城乡环卫一体化工程PPP项目实施方案

1、城乡环卫一体化工程PPP项目实施方案初稿2017年03月05日目录第一章项目基本情况介绍1、项目基本情况2、鹤城区城市概况3、项目建设背景4、编制依据5、项目范围第二章技术工艺及技术方案1、垃圾收运系统工艺选择原则2、收运模式确定3、人口及垃圾量预测4、清运保洁方案第三章PPP项目实施方案1、项目金称2、各方参与主体3、项目运作方式4、主要经济指标分析第四章PPP项目流程1、项目识别阶段2、项目准备阶段3、项目采购阶段4、项目执行阶段5、项目移交第五章PPP项目实施进度编制说明：根据国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发（2014）60号）、2014年9月24日财政部发布

2、的关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知以及2015年11月4日湖南省财政厅、住房和城乡建设厅、环境保护厅联合主办的“湖南省国家重点生态功能区县垃圾收运体系建设PPP对接会”的会议精神，结合鹤城区环境保护整体规划、城乡一体化生活垃圾管理规划以及垃圾收运体系建设需求，鹤城区城乡环卫一体化建设拟采用政府和社会资本合作（PPP）的方式实施。中联重科股份有限公司（以下简称中联重科）是一家国有控股的A股+H股上市公司，是全球最大的环卫环保装备制造商，也是中国装备制造业的领军企业之一。鹤城区在市政环卫、垃圾收运体系建设方面己与中联重科合作多年，目前鹤城区己有多台环卫设备采购自中联重科，良好的设备

3、性能得到了各届政府和百姓的一致赞誉和好评。鹤城区委县政府下一步拟开展鹤城区城乡环卫一体化的建设，将釆用引入社会资本进行合作的模式，以减轻县政府年度投资压力，合理分配县财政运营管理支出。为全面推动鹤城区城市环境的提升和市政环卫工作的创新发展，中联重科开始了鹤城区城乡环卫一体化一期工程的实施。鉴于中联重科与鹤城区区政府具有良好的合作基础，为进一步拓展和提升鹤城区市政环卫服务和环境保护水平，创新性釆用PPP模式进行投资和运营管理，梳理和明确PPP项目中各相关主体及全流程各主体的权责和合作内容，规范性的推进鹤城区城乡环卫一体化PPP项目的实施，特编制本方案。第一章项目基本情况介绍一、项目基本情况项目名

4、称：湖南省怀化市鹤城区城乡环卫一体化PPP项目（鹤城区城乡生活垃圾清运系统建设）主管单位：湖南省鹤城区区人民政府项目实施模式：政府与社会资本合作模式（PPP，Public-Private-Partnership）,政府参与全过程经营，将收运系统的投资、建设和运营以特许经营权方式转移给社会主体（企业），政府与社会主体建立“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系，政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。项目范围：项目涵盖鹤城区城乡生活垃圾清运的全过程（包括城乡垃圾收运系统设施的建设、运营），以及基于物联网的垃圾收运车/站信息化管理系统的建设和运行。特许经营期限：27年（含建设期）。二、鹤城

5、区城市概况鹤城区位于湖南省西南部雪峰山区，地处国家中部崛起、西部大开发战略的桥头堡位置，是怀化市的老工业基地。明朝以來的数百年间，一直为湘西南重要商埠之地,以集散洪油、木材、鸦片、白蜡而闻名于世，素有“七省通衢”、“小南京”、“小重庆”、“湘西明珠”之美称，是湘西南政治、军事、经济、宗教、文化的中心。图11鹤城区行政区划图三、项目建设背景2011年4月19H,国务院批转了由住房与城乡建设部、环保部、发改委、财政部、国土部等国家16个部委制定的关于进一步加强城市生活垃圾处理工作的意见国发（2011）9号，意见要求，城市生活垃圾处理设施和服务向小城镇和乡村延伸，生活垃圾处理与经济社会发展水平相协调

6、，注重城乡统筹、区域规划、设施共享，集中处理与分散处理相结合，提高设施利用效率，扩大服务覆盖面。2012年，湖南省发布了湖南省人民政府关于加强城镇生活垃圾处理工作的实施意见（湘政发（2012）21号），进一步明确了湖南省城镇生活垃圾处理工作的目标,提出应编制出台生活垃圾处理设施建设专项规划及城乡环境卫生一体化规划，统筹安排生活垃圾收集、处置设施的布局、用地和规模；同年，湖南省财政厅和湖南省环保厅向各市州下发了关于申报我省2012年农村环境连片综合整治示范区的通知，提出示范区的整治措施包括农村生活垃圾处理，涉及到拟选取的垃圾收运一处理模式、设计收运处理量、村庄所在地（乡镇、县市）是否己经建立垃圾

7、处理设施等。垃圾收运体系作为垃圾治理的重点工程和重要环节，湖南省2014-2016年“两供两治”设施建设实施方案和湖南省开展农村环境综合整治全省域覆盖工作方案中对垃圾收运体系金额和均提出了明确的目标任务。2015年11月4日，由湖南省财政厅、住房和城乡建设厅、环境保护厅联合主办的“湖南省国家重点生态功能区县垃圾收运体系建设PPP对接会”召开，旨在落实湖南省政府的部署要求，搭建政府与企业合作的平台，更快、更好地推进县域垃圾收运体系建设。近年來，随着鹤城区农民现代生活方式的逐步确立，农村生活垃圾数量不断增加,成分也趋于复杂；另一方面，农村生活垃圾收集、运输、处理等基础设施的投入和建设相对不足，致使

8、大量垃圾随意丢弃堆置，农村环境卫生状况堪忧，不利于农村村容村貌的改善，制约了鹤城区社会主义新农村建设和城乡统筹发展。为做好全县城乡生活垃圾管理工作，促进生态环境建设、构建和谐社会，落实科学发展观、统筹城乡一体化发展，改善农村生态环境、提高村民生活质量，建设社会主义新农村、构建“美丽中国”，鹤城区开始城乡环卫一体化建设。四、编制依据法律法规1）关于进一步加强生活垃圾处理的工作意见（国发（2011）9号）2）关于抓紧城市环境卫生设施规划编制工作的通知（建城字第91号）3）关于把城市环境卫生设施的建设纳入城市总体规划的通知（城字第253号）4）中华人民共和国城乡规划法（2007年）5）中华人民共和国

9、固体废物污染环境防治法（2004年）6）城市建筑垃圾管理规定（建设部第139号令，2005年）7）再生资源回收管理办法（商务部令2007年第8号）8）中国城乡环境卫生体系建设（建城（2006）13号）9）推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见（2002年8月）10）城市生活垃圾处理及污染防治技术政策（建城（2000）120号）11）全国城镇生活垃圾处理信息报告、核查和评估办法（建城（2009）26号）12）国家卫生城市标准（2005年）13）国家卫生镇（县城）标准（2007年）标准规范1）城市环境卫生设施规划规范（GB50337-2003）2）环境卫生设施设置标准（CJJ27-2012）3）生

10、活垃圾收集站技术规程（CJJ179-2012）4）生活垃圾转运站技术规范（CJJ47-2006）5）生活垃圾转运站工程项目建设标准（建标117-2009）政策及文件1）湖南省人民政府关于加强城镇生活垃圾处理工作的实施意见（湘政发（2012）21号）2）湖南省“十二五”城镇生活垃圾无害化处理设施建设规划（2012年）3）湖南省财政厅、湖南省环保厅关于申报我省2012年农村环境连片综合整治示范区的通知（湘财建（2012）9号）4）湖南省2014-2016年“两供两治”设施建设实施方案5）湖南省开展农村环境综合整治全省域覆盖工作方案五、项目范围：根据鹤城区生活垃圾目前的清运系统现状，结合环卫管理部门

11、的意见，明确本次工程项目的覆盖范围：凉亭坳乡范围：凉亭坳乡与贺家田乡黄金坳乡范围：黄金坳乡与芦坪乡黄岩乡范围：田家村、大坪村、蓝家坪、白马村鹤城区城区:杨村（2个）、桥梁村（6个）、禾塘村（5个）、长泥坡（2个）、池回村（2个）、龙型村、水垄村、趴坡村、月塘村7个、阳塘村6个、大桥村13个、板山村6个、岩添村9个、清水井村5个、犁头园村18个、新街村12个、塘底村7个、四方田村2个、桐形村2个、山下村8个、双村村11个、金海村5个、西牛村4个、坨院村15个第二章技术工艺及技术方案一、垃圾收运系统工艺选择原则统筹规划原则，综合考虑、城乡统筹、资源共享：城镇生活垃圾收运系统的规划、设计、建设和管理

12、应符合城镇发展要求，符合城镇总体规划、城镇环境卫生设施专项规划以及其他相关规划或规定，满足卫生环境和城市景观环境要求。因地制宜原则，结合当地实际情况合理规划：结合鹤城区的实际情况，以方便实用、防治污染、保护人民健康、美化环境为目的建设垃圾收运系统；新建垃圾收运系统要与现有收运系统有机结合，在尽量利用现有收集设备的前提下，充分发挥先进的垃圾收运系统的作用。科学实用原则，既要体现方案的科学性，乂要具有较强的可操作性：技术、设备安全可靠，能适应鹤城区城镇建设和社会发展的要求；工艺方案能满足经济发展水平对投资和运行费用的承受能力可持续发展原则，有目标、有次序协调发展的原则：选择可持续发展的收运系统工艺

13、，逐步实行生活垃圾分类收集处理、提高资源循环利用，推进经济社会可持续发展。以人为本原则，社会效益、经济效益、环境效益相统一：城镇生活垃圾收运系统的设计要以人为本，方便群众，做到布局合理，为居民创造一个清洁舒适、优美和谐的生活工作环境。二、收运模式确定城镇生活垃圾收运通常包括三个阶段，构成一个收运系统。第一阶段是收集，第二阶段是站前运输，第三阶段是中转。收集是指将源头产生的垃圾送至垃圾转运站或集装点的运输过程；站前运输是指用清运车辆将垃圾转运站、集装点或其他贮存设施中的垃圾运至中转站或垃圾处理处置场的过程；垃圾中转是特指垃圾的远途运输，即在中转站将垃圾转载至大容量运输工具上，运往垃圾处理处置场。

14、根据城镇生活垃圾收集、运输和中转方式及其设备的不同组合，垃圾收运系统具有多种不同模式，各种模式都具有各自不同的特点。根据鹤城区的特点和填埋场与服务范围内各乡镇的距离相对较远，运距长的实际情况，推荐以下拟选方案：1、源头垃圾直接运输收运模式；2、流动车收集收运模式；3、收集点+转运站收运模式。上述儿种收运模式是近年来我国城镇生活垃圾收运系统工程应用较多的收运模式，都具有成功的应用经验，适合我国目前经济发展水平、居民生活习惯和城市化发展特点。收运系统设备技术较为先进，基本与国际接轨，代表着今后城市生活垃圾收运系统发展方向。1、源头垃圾直接运输收运模式该收运方式主要适合于垃圾产量较大且相对集中的大型

15、企事业单位或商贸集市产生的垃圾，而对居民区、小型企事业单位或商贸集市产生的垃圾由于垃圾产生量相对较小，某一产生源的垃圾不够装满一车，采用该运输方式会造成运输车辆运力的极大浪费，从而增加收运成本，因而该方式不适合于垃圾产生源分散的居民区或垃圾产量相对较小的小型企事业单位或商贸集市的垃圾收运。2、流动车收集收运模式该模式的垃圾收运过程如下：采用2吨、5吨装压缩式垃圾车定时定点将居民或社区的垃圾运送至处理处置场或中转站。这种方式是目前最清洁、最先进、最环保的模式，与发达国家具有相同的水平。介于目前的具体情况，这种方式虽然社会效益和环境效益较好，但投资规模和运行成本都较大，因此这种模式对经济实力不雄厚

16、的城市仍不十分现实。但对于离垃圾处理场较近的区域可釆用这种流动收集方式，减少垃圾转运站的数量，改善周围环境。3、收集点+转运站收运模式该模式的垃圾收运过程如下：通过人力或手推车或小型运输车等将居民或社区的垃圾运送至垃圾收集点，并将垃圾倒入置于垃圾收集点的小型垃圾收集箱。小型收集箱装满后，再由小型垃圾清运车运送至附近的垃圾转运站，由密闭式垃圾运输车将其运输到垃圾处置场所。垃圾转运站产生的污水排入污水贮存池，由吸污车运出或引入市政污水管网，垃圾转运站内设机械排风扇，对垃圾转运站进行换气。收集点+转运站收运模式流程图收集点+转运站收运模式，收集箱可以做到密闭，垃圾与垃圾渗沥液不泄漏，垃圾日产日清，因

17、而大大改善了垃圾收集点周边环境；这种垃圾收集点服务半径小（根据本项目的生活垃圾产量密度、环卫工人标准目收集的垃圾量，以及城市环境卫生设施设置标准，本报告取约12.5平方公里设1座垃圾收集点），缩短了清运工人的运距，降低了清运工人的劳动强度，提高了清运效率；垃圾运输釆用车厢可卸式垃圾车，节省了垃圾装车时间，提高了运输效率；收集运输过程机械化程度较高，降低了环卫工人的劳动强度，充分实现“以人为本”的理念；该收运模式的建设和运行成本均较低，管理简便，定点收集垃圾，对居民的作息时间和生活习惯不会造成较大的冲击，易于被居民所接受。儿种不同垃圾收运模式比较见下表:比较项目收运模式源头垃圾直接运输收运模式流

18、动车收集收运模式收集点+转运站收运模式技术水平技术较先进技术先进技术先进适用条件选用于垃圾产量较大且相对集中的大型企事业单位或商贸集市产生的垃圾适用于居民或社区产生的垃圾适用于居民或社区产生的垃圾当前应用情况应用较少，常作为常规垃圾收运方式的一种补充发达国家应用广泛国内外应用广泛收运的方便性随时收集，对垃圾产生源（居民）要求不高定时定点收集，对垃圾产生源（居民）要求较高随时收集，对垃圾产生源（居民）要求不高，收集站服务半径小，降低了清运工人的劳动强度环境保护对周围环境污染小、清洁、环保垃圾直接放入垃圾车，对周围环境几乎需对转运站内垃圾产生的污水、臭气进不产生污染,最环保行控制，较清洁、环保管理

19、制度一般定时定点收集，管理要求较高一般投资费用低较低较低运行成本较低高较低从上表可以看出，收集点+转运站收运模式是一种投资费用相对较低，运行成本相对较小的一种模式，具有较好的环境条件，技术可行，经济效益高。流动车收集收运模式是一种环保高效的模式，在成本可控的条件下对于离垃圾处理场较近的区域可釆用这种流动收集方式，减少垃圾转运站的数量，改善周围环境。根据鹤城区城镇生活垃圾收运现状和业主的建议，考虑城市的发展及实际情况，本项目釆用：1、垃圾处理场15公里之内的乡镇釆用流动车收集收运模式，简称直运模式。2、垃圾处理场15公里之外的乡镇釆用收集点+转运站收运模式，垃圾转运站的垃圾由垃圾运输车装运至垃圾

20、填埋场，简称一次转运模式。直运模式示意图收集环节转运环节终端处理一次转运模式示意图中联负责坏节中转环节转运环节11fSlWG|就近布箱、支线运輸L=人口及垃圾量预测结合鹤城区生活垃圾产生量实际情况，对鹤城区乡镇垃圾产生量进行预测，具体见下表。表3.1鹤城区生活垃圾产生量及收运量乡镇名称人口（万）垃圾量（t/d）距填埋场运距（km）凉亭坳乡2.114.760黄金坳乡3.222.440黄岩乡0.363.640城区村落7.257.635总计：12.8698.3四、清运保洁方案清运范围包括凡属原环卫承担垃圾清运的企事业单位、厂矿、学校、医院、等。垃圾清运具体实施方案：1、每天对指定街道按环卫作业定时、

21、定点收集、吊运、转运垃圾，保证随满随吊、日产日清；2、负责对中转站、车辆、箱体清洗和维修以及补胎、打黄油；3、负责对中转站、勾臂箱内垃圾转运，站内、箱体清洗干净，不得有污物、杂物堆积，做到勤检修和维护。保证液压油料充足，运转正常；4、环卫工处理垃圾不得撒落。5、确保承包路段垃圾箱摆放整齐，外观清洁，箱体外垃圾无堆积，装载运输时边门关闭，停放收集时边门开起。6、采用人工收集垃圾集中处理，设备辅助。第三章ppp项目实施方案、项目名称初定项目名称为鹤城区城乡环卫一体化工程（镇村生活垃圾清运系统建设）PPP项目。二、各方参与主体依据项目所涉及公共服务类别，鹤城区区政府直接为该PPP项目参与主体或授权相

22、关主管单位作为项目实施机构；中联重科（或中联旗下全资子公司）作为该PPP项目直接主体方；鹤城区区政府指定某国有公司与中联重科共同成立项目公司；三、项目运作方式根据国家财政部和住建部联合印发的关于市政公共领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建（2015）29号）文件要求和国家、湖南省、鹤城区各级政府和主管部委办局PPP项目相关法律法规要求：鹤城区政府通过其下属的企业和中联重科股份有限公司（或旗下子公司）共同出资成立鹤城区区环境综合治理PPP项目公司，该项目公司由中联重科控股。项目公司负责本项目的具体运作，包括设计、施工、釆购、运营和项目特许经营期内涉及的设备更新投资与维护。本项目PP

23、P模式结构如图4.1所示。鹤城区区政府指定或授权项目主管部门与项目公司签订PPP项目合同。项目公司引入金融机构，以股权、PPP项目合同、项目未来经营收益权或政府补贴担保等资本作价，向金融机构融资（贷款），作为项目资金保障。鹤城区区各相关主管部门在运营期内负责对项目和公共服务使用和对口单位进行监督、管理、规范，付费项目的缴纳保障等。项目公司通过项目运营期收益（政府付费/补贴和使用考付费），除偿还金融机构贷款、缴纳政府税收，其余收益部分作为中联重科的投资回报。项目垃圾站建设所需土地建议政府负责土地征收，并采取划拨方式交于SPV项目公司使用。中联重科与鹤城区区政府合作项目范围为非经营性城市公共服务和

24、基础设施投资领域，将特许经营权应用于PPP项目中。签订PPP投资协议后，合作期内（含建设期），项目公司一切经营活动和财务状况对项目主管部门和投资公司（第三方金融机构）公开；鹤城区区政府和主管部门，未经上级政府书面审批，不得变更项目主体、项目内容，不得质押项目公司股权和资产。PPP项目合同期满后，项目公司按照合同约定，将项目涉及到的设施设备、运营管理权、固定资产及土地使用权以及各相关文件资料无偿移交给鹤城区区政府（或政府主管部门、第三方接续运营管理方等），或者政府与项目公司续签特许经营协议。四、主要经济指标分析根据项目投资估算，结合中联PPP项目方案中的设备方案，对PPP项目的总投资及经济指标进

25、行计算，垃圾清运政府每年购买服务付费895.87万元/年（不含土建）。注：本费用递增周期为三年，每周期在前一周期基础上递增幅度为6%土建费用中不含征地和三通一平的费用。各项详细测算表请见附件清运方案计划在鹤城区建设3座垂直式垃圾压缩站进行垃圾转运至垃圾填埋场，鹤城城区清运范围及黄岩乡的垃圾则直接直运至垃圾填埋场。中转站中转站名称规模覆盖范围人口（万）垃圾量（t/d）凉亭坳站400B垂直站凉亭坳乡2.114.7贺家田乡黄金坳站黄金坳乡3.222.4芦坪乡小计5.337.1直运直接送填埋场黄岩乡0.363.6鹤城城区7.257.6小计7.5661.2各项详细测算表请见附件表格（一）垃圾清运设备摊销

26、序号车辆名称规格数量单价（万元）总价（万元）折旧年限年折旧费用18t垂直站YJC400B312.5127.5525.528t转运车ZLJ5160ZLJ35015053038t压缩车ZLJ5160ZYS1454559431压缩车ZLJ5071ZYS3351055215车厢可卸式垃圾车（2m；勾臂车）ZLJ5031ZXX11010586生活垃圾收集箱2m3ZLJ5031ZXX配2800.95266388.77240L垃圾桶10000.04102208吸污车ZLJ5070GXWD1222254.49环境监测车ZLJ5020XJ113.813.852.7610工作用车1252555834.3总计214

27、.4（二）垃圾清运人员费用明细表项目岗位名称数量单位费用（元/月/人）年计（万元）备注基本项目经理1人60007.2车队队长1人40004.8文员1人20002.4财务2人30007.2司机11人350058.8（含1名轮替）随车辅助工12人250036（含1名轮替）修理员3人300010.8（含1名轮替）压缩站操作员3人20007.2小计37人134.4保险37人134.4*31.2%4L93含社保*31.2%福利防寒费37人150*3=4501.665防暑费37人150*3=4501.665环卫节37人2000.74传统节日37人5001.85法定假口三倍工资37人基本工资（天）三倍8.3

28、9劳保用品33人3.96平均100元/人/月工具材料335.91平均150元/人/月合计200.54垃圾清运日常运行费用明细表序号设备类型数ft百公里油耗日作业里程燃油费维修费年检费保险费小计备注车辆设备ZU5160ZU34522070.53.60.243.677.94往返5次、油价6.5、维修费1.2万/年、年检800元/年、保险1.2万/年ZU5160ZYS14524025.61.20.081.228.08往返3次、维修费1.2万/年、保险1.2万/年ZU5071ZYS33796084.330.08390.38往返3次、维修费1万/年、保险1万/年ZU5031ZXX41880034.163

29、.20.243.240.8维修费0.8万、保险0.8万ZU5070GXWD1301007.110.0819.18维修费1万/年、保险1万/年ZU5020XJ1151003.560.50.080.84.94工作用车1121002.850.50.080.84.23合计228.07130.8813.6255.55站类设备垃圾中转站33.636.6水电1000元/月、维修1万元/年勾臂箱维修2805.65.6总计267.75土建相关费用垃圾站勾臂箱坪备注土建费（万）18084垃圾站60万；坪3000元/个预备费6.6063.13.67%建设其他费5.6342.633.13%铺底流动资金6.392.98

30、3.55%小计198.6392.71总计291.34年摊销（29年）10万/年序号内容年计（万元）备注1人工费用200.54含人工工资、社保、意外险、以及福利等费用2运营费用267.75含车辆燃油、维修保养、车险、年票、车船税等费用3设备摊销214.4设备折旧费用4管理费用34含办公用品、水、电、通讯费用、招聘费用、场地租赁费等5融资成本28.67贷款利率按6%6不可预见费用37.25含风险金、应急费等，5%7合理利润62.56按第1-5项相加之和的8%计算8缴纳税金50.7按第1-6项相加之和的6%计算9总计（含税895.87第1-7项之和（不含土建）第四章ppp项目流程ppp项目流程包含项

31、目识别阶段、项目准备阶段、项目采购阶段、项目执行阶段和项目移交阶段5个阶段。若项目PPP方案釆用BOO的运作模式，则无需进行项目移交阶段的工作。一、项目识别阶段项目识别阶段各项工作如下：（-）PPP项目发起根据中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要M2011.3.14）、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发（2014）60号）、国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见（国发（2010）13号）、住房和城乡建设部关于进一步鼓励和引导民间资本进入市政公共事业领域的实施意见（城建（2012）89号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改

32、投资（2014）981号）相关条款规定，中联重科股份有限公司符合上述法律法规之规定，具备作为鹤城区PPP项目社会资本方发起主体资格。由中联重科股份有限公司和鹤城区政府或其指定主管部门、相关部门联合组成PPP项目小组，进行PPP项目全生命周期工作的一切相关工作。在此阶段，由鹤城区政府主管部门制定项目建议书，并提交县人大常委会审议，报县财政和上级财政部门备案。（二）项目筛选对县人大常委审议通过的项目，或县2014、2015财年计划开发的项目，进行项目的筛选，入围确定由中联重科股份有限公司投资、新建和运营的，组成项目小组，编写新建、改建项目可行性研究报告、新建、改建项目产出说明、新建、改建项目初步实

33、施方案，报县国资、建设、财务等主管部门备案，报县人大审议通过。（三）项目评估鹤城区主管部门会同财政、国资、建设等部门，组成项目小组，对县人大审议通过的PPP项目进行物有所值评价论证（VFM论证），评价维度应包括“风险管理方案”、“全生命周期成本考量”、“可测量产出与项目价值相称费用支出”、“提高资产利用率措施”、“绩效考核”、“激励奖惩机制”、“竞争机制”及“鼓励创新”，共8个方面。同时，重点在定量评价体系中应明确公共部门比较值（PSC值）的比较：政府支出净成本值和政府传统采购模式净成本现值的数据对比和结论。维度仍必须涵盖：转移风险承担成本、自留风险承担成本及竞争性中立调整值，共3个方面。最终

34、，由县主管部门和县财政联合编制鹤城区城乡环卫一体化一期工程PPP项目物有所值评价报告，报告中上述11个维度缺一不可，各维度要详列参考值和权重比例，分析后的数据和范围区间。本阶段需启动信息披露程序，报告经鹤城区人大审议通过后，报上级财政部门备案，并由县财政及上级财政部门通过指定或授权的当地官方媒体进行不低于15个工作日的公示。（四）财政承受力论证物有所值报告公示期内，县主管部门和县财政部门在PPP项目第四阶段重点进行项目财政承受能力论证并编制PPP项目财政承载能力论证报告。报告中清晰识别、测算PPP项目中各项财政支出责任：股权投资支出，计算公式参考如下：股权投资支出二项目资本金*政府占项目公司股

35、权比例运营补贴支出，该支出责任为两类：政府付费模式的计算公式参考如下：+年度运营成本*（1+合理利润率）项目成本*（1+台理利润率）*（1+年度折现率）n当年运营补贴支出数额=财政运营补贴周期（年）可行性缺口补助模式的计算公式参考如下:当年运营补贴支出数额二项目成本卫+合理利润率）也+年度折现率）n财政运营补贴周期奔）+年度运营成本*（1怡理利润率卜当年付费数额风险承担支出，计算公式参考如下：财政承担风险支出数额二（基本情况下财政支出数额X基本情况出现概率）+（不利情形下财政支出数额X不利情形出现概率）+（最坏情景下财政支出数额X最坏情景出现概率）二、项目准备阶段（-）整体管理架构组建在项目准

36、备阶段工作组建的鹤城区项目主管部门、国资、发改、建设、财政等部门，联合组成PPP项目工作小组，由县委或上级政府指定分管领导挂帅和各相关局委办所直接领导联合组成PPP项目领导小组；由项目领导小组和项目工作小组会同中联重科股份有限公司建立协调机制，设计管理架构。由工作小组完成各类方案报领导小组审议，方案包括：项目风险分配、项目运作方式确定、项目交易结构确定、项目合同体系确定、监管架构确定、釆购方式确定、实施方案审核与核准，明确分工，实施联动和责任机制，统筹一切工作有序推进。（二）实施方案编制鹤城区政府PPP项目工作小组与中联重科股份有限公司业务团队联合组成工作组，着手确定投资项目的方案编写工作。实

37、施方案中涵盖，项目基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况；经济技术指标包括项目规模、区域、占地、建设内容、资产范围、投资规模、资产价值、产出说明、资金來源等。除此之外，还应明确：确定PPP方案的运作方式：BOT/BOO/TOT/ROT确定合同期限：委托运营8年；BOT20-30年；TOT20-30年；ROT20-30年明确项目交易结构：包括：投融资结构、项目回报机制、相关配套机制特许经营权方案：确定可行性缺口补助和政府付费方式：健全浮动收费机制和周期确立合同体系：包括战略性投资框架协议、PPP项目总合同、项目公司股东协议、履约合同、工程承包合同、运营服务合同、釆购和原料供应合同、产品或服务购

38、买合同、融资合同、保险合同、法律代理合同、第三方评估顾问合同。（三）实施方案审核在PPP项目全生命周期最重要的项目识别阶段和项目准备阶段，实施方案审核尤为重要。至此，鹤城区PPP项目建议书、新建、改建项目可行性研究报告、新建、改建项目产出说明、新建、改建项目初步实施方案、鹤城区城乡环卫一体化一期工程PPP项目物有所值评价报告以及鹤城区城乡环卫一体化一期工程PPP项目财政承载能力论证报告6份报告需报备上级国资、发改、建设、财政等主管部门审批，报上级人大常委会审议通过后，进入项目采购阶段。6份报告中任何一项或任何一份报告中相关指标未达到国家标准或未通过验证,将重新调整测算，进行方案完善，两次未通过

39、上级人大审议通过的，将视为无效项目，不再釆用作为PPP项目合作模式。三、项目采购阶段根据中华人民共和国政府采购法（2014年8月31日）、政府和社会资本合作项目采购管理办法（财库（2014）215号）以及财政部PPP模式操作指南中规定。（一）项目采购阶段资格预审所需编制的报告1、资格预审文件2、资格预审公告3、资格预审申请4、资格预审评审报告（三）项目采购阶段项目相应文件本阶段项目相应文件包括：1、竞争性磋商公告2、釆购文件3、补遗文件4、竞争性磋商响应文件5、采购需求方案6、采购需求方案评审报告（三）项目采购文件内容不得少于以下任何一项：釆购邀请、竞争者须知、竞争者资格、自信证明、业绩证明文

40、件、采购方式、政府项目实施机构的授权、实施方案批复、项目相关审批文件、釆购程序、响应文件编制要求、提交响应文件的截止时间、开启时间和地点、前置担保的保证金数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文化、采购需求中技术和服务要求及合同草案条款。（四）谈判与合同签署谈判与合同签署包含下列文件：1、确认谈判备忘录2、项目合同3、承继项目合同补充合同4、收益补偿项目合同四、项目执行阶段（一）项目公司设立根据国务院批转发改委关于2014年深化经济体制改革重点任务意见的通知（国发（2014）18号）、中华人民共和国公司法（2012年12月28日）、住房和城乡建设部关于进一步鼓

41、励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见的通知（建城（2012）89号）、建设部关于加快市政公用行业市场化进程的意见（建城（2002）272号）、国家计委建设部国家环保总局关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见（计投资（2002）1591号）的各条款规定，鹤城区政府或授权部门，和中联重科股份有限公司（或旗下子公司）及北京中科华宝环境资源投资股份有限公司共同成立“鹤城区环境综合治理PPP项目公司”（名称以最终核准为准），制定项目公司股东协议，明确股权结构，董事会成员、监事会成员、管理团队、公司运营模式、运营范围等机制。（二）项目融资管理需待基金公司配套融资方案完成后补充。（三）绩效检测与支付PPP项目合同中，需明确约定，在项目执行过程中，项目公司股东各方（鹤城区政府/主管部门和中联重科股份有限公司/基金公司）应定期监督和考核项目公司履行合同情况，定期监测项目产出绩效指标、编制月报、季报、年报，并提交县发改、财政，以及上级发改、财政部门备案。政府付费项目中，根据定期监测项目进度和产出绩效达到合同标准的，主管部门和项目公司联合申请，由县政府批复，由县财政足额支付约定当期费用，以确保项目推进。（四）中期评估PPP项目合同中还应约定，鹤城区政府主管部门或上级相关部门，可独立聘请第三方评估顾问机构，按照建设期合同约定结点以及运营期每3-5年进