制度执行管理程序

1、操作指引制度编号COPMC-001版本号A版制度执行的管理办法页 次第 PAGE 5页共 NUMPAGES 5页 编制日期期版本修改内容容编制人生效日期期20055/100/144初版王俊泉制表会签核示目的：通过对内内部制度度、流程程的执行行情况进进行审核核，找出出制度、流程未未执行的的原因并并进行改改善，保保证公司司所制定定的所有有制度、流程得得到切实实的执行行。适用范围围：仅适用于于本公司司经正式式受控的的制度、流程、规定等等文件，不包括括其他受受控文件件或非受受控文件件。定义：制度：本本程序所所指的制制度包括括经规定定权限人人审批过过，经行行政部受受控的公公司有关关程序文文件、操操作指引

2、引和制度度文件，以及其其他经行行政部确确认需按按此程序序执行的的其他文文件。4参考考制度：文件控控制程序序 COPPPF-00115权责责：行政部：负责本本程序的的制定、修改，并监督督其执行行；主导导公司内内部制度度的集中中审核。制度编写写部门：负责对对所编写写制度开开始执行行时的讨讨论、会会签、审审核，及及制度的的改善。总经理：批准本本程序。6内容容：制度执行行的管理理包括两两部分：制度发发行时的的管理和和公司所所有内部部制度的的集中审审核。制度发行行时的管管理：制制度发行行时的管管理包括括制度的的拟订、宣导、执行、审核、改善等等。由制度编编写部门门按文文件控制制流程将草稿稿完成后后，须先先

3、将草稿稿用邮件件形式发发给相关关部门经经理及总总经理，征集其其修改意意见，对对合理性性建议给给予采纳纳，对不不合理建建议给予予解释，对无法法定论的的一起进进行讨论论；根据据实际情情况，也也可以直直接召集集与所拟拟制度直直接相关关的人员员进行会会议讨论论。凡公公司所有有制度都都应尽量量多的征征求各方方意见，使制度度更切合合实际和和易于执执行。经讨论定定稿的制制度由编编写部门门组织相相关部门门主管、产品经经理、部部门经理理进行培培训。具具体培训训流程参参考培培训控制制流程。培训训前一星星期左右右应先将将待培训训制度以以邮件的的形式发发给所有有参加的的人员，给予其其熟悉、思考和和提出问问题的时时间。

4、培培训中应应确保所所有参加加培训人人员得到到正确理理解，对对所有人人员提出出的疑问问及时解解答，并并对提出出的建议议当即讨讨论确定定最终定定稿文本本，如确确有特殊殊原因无无法当场场确定的的，也应应用最快快的速度度解决，并通知知相关人人员。由编写部部门将制制度类型型发给行行政部申申请编号号，在行行政部提提供编号号后，由由编写部部门打印印出来，并送交交相关的的各部门门主管、产品经经理、部部门经理理会签后后，经总总经理批批准执行行。整个个会签和和批准过过程一般般应在培培训后的的三天内内完成。由编写部部门发出出内部部联络单单，对对制度的的执行日日期进行行通知，也可在在受控文文件上做做出规定定，此内部联

5、联络单必须给给行政部部一份。行政部应应于执行行前三天天将制度度进行分分发。（具体操操作见文件控控制程序序）。各部门在在接到分分发的制制度后，应于制制度执行行前由部部门经理理/主管管对本部部门所有有人员进进行培训训和宣导导。自执行之之日起，由行政政部组织织、制度度编写部部门主导导，对该该制度的的执行情情况进行行审核。审核时时，由编编写部门门提出，根据需需要可以以成立专专门的审审核小组组。小组组组长由由编写部部门经理理担任，组员由由编写部部门成员员、部门门经理/主管、产品经经理中的的一人或或多人担担任。审核一般般为每星星期进行行一次，根据需需要和实实际情况况可以一一星期审审核2-3次，但每星星期不

6、能能少于一一次。审核人员员在审核核时应首首先将该该制度的的关键控控制点（如原则则、时间间限制等等）和制制度的主主要执行行部门找找出来登登记制制度执行行审核记记录表上，并并将之作作为审核核的重点点。在审审核时通通过询问问操作人人员的实实际操作作流程并并找出与与之相应应的表单单记录进进行对照照，核对对其是否否按文件件规定的的操作及及所填写写表单记记录是否否符合要要求等。审核过过程中要要以所产产生的表表单记录录等客观观依据作作为审核核的重点点。同时时将不合合格项如如实记录录在制制度执行行审核记记录表上，并并将审核核结果向向总经理理和行政政部汇报报。审核过程程中，如如有员工工反映不不同意见见，审核核人

7、员应应认真听听取，作作好记录录，能立立即答复复或是解解释的要要立即答答复或解解释，不不能立即即处理的的应说明明原因并并承诺预预计可答答复的日日期。由编写部部门针对对未执行行的制度度或是制制度中未未执行的的部分组组织相关关人员进进行讨论论（可以以是正式式的会议议形式，也可以以是临时时召集人人员进行行，或是是用邮件件形式等等等），找出未未执行的的原因，并针对对原因确确定改善善措施和和预防措措施。由编写部部门以适适当的方方式（修修改制度度、内部部联络单单、邮件件、会议议等）处处理后，在公司司内立即即执行。编写部门门主导进进行再次次审核。如仍发发现有未未执行的的制度或或是制度度中未执执行的部部份参见见

8、6.11.9 条处理理，循环环进行，直至经经审核连连续5次次以上未未出现问问题后，才停止止其审查查。对未执行行的原因因属于员员工无正正当理由由，拒不不执行的的，可以以给予其其纪律处处分。公公司决策策层和管管理层应应给予支支持。所有制制度执行行审核记记录表必须上上交行政政部统一一保存。内部制度度的集中中审核：由行政部部组织对对全厂所所有正在在运行的的制度每每半年进进行一次次集中审审核。审审核采取取抽样的的形式进进行。经经行政部部提出，总经理理批准后后，可以以适当增增加审核核次数。集中审核核必须成成立专门门的审核核小组，小组组组长由行行政经理理担任，成员从从部门经经理/主主管、产产品经理理等人员员

9、中抽取取。审核核小组名名单由行行政部报报总经理理批准。由审核组组长编制制_年度制制度执行行的审核核计划，报总总经理批批准。在在审核计计划中要要列出审审核小组组成员，并指定定负责具具体部门门审核的的小组长长及成员员，注意意不能出出现本人人审核本本部门的的情形。各审核小小组长和和成员调调阅相关关制度，必要时时参考上上次审核核结果，做出审审核计划划。由行政部部组织召召开一次次简短的的首次会会议，说说明本次次审核活活动的目目的、内内容及过过程安排排，会议议参加人人员为审审核小组组成员和和各部门门主管/经理、产品经经理等人人。各审核小小组进行行现场审审核，搜搜集客观观证据，分析观观察结果果，将不不合格的

10、的部份填填写在制度执执行审核核记录表表上。所有不不合格项项必须经经被审核核部门负负责人确确认，并并经审核核组长批批准。由行政部部组织召召开末次次会议，各审核核小组长长通报审审核结果果。每次审核核活动完完成后，由审核核组长编编写_年年_次制度度执行审审核总结结报告，此报报告在审审核结束束后一个个星期内内完成。总结报报告应阐阐述审核核范围的的制度执执行情况况，并对对不合格格的部分分做出汇汇总于制度执执行集中中审核不不合格汇汇总表上。审核总结结报告经经总经理理批准后后，分发发各部门门主管/经理、产品经经理及以以上职务务人员。对审核中中不合格格的部分分，属于于受审核核部分责责任的，由受审审核部分分主管

11、/经理及及时采取取改善措措施和预预防措施施；属于于必须由由全公司司组织重重新讨论论才能解解决的，由行政政部组织织进行讨讨论，提提出改善善措施和和预防措措施。所所有的改改善措施施和预防防措施必必须及时时在公司司内采取取行动。由行政部部统一对对各不合合格内容容的改善善措施和和预防措措施进行行跟踪验验证，对对其执行行结果记记录于制度执执行集中中审核不不合格汇汇总表上，并并由行政政部经理理向经理理例会上上通报进进度。记录与保保存：行政部对对制度度执行审审核记录录表、_年_次次制度执执行审核核总结报报告、_年度制制度执行行的审核核计划及相关关的会议议记录、其他资资料等统统一保存存三年。7附件件： 附附件

12、一、制度度执行审审核记录录表 COPPHR-0055-1AA 附附件二、_年度制制度执行行的审核核计划 COOPHRR-0005-22A 附附件三、_年_次次制度执执行审核核总结报报告 COPPHR-0055-3AA 附附件四、制度度执行集集中审核核不合格格汇总表表 COOPHRR-0005-44A制度发行行初期的的审核流流程图制度草稿制度讨论制度定稿制度培训制度会签及批准制度审核YES改善和预防措施NO制度再审核全部执行内容摘要要邮件/会会议的形形式各部门主主管/经经理要对对下属进进行培训训交行政部部编号/培训后三三天完成成制度执执行审核核记录表表编写部门门主导，相关部部门人员员参加，经讨论

13、论确定后后立即执执行制度执执行审核核记录表表制度执执行审核核记录表表交行行政部保保存责任部门门编写部门门相关部门门主管/经理/产品经经理/总总经理编写部门门编写部门门相关部门门主管/经理/产品经经理/总总经理编写部门门主导/审核小小组相关部门门主管/经理/产品经经理/总总经理编写部门门主导/审核小小组行政部内部制度度的集中中审核编制审核计划成立审核小姐审批审核准备首次会议现场审核末次会议审核总结提出改善和预防措施执行改善和预防措施NO跟踪验证YES全部执行内容摘要要_年年度制度度执行的的审核计计划_年年度制度度执行的的审核计计划_年年度制度度执行的的审核计计划_年年度制度度执行的的审核计计划，由行政政部主导导制度执执行审核核记录表表制度执执行审核核记录表表