新太华项目诊断及组织结构文件-3流程报告

1、说明本报告为中期报告，所有结论不代表最终咨询意见！1宁夏新太华煤业公司流程设计报告公司流程目录（一级目录）1.战略层面2.业务层面1.1.战略制定与执行流程1.2.经营计划制定与执行流程2.1.生产管理流程2.2.采购管理流程3.支撑层面3.3.财务管理流程3.1.行政管理流程3.2.人力资源管理流程3.4.审计流程1.3.预算管理流程3.5.子公司管理流程2.3.销售管理流程1.4.投资计划与投资管理流程2宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程说明结束流程终点 - (物料需求得到满足)开始流程开端 - (生产单位提出物料需求)决策点决策点 - (总经理审批年度采购计划)流程步骤流程步骤 - (商

2、贸公司审核物料需求)信息文档信息文档 - (领料单)A流程迁移 - (转向流程的另一个部分)业务流程是按先后排列或并行的一整套活动或任务，它们基于指令完成特定的工作。这些工作将输入的指令转变为一个或多个输出的结果，从而达到共同的目的。业务流程图例另一流程另一流程 - (物资采购流程)3宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：战略制定流程）1.1.1.战略制定与执行流程1.1.2.战略目标分解与执行流程1.1.3.部门绩效管理流程1.战略层面1.1.战略制定与执行流程1.2.经营计划制定与执行流程1.3.预算管理流程1.4.投资计划与投资管理流程4宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程系列

3、：战略制定与执行流程（1.2）流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入战略制定与执行流程战略目标分解及执行部门绩效管理流程企业资源与能力企业外部环境企业现有战略及执行情况公司战略规划主要财务数据预测企划部制定清晰的公司愿景和战略建立与战略相适用的组织结构公司战略规划关键成功因素部门/岗位关键绩效指标部门绩效考核办法企划部找到实现战略的关键因素，并将战略目标层层向下分解到部门公司总体经营目标各个部门的部门目标财务部门提供的财务数据上年度的绩效指标及结果部门绩效考核方法及指标部门绩效考核目标设定部门绩效考核结果人力资源部通过对部门绩效的管理，确保战略目标的实现5宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程

4、名称：战略制定与执行流程流程编号：1.1.1流程负责部门：企划部时间企划部形成战略规划草案，并建立相应的财务预测模型4开始确立公司新的战略规划6提出组织机构设计与调整意见78分析企业内部资源与能力1分析外部环境2回顾现有战略和业务经营情况3经理办公会35年大调整每年小调整评估备选方案通过不通过5战略目标分解及实施流程10向业务部门传达并确认战略精神9公司战略规划年度经营计划制定流程投资计划流程进行组织机构的调整业务部门10106宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：战略制定与执行流程说明流程编号：1.1.1流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部分析企

5、业内部资源与能力企业资源与能力分析报告2.企划部分析企业外部环境外部环境分析报告3.回顾现有战略和项目经营情况现有战略分析报告4.在充分了解外部环境、内部资源与能力等的基础上形成公司战略规划草案，建立相应的财务预测模型，对未来的主要财务数据进行预测，以验证新的愿景和战略，并提交总经理办公会备选战略规划方案财务预测模型战略年度财务表单5.经理办公会评估战略备选方案，不通过则由企划部重新制定评估结果6.经理办公会确立新的企业战略规划企业战略规划7.为满足战略规划的需要提出组织结构修改意见组织调整意见8.组织结构调整组织结构图及岗位设置说明9.确定战略规划后，与业务部门沟通使他们更好的理解公司战略和

6、计划10.进入战略目标分解和实施流程、年度经营计划制定流程、投资计划流程7宁夏新太华煤业公司流程设计报告关键成功因素流程名称：战略目标分解及执行流程流程编号： 1.1.2 流程负责部门：企划部时间11月底/12月初总经理办公会开始企划部各部门/分/子公司分解制定部门关键绩效指标/部门绩效考核办法初稿提出修改意见讨论/确定实现战略的关键成功因素拟定部门关键绩效指标库将部门关键绩效指标分解到每个岗位审议编制正式文件由总经理签字后下发通过不通过1234658公司战略规划12审核不通过通过7人力资源部开展工作，确保关键绩效指标完成91011部门绩效管理流程人员绩效管理流程跟踪部门关键绩效指标的执行结果

7、并及时获取反馈意见13绩效考核体系调整流程8宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：战略目标分解及执行流程说明流程编号： 1.1.2 流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.公司高层组织讨论、确定推动企业战略实现的关键成功因素公司战略规划关键成功因素2.企划部根据关键成功因素，分解制定部门关键绩效指标和部门绩效考核办法初稿部门关键绩效指标/绩效考核办法初稿3.各单位提出修改意见修改意见4.企划部形成部门关键绩效指标和部门绩效考核办法草案，并提交公司总经理办公会审议部门关键绩效指标/绩效考核办法草案5.公司总经理办公会审议部门关键绩效指标草案，不通过则由企划部重

8、新制定审议结果6.各单位根据确定的关键绩效指标，制定本单位内各岗位的关键绩效指标，并提交企划部审核岗位关键绩效指标7.人力资源部审核各单位提交的岗位关键绩效指标，不通过则由相关单位重新制定审核结果8.总裁签署正式的文件，将确定的关键绩效指标/考核办法下发各部门确定的关键绩效指标/考核办法9.各部门组织开展生产经营工作，确保完成关键绩效指标关键绩效指标执行10.进入部门绩效考核管理流程部门绩效考核结果11.进入人员绩效考核管理流程员工绩效考核结果12.企划部跟踪部门关键绩效指标的执行情况，并及时获取各单位的反馈意见绩效考核结果指导意见/反馈意见13.进入绩效考核体系调整流程绩效考核体系调整9宁夏

9、新太华煤业公司流程设计报告流程名称: 部门绩效管理流程流程编号： 1.1.3 流程负责部门：人力资源部时间人力资源部各部门/分/子公司收集部门关键绩效指标的完成情况14薪酬考核委员会将考核结果反馈给各单位组织相关部门处理申诉，反馈结果提交申诉书确定部门当月考核系数部门考核评分表25711考核部门/考核人是否有异议裁决10是否考核周期部门周边绩效考核表整理/汇总/计算部门月度考核结果3是否有异议是否9薪酬发放流程是否受理是否6开始提供考核数据/对被考核人评分人力资源部会同考核人进行反馈答复810宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称: 部门绩效管理流程说明流程编号： 1.1.3 流程负责部门：人

10、力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.人力资源部收集部门关键绩效指标完成情况的数据部门关键绩效指标完成情况绩效数据KPI数据汇总表2.职能部门、直接上级、协作单位根据考核办法提供考核数据指标考核数据3.人力资源部收集、汇总考核数据，计算部门考核得分各类考核数据考核评分表考核评分表4.人力资源部负责将考核结果反馈给各部门/分/子公司考核结果反馈5.部门理解考核结果，如果对考核结果有异议，向人力资源部提出申诉异议申诉书申诉书6.人力资源部调查了解情况，如果申诉理由不成立，则拒绝受理，并向申诉部门解释原因是否受理申诉的结论7.如果接受申诉，人力资源部组织处理申诉申诉处理结果8

11、.人力资源部会同考核人向部门反馈申诉结果9部门理解申诉处理结果，如果仍然对申诉处理结果有异议，向薪酬考核委员会提出申诉异议申诉书申诉书10薪酬考核委员会对被考核部门提出的异议进行裁决异议裁决结果11人力资源部将考核最终结果应用于各项激励机制（如接口薪酬发放流程）考核结果11宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：经营计划制定流程）1.2.1.年度经营计划制定流程1.2.2.月度经营计划制定流程1.2.3.计划完成情况监督控制流程1.战略层面1.1.战略制定与执行流程1.2.经营计划制定与执行流程1.3.预算管理流程1.4.投资计划与投资管理流程12宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程系

12、列：经营计划制定流程（1.2）流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入年度经营计划制定公司战略规划公司年度经营目标部门年度经营计划/工作计划企划部将公司战略细化为具体可行的年度经营计划月度经营计划制定企划部确保各项工作有效开展计划完成情况监督控制经营计划/工作计划计划完成情况差异解决建议/方案企划部确保计划有效实施部门年度经营计划/工作计划临时性工作任务部门月度经营计划/工作计划13宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：年度经营计划制定流程流程编号：1.2.1流程负责部门：企划部时间各部门/分/子公司企划部总经理办公会开始审核通过不通过3456每年11月初将公司年度经营目标分解为各部门年度

13、经营目标提出部门年度经营计划/工作计划汇总/制定公司年度经营计划草案审批下发年度经营计划执行年度经营计划789通过不通过月度经营计划制定流程101收集资料/征求意见，提出公司年度经营目标公司战略规划审批2不通过通过部门年度经营目标14宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：年度经营计划制定流程说明流程编号：1.2.1流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部根据公司战略规划，征求各方意见和收集/分析相关资料后，提出公司年度经营目标公司战略规划公司年度经营目标2.总经理办公会审议公司年度经营目标，不通过则由企划部重新制定审议结果3.企划部将公司年度经营目标分

14、解为各部门年度经营目标，并下达相关部门公司年度生产经营目标部门年度经营目标4.各部门提出本部门的年度经营计划/工作计划部门年度经营计划/工作计划5.企划部对各部门的年度经营计划/工作计划进行审核，不通过的由相关部门重新制定审核结果6.企划部汇总/制定公司年度经营计划草案公司年度经营计划草案7.总经理办公会对公司年度经营计划草案进行审议审议结果8.企划部下达经总经理办公会审议通过的年度经营计划9.各单位执行年度经营计划10.进入月度经营计划制定流程15宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：月度经营计划制定流程流程编号：1.2.2流程负责部门：企划部时间总经理企划部各部门/分/子公司开始根据年度

15、计划提出月度经营/工作计划审核12每月3日前下发公司月度经营计划审批4通过不通过部门年度经营计划/工作计划执行公司月度经营计划不通过通过563汇总/制定公司月度经营计划计划完成情况监控流程716宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：月度经营计划制定流程说明流程编号：1.2.2流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各单位根据本单位的年度经营计划/工作计划、临时性工作任务，提出月度经营/工作计划部门年度经营计划/工作计划临时性工作任务部门月度经营计划/工作计划2.企划部审核各单位的月度经营计划/工作计划，不通过的由相关单位重新制定审核结果3.企划部汇总、制定公

16、司月度经营计划公司月度经营计划4.总经理审批月度经营计划，不通过的由相关单位重新制定审批结果审批单5.企划部下发经总经理批准的公司月度经营计划6.各部门执行月度经营计划7.进入计划完成情况监控流程17宁夏新太华煤业公司流程设计报告比较计划执行和目标的差异流程名称：计划完成情况监督控制流程流程编号：1.2.3流程负责部门：企划部时间各部门/分/子公司企划部开始收集计划执行结果是否有重大差异有123每月识别原因，提交差异分析报告，并提出建议解决方案4月度经营计划/工作计划执行差异解决方案，纠正绩效无提出差异解决方案/调整经营计划5总经理办公会审议通过6不通过7部门绩效管理流程8人力资源部18宁夏新

17、太华煤业公司流程设计报告流程名称：计划完成情况监督控制流程说明流程编号：1.2.3流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部收集各单位经营计划/工作计划的执行结果计划执行结果数据计划执行结果2.比较计划执行结果与计划目标之间的差异月度经营计划/工作计划比较结果3.企划部对比较结果进行差异检查检查结果4.有重大差异的，由相关单位识别差异原因，并提交差异分析报告和建议解决方案差异分析报告及建议解决方案5.企划部了解情况，制定差异解决方案或经营计划调整建议，提交总经理办公会审批差异解决方案/经营计划调整建议6.总经理办公会审批差异解决方案，不通过则由企划部重新提

18、出审议结果7.相关单位执行总经理办公会审批通过的差异解决方案/调整后的经营计划，纠正本单位绩效8.根据计划完成情况，进入部门绩效管理流程19宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：预算管理流程）1.3.1.预算启动流程1.3.2.预算制定和审核流程1.3.3.预算执行和反馈流程1.战略层面1.1.战略制定与执行流程1.2.经营计划制定与执行流程1.3.预算管理流程1.4.投资计划与投资管理流程20宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程系列：预算管理流程（1.3）流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入预算启动历史数据/上年预算执行情况公司年度经营目标/经营计划预算指导原则财务部完成预算

19、准备工作预算制定和审批财务部制定符合企业经营计划的预算预算执行和调整年度预算预算执行情况分析滚动调整的预算财务部确保预算有效实施使对未来的预算更符合实际部门年度经营计划/工作计划总预算初稿公司总预算各部门预算21宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：预算启动流程流程编号：1.3.1流程负责部门：财务部时间各部门/分/子公司根据公司年度经营计划,制定/修改预算原则根据预算制定指导原则和经营目标,制定本部门财务预算财务部总经理办公会开始公司年度经营计划审批汇总本年度到目前为止各部门预算执行情况各部门预算执行情况通过不通过1234每年11月下旬预算制定和审核流程5预算执行差异分析622宁夏新太华煤

20、业公司流程设计报告流程名称：预算启动流程说明流程编号：1.3.1流程负责部门：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.财务部汇总本年度到目前为止各部门预算执行情况本年度预算执行数据各部门预算执行情况2.预算执行差异预算差异初步分析3.财务部根据公司本年度经营目标和计划,制定/修改预算指导原则公司年度经营目标和计划预算指导原则4.公司决策层审批预算指导原则审批结果5.各部门根据预算制定指导原则和经营目标,制定本部门财务预算预算制定指导原则经营目标部门财务预算初案6.进入预算制定和审核流程23宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：预算制定和审核流程流程编号：1.3.2流程负责

21、部门：财务部时间每年11月下旬各部门/分/子公司召开各部门预算规划会议,讨论/平衡预算审批通过？否根据指导原则和公司经营目标，平衡各部门财务预算，制定公司年度预算草案根据预算制定指导原则和经营目标,制定本部门年度财务预算汇总调整后的各部门预算结合目标和平衡结果，调整/修改本部门财务预算财务部总经理办公会是123456最终确定各部门的年度预算,并通知各部门7开始预算执行和反馈流程8公司年度经营目标/经营计划公司年度经营目标/经营计划24宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：预算制定和审核流程说明流程编号：1.3.2流程负责部门：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各部门

22、根据预算制定指导原则、部门年度经营目标/经营计划，制定本部门年度财务预算预算制定指导原则公司年度经营目标/计划部门财务预算2.财务部根据指导原则和公司经营目标/经营计划，平衡各部门财务预算，制定公司预算草案预算制定指导原则公司年度经营目标/计划部门财务预算公司预算草案3.财务部召开各部门预算规划会议，讨论/平衡预算公司预算草案平衡后的公司预算草案4.各部门结合目标和平衡结果，调整/修改本部门财务预算调整后的部门财务预算5.财务部汇总调整后的各部门预算汇总各部门预算汇总6.公司决策层审批各部门预算汇总审批后的各部门预算7.财务部将最终确定的年度预算结果通知各部门最终确定的年度预算8.进入预算执行

23、和反馈流程25宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：预算执行和反馈流程流程编号：1.3.3流程负责部门：财务部时间审核每月预算计划更新分析预算差异原因，提出月度预算计划更改申请审批通过不通过收集预算执行情况，分析差异各部门/分/子公司财务部总经理办公会预算执行预算更改,并通知相关部门执行更改后的预算通知相关部门执行原预算1245678开始每月初 是否存在 重大差异是否39部门绩效管理流程人力资源部年度预算26宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：预算执行和反馈流程说明流程编号：1.3.3流程负责部门：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各单位执行预算实际发生数据预算

24、执行结果2.财务部将每月实际预算执行情况与计划对比年度预算对比报告3.是否存在重大差异差异程度4.有重大差异的，由相关单位分析差异原因，根据需要提出预算计划更改需求差异原因分析预算更改需求5.财务部审核、平衡、批准/驳回每月预算计划更新审核结果6.更改需求由最高决策层审批审批结果7.财务部预算更改,并通知相关部门执行更改后的预算经审批的预算更改8.对于未通过审批的预算更改通知相关部门执行原预算执行原预算9.进入部门绩效管理流程根据预算执行情况提出考核意见27宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：投资计划与投资管理流程）1.4.1.投资计划流程1.4.2.投资管理流程1.战略层面1.

25、1.战略制定与执行流程1.2.经营计划制定与执行流程1.3.预算管理流程1.4.投资计划与投资管理流程28宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程系列投资计划和投资管理 (1.4)流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入公司战略规划内部资源与能力分析外部环境分析企业风险分析投资计划投资计划企划部投资计划的制定要与公司整体战略/自身的能力与资源相一致减少企业投资风险投资管理投资计划投资项目信息项目考察报告/可研报告投资项目审批决议项目启动企划部选择投资项目时，应该进行充分的市场调研和论证29宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：投资计划流程流程编号：1.4.1流程负责部门：企划部制定投资计划草案总

26、经理办公会企划部审批同意否决214678各部门/分/子公司提出投资需求和建议参与项目调研分析企业战略规划外部投资环境分析自身能力/资源评估5投资管理时间开始投资计划3企业风险评估30宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：投资计划流程说明流程编号： 1.4.1 流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部分析外部投资环境，如地区投资导向各类数据外部投资环境分析2.进一步评估企业自身的能力和资源自身能力/资源评估3.评估企业风险企业风险评估4.各业务部门根据自身具体情况提出投资需求和建议投资建议书5.相关业务部门协助投资部对建议项目进行调研和分析项目调研和分析

27、6.综合分析内/外部环境和企业风险，并根据企业战略规划，制定投资计划（拟投资的行业/业务、拟投资时间等）企业战略规划企业投资计划7.总经理办公会审批企业投资计划，若不通过则由企划部重新制定审批意见8.总经理办公会审批通过后，进入投资管理流程31宁夏新太华煤业公司流程设计报告投资计划流程名称：投资管理流程流程编号：1.4.2流程负责部门：企划部时间总经理办公会董事会企划部开始收集项目投资信息1主管高层或部门筛选项目，建立项目备选库/申报2审批项目备选库是否有拟考察项目否是抽调人员，组建项目考察小组5项目小组实地考察/撰写考察报告6审批否是进行可行性研究/撰写可研报告8项目小组完善可研报告10项目

28、立项，制定具体实施计划12审批否是审议否是牵头成立项目考察小组437911审批是否取消立项13结束32宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：投资管理流程说明流程编号：1.4.2流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部根据投资计划，通过各种渠道收集投资项目信息投资计划投资项目信息2.企划部筛选项目，建立项目备选库，并向总经理办公会申报项目备选库3.总经理办公会审批备选项目库，选择可供继续考察的项目，并授权相关高层领导具体负责后续工作可继续考察的项目名单4.分管高层领导牵头成立项目考察小组成立项目考察小组5.从各部门抽调人员组建项目考察小组，必要时聘请外部

29、专家项目考察小组名单6.项目考察小组实地考察并撰写考察报告，并报分管领导审批项目考察报告7.分管领导审批项目考察报告项目考察报告审批结果8.项目考察小组开展可行性研究，撰写可行性研究报告，并报分管领导审批可行性研究报告9.分管领导审批项目可行性研究报告可研报告审批结果10.项目考察小组进一步完善可研报告，并根据项目投资额大小上报总经理办公会或董事会批准进一步完善的可行性研究报告11.总经理办公会审议审议结果12.董事会审批项目可研报告审批结果13.对审批通过的项目进行立项，开始项目洽谈，并制定具体实施计划项目立项、洽谈项目实施计划33宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：生产管理流

30、程）2.业务层面2.1.生产管理流程2.2.采购管理流程2.3.销售管理流程2.1.1.年度生产计划制定流程2.1.2.月度生产计划制定流程2.1.3.生产调度/管理流程2.1.4.安全生产管理流程34宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程系列生产管理流程 (2.1)流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入年度生产计划制定公司年度经营目标各事业部年度生产计划年度生产计划年度物料需求计划生产管理部确保公司生产经营目标有效分解月度生产计划制定生产管理部确保月度生产工作有效开展生产调度和管理年度生产计划临时性生产任务月度生产计划生产管理部确保生产正常有序开展生产计划设备物料需求生产工艺/技术要求安全生

31、产管理生产管理部确保安全生产安全生产法律、法规、政策、要求等安全生产管理办法安全生产执行情况35宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：年度生产计划制定流程流程编号：2.1.1流程负责部门：生产管理部时间生产管理部总经理办公会煤炭生产/加工分公司开始公司年度经营计划审核、汇总下属单位年度生产计划/物料需求计划21汇总/制定年度生产计划/物料计划4审议6下发年度生产计划7通过不通过组织下属单位执行年度生产计划9收集各事业部年度生产计划审核不通过3成本和收益测算是否需要调整计划是5否财务部将年度物料需求提交商贸公司8年度预算编制流程采购计划流程月度生产计划制定流程通过每年11月中旬36宁夏新太华煤

32、业公司流程设计报告流程名称：年度生产计划制定流程说明流程编号：2.1.1流程负责部门：生产管理部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.生产管理部收集各事业部本年度生产计划、相关资料（上年度生产计划/完成情况、本年度产能等）公司年度经营计划计划收集要求、相关资料2.煤炭生产事业部、煤炭加工事业部各自收集、审核、汇总下属生产单位的年度生产计划、物料需求计划事业部年度生产计划、物料需求计划3.生产管理部对各生产单位的年度生产计划、物料需求计划进行初审，不通过的重新制定审核结果4.生产管理部汇总/制定公司年度生产计划、物料需求计划公司年度生产计划、物料需求计划5.生产管理部预算下年度生

33、产/物料成本及收益情况，并根据财务部要求调整计划，若不需要调整则报总经理办公会审议年度预算编制原则年度预算草案财务部意见下年度生产成本及收益数据预算6.总经理办公会审议年度生产计划、物料需求计划，不通过则由生产管理部重新制定审议结果7.生产管理部下达经总经理办公会审议通过的年度生产计划8.生产管理部将确定的年度物料需求计划提交商贸公司，进入采购计划流程年度物料需求计划9.事业部组织下属生产单位执行年度生产计划，进入月度生产计划制定流程37宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：月度生产计划制定流程流程编号：2.1.2流程负责部门：生产管理部时间总经理生产管理部煤炭生产/加工分公司开始审核、汇总

34、下属单位月度生产计划/物料需求计划审核12每月末生产调度会前5天下发月度生产计划审批4通过不通过年度生产计划组织下属单位执行月度生产计划不通过通过573编制月度生产计划/物料需求计划将月度物料需求提交商贸公司6生产调度/管理流程采购计划流程38宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：月度生产计划制定流程说明流程编号：2.1.2流程负责部门：生产管理部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.事业部收集、审核、汇总提交下属生产单位的月度生产计划、物料需求计划年度生产计划月度生产计划、物料需求计划2.生产管理部审核，不通过的由相关单位重新制定审核结果3.生产管理部编制公司月度生产计划、

35、物料需求计划月度生产计划、月度物料需求4.总经理审批月度生产计划/物料需求计划，不通过则由生产管理部重新制定审批结果5.生产管理部下发确定的月度生产计划6.生产管理部将总经理审批后的月度物料需求计划提交商贸公司，进入采购计划流程月度物料需求计划7.事业部组织下属生产单位执行月度生产计划，进入生产调度和管理流程39宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：生产调度/管理流程流程编号：2.1.3 流程负责部门：生产管理部时间生产管理部开始煤炭生产/加工分公司总经理提出设备、油料、零配件领用申请检验/计量145生产调度、生产工艺/技术管理3编制生产统计报表12按生产计划和工艺要求组织下属单位生产产量与

36、计划差异较大？否是78分析差异原因，提出差异解决建议11组织下属生产单位执行差异解决方案/调整的生产计划提出差异解决方案/调整生产计划9品质有重大问题？否是6生产计划物料出库流程2商贸公司审批否是10结束40宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：生产调度/管理流程说明流程编号：2.1.3流程负责部门：生产管理部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.事业部根据生产计划和下属单位的物料需求，提出相关设备物料等的领用申请生产计划物料需求设备物料领用申请月度滚动生产计划2.进入商贸公司物料出库流程物料供应单据3.生产管理部进行生产调度，并提供相关生产技术/工艺指导和支持生产调度和管理

37、工艺/技术支持4.事业部组织下属生产单位，按照生产计划/工艺要求安排生产生产工艺要求产品质量、产量进度单5.生产管理部检验/计量产品生产工艺要求检验/计量结果检验记录6.生产管理部根据检验/计量结果判断产品品质是否存在重大问题，若存在则向事业部了解原因产品品质检验单7.生产管理部检查产量是否与生产计划存在重大差异，存在则向事业部了解原因生产计划完成情况8.事业部组织相关生产单位分析品质/产量等差异原因，并向生产管理部汇报，同时提出差异解决建议差异原因差异解决建议9.生产管理部提出差异解决方案/生产计划调整意见差异解决方案生产计划调整10.总经理审批差异解决方案，不通过则由生产管理部重新制定审议

38、结果11.事业部组织相关生产单位执行差异解决方案/调整后的生产计划，12.生产管理部编制生产统计报表，进入部门绩效管理流程生产统计报表41宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：安全生产管理流程流程编号：2.1.4流程负责部门：生产管理部时间总经理办公会生产管理部煤炭生产/加工分公司开始制定公司安全生产管理办法是否存在安全隐患145检查/监督生产单位安全生产情况提出整改要求/处罚意见审批2通过不通过安全生产法律、法规、政策、规定按照整改要求组织生产是否67按照安全生产管理办法组织下属单位开展生产3备案结束42宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：安全生产管理流程说明流程编号：2.1.4流程负

39、责部门：生产管理部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.生产管理部根据国家相关安全生产的法律、法规、政策以及宁煤集团的相关安全生产制度，编制公司安全生产管理办法相关安全生产的法律、法规、政策、规定公司安全生产管理办法（草案）2.总经理办公会审核安全生产管理办法审核意见3.事业部组织下属生产单位按照审核下发的安全生产管理办法开展生产4.生产管理部检查/监督各生产单位的安全生产情况安全生产执行情况5.生产管理部检查是否存在安全隐患安全隐患存在情况6.生产管理部对存在的安全隐患，对事业部/相关生产单位提出整改要求或处罚意见，并备案作为月度考核数据，进入绩效管理流程整改要求/处罚意见7

40、.事业部组织相关生产单位执行整改要求，进入绩效管理流程43宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：采购管理流程）2.业务层面2.1.生产管理流程2.2.采购管理流程2.3.销售管理流程2.2.1.采购计划制定流程2.2.2.采购执行流程2.2.3.物料出库流程44宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程系列采购管理流程 (2.2)流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入采购计划临时性采购需求设备/物资采购到货商贸公司采购执行生产计划物料需求计划设备物料库存在途设备物料采购计划满足企业正常生产经营所需设备物资需求商贸公司采购计划领料申请原材料被生产管理部门领用先进先出法商贸公司物料出库执行

41、采购计划45宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：采购计划制定流程流程编号：2.2.1流程负责部门：商贸公司时间商贸公司生产管理部开始提交经审批的生产性物资需求掌握库存情况掌握采购在途情况制定采购计划采购执行流程23457提交经审批的物料需求计划1其他单位总经理办公会审批6通过不通过每月/每年46宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：采购计划制定流程说明流程编号：2.2.1流程负责部门：商贸公司流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.生产管理部提供经过公司高层审批确认后的物料需求计划经审批的设备物料需求计划2.其他单位提交与生产相关的设备/物料需求经审批的设备物料需求计划3.

42、商贸公司掌握现有库存情况库存数据4.商贸公司掌握采购在途情况在途设备/物资数据5.商贸公司汇总设备物料需求计划，制定采购计划采购计划6.总经理办公会审批采购计划，不通过则由商贸公司重新制定审批结果7.商贸公司执行经总经理办公会批准的采购计划，进入采购执行流程47宁夏新太华煤业公司流程设计报告采购计划流程名称：采购执行流程流程编号：2.2.2流程负责部门：商贸公司时间开始商贸公司临时性采购需求确定每周/次采购数量和品种，提出付款申请1财务部供应商向供应商发出采购订单是否预算内供应设备物资346采购收料2是否采购预算采购订单付款流程物料出库流程总经理审批预算外采购申请5通过不通过48宁夏新太华煤业

43、公司流程设计报告流程名称：采购执行流程说明流程编号：2.2.2流程负责部门：商贸公司流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.商贸公司根据经过审批的采购计划和临时性采购需求，确定每周/每次采购品种和数量，并将采购金额提交财务部采购计划临时性采购需求每周/次采购计划2.财务部审核是否预算内，若不在预算内，则由相关单位提出预算外采购申请，报总经理批准采购预算审核结果3.总经理根据实际生产需要、预算外需求申请对计划外需求进行审批审批结果4.商贸公司向供应商发出采购订单，进入付款流程采购订单5.供应商供应相关设备物料设备物料供应采购订单6.商贸公司收料，进入物料出库流程到货的设备/物料49

44、宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：物料出库流程 流程编号： 2.2.3 流程负责部门：商贸公司时间商贸公司煤炭生产/加工分公司开始审核领料单查询库存情况向相关单位供应设备物料更新库存信息每天456712否是生产计划物料需求计划是否计划内提出设备、油料、零配件领用申请领料单结束主管高层审核不通过3通过50宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：物料出库流程说明 流程编号： 2.2.3 流程负责部门：商贸公司流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各生产单位得到生产计划，并根据生产需求填写相关设备物料领料单生产计划设备物料领料单月度滚动生产计划2.商贸公司判断是否属于计划内需求

45、，若不在计划内，则报主管高层领导审批需求判断3.主管高层审批计划外领料申请审批结果4.商贸公司确认领料单上的品种和数量领料单所需物料品种和数量5.商贸公司发料人员查询所需产品的可用库存领料单库存信息6.根据先进先出的原则供应物料(出库单在发料完成以后需要报送财务部)物料供应完毕出库单7.根据出库单更新库存帐,卡，进入部门/员工绩效管理流程出库单库存帐库存卡51宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：销售管理流程）2.业务层面2.1.生产管理流程2.2.采购管理流程2.3.销售管理流程2.3.1.年度销售计划制定流程2.3.2.月度销售计划制定流程2.3.3.销售价格制定流程2.3.4

46、.销售流程52宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程系列销售计划与管理流程 (2.3)流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入年度生产计划历史销售情况营销战略年度销售计划年度销售费用预算确保公司经营目标有效分解营销中心 年度销售计划和预算的制定市场供求状况同类产品市场价格销售定价建议书制定合理的销售价格，确保利润最大及长期客户的相对稳定营销中心销售价格制定宏观因素和行业趋势历史需求数据市场情况等月度销售计划月度销售费用预算确保月度销售工作有效开展营销中心月度销售计划和预算的制定客户信息客户订单销售合同收到货款/发运产品获得订单，并通过有序的流程将产品发出，收回货款营销中心销售执行53宁夏新太华煤

47、业公司流程设计报告流程名称：年度销售计划制定流程 流程编号：2.3.1流程负责部门：营销中心时间营销中心总经理办公会生产管理部开始年度生产计划1执行年度销售计划7了解客户需求、收集相关资料审核不通过52编制年度销售计划财务部年度销售预算通过是否需要调整计划是4否预算制定和审核流程3部门绩效管理流程月度销售计划制定流程宁煤同期销售计划向营销中心提供年度生产计划6每年11月下旬54宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：年度销售计划制定流程说明 流程编号：2.3.1流程负责部门：营销中心流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.营销中心收集下年度客户需求量、上年度销售计划完成情况等资料

48、市场需求/上年销售数据等资料相关资料收集完毕2.生产管理向营销中心提供年度生产计划年度生产计划生产计划提供3.营销中心根据本年度生产计划及收集到的相关资料，编制公司年度销售计划草案公司年度销售计划草案4.营销中心根据年度预算制定原则制定年度销售预算年度预算编制原则年度销售预算草案5.营销中心根据年度销售预算对年度销售计划进行相应调整，若不需要调整则报总经理办公会审议年度销售预算年度销售计划调整6.总经理办公会审议年度销售计划，不通过则由营销中心重新制定审议结果7.营销中心执行经总经理办公会审议通过的年度销售计划年度销售计划执行8.进入月度销售计划制定流程和部门绩效管理流程55宁夏新太华煤业公司

49、流程设计报告时间营销中心总经理生产管理部开始执行月度销售计划4年度销售计划审核不通过32编制月度销售计划通过流程名称：月度销售计划制定流程 流程编号：2.3.2流程负责部门：营销中心获取当月生产计划及相关资料1部门绩效管理流程月度生产计划每月末56宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：月度销售计划制定流程说明 流程编号：2.3.2流程负责部门：营销中心流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.营销中心从生产管理部获取月度生产计划，并收集市场/客户需求、上月销售数据等资料市场需求数据上月实际销售数据收集到的相关资料月度生产计划2.营销中心根据年度销售计划、月度生产计划及相关资料，编

50、制公司月度销售计划月度销售计划3.总经理办公会对公司月度销售计划进行审议，不通过则由营销中心重新制定审议结果4.营销中心下达/执行经总经理办公会审议通过的月度销售计划销售计划执行5.进入部门绩效管理流程57宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：销售价格制定流程 流程编号：2.3.3流程负责部门：营销中心时间营销中心总经理办公会企划部开始执行确定的销售价格4了解同期宁煤集团的价格及市场行情，提出定价建议书审议不通过31通过审核不通过2通过结束58宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：销售价格制定流程说明 流程编号：2.3.3流程负责部门：营销中心流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关

51、表单1.营销中心收集宁煤集团同期销售价格、市场供求情况、市场价格等信息，并提交销售定价建议书相关资料定价建议书2.企划部收集相关数据，审核定价建议书，如不通过则由营销中心重新制定审核结果3.总经理办公会审议经企划部审核通过的销售定价建议书，不通过则由营销中心重新制定审议结果4.营销中心执行经总经理办公会审议通过的销售价格确定的销售价格59宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：销售流程流程编号： 2.3.4 流程负责部门：营销中心时间营销中心开始客户财务部收集客户信息/拓展市场/获得订单1商务谈判/签订合同4主动发出订货需求2交纳预付款/全部货款5申请/安排车皮，组织铁路发运8提供产成品、在产

52、品的生产统计数据/生产计划3煤炭生产/加工事业部是否需要铁路发运否7是与营销中心/客户确认产品数量/品质，装车发运10收取货款/预付款6生产管理部销售合同销售合同收到货物/验收/入库/付余款12组织汽车发运11客户是否自备汽车是9否填写销售统计报表并报企划部/财务部13结束60宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：销售流程流程编号： 2.3.4 流程负责部门：营销中心流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.营销中心通过各种渠道（拜访、电话、他人介绍等）收集客户信息，并积极拓展市场，获得订单潜在客户信息客户拓展2.客户主动发出订货需求客户需求订单3.生产管理部提供产成品/在产品的

53、数量和品质等数据产品数量/品质数据4.营销中心根据客户需求与产品库存等数据，与客户进行商务谈判，并签订销售合同订单销售合同5.客户付出全部货款/部分预付款付款6.财务部收取货款，并开具收据或发票收款，开收据/发票7.营销中心确定是否通过铁路发运确定的发运方式8.如果通过铁路发运，营销中心则申请或安排车皮，组织发运9.如果不通过铁路发运，营销中心确定客户是否自备汽车确定的发运方式10.事业部与营销中心核对/确认发出产品的数量和品质，填写出库单，交由客户自备车辆运走出库单，产品运出11.事业部与营销中心核对/确认发出产品的数量和品质，填写出库单，交由营销中心组织的车辆运走出库单，产品运出出库单12

54、.客户收到产品，验收、入库、并付清余款（如果有）产品验收、入库、付款验收单13.营销中心填写销售统计报表，并上报企划部和财务部销售统计报表销售统计表61宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：综合管理流程）3.支撑层面3.3.财务管理流程3.1.综合管理流程3.2.人力资源管理流程3.4.审计流程3.1.3.固定资产采购流程3.1.5.外部关系管理流程3.1.2.公文流转流程3.1.4.法律事务流程3.1.4.1.法律服务流程3.1.4.2.合同管理流程3.1.2.1.公文流转流程3.1.2.2.发文流程3.5.子公司管理流程3.1.1.重大事项决议督办流程62宁夏新太华煤业公司流程

55、设计报告流程系列：综合管理流程（3.1）流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入法律事务法律事务需求法律事务处理结果综合办公室减少部门间协调，提高工作效率有效控制法律风险固定资产采购固定资产采购需求固定资产采购固定资产记录综合办公室统一有计划的采购有助于控制预算，降低成本记录固定资产以便于统一管理公文流转公文流转的需求公文流转综合办公室减少部门之间的协调提高工作效率企业战略目标外部关系管理外部关系报告综合办公室保持和外部相关部门的紧密关系，了解市场发展的最新动态。利用外部关系协助各部门开展工作。重大事项决议督办总经理办公会重大事项决议相关文件重大事项决议执行结果综合办公室确保总经理办公会确定

56、的重大事项决议得到执行63宁夏新太华煤业公司流程设计报告总经理办公会重大事项决议流程名称：重大事项决议督办流程流程编号： 3.1.1 .1 流程负责部门：综合办公室综合办公室时间开始各部门/分/子公司总经理传达重大事项决议1检查是否完成3是否执行重大事项决议审批是26否说明原因4提出处理意见5撰写执行情况总结并报总经理7结束64宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：重大事项决议督办流程流程编号： 3.1.1 .1 流程负责部门：综合办公室流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.综合办公室传达总经理办公会确定的重大事项决议重大事项决议决议传达2.相关部门领会、执行重大事项决议决议

57、执行3.综合办公室检查重大事项决议执行结果，若已经执行，则撰写执行情况总结并报相关高层决议执行结果4.若决议未得到执行，综合办公室要求相关部门说明原因决议未执行的原因5.综合办公室提出处理建议，并报总经理审批处理建议6.总经理审批审批结果7.综合办公室撰写重大事项决议执行情况总结，并报高层执行情况总结65宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：公文流转流程流程编号： 3.1.2 .1 流程负责部门：综合办公室综合办公室各部门开始结束相关部门主管领导起草相关文件1相关文件部门经理审核2通过不通过3填写流转意见提出意见审批存档不通过通过执行456766宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：公文流

58、转流程说明流程编号： 3.1.2.1 流程负责部门：综合办公室流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.由相关部门起草文件需要起草文件的事项相关文件2.部门经理审核；如果审核通过，则递交至综合办公室；审核不通过，由部门修改；审核结果3.综合办公室签署流转意见，并将文件流转至相关部门，请其签署意见公文流转意见公文流转单4.相关部门签署意见流转意见5.主管领导审核，提出意见6.综合办公室将批复后的文件存档，并通知申请部门执行7.申请部门按照文件内容具体执行67宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：发文流程流程编号：3.1.2.2 流程负责部门：综合办公室综合办公室拟发文部门开始结束相

59、关部门主管领导起草文件1发文申请表部门经理审核2通过不通过3签署流转意见，转交相关部门提出意见提出意见审批不通过通过签收文件458分发相关部门打印，编号盖章，存档67签收文件868宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：发文流程说明流程编号：3.1.2.2 流程负责部门：综合办公室流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.由拟发文部门起草文件需要发文的事项文件初稿2.部门经理审核；如果审核通过，则分别递交至综合办公室；审核不通过，由部门修改审核意见发文申请表3.综合办公室在发文申请表上签署流转意见，并将签报流转至相关部门，请其签署意见流转意见发文申请表4.相关部门提出意见相关意见发

60、文申请表5.主管领导审批审批意见发文申请表6.综合办公室打印终稿、并将文件编号，盖章，存档文件制作7.综合办公室将终稿分发至相关部门文件分发8.职能部门与相关部门签收文件文件签收69宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：固定资产（非生产性）采购流程流程编号： 3.1.3 流程负责部门：综合办公室调整是审批综合办公室使用单位开始总经理采购合同维修协议提出非生产性固定资产需求1细化采购需求5调整采购需求87到货检验、入库10记入固定资产台帐119采购是否预算内？2申请对超计划的特批3是否制定固定资产采购计划调整后的固定资产采购计划64否结束领取固定资产70宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：