十一月中旬证券从业资格资格考试《证券交易》月底检测（含答案和解析）

1、十一月中旬证券从业资格资格考试证券交易月底检测（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券账户注册资料的查询需填写（）。A、自然人证券账户注册申请表B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C、机构证券账户注册申请表D、证券账户注册资料查询申请表【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84。2、证券交易所会员承担的义务不包括（）。A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D、上缴罚款收入【参

2、考答案】：D3、下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。A、证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B、证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C、证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D、证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券【参考答案】：C【解析】错误的是C（必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。）。某某4、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节P207。5、证券营业部财务评价要

3、从（）方面进行总结、评价和考核。A、经营状况和经营成果B、固定资本比率C、资产负债率和权益负债率D、资产利润率【参考答案】：A6、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。7、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A、净价交易B、市价交易C、全价交易D、竞价交易【参考答案】：A8、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A、100，100B、500，500C、1000，10

4、00D、5000，5000【参考答案】：D9、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、机型容量B、机型先进，容量大C、数量、质量管理，突发事件处理D、行情分析系统，数量、质量管理【参考答案】：C10、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（）。A、口头或书面警示B、约见谈话C、限制相关证券账户交易D、罚款【参考答案】：D【解析】对于异常交易证券无权罚款。11、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P

5、269。12、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C13、证券经纪业务包含的要素不包括（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。14、所谓证券市场的高风险主要是指（）。A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D15、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、证券公司经纪证券账户D、证券投资基金账户【参考答案】：C【解析】证券公司可以有自营账户，但是没有经纪账户。16

6、、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场D、价格驱动市场【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P1112。17、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定【参考答案】：D18、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为001元人民币。A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。19、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应

7、在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。A、7B、15C、20D、30【参考答案】：B20、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额市值D、双方协商【参考答案】：B【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。21、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中

8、国结算公司【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。22、集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、1个月B、三个月C、6个月D、9个月【参考答案】：B23、风险揭示书内容与格式要求由（）指定。A、中国证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：A【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113。24、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明

9、细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户【参考答案】：A25、证券营业部可以经营的业务是（）。A、证券的买卖B、证券代保管、鉴证C、证券的发行D、证券质押【参考答案】：B【解析】B。证券营业部可以经营下列业务：证券的代理买卖；代理还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理证券账户的登记开户；中国证监会批准的其他业务。26、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A、0.005元或其整数倍B、0.001元或其整数倍C、0.05元或其整数倍D、0.01元或其整数倍【参考答案】：B【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基

10、本规则。见教材第九章第一节，P268。27、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A、成本与收益B、成本与风险C、收益与风险D、收益与流动性【参考答案】：A28、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日（）市场净额清算。A、一级B、二级C、发行D、流通【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。29、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是（）。A、交易行为的自主性B、交易的风险性C、利润的可观性D、收益的不稳定

11、性【参考答案】：C30、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B【解析】在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。31、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国银行业协会B、全国银行间同业拆借中心交易系统C、中国人民银行D、中央国债登记结算有限责任公司【参考答案】：B【解析】格式化询价是指参与者必须按照全国银行间同业拆借中心交易系

12、统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定做的报价为无效报价。故B选项正确。32、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月【参考答案】：C【解析】自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定。33、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。A、证券买卖B、证券登记C、证券结算D、权益登记【参考答案】：B【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益

13、的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。34、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（）。A、股票B、基金C、无纸化国债D、凭证式国债【参考答案】：D35、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B36、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、2500C、100D、10

14、【参考答案】：A【解析】可转债转换股数=转债手数1000初始转股价格，500100020=2500037、对于交易所无形席位说法正确的是（）。A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B、交易速度要慢于有形席位报盘C、不易成交D、属于场外报盘【参考答案】：D【解析】有形席位是场内报盘，通过电话通知“红马甲”转达买卖指令，交易员接到指令后输入交易系统。无形席位属场外报盘，投资者直接向证券公司电脑系统发布指令，通过证券公司电脑系统向交易所主机发布指令，纯电脑操作，环节少，速度快。38、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交

15、易合约的签订与实际交割之间的关系【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P15。39、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【参考答案】：C40、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。A、买卖证券名称B、买卖证券方向C、买卖证券数量D、委托单【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。41、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。A、19901991B、19911990C、19911992D、19921991【参考答案】：A【解析】深圳证

16、券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。42、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（）。A、会计核算人员应负责办理清算业务B、前台人员应负责市场营销C、营业部应妥善保存客户开户资料D、证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理【参考答案】：A【解析】证券经纪业务操作规范管理的一般要求中不包含A项。43、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：C【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规

17、定。见教材第七章第二节，P200。44、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。A、完全一致B、大致相同C、有较大差异D、完全不一致【参考答案】：B45、投资者申请将基金份额转人上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。46、（）属于明文列示的内幕交易行为。A、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B、发行公司与其它公司进行关联交易C、发行人

18、委托其他证券公司代为买卖证券D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券【参考答案】：A47、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C【解析】从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。48、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。49、代理客户办理专用证券账户，应当由

19、（）向证券登记结算机构申请。A、客户自己B、证券交易所C、证券公司D、代理人【参考答案】：C50、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。51、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D52、证券交易必须遵循的原则不包括（）。A、公开原则B、公平原则C、公允原则D、公正

20、原则【参考答案】：C【解析】证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。53、上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A、9：159：25B、9：209：25C、9：259：30D、9：209：30【参考答案】：B【解析】上海证券交易所规定，每个交易日的9：209：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。故B选项正确。深圳证券交易所规定，每个交易日9：259：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。54、网上竞价发行方式也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付

21、购买方式【参考答案】：A【解析】有多家承销机构招标竞价确定发行价格，所以又叫招标购买方式。55、全国银行间市场买断式回购以净价交易，（）结算。A、半价B、全价C、均价D、比例【参考答案】：B【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。56、目前我国使用最早的通用证券账户是（）。A、股票账户B、债券账户C、期货账户D、基金账户【参考答案】：A57、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A

22、、5日B、10日C、15日D、20日【参考答案】：D58、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B59、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办理债券的登记、托管和结算的机构。60、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【参考答案】：B【解析】掌

23、握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）证券。A、符合交易所规定的股票B、证券投资基金C、债券D、其他证券【参考答案】：A,B,C,D2、下列证券账户按照账户用途可分为（）。A、人民币普通股票账户B、上海证券账户C、深圳证券账户D、证券投资基金账户【参考答案】：A,D【解析】目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：(1)按照交易所划分；(2)按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户；按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户

24、、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。3、关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（）。A、双方均履约，保证金退还双方B、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D、双方均无力履约，保证金归风险基金【参考答案】：A,C,D【解析】融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B选项错误。4、证券交易程序主要包括以下（）步骤。A、开户B、管理C、委托D、成交E、结算【参考答案】：A,C,D,E5、挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地

25、方有（）。A、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B、停牌期间可以申报C、停牌期间有可能发生申报撤销D、复牌时对申报实行连续竞价【参考答案】：A,B,C6、投资者证券账户由（）负责开立。A、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构【参考答案】：B,C,D【解析】BCD投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。7、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（）。A、证券交易所B、证券登记结算机构C

26、、中国证监会D、中国证券业协会【参考答案】：A,B,DABD【解析】中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。8、关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B、证券经纪商执行市价委托比较容易C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交E、限价委托成交速度慢，有时无法成交【参考答案】：A,B,D,E9、目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照（）的原则进行申报竞价。A、时间优先B

27、、价格优先C、客户有限D、数量有限E、种类有限【参考答案】：A,C10、下列关于申报时间的说法，错误的有（）。A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00B、每个交易日9：209：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C、深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：00D、每个交易日9：209：25、14：5715：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理【参考答案】：D11、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A、非法获取内

28、幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D、委托其他证券公司代为买卖证券的行为【参考答案】：A,B,D【解析】证券经营机构应该将自营业务和经纪业务严格区分开来。12、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、公司经营政策发生重大变化B、公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损C、上市公司收购的有关方案D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息【参考答案】：A,B,C,D13、上海证券交易所买断式回购的回购期限有（）。A、1天B、14天C、42天D、182天【参考答

29、案】：A,B,D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。14、年度报告中的财务报告包括：（）。A、比较式资产负债表B、财务状况变动表C、比较式利润表及利润分配表D、会计报表附注E、审计意见【参考答案】：A,B,C,D,E15、根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有（）。A、弥补证券交易及其他因事故而发生的损失B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C、补偿自营买卖中的损失D、弥补保证金损失E、弥补信用风险损失【参考答案】：A,B,C16、可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）。A、证券公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司

30、【参考答案】：B,C,D17、在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C、登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【参考答案】：A,B,C,D18、证券经纪业务可分为（）。A、柜台代理买卖B、银行代理买卖C、基金公司代理买卖D、证券交易所代理买卖【参考答案】：A,D【解析】经纪业务的分类。19、证券交易所竞价的结果有（）。A、不成交B、超额成交C、全部成交D、部分成交【参考答案】：A,C,D【解析】证券交易所竞价的结果有三

31、种可能：全部成交、部分成交、不成交。20、现行的证券交易竞价方式有（）A、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、即时成交剩余撤销申报D、全额成交或撤销申报【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。2、股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（）。A、网上累计投标询价发行B、网上定价市值配售C、网上竞价发行D、网上定价发行【参考答案】：C,D【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第

32、五章第一节，P145。3、投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。A、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。4、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A、当日申

33、购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额【参考答案】：C,D【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。5、根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押

34、式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张【参考答案】：B,C【解析】2011年-2012年新版书P62页多只债券合计买入或卖出的金额不低于100万元人民币，且其中但只债券的交易数量不低于2000张。小小醉猫6、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。A、限价卖出证券B、高于限价卖出证券C、低于限价卖出证券D、限价买人证券【参考答案】：A,B,D【解析】依据的是交易指令的权威性。7、证券交易所交易结果异常的情形是指（）。A、交易结果

35、出现严重错误B、行情发布出现错误C、证券指数计算出现重大偏差D、D，前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收势据出现重大差错【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。8、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A、请求召开证券持有人会议的权利B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利C、配售股份的认购权利D、请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147248。9、机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证

36、券权属证明文件包括（）。A、经公证的清算报告B、人民法院出具的生效法律文书C、本公司认可的其他有权机构出具的确认文件D、未经公证的清算报告【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。10、证券交易场所的其他交易场所包括（）。A、分散的柜台市场B、一些集中性市场C、证券交易所D、离岸金融市场【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。11、X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日x股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。A、1362B、13.

37、00C、11.14D、11.76【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。12、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。A、有效身份证明文件号码B、联系地址C、联系电话D、其他合伙人或投资者【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。13、证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。A、确定对单一客户和单一证券的授信额度B、确定融资融券的期限和利率(费率)C、确定融资融券业务的总规

38、模D、确定对具体客户的授信额度【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节；P232。14、对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。A、不合格账户B、客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致C、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致D、在登记结算系统作单独管理的休眠账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93。15、证券交易所在会员监管过程中，

39、对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。A、口头警示B、要求整改C、约见谈话D、专项调查【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。16、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作【参考答案】：A,B,D17、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A、货币收付B、证券收付C、结存数额D、清算结余【参考答案】：A,C【解析】考点：熟

40、悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。18、证券交易所无法连续交易的情形是指（）。A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断C、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D、10%以上的证券中断交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。19、投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。A、佣金B、手续费C、印花税D、个人所得税【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。20、交易商之间

41、的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A、报价B、询价C、标价D、竞价【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。四、判断题（共40题，每题1分）。1、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（）【参考答案】：错误【解析】B。停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知”形式发布。2、中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者

42、提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。3、信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。4、中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。5、如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）【参考答案】：错误【解

43、析】【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73。6、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（）【参考答案】：错误【解析】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。7、证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。8、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计

44、划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。（）【参考答案】：错误【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。9、上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债

45、指数等。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证50指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数，工业类指数，商业类指数，地产类指数，公用事业类指数，综合类指数。10、目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（）【参考答案】：错误11、客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及其他相关材料。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及有效证件原件和复印件。12、

46、会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（）【参考答案】：正确13、自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）【参考答案】：正确14、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）【参考答案】：错误15、新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（）【参考答案】：正确16、A股每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；8股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取，证券投资基金交易佣金不执行此规定。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券投资基金交

47、易佣金也按A股标准收取。17、营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（）【参考答案】：正确【解析】考察营业部经纪业务内部控制。18、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（）【参考答案】：B【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。19、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。（）【参考答案】：错误【解析】集合资产管理计划推广期间的费用，不在集合资产管理计划中列支。20、在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（）【参考答案】：错误【解析】B。在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。21、上海证券交易所规定：一个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（）【参考答案】：正确2