完善中国专利制度的主要特点（ 1）先申请原则（ 2）行政保护与司法保护双轨制行政保护体系是指专利行政管理机关运用行政手段调处专利权纠 纷，制裁侵权行为。司法保护包括民事诉讼，行政诉讼，刑事诉讼。（ 3）三种专利类型专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及 色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新 设计。中国专利制度行政与司法机构（1）中国专利制度行政部门的设置（2）国

7、务院专利行政部门及主要职能国家知识产权局作为国务院专利行政部门，委托国家知识产权局 专利局（以下简称专利局）受理、审批专利申请，专利局以国家 知识产权局的名义作出各项决定。国家知识产权局设立专利复审 委员会，负责复审及无效宣告请求的审查并作出决定。法3-1:国务院专利行政部门负责管理全国的专利工作；统一受 理和审查专利申请，依法授予专利权。详解：国家知识产权局的职能包括： 提出专利法及其实施细则的修改草案；研究相关的知识产权法规 组织制定专利工作的规章制度。研究拟定知识产权涉外工作的方针、政策；研究国外知识产权发 展动向；统筹协调涉外知识产权事宜（含必要的对外知识产权谈 判）；负责专利工作的国

8、际联络、合作与交流活动。组织制定全国专利工作发展规划和专利信息网络规划。 组织制定专利确权、侵权判断标准并指定管理确权机构；指导地 方处理专利纠纷和查处冒充专利行为的工作；负责专利代理机构 的审核、人员资格的确认；指定涉外专利代理机构。组织、推动专利法及有关法规的宣传普及工作；规划有关知识产 权的教育与培训。承办国务院交办的其他事项。（3）国防专利机构及主要职能细8-1 :发明专利申请涉及国防方面的国家秘密需要保密的，由国防专利机构受理；国务院专利行政部门受理的涉及国防方面的国家秘密需要保密的发明专利申请，应当移交国防专利机构审查，由国务院专利行政部门根据国防专利机构的审查意见作出决定。（4）

9、地方管理专利工作的部门及主要职能法3-2:省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门负责 本行政区域内的专利管理工作。细78：专利法和本细则所称管理专利工作的部门，是指由省、自 治区、直辖市人民政府以及专利管理工作量大又有实际处理能力 的设区的市人民政府设立的管理专利工作的部门。细79：除专利法第五十七条规定的外，管理专利工作的部门应当事人请求，还可以对下列专利纠纷进行调解：（一）专利申请权和专利权归属纠纷；（二）发明人、设计人资格纠 纷；（三）职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷；（四）在 发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的 纠纷。对于前款第（四）项所列的纠纷，专

10、利权人请求管理专利工作的部门调解，应当在专利权被授予之后提出。详解：专利管理机关的执法职能包括：调处关于专利侵权的纠纷；调处关于发明专利申请公布后、授予专利权之前使用其发明的合理使用费的纠纷；调处关于专利申请权或者专利权的权利归属纠纷；调处关于专利实施许可合同的纠纷；调处关于转让专利申请权或者专利权的纠纷；调处其他依法 应当由专利管理机关调处的争议或者纠纷。专利管理机关的职能包括：宣传专利法，普及专利知识，组织培训专利工作人员；起草、制定本地区、本部门专利管理工作的法规、规定和办法；协调本地区、本部门的专利工作，并进行业务指导；管理本地区、本部门技术进出口中有关专利的工作；领导本地区、本部门的

11、专利服务机构；组织、制定本地区、本部门专利工作的发展规划；逐步建立和完善本地区、本部门的专利工作体系；协调有关部门监督和 检查本地区、本部门贯彻执行专利法及其实施细则的情况。（5）审理专利案件的人民法院及其管辖权各省，自治区，直辖市人民政府所在地中级人民法院，经济特区的中级人民法院和经最高法院同意开放城市的中级人民法院作为 第一审法院。各省，自治区，直辖市高级人民法院作为第二审法院。专利案件实行指定管辖，北京一中院为第一审法院，高院为第二审法院。（6）地方专利代办处是经国家知识产权局批准，由地方管理专利工作的部门设立并直 接管理的机构。负责受理专利申请，专利收费，并为申请人，发明人提供咨询服

12、务。不受理专利申请中的涉外申请，分案申请，要求国内优先权的申请，申请日以后提交的其他文件。第二节 申请专利的权利和专利权的归属相关概念发明人或设计人的概念（1）发明人或设计人的定义细12：专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅 助工作的人，不是发明人或者设计人。（2）发明人或设计人的判断规则专利局的审查程序中，审查员对请求书中填写的发明人是否符合 规定不作审查。（3）发明人或设计人的署名权法17：发明人或者设计人有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利。申请人概念（

13、1）中国内地申请人 不受行为能力的限制；不受政治权利的限制；合伙企业要以合伙人的 身份申请；私人企业要以所有人身份申请。（2）中国港澳台申请人自然人可通过国内专利代理机构办理法人要委托指定的涉外代理机构办理法人与自然人共同申请的，按法人办与内地单位或个人共同申请的，按第一署名人办与外国法人或自然人共同申请的，按外国人办（3）外国申请人在中国有经常居所或营业所的外国人不审查主题资格，不必须委托代理机构 经常居所有居留权（可居住一年以上的证明） 营业所经登记能够开展经营性业务，分公司可以，不能为办事 处所属国包括“国籍国”和“居住国”无国籍人视同外国人在中国无经常居所或营业所的外国人应当审查请求书

14、中填写的申请人国籍、营业所或者总部所在地国家是否符合下列三个条件之一：是保护工业产权巴黎公约（以下简称巴黎公约）成员国或者世界贸易组织成员；同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协议；依互惠原则给外国人以专利保护。申请人所属国法律中没有明文规定依互惠原则给外国人以专利保护的条款的，审查员应当要求申请人提交其所属国承认中国公民和单位可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权和其他有关 权利的证明文件。对于来自某巴黎公约成员国领地或者属地的申请人，应当审查该国 是否声明巴黎公约适用于该地区。（4）共同申请人专利权不可分割，但可以共同共有或按份共有；共有人之一未经其他共有人同意，不得转让专利权或

15、者申请权；共有人出售自己份额的，其他共有人有优先购置权（物权优先原 则）；共有人之一放弃专利权的，其份额应当由其他共有人承受；共有人之一死亡的，没有人继承时，由其他共有人承受。共有人之一有权实施，但获益后应合理在共有人之间分配（5）申请专利的权利 “申请专利的权利”是指在发明创造作出以后，对该发明创造享 有的提出专利申请的权利。是提出专利申请阶段专利权的归属问 题。A “专利申请权是指申请人在向专利局提出申请以后，对该“专 利申请”享有的权利，即对该专利申请的所有权。（6）不同种类申请人的法律适用及其区别权利的归属职务发明创造（1）职务发明创造的概念法 6-1 ：执行本单位的任务或者主要是利用

16、本单位的物质技术条件所 完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于 该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。（2）职务发明创造的判断单位不能为非法人单位。单位的工作人员应该包括从其他单位借调或聘请的人员，及临时 工作人员。本单位的物质技术条件包括资金，设备，零部件，原材料，保密 的技术资料。执行本单位的任务包括：本职工作；虽然与本职工作无关，但属 于执行本单位的分配的任务；工作人员退职，退休或调动工作后 一年内做出的，与其在原单位承担的本职工作或分配的任务有关 的发明创造。（3）职务发明创造申请专利的权利及所取得的专利权的归属无合同约定职务发明有合同约定一一从其约定（可以是职

17、务发明，也可以是非职务明）对于执行本单位的任务所完成的发明创造不适用合同约定。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或 者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。职务发明创造的发明人或设计人获得奖酬的权利及相关规定职务发明创造的发明人或设计人有署名权与获得奖酬的权利。法16：被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设 计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和 取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。细74：被授予专利权的国有企业事业单位应当自专利权公告之日 起 3 个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最

18、 低不少于 2000 元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最 低不少于 500 元。由于发明人或者设计人的建议被其所属单位采纳而完成的发明创 造，被授予专利权的国有企业事业单位应当从优发给奖金。发给发明人或者设计人的奖金，企业可以计入成本，事业单位可 以从事业费中列支。A细75：被授予专利权的国有企业事业单位在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专 利所得利润纳税后提取不低于2%或者从实施该项外观设计专利所 得利润纳税后提取不低于0.2%，作为报酬支付发明人或者设计人； 或者参照上述比例，发给发明人或者设计人一次性报酬。细76：被授予专利权的国有企业事

19、业单位许可其他单位或者个人 实施其专利的，应当从许可实施该项专利收取的使用费纳税后提 取不低于10%作为报酬支付发明人或者设计人。细77：本章关于奖金和报酬的规定，中国其他单位可以参照执行。非职务发明创造（1）非职务发明创造的概念（2）非职务发明创造的判断 在专利局的审查程序中，审查员对请求书中填写的申请人一般情况下 不作资格审查。申请人是个人的，可以推定该发明为非职务发明，该 个人有权提出专利申请，除非根据专利申请的内容判断申请人的资格 明显有疑义的，才需要通知申请人提供所在单位出具的非职务发明证 明。（3）非职务发明创造申请专利的权利及所取得的专利权的归属法6-2:非职务发明创造，申请专利

20、的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。法7：对发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请，任何单 位或者个人不得压制。合作完成的发明创造（1）合作完成的发明创造的概念（2）合作完成的发明创造申请专利的权利及所取得的专利权的归属相关规定的适用范围法8：两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或 者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协 议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个 人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。（有协议，依协议办；无协议，归完成或者共同完成发明创造的单位或者个人。）委托开发完成的发明创造（1）委

21、托开发完成的发明创造的概念（2）委托完成的发明创造申请专利的权利及所取得的专利权的归属 相关规定的适用范围第三节 专利代理制度一 专利代理（1）专利代理的概念专利代理是一种委托代理，它是指依法设立的专利代理机构受一方当 事人的委托，委派该机构中具有专利代理资格的工作人员，作为委托 代理人，在委托权限内，以委托人的名义，按照专利法的规定向国务 院专利行政部门办理专利申请或其他专利事务所进行的民事法律行 为，其法律后果由委托人承担。专利代理人应当以其所在的专利代理机构的名义接受专利委托，接受 委托的是专利代理机构而不是专利代理人。如果专利代理人在履行职 责中损害了委托人的利益，如违反保密责任等，应当由专利代理机构 对委托人承担责任。委托人必须采用书面形式授权。（2）专利代理的作用 有利于保护当事人的合法利益；有利于提高专利审批的工作效率；有 利于开展许可证贸易，促进专利技术的推广应用；有利于我国