新农开发：新农开发担保内控制度

1、新疆塔里木业合开股份有限公司 担保内控制度（草案）第一章总第一条为投资的合法权和公司的财全，嗾风，根据仲 华人民共和国公司法、中人民共和国担保法深圳券交易所上市规 以及中国监会关于上市公司他人提供担保的通知精神等法律、法规 制度的要求，特制定本制度。第二条 担保是指按照法律定或者当事人的定，确保合同履行，保 障债人利益的法律措庖第二章外担保的原则准和条件第三条公司他人提供担保当遵循平等、自愿、公平、诚H甩互 利互惠、等价有的原则任何位和个人不得令公司他人提供担保，公 司强其&人提供担保的行有权绝第四条 公司他人提供担保，当遵守公司法、担保法和其他法 律、法规定，并按照券法和券交易所股票上市规的

2、有关规 定披露信息。第五条公司他人提供担保必须董事会或股东会批准。有关的董事会、股大会的决应当公告。第六条公司不得以公司产本公司的股东股东控股子公司、 股东附属企或者个人债提供担保。第七条 公司他人提供担保，应采用反担保等必要措施防范险第八条 公司应完善内部控制制度，未公司股大会或者董事会 决通过董事、理以及公司的分支机构不得擅自代表公司签担保合 同。第九条 公司董事、理及其他管理人未按定程序擅自越签担保合同，公司造成损的，公司应追究当事人的任。第三章外担保的决策及批程序在续第十条 公司董事会在决定他人提供担保前（或提交股大会表决前）， 应当掌务资状况，该担保项利益和风行充分分析。第十一条外担

3、保涉及的金额含对一务在2个月内提供 担保的累金额达到或超最近一期审净资值10%时董事会提 出案，报大会批准，并予以公告。对外担保涉及的金额含同一务在2个月内提供担保的累计额）在最近一期经净资值10%以内的情况，经董事会批准在董事 会会期时董事具有不超公司最近经计资产的外担保限， 并应以公告。对外担保涉及的总达到公司最近一期经净资值30%时高于 此限部分的所有外担保均报会批准，并布风提示公告。第十二条 股大会或董事会担保事做出决的与担保事有利 害关系的股或者董事应回避表决。第十三条 未公司股大会、董事会或理会决通过任何董事、经理、其他管理人员及公司的分支机构等均不得擅自代表公司签担保合同。第四章

4、 担保业的主要流程第十四条公司III更业的受理。受理担保务时要求被担保企提供完整的料，主要包括：（-） 被担保企出具的担保申请（二）被担保事项济同协及相关文牍;（三）有关反担保的料;第十五条 公司财部8哩/员查被B保企业交的文件、料的种类是否完落 齐；申请担保事是否真实合法、有效；被担保企是否 符合公司规的担保原则椎及条件。第十六条 公司财在查了解被担保企的和状况的同时 应撰查价报，定担保合同。第十七条 公司财将查料、价报、定的担保合同公司法律问核，法律对查价报及相关材料的查,分析被担保企业履能力、反担保情况及本公司相关的效益，源本公司的担保任、担 保椎和条件等规，署核意见第十八条 法律将意报

5、司理办室，按照本制度第三章的煽 对保业进批。理公室及时批果通知财瓠审批未通过部告知被担保方。批准，据审批意见理担保合同的署事务担保合同签后，担保经担保业担保合同一式肆份，被担保方一份，借（贷款行一份，公司财部存 档一份，公司经公室存档一份。第十九条 在担保有效期内，公司应被担保企格经管理和担保 等事查,并了解担保事项度情况，促使被担保企按履约或 在公司履行担保任付款项能及时到偿第二十条 担保合同订后，姓担保合同修改、展期、止、款、 收回付款项情况时遵循以下要求：（一）担保期间因被担保企和受益人因主合同条款生更需要修改 顾问内容行审准的，财部重新与被担保企签定B保合担保合同内容由财部按重新的担保合同的批