某市核心区地下综合管廊PPP项目实施方案

1、*市核核心区地地下综合合管廊PPPP项项目实施方案案（待审稿稿）*市城城乡规划划和建设设局二一六六年三月*市核心区地下综合管廊PPP项目 实施方案 V目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc10325 第一章 前言言 - 52 -第一章 前言言1.1项项目背景景20144年6月月，国国务院办办公厅关关于加强强城市地地下管线线建设管管理的指指导意见见（国国办发20114227号）中明确确提出将将稳步推推进城市市地下综综合管廊廊建设，在366个大中中城市开开展地下下综合管管廊试点点工程，探索投投融资、建设维维护、定定价收费费、运营营管理等等模式，提高综综合管廊廊建设管

2、管理水平平。20144年9月月，财政政部关关于推广广运用政政府和社社会资本本合作模模式有关关问题的的通知（财金金2001476号号）将PPPP定定义为政政府部门门和社会会资本在在基础设设施及公公共服务务领域建建立的一一种长期期合作关关系。PPPP作作为新兴兴的基础础设施建建设融资资模式，由于其其具有降降低项目目风险、提高公公共设施施服务的的运营效效率和公公共服务务供给能能力等独独特的运运作方式式和特点点，在城城市基础础设施上上已经得得到了大大量的成成熟应用用，不少少城市地地下管廊廊工程成成为全国国示范项项目。此外，为为了推进进PPPP模式在在我国城城市综合合管廊建建设中的的应用，国务院院办公厅

3、厅出台了了关于于推进城城市地下下综合管管廊建设设的指导导意见（国办办发220155611号），文件中中明确提提出创新新投融资资模式，推广运运用政府府和社会会资本合合作（PPPP）模式，通过特特许经营营、投资资补贴、贷款贴贴息等形形式，鼓鼓励社会会资本组组建项目目公司参参与城市市地下综综合管廊廊建设和和运营管管理，优优化合同同管理，确保项项目合理理稳定回回报。基于此，*市拟拟采用PPPP模模式建设设*市核核心区地地下综合合管廊，通过降降低项目目风险、提高公公共设施施服务的的运营效效率和公公共服务务供给能能力，保保障项目目顺利实实施，改改善城市市风貌。1.2 编制依依据 中华人人民共和和国政府府采

4、购法法（20014修修正）（主席席令144号）中华人人民共和和国招标标投标法法（主主席令221号）中华人人民共和和国预算算法（220144年修正正）企业国国有资产产监督管管理暂行行条例（国务务院令第第3788号）中国人人民共和和国政府府采购法法实施条条例（国务院院令第6658号号）国务院院关于加加强城市市基础设设施建设设的意见见（国国发220133366号）国务院院办公厅厅关于加加强城市市地下管管线建设设管理的的指导意意见（国办发发2001427号号）国务院院关于加加强地方方政府性性债务管管理的意意见（国发20114443号）国务院院关于深深化预算算管理制制度改革革的决定定（国国发220144

5、455号）国务院院关于创创新重点点领域投投融资机机制鼓励励社会投投资的指指导意见见（国国发220144600 号）国务院院办公厅厅转发财财政部发发展改革革委人民民银行关关于在公公共服务务领域推推广政府府和社会会资本 HYPERLINK /offer/A9C708654F1289EB.html 合合作模式式的指导导意见的的通知（国办办发220155422号）国务院院办公厅厅关于推推进城市市地下综综合管廊廊建设的的指导意意见（国办发发2001561号号）企业国国有产权权转让管管理暂行行办法（国资资委、财财政部令令第3号号）基础设设施和公公用事业业特许经经营管理理办法（国家家发展和和改革委委员会、财

6、政部部、住房房和城乡乡建设部部、交通通运输部部、水利利部、中中国人民民银行第第25号号）企业国国有产权权无偿划划转管理理暂行办办法（国资发发产权200052239号号）国家发发展和改改革委员员会关于于开展政政府和社社会资本本合作的的指导意意见（发改投投资22014427724号号）财政部部关于推推广运用用政府和和社会资资本合作作模式有有关问题题的通知知（财财金220144766号）财政部部关于政政府和社社会资本本合作示示范项目目实施有有关问题题的通知知（财财金2201441112号）财政部部关于印印发政府府和社会会资本合合作模式式操作指指南（试试行）的的通知（财金金200141133号）财政部

7、部关于规规范政府府和社会会资本合合作合同同管理工工作的通通知（财金201141156号号）政府和和社会资资本合作作项目财财政承受受能力论论证指引引（财财金220155211号）财政部部、民政政部、工工商总局局关于印印发的的通知（财综综2001496号号）财政部部关于开开展中央央财政支支持地下下综合管管廊试点点工作的的通知（财建建200148399号）财政部部、住房房和城乡乡建设部部关于市市政公用用领域开开展政府府和社会会资本合合作项目目推介工工作的通通知（财建20115229号）政府采采购竞争争性磋商商采购方方式管理理暂行办办法（财库201142214号号）财政部部关于印印发的通通知（财库20

8、1142215号号）*省人人民政府府关于于加快推推进城镇镇基础设设施建设设的意见见（青青政220144411号）*省人人民政府府办公厅厅关于于加强城城镇地下下管线建建设管理理工作的的意见（青政政办2201441773号）*市市城乡规规划建设设管理办办法*市市城市市市政设施施规划建建设指导导意见*市市推进PPPP建建设模式式加快综综合管廊廊建设的的实施意意见*市市综合管管廊管理理办法（试行）1.3编编制原则则1.3.1合法法合规性性原则本方案的的编制遵遵循合法法性及合合规性原原则，在在中华华人民共共和国政政府采购购法（220144修正）（主主席令114号）、国国务院办办公厅关关于推进进城市地地下

9、综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发20115661号）、财财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作作模式操操作指南南（试行行）的通通知（财金201141113号号）等法律框框架及操操作指南南的指导导下，将将PPPP模式引引入城市市综合管管廊的投投资建设设及运营营中，如如模式中中的社会会资本遴遴选机制制的设计计、财政政资金的的进入机机制设计计、项目目履约管管理及行行政管理理相结合合的监管管机制等等，严格格遵循公公开、公公平、公公正的原原则。1.3.2效益益最大化化原则PPP模模式的核核心理念念之一是风风险分配配，在设设计*市综合管管廊PPPP投融融资运营营模式时时，以“利益共共享、风风险分

10、担担”的理念念构建政政府部门门和社会会资本合合作的投投融资模模式，实实现政府府部门和和社会资资本的共共赢以及及项目整整体绩效效的最大大化。1.3.3 PPPP模模式可复复制原则则*市就就PPPP模式投投资建设设运营综综合管廊廊先行先先试，在在试点经经验的基基础上予予以总结结并优化化，力争争形成一一套*省乃至至全国范范围内可可操作、可效仿仿的综合合管廊PPPP模模式操作作指引。第二章 项目概概况2.1 项目名名称*市核核心区地地下综合合管廊建建设PPPP项目目（以下下简称“*综合合管廊PPPP项项目”或“本项目目”）。2.2 项目概概况2.2.1项目目建设地地点*市核核心区地地下综合合管廊主主要

11、位于于乐都区区的老城城区、朝朝阳山片片区、职职教城片片区、大大地湾片片区、三三河六岸岸片区和和医疗城城片区等等，以及及平安区区的老城城区、平平东居住住区和平平安核心心商务区区等区域域。综合合管廊工工程主要要包括双双舱干路路综合管管廊、单单舱支路路综合管管廊及三三舱干路路综合管管廊。2.2.2项目目建设规规模和投投资项目计划划20115年-20118年完完成地下下综合管管廊建设设70.55公里里，估算算建设总投投资为224.669亿元元。其中，20115年已已经实施施15.48公公里，投投资额度度为4.90亿亿元；220166年-220188年计划划新建地下下综合管管廊共计计55.07公公里，估

12、估算建设设总投资资为199.79亿元元。各年度度实施计计划详见见附件：*核心区区各年度度实施计计划表。2.2.3项目目建设内内容本项目的的建设内内容为管管廊工程程及附属属设施，含土石石方工程程、主体体工程、综合管管廊控制制中心、供电系系统、照照明系统统、消防防系统、通风系系统、排排水系统统、标识识系统、监控报报警系统统及其他他附属配配套设施施。入廊廊单位负负责具体体的入廊廊管线铺铺设。2.2.4建设设标准 根据国家家相关标标准及经经批准的的可研报报告和设设计文件件制定，在PPPP项目目合同中中予以明明确。2.2.5运营营服务标标准根据国家家、*省和*市关于于地下综综合管廊廊运营管管理的相相关标

13、准准制定，在PPPP项目目合同中中予以明明确。2.2.6建设设工期本项目主主要对220166年-220188年的综综合管廊廊进行建建设，建建设工期期为3年年，其中中每条管管廊计划划建设工工期为11-2年年，以各各条管廊廊的可研研批复为为准。2.2.7入廊廊管线按照“应应进皆进进”的原则则，入廊廊管线包包括给水水、中水水、电力力、通信信、热力力等管线线。2.3项项目采取取PPPP模式的的必要性性本项目采采取政府府与社会会资本合合作（PPPP）模式，积极引引入社会会资本参参与*地下综综合管廊廊的投融融资、建建设和运运营。1、项目目符合国国务院、财政部部、住建建部鼓励励采取PPPP模模式进行行建设的

14、的重点领领域，有有利于加加强本市市地下综综合管廊廊建设、促进政政府职能能加快转转变、完完善财政政投入及及管理方方式、充充分发挥挥市场优优化资源源配置的的作用。2、采取取PPPP模式有有利于解解决当前前本市地地下综合合管廊建建设资金金紧张的的压力。随着国国家全面面加强地地方政府府性债务务和地方方政府融融资平台台管理，迫切需需要创新新地下综综合管廊廊的投融融资机制制。采取取政府与与社会资资本合作作（PPPP）模模式，不不仅能拓拓宽融资资渠道，解决地地下综合合管廊建建设资金金紧张的的问题，而且提提高了政政府建设设地下综综合管廊廊的效率率，降低低了政府府承担的的风险。3、有利利于推进进本市地地下综合合

15、管廊市市场化运运作。引引入市场场竞争机机制，不不仅能吸吸收社会会资本先先进的管管理经验验，而且且能有效效提高项项目经营营水平，降低运运营成本本，提高高服务水水平和质质量。2.4项项目采取取PPPP模式的的可行性性1、PPPP模式式推广应应用的法法律政策策环境已已逐步完完善。近近期以来来，国务务院、国国家发改改委和财财政部等等部委先先后颁布布了国国务院关关于创新新重点领领域投融融资机制制鼓励社社会投资资的指导导意见（国发发2001460号号）、财政部部关于印印发政府府和社会会资本合合作模式式操作指指南（试试行）的的通知（财金金200141133号）等等一系列列规章和和政策文文件，引引入社会会资本

16、、采取PPPP模模式相应应的政策策环境已已逐步完完善。2、项目目本身具具有一定定的“使用者者付费”基础，对于经经营收费费不足，通过政政府补贴贴机制，可以为为社会投投资者获获得合理理回报创创造条件件。PPPP模式式将地下下综合管管廊的公公益性和和盈利性性很好地地相结合合，既满满足地下下综合管管廊的社社会属性性，又可可以实现现民间资资本投资资回报的的要求。3、*市自“撤地建建市”以来，新型城城镇化建建设速度度明显加加快，对对市政基基础设施施工程，从规划划到建设设都提出出了新的的标准和和新的要要求，不不但要对对现状进进行提升升和改造造，更重重要的是是放眼未未来科学学规划，为*市的可可持续的的、科学学

17、的、快快速的发发展提供供支持。近年来来，*市政府府不断努努力，积积极创新新，对于于重大基基础设施施项目运运用PPPP模式式建设已已经积累累一定经经验，如如乐都污污水处理理厂PPPP项目目的成功功实施，为本项项目提供供了大量量的实践践经验。4、社会会资本在在地下综综合管廊廊建设运运营领域域具有较较好的市市场化、专业化化发展基基础。总之，本本项目采采取PPPP模式式具有较较好的政政策、组组织、资资金和经经验支撑撑，为本本项目的的成功运运作奠定定了坚实实的基础础。2.5项项目意义义本项目对对于落实实国发20114660号文文、国办办发220155611号文指指示精神神，明确确政府有有限责任任，严格格

18、控制地地方政府府债务，推进本本市地下下综合管管廊市场场化进程程，解决决全市地地下综合合管廊集集中建设设的资金金需求，提升建建设运营营管理水水平，降降低项目目全生命命周期成成本具有有重要的的意义，也为*市今今后地下下综合管管廊PPPP项目目实施积积累经验验，提供供参考案案例。第三章 PPPP运作方方案3.1项项目运作作方式3.1.1 项项目运作作结构*市人人民政府府授予市市城乡规规划和建建设局（以下简简称“市规建建局”）作为为本项目目的发起起方及实实施机构构，通过过竞争性性磋商方方式招选选社会资资本方，与政府府方指定定出资机机构（*城市市开发建建设投资资有限公公司）共共同出资资组建PPPP项项目

19、公司司。鉴于于前期*市已已实施115.448公里里，后期期需实施施55.07公公里，故故本项目目总体上上拟采用用“LOTT +BBOT”的模式式进行运运作。由由市规建建局与项项目公司司签署PPPP项项目合同同，授权权其在项项目合作作期内负负责地下下综合管管廊投融融资、施施工图设设计、建建设运营营及移交交。*城市市开发建建设投资资有限公公司参股股项目公公司的主主要目的的在于有有利于加加强对项项目公司司的资金金运用、经营成成本、财财务状况况、建设设以及运运营管理理进行监监督，并并参与项项目重大大决策，充分维维护好政政府和社社会公众众利益，协助政政府提高高项目监监管的效效率和效效果。市规建局局代表*

20、市人人民政府府，与中中选社会会资本和和政府方方股东合合资成立立的项目目公司签签订*市核核心区地地下综合合管廊PPPP项项目合同同，授授予项目目公司特特许经营营权，由由项目公公司负责责*市核核心区地地下管廊廊的投融融资、建建设以及及运营和和维护。项目公公司再与与符合施施工资质质要求的的中选社社会资本本签订*市核核心区地地下综合合管廊施施工总承承包协议议，由由中选社社会资本本承担综综合管廊廊项目的的施工总总承包任任务。此外，国务院院办公厅厅关于推推进城市市地下综综合管廊廊建设的的指导意意见（国办发发2001561号号）对入入廊管线线单位入入股项目目公司做做了如下下规定：“优先鼓鼓励入廊廊管线单单位

21、共同同组建或或与社会会资本合合作组建建股份制制公司”。据此此，为了了积极响响应国家家政策精精神，并并且为了了有利于于管廊项项目各项项工作的的顺利推推进，同同时有利利于后期期全国综综合管廊廊试点城城市的申申报工作作，持有有项目公公司400%股权权的政府府方股东东中适当当包括国国资管线线权属单单位。对对于其他他属于社社会资本本属性的的管线权权属单位位，考虑虑项目公公司成立立后通过过政府方方股权转转让的方方式引入入。本项目的的运作结结构如下下图：图3-11 *市综综合管廊廊PPPP项目结结构图3.1.2本项项目具体体操作模模式纳入本次次招商范范围内的的管廊工工程包括括先建管管廊及后后建管廊廊，合计计

22、建设管管廊里程程为700.555公里，投资估估算约为为24.69亿亿元，拟拟根据各各管廊的的工期进进度安排排分别采采取不同同的操作作模式。1、先建建管廊采采用“LOTT”模式先建管廊廊的建设设里程为为15.48公公里，建建设投资资约为44.900亿元，鉴于工工期紧迫迫，拟由由管廊对对应道路路的业主主单位进进行投资资建设，并采用用LOTT（租赁赁-运营营-移交交）模式式进行实实施，即即先建管管廊建设设完成后后，由相相应业主主单位将将先建管管廊出租租给项目目公司，项目公公司通过过租赁形形式负责责该部分分管廊的的运营维维护。在该种模模式下，若先建建管廊发发生工程程质量问问题，则则由原建建设单位位负责

23、并并支付相相关费用用。2、后建建管廊采采用“BOTT”模式后建管廊廊建设里里程555.077公里，建设投投资约为为19.79亿亿元，由项目目公司自自行组织织施工图图设计、土建工工程施工工、设备备安装及及调试。管廊建建成后项项目公司司负责该该部分管管廊的运运营和维维护工作作，并获获得入廊廊管线单单位支付付的入廊廊费、管管廊运维维费以及及政府给给予的可可行性缺缺口补贴贴。PPPP合作作期限届届满后，项目公公司将该该部分管管廊资产产移交给给政府指指定的机机构。通过上述述“LOTT+BOOT”的运作作模式，实现先先建管廊廊纳入*综合合管廊PPPP项项目的整整体合作作范围，由PPPP项目目公司负负责本项

24、项目整体体合作范范围内管管廊的运运营维护护。对于于项目投投资者而而言，在在本项目目的合作作期间收收回投资资成本、获取投投资合理理收益，通过股股权转让让或资产产无偿移移交的方方式实现现投资退退出；对对于政府府方而言言，在本本项目的的合作期期间内，既实现现向社会会公众连连续提供供管廊等等公共设设施的公公共产品品及服务务，又通通过调动动社会资资本投资资基础设设施和公公用事业业、降低低政府负负债率。3.2项项目公司司股权结结构及分分红安排排*市政政府指定定政府方方股东，由政府府方股东东依据*市的的法人治治理、业业绩考核核、薪酬酬管理、预算管管理、股股权管理理等国资资监管相相关制度度体系的的要求依依法履

25、职职，与社社会资本本共同出出资设立立项目公公司，即即政府方方股东与与社会资资本在项项目公司司中共同同持股，其中政政府方股股东持股股40%、社会会资本持持股600%。为保证社社会资本本合理利利润，降降低运营营期间的的政府财财政补贴贴支出，政府方方股东不不参与项项目公司司收益分分红。3.3项项目公司司融资安安排根据国国务院关关于调整整和完善善固定资资产投资资项目资资本金制制度的通通知（国发20115551号），本项项目资本本金为项项目建设设总投资资的22%，由由政府方方股东及及社会股股东参照照股权比比例分别别出资。项目公公司的出出资可在在建设期期间根据据工程进进度分三三次实缴缴到位：（1）项目公公

26、司注册册成立时时实缴资资本金11.39亿元元；（22）20017年年1月实实缴资本本金0.55亿亿元,；（3）20118年11月实缴缴资本金金2.442亿元元。资本金以以外的资资金由项目公公司采用用收费权权质押和和资产抵抵押的方方式获得得债务资资金。政府有有义务为为项目公公司提供供融资所所需的资资料及文文件。3.4 项目合合作内容容市规建局局与项目目公司签签订的PPPP项目合合同约约定本项项目的合合作内容容主要包包括：1、建设设期内，项目公公司负责责后建管管廊的投投融资、施工图图设计及及建设；2、运营营期内，项目公公司负责责所有地地下综合合管廊（包括先先建管廊廊和后建建管廊）的运营营维护；3、

27、入廊廊管线的的设施维维护及日日常管理理由各管管线单位位负责。项目公司司通过收收取入廊廊费、运运维费以以及政府府可行性性缺口补补贴等方方式取得得收入用用于覆盖盖项目经经营成本本、归还还债务本本息并获获取合理理投资回回报。运运营期期期满后，将所有有管廊项项目设施施完好无无偿移交交给市政政府指定定的接收收机构。3.5项项目合作作期限关于PPPP项目目合作期期限，根根据财财政部关关于进一一步做好好政府和和社会资资本合作作项目示示范工作作的通知知（财财金220155577号）规规定：“政府和和社会资资本合作作期限原原则上不不低于110年”以及基础设设施和公公用事业业特许经经营管理理办法（六部部委第225

28、号令令）第六六条原则则性规定定：“基础设设施和公公用事业业项目合合作期限限最长不不超过 30 年”。从规定上上看，本本项目属属于PPPP项目目，故合合作期限限介入110年至至30年年均符合合规定。本项目目基于*市财财政承受受能力、投资总总额等因因素，设设定本项项目合作作期限为为30年年，其中中建设期期3年，运营维维护期为为27年年。项目目合作期期限的计计算方式式采用项项目整体体打包方方式，即即不区分分具体管管廊，所所有管廊廊项目的的运营维维护期自自20119年11月1日日起开始始计算，至20045年122月311日止。PPPP合作期期限届满满后，所所有管廊廊统一移移交给政政府指定定的接收收机构

29、。3.6投投资回报报及回报报机制3.6.1投资资回报综合考虑虑目前国国内综合合管廊行行业的平平均回报报水平以以及本项项目的风风险因素素，本项项目的投投资回报报拟考虑虑采取项项目全投投资内部部收益率率8%的的方案。当由于项项目公司司自身管管理原因因使建设设成本、运营成成本等费费用增加加，导致致预期收收益率不不能实现现时，由由项目公公司自行行承担；当由于于项目公公司经营营管理得得当，使使建设成成本、运运营成本本费用降降低，收收益率高高于预期期时，超超出约定定收益部部分由项项目公司司获得。由于本项项目通过过竞争性性磋商方方式选择择社会资资本，投投标人会会对该项项指标进进行竞价价，预计计项目的的最终全

30、全投资内内部收益益率会低低于8%。3.6.2回报报机制1、基本本回报机机制本项目属属于投资资较大、公益属属性较强强、使用用者付费费相对不不足的准准经营性性项目，因此，项目回回报机制制属于“使用者者付费+可行性性缺口补补贴”方式。本项目的的使用者者付费为为各入廊廊管线单单位所支支付的入入廊费以以及运维维费，对对于使用用者付费费不足以以覆盖项项目的建建设、运运营成本本及社会会资本合合理收益益的差额额部分，由政府府按照PPPP项项目合同同约定给给予项目目公司可可行性缺缺口补贴贴。2、财政政补助资资金和奖奖励资金金补偿方方式*市政政府应积积极为本本项目争争取财政政补助资资金和奖奖励资金金，包括括但不限

31、限于中央央补助资资金（如如第二批批全全国综合合管廊试试点城市市中央补补助资金金、管廊廊建设专专项资金金、其他他建设资资金）以以及省市市级专项项补贴/奖励资资金（如如*省管管廊专项项资金、东部城城市群建建设资金金、其他他建设资资金等）。若政政府申请请补助和和奖励资资金到位位，全部部用于补补贴本项项目的建建设和运运营，在在政府可可行性缺缺口补贴贴中相应应扣减。3、超额额收益分分享机制制在*市市政府书书面批准准的前提提下，项项目公司司可以依依法进行行管廊沿沿线地下下空间开开发以及及其他可可经营性性资源的的开发，政府与与项目公公司按440%：60%的比例例分享该该收益。上述收收益作为为项目公公司的超超

32、额收益益，在未未来政府府支付项项目公司司的可行行性缺口口补贴中中不予以以扣减。3.7管管廊可用用性服务务费3.7.1管廊廊可用性性服务费组成项目公司司在项目目合作期期限内获获得管廊廊可用性性服务费费收入，其组成成包含两两部分，即各入入廊管线线单位所所支付的的入廊费费、运维维费和政政府可行行性缺口口补贴。综合管廊廊服务是是指在项项目进入入运营期期后，项项目公司司向各入廊廊管线单单位提供供的地下下综合管管廊的使使用服务务（不包包括各入入廊管线线自身的的设施维维护和养养护）。相应地，入廊廊管线单单位应当当向项目目公司支支付入廊廊费、运运维费作作为回报报。3.7.2入廊廊费、运运维费的的定价根据国务务

33、院关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发20115661号），确定本项项目入廊廊费按照照各管线线单位的的直埋成成本（主主要根据据地下综综合管廊廊本体及及附属设设施建设设成本，以及各各入廊管管线单独独敷设和和更新改改造成本本）确定定。本项项目运维维费主要要根据地地下综合合管廊本本体及附附属设施施维修、更新等等维护成成本，以以及管线线占用地地下综合合管廊空空间比例例、对附附属设施施使用强强度等因因素合理理确定。项目公公司的管管廊日常常运维考虑虑获得100%的毛利润并承承担3.36%的的税率。具体入廊廊费、运运维费的的收费标标准，按按照*市政府府有关部部门颁布布的收费费标准以

34、以及入廊廊管线单单位与政府方方以及项项目公司司签订的的入廊协协议的约定执行行。如后后续国家家或*省出台台关于管管廊收费费的具体体操作细细则，从从其规定定。3.7.3入廊廊费、运运维费的的收取和和支付（1）本本项目拟拟由PPPP项目目公司作作为收费费主体，按照*市物物价行政政主管部部门核定定的收费费标准向向各入廊廊管线单单位收取取入廊费费和管廊廊运维费费。（2）基基于减轻轻入廊管管线单位位缴纳入入廊费的的资金压压力以及及税负，可考考虑将入入廊费在在运营期期前14年内由管管线单位位每年平平均支付付，同时支支付6%的资金金成本（央行公公布的33-5年年期同期期贷款基基准利率率上浮220%）。（3）入

35、入廊费由由入廊管管线单位位在运营营期间前前14年于于每年22月1日日之前支支付；管管廊运维维费在整整个运营营期间于于每年22月1日日之前支支付。3.7.4政府府可行性性缺口补补贴额度度的确定定及支付付1、政府府可行性性缺口补补贴额度度的确定定鉴于项目目在招标标阶段只只有投资资估算数数据，未未来年度度管廊可可用性服服务费的的基准收收入按PPPP合合同约定定计算的的最终项项目建设设总投资资予以确确定。每年的政政府可行行性缺口口补贴按按照中选选社会资资本的管管廊可用用性服务务费通过过以下公公式调整整后执行行：当年政府府可行性性缺口补补贴额=当年管管廊可用用性服务务费-当当年入廊廊管线单单位实际际付费

36、额额。2、政府府可行性性缺口补补贴额度度的支付付政府可行行性缺口口补贴在在27年运运营期内内每年支支付一次次，具体体为每年年2月11日前支支付前一一年度的的政府可可行性缺缺口补贴贴。3.7.5管廊廊可用性性服务费费的调整整1、调整整原则在项目合合作期限限内，管管廊可用用性服务务费每三三年根据据运营维维护期间间的通货货膨胀以以及利率率变化等等情况调调整一次次。由于于本项目目建设期期正好三三年，操操作上经经营期第第1年就就做一次次调整，即根据据20118年99月末物物价指数数相对于于20115年99月末物物价指数数的变动动率调整整PPPP项目公公司的年年度经营营成本（具体包包括日常常运维成成本、大

37、大修理费费和管理理费用），以及及根据220188年9月月末央行行5年期期以上基基准贷款款利率相相对于220155的9月月末央行行5年期期以上基基准贷款款利率的的变动率率调整PPPP项项目公司司的融资资成本。以后每每三年按按同样方方法滚动动调整一一次。每次调价价工作自自10月月份开始始，投资资人可按按照相关关条款约约定的公公式向市市规建局提出调调价申请请，并接接受价格格主管部部门的监监审。市市规建局局会同相相关部门门审核其其申请，就管廊廊可用性性服务费费调整做做出决定定，在当当年的112月331日之之前确定定调整后后的可用用性服务务费，社社会投资资人、入入廊管线线单位和和*市财财政部门门应遵照照

38、执行。如调整整入廊单单位付费费标准的的，价格格主管部部门出具具新的收收费文件件，次年年开始执行行。如暂暂不调整整入廊单单位付费费标准的的，由政政府可行行性缺口口补贴承承担的，在次年年初政府府结算支支付当年年的政府府可行性性缺口补补贴额时时即开始始执行。2、具体体调价公公式Pn=PPn-3+(Qn-Qn-3)+(Fnn-Fn-3)Qn=QQn-33*（CCPInn-1*CPIIn-22*CPPIn*100-6*KK-1）Fn=FFn-3*1+（In/In-3）-1）*(11-T)；n=运营营期的第第4，77，100.年其中：Pn为运运营期第第n个(调整后后)年度度起适用用的管廊廊可用性性服务费费

39、；Pn-33为运营营期第nn-3个个(调整整前)年年度起适适用的管管廊可用用性服务务费；Qn为调调整后的的运营期期第n个个年度起起适用的的项目公公司年度度运营成成本；Qn-33为调整整前运营营期第nn-3个个年度起起适用的的项目公公司年度度运营成成本； CPInn为*市统统计局公公布的运运营期第第n年99月末相相对于第第n-11年9月月末的*市居居民消费费物价指指数，CPIIn-11和CPPIn-2依此此类推；K为小于于1的调调整系数数。在项项目合作作期内随随经营规规模扩大大，PPPP项目目公司的的运营成成本会自自然产生生一定幅幅度下降降，K的的具体数数值，由由投资方方和政府府协商确确定；Qn

40、（nn=1时时）即运运营期第第1年运运营成本本的调整整：根据据同样调调整公式式，以社社会资本本方磋商商时确定的项项目公司司运营期期第1年年的运营营成本作作为调整整前第11年运营营成本，根据220155年9月月末至220188年9月月末的*市居居民消费费物价指指数变动动，结合合系数KK计算确确定调整整后运营营期第11年运营营成本,将该金金额与调调整前第第1年运运营成本本的差额额调整第第1年管管廊可用用性服务务费金额额。以后后每三年年滚动调调整，计计算确定定的运营营期调整整后第11年运营营成本成成为后续续第4年年调整运运营成本本的基础础。Fn为调调整后的的运营期期第n个个年度起起适用的的项目公公司

41、年度度融资成成本；Fn-33为调整整前运营营期第nn-3个个年度起起适用的的项目公公司年度度融资成成本；In为运运营期第第n年99月末的的央行55年以上上中长期期贷款基基准利率率；In-3为运运营期第第n-33年9月月末的央央行5年年以上中中长期贷贷款基准准利率；T为年度度融资成成本的调调整系数数，具体体为n/27；Fn（nn=1时时）即运运营期第第1年项项目公司司年度融融资成本本的调整整：根据据同样调调整公式式，以社社会资本本方磋商商时确定的财财务模型型参数、融资比比率、资资金成本本等所计计算出的的项目公公司运营营期第11年融资资成本作作为调整整前第11年融资资成本，根据220188年9月月

42、末央行行5年以以上中长长期贷款款基准利利率相对对20115年99月末的的变动率率，以及及年度融融资成本本的调整整系数计计算确定定调整后后运营期期第1年年融资成成本，将将该金额额与调整整前第11年融资资成本的差差额调整整第1年年管廊可可用性服服务费金金额。以以后每三三年滚动动调整，计算确确定的调调整后运运营期第第1年融融资成本本作为后续续第4年年调整融融资成本本的基础础。K为年度度融资成成本的调调整系数数，具体体为从运运营期开开始至拟拟调整期期止的累累积已运运营年限限占总运运营期年年限的比比重。3、营业业税及所得税税项目公司司根据所所收取的的入廊费费及运维维费收入，缴纳营营业税金金及附加加，其中

43、中营业税税率3%、城市市维护建建设税税税率7%、教育育费附加税率率3%、地方教教育费附附加税率率2%，产生的的经营利利润还应应缴纳企企业所得得税。根据与与*市税税务部门门沟通后后获悉：项目公公司所收收取的收收入不需需缴纳房房产税，政府可可行性缺缺口补贴贴不涉及及任何税税收。投资人与与政府双双方以未未来根据据社会资资本方的的财务模模型参数数及最终终执行的的运营期期第一年年管廊可可用性服服务费基基准收入入，确定定所对应应的实际际流转税税（含附附加）和和所得税税作为基基础税金金。以后后运营期期间若由由于国家家税收政策策改变或或地方税税务减免免等外部原因因导致项项目公司司实际缴纳纳的流转转税（含附附加

44、）和和所得税税，相比基基础税金金的增减减额由市市规建局局核实后后在支付付当年政政府可行行性缺口口补贴时时调增或或调减相相应数额额一并支支付。如如因可用用性服务务费调整整导致流流转税（含附附加）和和所得税税，相比比于基础础税金的的增减额额，由投投资人承承担。3.8绩绩效考核核机制1、市规规建局将将根据PPPP项项目合同同、绩效效考核管管理办法法及其实实施细则则，定期期对本项项目的建建设运营营情况进进行监测测分析，会同有有关部门门进行绩绩效评价价，并建建立根据据绩效评评价结果果、按照照PPPP项目合合同约定定对可用用性服务务费进行行调整的的机制，保障所所提供公公共产品品或公共共服务的的质量和和效率

45、。2、考核核采取日日常考核核、定期期考核和和抽检抽抽查相结结合的方方式，主主要从两两个方面面开展，一是项项目公司司规章制制度和管管理措施施执行考考核，二二是综合合管廊维维护的监监督检查查考核。考核结结果直接接与管廊廊可用性性服务费费相挂钩钩。3、市规规建局会会同市财财政局等等部门，根据绩绩效评价价结果执执行项目目合同约约定的奖奖励条款款、惩处处条款或或救济措措施，同同时将评评价结果果作为项项目期满满合同能能否延期期的重要要依据。3.9合合同体系系安排根据*综合管管廊PPPP项目目的特点点和需求求，本项项目将视视实际情情况采用用以下各各类协议议组成合合同体系系：1、*市政府府授权市市规建局局与项

46、目目公司签签订*市核核心区地地下综合合管廊PPPP项项目合同同（以以下简称称“PPPP项目合合同”）应当当约定本本项目的的范围和和期限；项目的的投融资资、建设设、运营营和维护护；项目目用地；付费机机制；股股权变更更限制；履约担担保；政政府承诺诺；保险险；守法法义务及及法律变变更；不不可抗力力；政府府方的监监督和介介入；违违约、提提前终止止及终止止后处理理机制；项目的的移交；适用法法律及争争议解决决等等。 2、市规规建局通通过竞争争性磋商商方式选选定社会会资本后后，政府府方股东东与社会会资本方方签订合资经经营协议议，共共同出资资成立PPPP项项目公司司。合合资经营营协议中应当当具体约约定项目目公

47、司的的注册资资本、股股权比例例、董事事会及监监事会构构成、经经营管理理机构、股权转转让限制制条件、权益处处置限制制条件、成立前前费用分分配等事事项。3、市规规建局、项目公公司与入入廊管线线单位三三方签订订入廊廊协议，约定定管线入入廊以及及费用收收取等相相关权利利义务。以上三项项法律文文件将作作为本次次PPPP项目采采购的竞竞争性磋磋商文件件的附件件。4、项目目公司根根据PPPP项目目合同以以及相关关法律法法规的规规定，与与中选社社会资本本签订工程总总承包合合同。5、项目目公司可可根据PPPP项项目合同同以及相相关法律律法规的的规定，将本项项目的运运营和维维护事务务外包给给有经验验的专业业运营商

48、商，并与与其签订订运营营服务合合同。6、PPPP项目目公司可可根据PPPP项项目合同同与金融融机构签签订融融资合同同，筹筹措本项项目所需需的资金金。融资资合同可可能包括括项目公公司与金金融机构构签订的的项目贷贷款合同同、政府府与金融融机构和和项目公公司签订订的直接接介入协协议等。政府有有义务为为项目公公司提供供融资所所需资料料及文件件。7、PPPP项目目公司应应根据PPPP项项目合同同的约定定，与保保险公司司签订保险合合同，对项目目融资、建设、运营等等不同阶阶段的不不同类型型的风险险分别进进行投保保。上述一系系列协议议共同组组成的合合同体系系，明确确了参与与本项目目各主体体之间的的权利义义务，

49、保保证了各各主体合合理利益益，有效效分配项项目风险险，保证证项目的的顺利运运行。第四章 项目产产出分析析本项目主主要产出出方式为为“使用者者付费+政府可可行性缺缺口补贴贴”。其中中，使用用者付费费主要是是指各入入廊单位位支付的的入廊费费和管廊廊运维费费；政府府可行性性缺口补补贴主要要是指财财政部门门每年为为保证项项目正常常运营维维护以及及项目公公司合理理投资回回报前提提下对项项目公司司支付的的补贴金金额。4.1主主要边界界条件1、项目目产出分分析对象象本实施方方案的项项目产出出分析对对象为纳纳入本次次招商范范围的所所有管廊廊项目，包括先先建管廊廊和后建建管廊。2、项目目投资情情况纳入招商商范围

50、内内的所有有管廊项项目里程程为700.555公里，建设总投投资2446,9277万元。其中,15.48公公里已建建或在建建，建设设总投资资48,9988万元，拟采用用LOTT方式；55.07公公里为新新建，建建设总投投资1997,9927万万元（即即本项目目的估算算总投资资），拟拟采用BBOT方方式。3、内部部收益率率项目全投投资内部部收益率率暂定为为8%，并以此此对可用用性服务务费进行行测算。4、其它它测算条条件（1）项项目建设设期3年年，20016-20118年；运营期期27年年，20019-20445年。所所有管廊廊项目运运营期起起算日为为20119年11月1日日。（2）项项目公司司按法

51、律律、法规规、国家家及地方方现行政政策缴纳纳相关税税费，包包括营业业税及附附加和企企业所得得税。（3）以以当前的的社会和和经济状状况为基基础，未未考虑政政治、政政策、社社会条件件的显著著变化对对项目经经营的影影响。4.2测测算结果果1、运营营成本项目运行行过程中中主营业业务成本本包括综综合管廊廊运营维维护成本本、管理理费用、大修理理费用及及相关税税收等。27年项项目运营营期内主主营业务务成本为为3544,7422.5万元(含折旧旧1977,9227万元元)。2、运营营期收入入为了保证证本项目目总投资资内部收收益率达达到8%，项目公司司需要在在27年项项目运营营期内获获得总收收入6221,667

52、5万万元。本项目目运营期期间的经经营性收收入来自自管线用用户支付付的入廊廊费和运运维费，缺口部部分由市市政府补补足。（1）使使用者付付费目前*市尚未未出台综综合管廊廊收费标标准，因因此参照照各入廊廊管线的的直埋成成本及管管廊运营营维护成成本等估估算项目目公司可可获得的的使用者者付费数数额。据据测算，运营期期内获得得的使用用者付费费总额为为2544,5055.4万元。（2）政政府可行行性缺口口补贴在使用者者付费额额不足时时，政府府需向项项目公司司支付差差额部分分。运营营期内项项目公司司应当获获得的政政府可行行性缺口口补贴总总收入为为3677,1699.6万万元。第五章 社会资资本的选选择5.1

53、社会资资本的选选择5.1.1选择择方式本项目采采用竞争争性磋商商方式确确定社会会资本。根据中华人人民共和和国政府府采购法法（20014修修正）、中中华人民民共和国国招标投投标法、中中华人民民共和国国预算法法、招招标投标标法实施施条例等相关关规定，已通过过招标方方式选定定的特许许经营项项目投资资人依法法能够自自行建设设的，可可以不再再进行二二次招标标。为了了增强对对社会资资本的吸吸引力，本项目目的施工工单位按按“一次招招标”确定，即具有有相应的的施工资资质以及及建设、管理经经验的中中选社会会资本可可以直接接承接本本项目的的施工业业务。5.1.2 实实施程序序（1）编编制本项项目PPPP实施施方案

54、，通过*市政政府审批批；（2）完完成磋磋商文件件及相相关法律律文件并并经相关关职能部部门批复复；（3）向向社会资资本发售售磋商商文件；（4）社社会资本本准备响响应文件件；（5）磋磋商谈判判；（6）社社会资本本提供最最终响应应文件及及最后报报价；（7）评评审、确确定中选选社会资资本；（8）评评审结果果公示；（9）市市规建局局与中选选社会资资本签署署PPPP项目框框架协议议；（10）中选社社会资本本和政府府股东基基于PPPP框架架协议和和合资协协议成立立项目公公司；（11）项目公公司与市市规建局局签订PPPP项项目合同同；（12）项目公公司组织织对管廊廊项目的的施工图图设计、施工和和建设。5.1.

55、3招标标范围及及内容（1）招招标范围围本项目合合作范围围内的所所有管廊廊，具体体参见附附件*核心心区各年年度实施施计划表表。（2）招招标内容容1）在建建设期，PPPP项目公公司负责责后建管管廊部分分的投融融资、施施工图设设计及建建设。2）在运运营期，PPPP项目公公司负责责运营和和维护招招商范围围内所有有管廊项项目的设设施。5.1.4招标标标的本项目运运营期每每一年获获得的管管廊可用用性服务务费（等等额）、施工图图预算下下浮率（施工图图预算包包干优惠惠率）作作为主要要标的。上述指指标均设设定限价价，投标标报价须须在限价价以内，否则视视为废标标。（1）施施工图预预算下浮浮率（施施工图预预算包干干

56、优惠率率）（2）运运营期每每一年管管廊可用用性服务务费（等等额）5.1.5管廊廊可用性性服务费费报价相相关说明明 （1）本项目目只考虑虑项目公公司实际际收取的的入廊管管线单位位付费额额，入廊廊费、运运维费不不足的部部分，由由政府安安排可行行性缺口口补贴予予以补足足，因此此未来入入廊管线线单位付付费情况况不影响响本次报报价。基于最终终项目建建设总投投资执行行的管廊廊可用性性服务费费以及当当年政府府可行性性缺口补补贴额计计算方式式参照以以下公式式：基于最终终项目建建设总投投资执行行的每一一年管廊廊可用性性服务费费（万元元）=管管廊可用用性服务务费报价价+调整整值=管管廊可用用性服务务费报价价【1+

57、（项目目建设总投投资/11979927-1）K】上式中：a.管廊廊可用性性服务费费报价为为中选社会会资本投投标时的的管廊可可用性服服务费报报价；b.项目目建设总投投资按PPPP项项目合同同约定的的本项目目建设总投投资确定定原则确确定，以以审计部部门审定定的为准准;c.K为为本项目目经验调调整系数数。当年政府府可行性性缺口补补贴额=当年管管廊可用用性服务务费价格格-当年入入廊管线线单位实实际付费费额。上式中：当年入入廊管线线单位实实际付费费额为项项目公司司运营期期间当年年实际收收取的入入廊管线线单位付付费。（2）投投标报价价时固定定假设条条件1）待建建管廊的的估算建建设总投投资199.79亿元元

58、仅作为为可用性性服务费费报价的的依据，最终项项目建设设总投资资按PPPP项目目合同约约定的项项目建设设总投资资确定的的原则确确定，以以审计部部门的审审定为准准。2）入廊廊费为测测算的各各入廊管管线直埋埋成本667,7799万万元，并并考虑66%的资资金成本本，在运运营期前前14年年内由入入廊管线线单位每每年平均均分期支支付。3）营业业税和企业所得得税。项目公公司根据据所收取取的入廊廊费及运运维费收收入，缴缴纳营业业税金及及附加，税率为为3.336%，产生的的经营利利润还应应缴纳企企业所得得税。项项目公司司根据所所收取的的收入不不需缴纳纳房产税税，政府府可行性性缺口补补贴不涉涉及任何何税收。运营

59、期间间若由于于国家税税收政策策、地方方税收减减免等因因素导致致项目公公司发生生的营业业税及附附加、房房产税和和企业所所得税发发生偏差差，经审审计后，偏差的的部分由由招标人人在支付付政府可可行性缺缺口补贴贴时进行行相应增增减调整整后一并并支付。因实际际收取的的入廊管管线单位位付费额额或政府府可行性性缺口补补贴变化化等原因因导致的的流转税税及附加加、房产产税和所所得税的的增减额额，由项项目公司司承担或或享有。4）社会会投资人人采取严严重不平平衡报价价，评审审委员会会认为明明显不合合理并有有可能影影响项目目正常运运行时，评标委委员会可可以要求求社会投投资人在在不改变变管廊可可用性服服务费总总价的原原

60、则下调调整分项项报价。如社会会投资人人拒绝调调整，将将被视为为不合格格社会投投资人。5）当年年入廊管管线单位位实际付付费额为为项目公公司运营营期间当当年实际际收取的的入廊管管线单位位付费。5.1.6评标标原则和和标准评标委员员会将根根据投标标人提供供的投标标报价、建设及及运营方方案、财财务方案案、法律律方案等等分项指指标，采采用综合合评分法法进行评评估。5.1.7确定定中选人与与项目公公司成立立市规建局局与中选选人达成成一致后后，将通通过“中选通通知书”的形式式确定中中选社会会资本。中选社会会资本与与政府方方股东签签订合合资经营营协议和公公司章程程，随随后中选选社会资资本、政政府方股股东与市市