分支机构人员职务职级管理暂行规定

1、PAGE PAGE 59中国银河河证券股股份有限限公司分支机构构人员职职务职级级管理暂暂行规定定根据中中国银河河证券股份份有限公公司职务务职级管管理办法法和经纪业业务管理理相关规定定，结合合现阶段段分支机机构职责责定位，制定本暂行规定。公司可根据业务发展需要进行修订。本规定适适用于分分支机构构（证券券营业部部、代表表处及分分公司，下下同）在在编员工工。分支支机构正正、副总总经理（主主任）的的职级由由公司负负责确定定；分支支机构其其他员工工的职务务职级由由所在单单位负责责确定报报公司备备案，由由公司实实施统一一管理。每个考核核年度结结束，分分支机构构的在编编员工根根据本办办法进行行定级；分支机机

2、构正、副总经经理（主主任）的的职级调调整由公公司本部部负责确确定；分分支机构构其他员员工的职职务职级级调整由由所在单单位申请请经公司司批准后后实施。证券营业业部的客客户经理理按照公公司已印印发的客客户经理理管理办办法相关关规定执执行。一、遵循循原则（一）市市场化原原则。充分体体现市场场化指导导思想和和要求，与与业绩考考核直接接挂钩。（二）专专业化原原则。根据岗岗位特点点设定相相应职级级序列，为员工职业发展提供多种晋升通道。二、证券券营业部部人员的职务职职级（一）正正、副总总经理1. 序序列：正正、副总总经理入入管理序序列。副副总经理理如兼任任市场营营销部或或理财服服务部的的部门经经理，绩绩效奖

3、励励可按照营销序序列执行行，上不不封顶。2. 职职级区间间：总经理理职级区区间为MMD-SSVP；副总经经理职级级区间为为D-VVP。3. 职职级确定原原则：绩效优优先、考核调调整。（1）一一般证券券营业部部（设立立2年（含含）以上上的证券券营业部部）和DD类（含含）以上上的服务务部升级级证券营营业部：先根据证券券营业部部的实际际业绩情情况，分分别按照优先先标准、最低标标准、综综合标准准的优先先顺序确确定正、副总经经理的职职级职等等，再根根据考核核调整标标准进行行职等或或薪档的的调整。（2）EE/F类类服务部部升级证证券营业业部：设立不满满2年的，其其总经理理可入D1职等，副副总经理理可入SV

4、VP1职等，再根据据考核调调整标准准进行职职等或薪薪档的调调整；从从第3年开始始按照一一般证券券营业部部入级标标准入级级。（3）设设立不满满2年（含含筹建期期）的异异地搬迁迁、新设设及处于于筹建期期的证券券营业部部：其正、副副总经理理先按照照当地证证券营业业部正、副总经经理平均均职等确确定职级级区间，再再根据考考核调整整标准进进行职等等或薪档档的调整整；从第第3年开始始按照一一般证券券营业部部入级标标准入级级。4.具体体标准规规定：（1）优优先标准准是对市场场排名靠靠前的营业部部设置的的鼓励性性入级标标准，即即：股基基交易量量市场排排名进入入前15500名名且营业业收入指指标符合合相应标标准的

5、证券营营业部，其其总经理理可入MMD3-EDD2职等等，副总经经理可入入D1/SVPP5职等等。具体体：股基交交易量市市场排名名前5名名且营业业收入在在公司证证券营业业部排名名中进入入前2%的证券券营业部部总经理理，由公司司酌情向向上级单单位申报报，给予予总裁助助理待遇遇，副总总经理入入D1职职等；股基交交易量市市场排名名前100名且营营业收入入在公司司证券营营业部排排名中进进入前5%的的证券营营业部总总经理入入MD33职等，副副总经理理入D11职等；股基交交易量市市场排名名前500名且营营业收入入在公司司证券营营业部排排名中进进入前110%的的证券营营业部总总经理入入MD22职等，副副总经理

6、理入D11职等；股基交交易量市市场排名名前1000名且营业收收入在公公司证券券营业部部排名中中进入前前15%的的证券营营业部总总经理入入MD11职等，副副总经理理入D11职等；股基交交易量市市场排名名位于前前5000名且营营业收入入在公司司证券营营业部排排名中进进入前20%的的证券营营业部总总经理入入ED4职等，副副总经理理入SVVP5职等；股基交交易量市市场排名名位于前前10000名且营业收收入在公公司证券券营业部部排名中中进入前前30%的的证券营营业部总总经理入入ED3职等，副副总经理理入SVVP5职等；股基交交易量市市场排名名位于前前15000名且营业收收入在公公司证券券营业部部排名中中

7、进入前前50%的证证券营业业部总经经理入EED2职等，副副总经理理入SVVP5职等。其中：营营业收入入指标根根据以后后年度实实际经营营情况由由公司适适时进行行调整。（2）综综合标准准是对不符符合优先先标准的的其他证证券营业业部设定定的正、副总经经理入级级标准，也也称三因因素综合合排名入入级标准准。即：对不符合合优先标标准的其其他证券券营业部部，考察上年年度绩效效贡献度度、业绩绩增长性性、地区区竞争度度三项指标，按按照0.55、00.35、00.1的的权重加加权得分分后从高到到低排序序，总经经理按照照0.22：0.3：00.2：0.115：00.1：0.005的比比例分别别入EDD1职等等及D职

8、职级各职职等，副副总经理理按照00.2:0.55：0.25:0.005的比比例分别别入SVVP4、SVPP3、SVPP2、SVVP1职职等。三项指指标具体体得分规规则如下下：绩效贡贡献度：以证券券营业部部分类为为度量值值，并对各分类类证券营营业部中中股基市市占率高高于900分位数数的营业业部给予予加分。具体规规则如下下表：分类分类折算算分值分类中排排名高于于90分分位数的加分值值备注A302加分不再再乘权重重，直接接加分。B201C150.5D100.3E80.2F50.1业绩增增长性：即证券营营业部上上一年度度股基市市占率增增长情况况。由于于证券营营业部业业绩增长长与自身身规模紧密密相关，该

9、指标按照分类及股基市占率是否位于同分类证券营业部中位数水平以上对营业部规模进行细分。具体规则如下表：营业部分分类增长幅度度ABCDE/F中位数及及以上中位数以以下中位数及及以上中位数以以下中位数及及以上中位数以以下30%以以上10766554420%30%（含）9655443310%20%（含）843325%110%（含含）63221-2%5%（含含）521.510.5-5%-2%（含）21110.5-10%-5%（含）10.20.20.30.3-10%及以下下0.10.10.20.20.3地区竞竞争度：即证券券营业部部所在地区竞竞争度指指标，具具体对应应分值如如下表：营业部分分类折算分值值充

10、分竞争争地区3竞争地区区2非竞争地地区1（3）最最低标准准对设立时时间满3年及以以上但上上年度股股基交易易量市场场排名仍仍低于330000名的证证券营业业部，本本年度总经经理入SSVP55职等、副副总经理理入VPP5职等等。（4）考考核调整整标准是结合证证券营业业部正、副总经经理年度度考核结结果，对根据前三三项标准准得到的的职等进进行微调调。即：上年度度考核结结果为AA且入职等与与上年度度相同的的证券营营业部正正、副总总经理，可提高高1个薪薪档（到到该职等等最高薪薪档为止止）；上年度度考核结结果为CC，或考核核结果为为B且绩绩效评估估低于基基准要求求的证券券营业部部正、副总经经理，降1个个职等

11、入入级。5. 其其他情况况：（1）从从公司外外部招聘聘的证券券营业部部总经理理，第一年年根据人人才引进进的协商商谈判情情况，参参考其拟拟任职营营业部原原总经理理的职级级水平，在在其做出出相应业业绩承诺诺的前提提下定级级；第二二年及以以后根据据其所任任职证券券营业部部的实际绩效效结果及及个人履职职考核情情况予以以确定。新提拔任任职的，第第一年按按其所任任职机构构对应职职级的最最低职等等执行；任职满满一年之之后，按按照其所所任职机机构实际际业绩考考核结果果确定。公司分支支机构之之间调动动的，若若调动后后对应职职级提高高的，第第一年按按其原职职等调高高一个职职等入级级；第二二年及以以后按其其所任职职

12、机构的实实际绩效效结果予予以确定定。若调动后后对应职职级降低低的，原原则上第第一年保保留其原原职等不不变，并并兼顾其其以往年年度的绩绩效考核核情况；第二年年若完成成公司要要求的业业绩指标标，可维维持原职职等，否否则降低低一个职职等；第第三年及及以后按按其所任任职机构构的实际际绩效结结果予以以确定。公司本部部到分支支机构交交流调动动的， 第一年年按照调调动前后后个人对对应职级级孰高原原则定级级；第二年年及以后后按其所所任职机机构的实实际绩效效结果予予以确定定。为了充分分肯定原原下辖有有服务部部证券营营业部对对服务部部设立、发展、升级工工作的贡贡献，220100、20011年年入级时时对原下下辖有

13、证证券服务务部的证证券营业业部总经经理上浮浮1个职职等（但但不得跨跨职级）；以后年年度按其其所任职职营业部部的实际际绩效结结果予以以确定。注：业绩绩指标（股股基交易易量市场场排名）计算中已包含下辖证券服务部业绩数据的证券营业部，其总经理职等不再按该原则做上浮调整。副总经理理主持工工作的，按按所在营营业部副副总经理理对应职等等高1职职等入级级。（二）证证券营业业部其他他人员1. 部部门设置置证券营业业部要根根据客户户导向、绩效导导向、目目标导向向及责权权清晰、精干高高效原则则建立组组织管理理体系。根据证证券营业业部岗位位设置和和绩效管管理办法法，证证券营业业部原则则上设市市场营销销部、理理财服务

14、务部、运运行管理理部三个个部门，规模较较大的证证券营业业部可将将运行管管理部分分开设置置为交易运运行部和综合合管理部部，也可可根据业业务发展展需要在在市场营营销部和和运行管管理部下下设二级级部门，但但均须报报公司审审批。2. 部部门编制制及岗位位证券营业业部人员员编制与与分类挂挂钩，总总编制数数和运行行管理部部人员编编制数按按照指导导编制确确定，从从严控制制。市场营营销部和和理财服服务部管管理服务务人员编编制数与与业务规规模挂钩钩。规模模较大证证券营业业部可根根据实际际业务开开展需要要适当增增配财务务、技术术人员，但但不得超超过营业业部总编编制数。：下业部部uann 财服服务部、运行管管理部三

15、三个部门门。证券券营业部部设财务务经理、技术经经理、合规经经理，人人员编制制和管理理归属证证券营业业部。具体如如下：（1）财财务经理理、技术经经理设专专职，合规经经理采取取专职或或兼职方方式，由由证券营营业部按按照公司司及监管管部门要要求落实实。当地监监管部门门要求必必须配专专职合规规人员、或业务务团队规规模500人及以以上的证证券营业业部，必必须配专专职合规规经理，且合规经经理须满满足合规规经理的的任职条条件且通通过公司司合规经理理专项资格格考试；采取兼兼职合规规经理模模式的，须须由证券券营业部部运行管管理部经经理及以以上职位位人员兼兼任，并并符合岗岗位之间间互斥要要求。（2）报报告路线线。

16、财务务经理、技术经经理、合规经经理要按按照岗位位工作要要求履职职，业务务工作及及重大事事项直接接向营业业部总经经理和公公司本部部职能归归口管理理部门报报告。（3）管管理考核核。财务务经理、技术经经理、合规经经理均采采取双线线考核，营业部总经理和公司本部相应职能归口管理部门考核权重分别为60%和40%。（4）岗岗位要求求和职责责。公司司本部职职能归口口管理部部门负责责从业务务归口管管理角度度制定和和完善财财务经理理、技术经经理、合规经经理岗位位职责说说明书，证证券营业业部总经经理可以以结合营营业部管管理实际际，进行行增补。各归口部部门制定定的财务务经理、技术经经理和合规经经理岗位位说明书书见附件

17、件4。副总经理/总经理助理团队管理岗市场营销部理财服务部运行管理部招聘培训岗渠道营销岗理财经理岗投资顾问岗技术助理岗柜台业务岗IB专员岗行政管理岗出纳岗合规经理岗财务经理岗技术经理岗证券营业部总经理计划财务部法律合规部信息技术部经纪管理总部部门经理岗部门经理岗部门经理岗证券营营业部组组织架构构图如下下所示：3. 职职级序列列证券营业业部除正正、副总总经理以以外的人人员，均均按照岗岗位职责责入相应应职级序序列：运运行管理理部行政政和柜台台岗位入入操作技技能序列列，其他他岗位均均入专业业技术序序列；市市场营销销部和理理财服务务部所有有岗位均均入市场场营销序序列。4. 入入级规则则和标准准（1）特特

18、殊入级级指标：对于资源源型员工工按照开发发客户业业绩指标标完成情情况给予予职级晋晋升空间，上上年度个个人开发发客户或或以其他他方式（须须符合监监管要求求）直接接为公司司创造收收入5000万/3000万/2200万万/1550万/1000万元以以上的，分分别可以以入MDD1/ED11/D1/SVPP1/VP11职等，上上述入级级不受年年龄、工工作经验验以及营营业部人人员职级级比例控控制等因因素限制制。（2）岗岗位入级级指标：根据岗岗位职责责要求给给予职级级区间，除按照特殊入级标准入级的人员和有直接收入承诺的投资顾问岗以外，营业部总体入VP职级人员比例为35%（含）以内，前后台人员职级比例应保持均

19、衡；AVP及以下职级不直接设置控制比例，由证券营业部总经理根据岗位基本要求、岗位业绩条件、员工实际工作能力和绩效考核情况定级，并根据每年履职及考核情况进行调整。从公司外外部招聘聘的新业业务骨干干，第一一年在其其拟任岗岗位的职职级区间间内，可可根据人人才引进进的协商商谈判情情况及其其业绩承承诺定级级；第二二年及以以后根据据其在证证券营业业部的实实际绩效效结果及及个人履履职考核核情况予予以定级级。证券营业业部人员员职务职职级任职职基本条条件（除除正、副副总经理理）见附附件1。（3）薪薪档调整整结合个人人年度考考核结果果对薪档档进行调调整。即即：VP及及以上职职级人员员如在上年度度证券营营业部内内部

20、考核核排名进进入前110%（不不足1人人，可按按1人计计）且入职等与与上年度度相同的的，可调调高1个个薪档（到到该职等等的最高高薪档为为止）。AVPP及以下职职级人员员如在上年度度证券营营业部内内部考核核排名进进入前45%且且入职等与与上年度度相同的的，可调调高1个个薪档（到到该职等等的最高高薪档为为止）。三、代表表处人员员的职务务职级（一）正正、副主主任1. 兼兼职正、副副主任按按照所在在证券营营业部岗岗位确定定职级，年底一一次性给给予一定定金额的的津贴。2. 专专职正、副副主任入管管理序列列，其中中：专职职主任按按照代表表处辖内内证券营营业部总总经理职职等水平平的755分位数数入级（辖辖内

21、设立立时间不不足2年年的网点点不计入入基数），专职职副主任任的入级级区间为为D-SSVP；如代表表处副主主任曾任任营业部部总经理理的，可可入D职职级；如如曾任营营业部副副总经理理的，入入SVPP职级。具体由由代表处处主任按按照代表表处副主主任的履履职情况况和年度度考核结结果确定定。（二）其其他人员员1入级级规则和和标准代表处现现有专职职员工入入专业序序列，原原则上入入VP-AVPP职级，由由代表处处主任根根据岗位位基本条条件、员员工工作作业绩和和考核情情况确定定；代表表处兼职职员工按按照所在在证券营营业部岗岗位入级。对于代表表处中业业务能力力强、工工作年限限长且有有管理经经验的专专职员工工，可

22、比比照分公公司部门门经理职职级标准准入级，具具体名单单（须说说明申请请理由及及实际工工作业绩绩）由相相关代表表处报公公司三定定工作组组审批。代表处人人员职务务职级任任职基本本条件（除除代表处处正、副副主任）见见附件22。2薪档档调整代表处的的专职员员工在上上年度内内部考核核排名中中进入前前10%（不足足1人，可可按1人人计）且且入职等与与上年度度相同的的，可调调高1个个薪档（到到该职等等的最高高薪档为为止）。四、分公公司人员员的职务务职级（一）正正、副总总经理1序列列：分公公司正、副总经经理入管管理序列列。2职级级区间：分公司司总经理理职级区区间为MMD-EED；副总经经理职级级区间为为ED-

23、SVPP。3职级级确定标标准：综综合评价价、考核核调整。即：先先根据分分公司综综合标准准评价结结果确定定总经理理职级职职等，再再根据分分公司总总经理上上年度绩绩效考核核结果进进行职等等或薪档档的调整整。（1）综综合标准准按照四因因素（管管理幅度度、绩效效贡献度度、业绩绩增长性性、地区区竞争度度）加权权综合评评分，根根据分数数从高到到低排名名，分别别按照55%、115%、20%、30%、20%、100%的比比例确定定入级区区间，具具体见下下表：分公司正正、副总经经理入级级标准条 件总经理副总经理理综合评分分排名前前5%MD2ED1综合评分分排名前前5-220%MD1D5综合评分分排名前前20-4

24、0%ED4D4综合评分分排名前前40-70%ED3D3综合评分分排名770-90%ED2D2综合评分分排名990-1100%ED1D1分公司正正、副总经经理如兼兼任证券券营业部部总经理理，则按按照二者者入级孰孰高原则则入级。管理幅幅度：分分公司下下辖证券券营业部部家数，具具体对应应分值如如下表：证券营业业部家数数折算分值值3家以下下13（含）-525（含）-10410（含含）-220620（含含）-330830（含含）以上上10绩效贡贡献度：以下辖辖证券营营业部部部均分类类指标为为度量值值，根据据分类和和部均市市场份额额贡献大大小对分分公司予予以加分分。具体体分值如如下表：所辖营业业部部均分类

25、类折算分值值部均股基基市占率率加分值备 注A100.055%（含含）以上上2加分不再再乘权重重，直接接加分。B60.022%（含含）以上上1C50.022%0.5D30.011%0.3E2-F1-业绩增增长性：所辖地地区整体体股基市市占率与与上一年年度相比比的增长长情况，具具体对应应分值如如下：地区股基基市占率率折算分值值增长300%以上上10增长100%30%8增长5%10%6增长-22%5%5增长-55%-2%4增长-110%-5%3增长-110%以以下1地区竞竞争度：按照分分公司所所在地区区平均竞竞争度进进行划分分，具体体对应分分值如下下：地区平均均竞争度度折算分值值充分竞争争地区3竞争

26、地区区2非竞争地地区1（2）考考核调整整标准结合分公公司正、副总经经理年度度考核结结果对综综合标准准入级结结果进行行调整。即：上年度考考核结果果为A且且入职等等与上年年度相同同的分公公司正、副总经经理可提提高1个个薪档（到到该职等等最高薪薪档为止止）；上年度考考核结果果为C的的，分公公司正、副总经经理降11个职等等入级（根根据公司司相关规规定进行行岗位调调整的除除外）。（二）其其他人员员1、职级级序列：分公司司其他人人员均入入营销序序列。2、入级级规则和和标准（1）特特殊入级级指标：对于资源源型员工工按照开发发客户业业绩指标标完成情情况给予予职级晋晋升空间，上上年度个个人开发发客户或或以其他他

27、方式（须须符合监监管要求求）直接接为公司司创造收收入5000万/3000万/2200万万/1550万/1000万元以以上的，分分别可以以入MDD1/ED11/D1/SVPP1/VP11职等，上上述入级级不受年年龄、工工作经验验等因素素限制。（2）岗岗位入级级指标：根据岗岗位职责责要求给给予职级级区间，由由分公司司总经理理根据岗岗位基本本要求、岗位业业绩条件件、员工工实际工工作能力力和绩效效考核情情况组织织入级，并并根据每每年履职职及考核核情况进进行调整整。从公司外外部招聘聘的新进进人员，第第一年在在其拟任任岗位的的职级区区间内，根根据人才才引进的的协商谈谈判情况况及其业业绩承诺诺定级；第二年年

28、及以后后根据其其在分公公司的实实际绩效效结果及及个人履履职考核核情况予予以确定定。分公司人人员职务务职级任任职基本本条件（除除正、副副总经理理）见附附件3。3 薪薪档调整整分公司员员工在上上年度内内部考核核排名中中进入前前10%（不足足1人，可可按1人人计）且且入职等等与上年年度相同同的，可可调高11个薪档（到到该职等等的最高高薪档为为止）。五、其他他事项（一）分分支机构构人员首首次入级级原则上上均入相相应职等等的第1薪档。档入级维维持不变变果为入入级，排排名指标标根据各各年度实实际情况况由公司司负责级级。（二二）给予VPP及以下下职级且且年度个个人考核核结果为为合格及及以上的的分支机机构员工

29、工司龄津津贴。具具体标准准如下表表：司龄津贴（月月/元）3-5年年（含）2005-100年（含含）30010-115年（含含）50015年及及以上600注：司龄龄自20000年年8月起计计算。（三）新新入职员员工：应应届专科科毕业生生首次入A1职等；应届届大学本科科（含双双学士）毕业生首次入A2职等；应届硕士毕业生首次入AVP1职等。（四）分分支机构构每年11季度要要根据上上一年度度员工绩绩效考核核结果，完完成岗位位职级调调整和报报备。公司此前前下发的的相关规规定如与与本暂行行规定不不一致或或冲突的的，以本本规定为准准。本规定自自20110年11月1日日起施行行。附件：1. 证证券营业业部人员

30、员任职基基本条件件（除正正、副总总经理）2. 代代表处人人员任职职基本条条件（除除正、副副主任）3. 分分公司人人员任职职基本条条件（除除正、副副总经理理）4. 合合规经理理、财务经经理、技术经经理岗位位说明书书中国银河河证券股股份有限限公司二一年九月二十日日附件1证券营业业部人员员任职基基本条件件（除正正、副总经经理）部门岗位序列资格指标标及对应应职级具体内容容职位名称称总经理助助理按照兼任任部门性性质确定定基本要求求根据证券券营业部部正、副副总经理理及总经经理助理理聘任管管理办法法相关规规定，由由证券营营业部总总经理提提名，报报公司批批准。总经理助理职级区间间SVP33-VPP4不高于本本

31、单位副副总经理理对应职职等，由由所在证证券营业业部负责责入级。市场营销销部市场营销销部市场营销销部部门经理理营销序列列基本要求求1.学 历历具有大学学本科及及以上学学历或学学位（能能力突出出且有业业绩支撑撑者可根根据实际际情况适适当放宽宽）。2.专业业资格证券从业业资格，以以及监管管部门规规定的营营销工作作须具备备的相关关营销资资格，如如：基金金营销资资格等。3.知识识和技能能熟悉金融融、经济济、管理理、法律律等知识识，精通通市场营营销方面面的专业业知识和和法规规规定。4.工作作经验1.5年年及以上上社会工工作经验验；2.3年及及以上证证券行业业工作经经验；33.在公公司内外外取得过过良好业业

32、绩,或或在行业业内具有有可查证证的良好好业绩。5.综合合素质1.认同同公司经经营理念念和企业业文化；2.具具有很强强的学习习能力、持续改改进能力力和创新新能力；3.品品行端正正、诚实实守信，具具有奉献献精神。职级标准准及相应应关键绩绩效指标标VP VP51.超额额完成营营业部下下达的市市场营销销部门的的考核目目标；2.组建建有效人人力不少少于355人规模模的客户户经理团团队（首首次入级级按照220100年8月月底数据据）；3.公司司内部的的营销团团队综合合绩效评评估排名名前155%；4.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。部门经理理VP41.出色色完成营营

33、业部下下达的市市场营销销部门的的考核目目标；2.组建建有效人人力不少少于255人规模模的客户户经理团团队（首次入入级按照照20110年88月底数数据）；3.公司司内部的的营销团团队综合合绩效评评估排名名前255%；4.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。VP31.很好好完成营营业部下下达的市市场营销销部门考考核目标标；2.组建有有效人力力不少于于25人规规模的客客户经理理团队（首次入级按照2010年8月底数据）；3.公司司内部的的营销团团队综合合绩效评评估排名名前500%；4.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。VP2

34、1.较好好完成营营业部下下达的市市场营销销部门的的考核目目标；2.组建建有效人人力不少少于155人规模模的客户户经理团团队（首首次入级级按照220100年8月月底数据据）；3.公司司内部的的营销团团队综合合绩效评评估排名名前80%；4.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。VP11.较好好完成营营业部下下达的市市场营销销部门的的考核目目标； 2.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。AVPAVP33能够完成成营业部部下达的的市场营营销部门门的考核核目标。团队管理理岗营销序列列基本要求求1.学 历历具有大专专及以上上学历或或

35、学位。2.专业业资格证券从业业资格，以以及监管管部门规规定的营营销工作作须具备备的相关关营销资资格，如如：基金金营销资资格等。3.知识识和技能能1.了解解金融、经济、管理、法律等等知识，掌掌握市场场营销和和投资理理财方面面的专业业知识和和法规规规定；22.具备备一定的的市场营营销能力力。4.工作作经验1.3年年以上社社会工作作经验；2.22年以上上证券行行业工作作经验。 5.综合合素质1.具有有较强的的客户服服务意识识；2.具有良良好的精精神风貌貌，工作作积极主主动、上上进心强强；3.品行端端正、诚诚实守信信，具有有奉献精精神。职级标准准及相应应关键绩绩效指标标VPVP21.超额额完成营营业部

36、下下达的团团队管理理考核目目标；2.组建建有效人人力不少少于355人规模模的客户户经理团团队（首首次入级级按照220100年8月月底数据据）；3.公司司内部的的团队管管理岗综综合绩效效评估排排名前115%；4.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。金牌营销销经理VP11.超额额完成营营业部下下达的团团队管理理考核目目标；2.组建建有效人人力不少少于355人规模模的客户户经理团团队（首首次入级级按照220100年8月月底数据据）；3.公司司内部的的团队管管理岗综综合绩效效评估排排名前225%；3.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1

37、人计计）。高级营销销经理一一级AVPAVP331.出色色完成营营业部下下达的团团队管理理考核目目标；2.组建建有效人人力不少少于255人规模模的客户户经理团团队（首首次入级级按照220100年8月月底数据据）；3.公司司内部的的团队管管理岗综综合绩效效评估排排名前440%。高级营销销经理二二级AVP221.很好好完成营营业部下下达的团团队管理理考核目目标；22.组建建有效人人力不少少于155人规模模的客户户经理团团队（首首次入级级按照220100年8月月底数据据）；3.公司司内部的的团队管管理岗综综合绩效效评估排排名前660%。营销经理理一级AVP111.较好好完成营营业部下下达的团团队管理理

38、考核目目标；2.公司司内部的的团队管管理岗综综合绩效效评估排排名前880%。营销经理理二级AA2能够完成成营业部部下达的的团队管管理考核核目标。营销经理理助理一一级A1能够在指指导下协协助完成成营业部部下达的的营销策策划活动动考核目目标。营销经理理助理二二级招聘培训岗岗营销序列列基本要求求1.学 历历具有大专专及以上上学历或或学位。2.专业业资格证券从业业资格，以以及监管管部门规规定的营营销工作作须具备备的相关关营销资资格，如如：基金金营销资资格等。3.知识识和技能能1.了解解金融、经济、管理、法律等等知识，掌掌握市场场营销和和投资理理财方面面的专业业知识和和法规规规定；22.具备备一定的的市

39、场营营销能力力。4.工作作经验1.3年年以上社社会工作作经验；2.22年以上上证券行行业工作作经验。 5.综合合素质1.具有有较强的的客户服服务意识识；2.具有良良好的精精神风貌貌，工作作积极主主动、上上进心强强；3.品行端端正、诚诚实守信信，具有有奉献精精神。职级标准准及相应应关键绩绩效指标标VPVP21.超额额完成营营业部下下达的营营销团队队招聘和和培训考考核目标标；2.公司司内部的的招聘培培训岗综综合绩效效评估排排名前115%；3.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。金牌营销销经理VP11.超额额完成营营业部下下达的营营销团队队招聘和和培训考考核目标

40、标；2.公司司内部的的招聘培培训岗综综合绩效效评估排排名前225%；3.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。高级营销销经理一一级AVPAVP331.出色色完成营营业部下下达的营营销团队队组建任任务目标标；2.公司内内部的招招聘培训训岗综合合绩效评评估排名名前400%。高级营销销经理二二级AVP221.很好好完成营营业部下下达的营营销团队队组建任任务目标标；2.公司司内部的的招聘培培训岗综综合绩效效评估排排名前660%；营销经理理一级AVP111.较好好完成营营业部下下达的营营销团队队组建任任务目标标；2.公司司内部的的招聘培培训岗综综合绩效效评估排排名前8

41、80%。营销经理理二级AA2能够完成成营业部部下达的的营销团团队组建建任务目目标。营销经理理助理一一级A1能够在指指导下协协助完成成营业部部下达的的营销团团队组建建任务目目标。营销经理理助理二二级渠道营销销岗营销序列列基本要求求1.学 历历具有大专专及以上上学历或或学位。2.专业业资格证券从业业资格，以以及监管管部门规规定的营营销工作作须具备备的相关关营销资资格，如如：基金金营销资资格等。3.知识识和技能能1.了解解金融、经济、管理、法律等等知识，掌掌握市场场营销和和投资理理财方面面的专业业知识和和法规规规定；22.具备备一定的的市场营营销能力力。4.工作作经验1.3年年以上社社会工作作经验；

42、2.22年以上上证券行行业工作作经验。5.综合合素质1.具有有较强的的客户服服务意识识；2.具有良良好的精精神风貌貌，工作作积极主主动、上上进心强强；3.品行端端正、诚诚实守信信，具有有奉献精精神。职级标准准及相应应关键绩绩效指标标VPVP21.超额额完成营营业部下下达的营营销渠道道开发及及维护目目标；22.公司司内部的的渠道营营销岗综综合绩效效评估排排名前115%；3.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。金牌营销销经理VP11.超额额完成营营业部下下达的营营销渠道道开发及及维护目目标；2.公司内内部的渠渠道营销销岗综合合绩效评评估排名名前255%；3.在

43、营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）。高级营销销经理一一级AVPAVP331.出色色完成营营业部下下达的渠渠道营销销任务目目标；22.公司司内部的的渠道营营销岗综综合绩效效评估排排名前440%。高级营销销经理二二级AVP221.很好好完成营营业部下下达的渠渠道营销销任务目目标；2.公司司内部的的渠道营营销岗综综合绩效效评估排排名前660%。营销经理理一级AVP111.较好好完成营营业部下下达的渠渠道营销销任务目目标；2.公司司内部的的渠道营营销岗综综合绩效效评估排排名前880%。营销经理理二级AA2能够完成成营业部部下达的的渠道营营销任务务目标。营销经理理助理

44、一一级A1能够在指指导下协协助完成成营业部部下达的的渠道营营销任务务目标。营销经理理助理二二级理财服务务部部门经理理营销序列列基本要求求1.学 历具有大学学本科及及以上学学历或学学位（特特别优秀秀者可根根据实际际情况适适当放宽宽）。2.专业业资格证券从业业资格；投资咨咨询资格格。3.知识识和技能能熟悉金融融、经济济、管理理、法律律等知识识，精通通理财服服务方面面的专业业知识和和法规规规定。4.工作作经验1.5年年及以上上社会工工作经验验；2.3年及及以上证证券行业业工作经经验；33.在公公司内外外取得过过良好业业绩,或或在行业业内具有有可查证证的良好好业绩。5.综合合素质1.认同同公司经经营理

45、念念和企业业文化；2.具具有很强强的学习习能力、持续改改进能力力和创新新能力；3.品品行端正正、诚实实守信，具具有奉献献精神。职级标准准及相应应关键绩绩效指标标VPVP51.部门门负责维维护的核核心客户户和VIIP客户户50000户（含含）以上上，或带带领理财财服务团团队服务务核心客客户和VVIP客客户，人人均服务务量达8800户户（含）以以上；2.在营营业部内内部考核核中排名名前200%（不不足1人人，可按按1人计计）；3.个人人岗位绩绩效考核核得分990分（含含）以上上。部门经理理VP41.部门门负责维维护的核核心客户户和VIIP客户户45000户（含含）以上上，或带带领理财财服务团团队服

46、务务核心客客户和VVIP客客户，人人均服务务量达6600户户（含）以以上；2.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）；3.个人人岗位绩绩效考核核得分990分（含含）以上上。VP31.部门门负责维维护的核核心客户户和VIIP客户户35000户（含含）以上上，或带带领团队队理财服服务团队队服务核核心客户户和VIIP客户户，人均均服务量量达4000户（含含）以上上；2.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）；理财服务务部3.个人人岗位绩绩效考核核得分880分（含含）以上上。VP21.较好好完成营营业部下下达的理理财服务务部门的的考核

47、目目标； 2.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）；3.个人人岗位绩绩效考核核得分775分（含含）以上上。VP11.较好好完成营营业部下下达的理理财服务务部门的的考核目目标； 2.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）；3.个人人岗位绩绩效考核核得分770分（含含）以上上。AVPAVP33能够完成成营业部部下达的的理财服服务部门门考核目目标。理财经理理岗营销序列列基本要求求1.学 历历具有大专专及以上上学历或或学位。2.专业业资格证券从业业资格；投资咨咨询资格格，未取取得投资资咨询资资格者不不得入职职AVPP3级（含含）或以

48、以上级别别。3.知识识和技能能1.了解解金融、经济、管理、法律等等知识，掌掌握市场场营销和和投资理理财方面面的专业业知识和和法规规规定；22.具备备一定的的市场营营销能力力。4.工作作经验1.3年年以上社社会工作作经验；2.22年以上上证券行行业工作作经验；3.硕士士研究生生（含）以以上学历历者可不不受工作作经验限限制。5.综合合素质1.具有有较强的的客户服服务意识识；2.具有良良好的精精神风貌貌，工作作积极主主动、上上进心强强；3.品行端端正、诚诚实守信信，具有有奉献精精神。VP21.超额额完成营营业部下下达的客客户服务务任务目目标；22.参与与理财服服务团队队服务客客户，维维护核心心客户和

49、和VIPP客户5500人人（含）以以上；3.在营营业部内内部考核核中排名名前200%（不不足1人人，可按按1人计计）；4.个人人岗位绩绩效考核核得分990分（含含）以上上。金牌理财财经理AVPVP11.超额额完成营营业部下下达的客客户服务务任务目目标；22.参与与理财服服务团队队服务客客户，维维护核心心客户和和VIPP客户3350人人（含）以以上；3.在营营业部内内部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人计计）；4.个人人岗位绩绩效考核核得分990分（含含）以上上。高级理财财经理一一级AVP331.出色色完成营营业部下下达的客客户服务务任务目目标；22.参与与理财服服务团队队服务客

50、客户，维维护核心心客户和和VIPP客户2250人人（含）以以上；3.个人人岗位绩绩效考核核得分990分（含含）以上上；4.在部门门内部考考核中排排名前550%（不不足1人人，可按按1人计计）。高级理财财经理二二级AVP221.很好好完成营营业部下下达的客客户服务务任务目目标；2.参与与理财服服务团队队服务客客户，维维护核心心客户和和VIPP客户符符合营业业部要求求；3.在部部门内部部考核中中排名前前70%（不足足1人，可可按1人人计）；4.个人人岗位绩绩效考核核得分885分（含含）以上上。理财经理理一级AAVP111.较好好完成营营业部下下达的客客户服务务任务； 2. 参参与理财财服务团团队服

51、务务客户，维维护核心心客户和和VIPP客户符符合营业业部要求求； 3.在部部门内部部考核中中排名前前80%（不足足1人，可可按1人人计）；4.个个人岗位位绩效考考核得分分80分分（含）以以上。理财经理理二级A2参与理财财服务团团队服务务客户，能能够完成成营业部部下达的的客户服服务任务务。理财经理理助理一一级理财服务务部投资顾问问岗营销序列列基本要求求1.学 历历具有大学学本科及及以上学学历。2.专业业资格证券从业业资格；投资咨咨询资格格。3.知识识和技能能1.了解解金融、经济、管理、法律等等知识，掌掌握市场场营销和和投资理理财方面面的专业业知识和和法规规规定；22.具备备一定的的咨询分分析能力

52、力。4.工作作经验1.3年年以上社社会工作作经验；2.22年以上上证券行行业工作作经验；3.硕士士研究生生（含）以以上学历历者可不不受工作作经验限限制。5.综合合素质1.具有有较强的的客户服服务意识识；2.具有良良好的精精神风貌貌，工作作积极主主动、上上进心强强；3.品行端端正、诚诚实守信信，具有有奉献精精神。职级标准准及相应应关键绩绩效指标标VPVP51.超额额完成营营业部下下达的投投资顾问问任务目目标，且且在客户户服务工工作中有有突出表表现；2.签约约客户为为公司年年创造增增收1550万元元以上；3.根据据营业部部安排参参与理财财服务团团队，服服务核心心客户和和VIPP客户；4.个人人岗位

53、绩绩效考核核得分990分（含含）以上上。金牌投资资顾问VP41.超额额完成营营业部下下达的投投资顾问问任务目目标，且且在客户户服务工工作中有有突出表表现；2.签约约客户为为公司年年创造增增收1220万元元以上；3.根据据营业部部安排参参与理财财服务团团队，服服务核心心客户和和VIPP客户；4.个人人岗位绩绩效考核核得分990分（含含）以上上。资深投资资顾问二二级VP31.超额额完成营营业部下下达的投投资顾问问任务目目标，且且在客户户服务工工作中有有突出表表现；2.签约约客户为为公司年年创造增增收1000万元元以上；3.根据据营业部部安排参参与理财财服务团团队，服服务核心心客户和和VIPP客户；

54、4.个人人岗位绩绩效考核核得分880分（含含）以上上。资深投资资顾问一一级VP21.超额额完成营营业部下下达的投投资顾问问任务目目标，且且在客户户服务工工作中有有突出表表现；2.签约约客户为为公司年年创造增增收800万元以以上；3.根据据营业部部安排参参与理财财服务团团队，服服务核心心客户和和VIPP客户；4.个人人岗位绩绩效考核核得分880分（含含）以上上。高级投资资顾问一一级VP11.超额额完成营营业部下下达的投投资顾问问任务目目标，且且在客户户服务工工作中有有突出表表现；2.签约约客户为为公司年年创造增增收500万元以以上；3.根据据营业部部安排参参与理财财服务团团队，服服务核心心客户和

55、和VIPP客户；4.个人人岗位绩绩效考核核得分880分（含含）以上上。高级投资资顾问二二级AVPAVP331.超额额完成营营业部下下达的投投资顾问问任务目目标，且且在客户户服务工工作中有有突出表表现；2.根据据营业部部安排参参与理财财服务团团队，服服务核心心客户和和VIPP客户；3.个人人岗位绩绩效考核核得分880分（含含）以上上；4.在部门门内部考考核中排排名前550%（不不足1人人，可按按1人计计）。投资顾问问一级AVP221.超额额完成营营业部下下达的投投资顾问问任务目目标，且且在客户户服务工工作中有有突出表表现；2.根据据营业部部安排参参与理财财服务团团队，服服务核心心客户和和VIPP

56、客户；3.在部部门内部部考核中中排名前前70%（不足足1人，可可按1人人计）；4.个人人岗位绩绩效考核核得分880分（含含）以上上。投资顾问问二级AVP111.较好好完成营营业部下下达的客客户服务务任务；2.维护护核心客客户和VVIP客客户符合合营业部部要求； 3.在部部门内部部考核中中排名前前80%（不足足1人，可可按1人人计）；4.个个人岗位位绩效考考核得分分80分分（含）以以上。投资顾问问助理运行管理理部运行管理理部运行管理理部运行管理理部部门经理理专业序列列基本要求求1.学 历历具有大学学本科及及以上学学历或学学位（在在公司已已经工作作3年及及以上人人员可根根据实际际情况适适当放宽宽）

57、。2.专业业资格证券从业业资格。3.知识识和技能能熟悉金融融、经济济、管理理、法律律等知识识，熟练练掌握运运行管理理岗位需需具备的的专业知知识和操操作技能能并具备备较强的的文字能能力和沟沟通协调调能力。4.工作作经验1.5年年及以上上社会工工作经验验；2.3年及及以上证证券行业业工作经经验；33.具备备一定的的专业经经验,能能为解决决所面临临的业务务问题提提供合理理化建议议。5.综合合素质1.认同同公司经经营理念念和企业业文化；2.具具有很强强的学习习能力、持续改改进能力力和创新新能力；3.品品行端正正、诚实实守信，具具有奉献献精神。职级标准准及相VPVP5-VP111.出色色完成公公司及营营

58、业部下下达的运运行管理理部各项项任务目目标，确确保营业业部顺畅畅、高效效、安全全的业务务运行环环境和良良好的经经营环境境；2.营业部部未出现现重大技技术和业业务风险险事故；3.营业业部场地地、证照照、固定定资产等等管理规规范有序序，未出出现重大大风险；部门经理理应关键绩效效指标4.首次次任部门门经理或或任部门门经理时时间不满满1年的的，最高高入VPP1；任任部门经经理时间间不满22年的最最高入VVP2；5.在在营业部部内部考考核中排排名前335%（不不足1人人，可按按1人计计）。AVPAVP33出色完成成营业部部下达的的运行管管理部门门的考核核目标；合规经理理岗专业序列列基本要求求1.学 历历

59、金融、经经济、管管理、法法律、计计算机专专业本科科及以上上学历，或或者已聘聘为运行行管理部部部门经经理。2.专业业资格证券从业业资格，通通过公司司组织的的营业部部合规经经理岗位位资格认认证。3.知识识和技能能熟悉金融融、经济济、管理理、法律律等知识识，精通通合规方方面的专专业知识识和法规规规定。4.工作作经验1.年龄龄32岁岁以上；2.5年年以上证证券从业业工作经经验；33.2年年以上营营业部部部门经理理（总监监）及以以上任职职经历；或者已已聘为运运行管理理部经理理；4.硕士士研究生生以上学学历或通通过合规规胜任能能力考试试或通过过司法考考试的，可可豁免“担任部部门经理理（级）22年以上上”条

60、件。5.综合合素质1.认同同公司经经营理念念和企业业文化；2.具有有很强的的学习能能力、持持续改进进能力和和创新能能力；33.品行行端正、诚实守守信，具具有奉献献精神。职级标准准及相应应关键绩绩效指标标VPVP5-VP111.很好好完成公公司本部部和营业业部下达达的合规规管理各各项任务务目标，且且表现优优越；22.上年年度所在在营业部部未发生生重大违违规事项项；未受受到监管管部门及及公司关关于合规规方面的的批评或或处罚；3.营营业部营营销团队队规模330人以以上；4.在营营业部内内部考核核中排名名前355%。高级业务务经理一一级AVPAVP331.较好好完成公公司本部部和营业业部下达达的合规规