尽职调查清单(项目全)

1、法律尽责检查清单类型项目所需文件资料获得状况页码备注公司最新的经年检后的营业执照（正、副本）营业执照公司及其前身历次因增添或减少注册资本、法定代表人改正、经营范围改正、注册地点改正等工商登记事项改正而换领的营业执照（正、副本）公司及其前身建即刻的验资报告1、建立与历公司及其前身历次改正注册资本的验资证明验资证明、评估史沿革报告公司及其前身建即刻的有关评估报告（若有）公司及其前身历次改正注册资本所波及的评估报告（若有）政府及行业主政府及行业主管部门对公司及其前身建立的批文，包含但不限于商务部门、发改管部门批文委部门、外汇管理部门的批文（如：外商投资公司同意证书、外汇登记证等）word.公司及其前

2、身的组织机构代码证、海关登记证、财政登记证、外汇登记证、国有财产占用公司登记证明(若有)、社会保险登记证、自营出入口登记证、银行开户记录等公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营允许证书、资质证书或执照，公司的有关资公司及其前身为从事任何特别家产或业务活动而获得或申请的有关政府批文、证质、执照、证书书、受权也允许，包含但不限于：产品的生产允许文件、产品的销售允许文件、消防安全允许文件、安全生产允许证书、环保审察及允许文件（如：排污允许证）、高新技术公司认定证书公司及其前身建即刻的章程公司章程及其订正公司及其前身历次章程的订正及波及的股东会决策工商登记资料公司及其前身当前在工商局全部的档案

3、资料全资子公司及其部下公司清单、公司组织公司架构构造控股子公司（指公司拥有其50以上股权或权益)及其部下公司清单word.参股子公司（指公司拥有其50以下股权或权益)及其部下公司清单联营公司清单公司内设职能部门及部门职能详尽介绍公司投资的任何公司（包含全资、控股、参股、联营等）的营业执照、建立同意公司投资的企文件业详情投资合同或合资合同、章程国内分支机构公司国内各分公司/做事处/服务网点/销售中心等的营业执照或登记证,建立的批等详情准文件及有关股东会、董事会决策注册登记证明外国分支机构该等境外机构建立的政府同意文件等详情（若有）境外律师对其依法建立、存续、依法经营出具的法律建议3、公司股东股东

4、建立及历公司各法人股东的营业执照等证明文件，或自然人股东身份证明word.文件史沿革文件公司的股东名册和出资证明书公司各法人股东的股权构造图（须追忆至股东的最后的实质控制人）公司机构能否与控股股东或实质控制人完整分开且独立运作，能否存在混淆经营、合署办公的情况公司的最后自然人股东若有境外居民或有境外居留权的，请说明其1年内在中国境内居住单次能否超出30日或累计能否超出90日假如股东所拥有的公司股权设置有质押，请供给有关主合同、质押合同、质押登股东的其余文记文件件公司历年分成状况及股东纳税凭据（或免税证明）供给公司所拥有或使用的全部土地的清单（格式参照附件一）4、财产文件土地为出让的，供给国有土

5、地使用权证、国有土地使用权出让合同、土地出不动产土地让金及契税支付凭据土地为租借的，供给租借合同、土地使用证，以及支付了租金的凭据word.经过从第三方转让方式获得：第三方与领土局签署的国有土地出让合同，第三方支付土地出让金的凭据，第三方获得的国有土地使用权证，以及两方签署的国有土地使用权转让合同，土地转让价款及契税支付证明从土地管理部门经过租借方式获得：国有土地租借合同，国有土地使用权证，租金支付凭据从第三方(第三方已经获得国有土地使用权证)经过租借方式获得：土地租借合同，租金支付凭据以其余方式获得土地使用权的，供给有关合同、批文、权属证明等资料确认供给的土地使用证的内容与现状能否符合。若有

6、不符的，予以说明请就公司全部的房子全部权证开列一份清单（格式参照附件二）已建设达成并获得产权证的物业：房产证房子自建但未建设达成的物业（“在建工程”）：国有土地使用证、建设用地规划允许证、建设工程规划允许证、施工允许证从第三方受让的物业：供给第三方房产证、购买合同、房价支付证明word.从第三方租借的房产：第三方的房产证，租借合同，房子租借登记证对出门租的房产：房产证、出租合同、租借登记证请确认供给的房子全部权证上所列的内容与现状能否符合，若有不符请说明详尽状况假如公司的土地、房产上设有抵押等担保的，供给有关的协议（包含但不限于抵押协议、借钱协议、抵押登记证明等）政府部门或司法机关对房地产进行

7、征用、查封、强迫执行等影响或可能影响公司房地产权益和使用的政府文件、司法文件等公司拥有和使用的商标清单商标商标明册证书知识产权商标使用允许/转让合同商标受让证明文件（若有）专利公司拥有和使用的专利清单word.专利证书专利使用允许/转让合同专利受让证明文件（若有）公司拥有和使用的专有技术清单专有专有技术证书技术专有技术转让/允许合同域名公司拥有的域名清单及有关注册文件公司拥有的著作权以及著作权有关权益的清单著作软件著作权登记证书、软件著作权续展证书权软件权益转移存案证书其余作品著作权登记证明文件word.著作权允许使用合同、著作权转让合同或其余有关著作权权属商定的合同及文件公司在建工程状况（格

8、式参照附件三）在建工程签署的工程承包合同、建设合相同公司的主要生产设施清单（格式参照附件四）公司的主要车辆（格式参照附件五）主要主要固定财产生产入口设施的进关证明及已付清关税的凭据设施主要生产设施购买发票、购买合同或受赠与证明、有关价款及契税已缴清的凭据担保公司的固定财产之上设定的任何抵押、担保，及有关担保协议、抵押登记文状况件、主债务合相同文件其余财产公司的其余重要财产清单及有关权属文件长久（指限期在1年以上）及前5大（按合同金额）的采买合同word.重要合同（指正在执行或还没有开始执行的金额50万元以上的合同）、生产经营其余文件长久及前5大（按合同金额）的销售合同承包经营合同租借经营合同代

9、理服务合同供给/接受服务合同合资/合作合同财产收买/重组合同技术开发合同对经营产生重要影响力的其余合同（如保险、拜托理财）公司自建立以来能否进行过归并、分立、减资、债务重组和重要的业务或财产销售、收买、置换、等重组事项，若有，请供给对于重组的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳固、财务状况和经营成就的影响的说明，并供给有关协议、决策、通告及同意文件word.财务报表债权债务、财务资料其余财务会计信息税种和税率完税凭据、税务公司近来三年的审计报告，及近来一期的财产欠债表、收益表和现金流量表供给公司债权债务清单，并对前10大债权债务状况的基本状况予以说明有关归入归并范围的合资子公司、控股子公司近

10、来一年及一期的财务报告及审计报告公司的国税、地税登记证和其余税务登记证明公司执行的税种、税率公司近来三年所得税的纳税申报表、纳税凭据及完税证明公司所在地税收征管部门（国税局、地税局）出具的公司依法纳税的证明文件公司能否存在未执行的纳税义务或许潜伏的税务处分处分公司近三年能否因税收问题而遇到税收征管部门的处分。请供给说明文件以及包括各税务局发出的缴款/处分通知书在内的全部有关文件，若有处分文件，请供给已依法缴清该等罚款的凭据word.、诉讼、仲裁及行政处罚、高管和核心技术人员正在进行的诉讼、仲裁及行政处分：、所波及的起诉书、辩论状及诉讼保全举措B、所波及的主要合同、协议C、拥有执行力的裁判文书及

11、其执行状况、对公司影响程度的预计及有关法律建议（若有）潜伏的诉讼、仲裁及行政处分：、有关状况说明B、纠葛所波及的款项数及合同、协议C、对公司影响程度的预计(若有)公司董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及核心技术人员的姓名及国籍、性别、年纪、学历、职称、以前担当的重要职务及任期，在公司担当的现任职务，及在其余单位兼职状况供给公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干签署的聘任合同、竞业严禁、保密、发明归属等书面协议word.公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员遇到重要诉讼、仲裁或行政处罚的状况近三年来公司董事、监事、高级管理人员的改动状况，内容包含但不限

12、于改动经过、改动原由、执行的程序等员工名册（列明年纪、学历、专业等状况说明）、公司雇员劳动合相同本；如存在集体合同或集体协议制度，供给有关制度规定及合相同本员工基本状况若有劳务差遣的，供给差遣协议公司能否有工会，工会资格文件、章程、工会委员会成员及工作制度公司及其各自分支机构向当地社会保障部门办理社会保险登记证及年检证明公司有关人事制度的内部规章、福利政策有关人事方面公司为员工申办社会保险状况（包含但不限于养老保险、医疗保险、工伤保险、的制度政策失业保险、生育保险）及住宅公积金的缴费标准、应缴纳的人数及实质缴纳状况说明word.、违约及或然欠债、其余行政处分和奖励公司能否向员工(包含董事、监事

13、)供给过贷款或贷款担保、抵押,若有请供给贷款协议、担保合同、抵押合同其余能否存在公司员工向公司供给贷款或集资,若有请供给贷款协议或内部融资协议波及公司及其子公司的劳动争议事项公司能否存在重要违约事件,能否会所以致使债务须在未到期时提早偿还,或致使对公司业务有重要影响的协议停止。公司能否存在其余或有欠债,若有请供给详尽状况公司近两年能否存在因违犯法律法例和规范性文件而遇到行政处分状况的说明及有关文件供给公司在技术、经营等方面所获奖证书附件一：土地使用权一览表序号权益人土地证号获得方式地点法定用途实质使用状况面积(m2)使用权限期有无抵押有无出租备注word.1.2.3.4.5.附件二：房产一览表获得方式（自建/购序号权益人房产证证号地点面积(m2)有无抵押能否被冻结查封备注买/租借）1.2.3.word.4.5.6.附件三：在建工程一览表建设用地建设用地规划建设工程规划能否经过序号工程名称发包方承包方施工允许证证号建设工期备