质量和环境管理体系内部审核控制程序

1、质量和环境管理体系内部审核控制程序1 目的验证质量和环境管理体系是否符合策划的安排、是否符合标准和管理体系的要求、是否得到有效保持、实施、改进和更新。2 范围适用于公司质量和环境管理体系所覆盖的所有区域、活动和所有要求的内部审核。3 审核准则和方法：3 职责3.1 总经理a）批准公司年度内审计划和审核实施计划；b）批准内部管理体系审核报告。3.2 管理者代表a）全面负责内部管理体系审核工作；b）选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、审核实施计划和内审报告。3.3 综合管理部a）编写年度内审计划并负责组织实施；b）组织协调内审活动。3.4 内审组长a）编制、实施本次内审计划；b）编写内审报告

2、；c）对纠正措施实施的有效性进行跟踪验证。3.5 内审员负责按审核实施计划完成审核工作。4 程序4.1 年度内审计划4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由综合管理部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少进行一次，两次内审的时间间隔不得超过12个月，并要求覆盖本公司质量和环境管理体系的所有要求。当出现以下情况时由管理者代及时组织进行内部审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大质量、环境事故或顾客对某一个环节连续投诉；c）相关法律法规及其他要求的变更；d）在接受认证机构审核或

3、监管部门检查之前；e）在认证证书到期换证前。4.1.2 年度内审计划内容a）审核目的、范围、依据和方法；b）受审部门和审核时间。4.1.3 根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求某些部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表任命内审组长和组员。安排审核员时要做到“审核员不应审核自己部门的工作”。4.2.2 内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，策划审核方案，并编制本次审核实施计划，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a）审核目的、准则、范

4、围、方法；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间、地点；e）受审部门及审核要点（列出相应标准条款号）；f）审核日程安排。4.2.3 在了解受审部门的情况后，内审组长组织编写内审检查表，详细列出审核项目、依据、方法，确保要求无遗漏，审核能顺利进行。4.2.4 审核组长提前一周将审核实施计划发至受审部门。受审核部门如对审核安排有异议，可在2日内通知审核组，经协商可另行调整。4.2.5内部管理体系审核员须经管理体系认证机构培训、考核合格后方能担任。4.3 内审的实施4.3.1 首次会议a）首次会议由审核组长主持，参加会议人员：总经理、领导层人员、管理者代表、内审员、受审核部门负责人及相

5、关人员。与会人员须签到。综合管理部负责会议记录并保存。b）会议内容：审核组长介绍审核目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2 现场审核a）内审组根据内审检查表对受审核部门执行体系文件情况进行现场审核，收集客观证据，填写检查记录。b）内审组长每天召开审核组会议，全面了解当天审核情况，对不符合项进行核实。4.3.3 不符合项的判定4.3.3.1 一般不符合项：与管理体系要求轻微不符合。4.3.3.2 严重不符合a）与管理体系管要求严重不符合，可导致管理体系失效；b）规定的某个要求不能得到验证；c）一个要求在很多部门出现不符合。4.3.4 现场审核后，审核组长召开审核组会

6、议，综合分析审核结果，依据标准、体系文件及有关法律、法规和其他要求，确认不符合项，并按5.3.3的 判定原则，对不符合作出分类，编写不符合项报告。4.3.5 末次会议a）参加人员：公司领导层、各部门负责人、内审员。审核组长主持会议。与会者签到。综合管理部负责会议记录并保存。b）会议内容：内审组长重申审核目的；宣读不符合报告；提出完成纠正措施的要求及日期；宣布审核结论；领导讲话。4.3.6 审核报告4.3.6.1 现场审核后一周内，审核组长完成提交内审报告，交管理者代表（食品安全小组组长）审核，总经理批准。审核报告内容包括：a）审核目的、范围、方法和依据；b）审核组成员、受审核方代表名单；c）审

7、核计划实施情况总结；d）不符合项分布情况分析、不符合项数量及严重程度；e）存在的主要问题分析；f）对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。4.3.6.2 审核报告由综合管理部发放到相关部门。4.3.7 纠正措施的跟踪验证a）受审核部门负责对不符合项进行原因分析，制定纠正措施，落实责任人和进度要求，并组织实施；b）纠正措施完成后，责任部门通知内审员进行验证；c）审核组长对纠正措施实施的有效性进行跟踪验证，并报告验证结果；d）对不能在规定期内完成纠正措施的项目，由责任部门制定整改计划，交审核组备案，留等下次内审时跟踪。4.4 内部审核各项记录由审核组长移交综合管理部按文件控制程序规定归档保存。4.5 内审结果由综合管理部提交管理