风险分级防控

1、 风险分级防控体系建设一、背景和依据 2016年4月28日，国务院安委会办公室印发标本兼治遏制重特大事故工作指南安委办20163号，要求：“到2018年，构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系”“建立安全风险和事故隐患数据库，绘制省、市、县以及企业安全风险等级和重大事故隐患分布电子图，切实解决“想不到、管不到”问题”。 建立实行安全风险分级管控机制。按照“分区域、分级别、网格化”原则，实施安全风险差异化动态管理。 2016年底，集团公司依据国务院安委办相关文件精神制定并发布了标本兼治遏制重特大事故试点工作方案，提出从生产作业风险和生产管理风险两条

2、主线入手，逐步建立生产安全风险分级防控机制。 如何结合结合本地区、本行业领域实际，研究制定区域性、行业性安全风险辨识、评估和分级标准，建立实行安全风险分级管控机制，已成为目前当前国家和集团公司安全管理的热点和焦点课题。一、背景和依据二、目标和指导思想 根据集团公司五级风险防控总体部署以及辽河油田公司辽河油田公司生产安全风险防控管理办法的相关要求，以风险管控为主线，以HSE责任制落实为重点、以HSE培训矩阵和员工履职能力评估为抓手，以HSE体系审核为保障，将体系建设、标准化建设和安全文化建设有机结合，建立风险分级防控体系，为公司可持续性发展提供坚实保障。三、技术路线及相关概念 一个组织的活动、产

3、品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。 注1：危害因素一般表现为人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷和环境的不良条件等形式或者它们的组合。 注2：环境因素: 一个组织的活动、产品或服务中能够与环境发生相互作用的要素。不良的环境因素是危害因素的一种表现形式。概念危害因素危害因素的常见表现形式 人的不安全行为 物的不安全状态 管理缺陷 环境不良条件三、技术路线及相关概念常见表现形式人的不安全行为1、危害因素高处作业未系安全带人员在重物下作业非专业电工操作1. 不按规定的方法操作；2. 不采取安全措施;3. 对运转着的设备、

4、装置等清擦、加油、修理、调节;4.使安全防护装置失效;5. 制造危险状态；6.使用保护用具的缺陷；7.不安全放置;8.接近危险场所;9.某些不安全行为;10.误动作;11.其他不安全行动三、技术路线及相关概念下水井井盖未盖好常见表现形式物的不安全状态发电机皮带无防护罩1、安全防护装置防护、保险、联锁、信号等装置缺少或有缺陷。无防护；防护不当。2、设备、设施、工具、附件有缺陷。设计不当，结构不符合安全要求； 强度不够；设备非正常状态下运行；维修调整不良。3、个人防护用品用具缺少或有缺陷。无个人防护用品、用具； 所用的防护用品、用具不符合安全要求。直接用线当插头三、技术路线及相关概念常见表现形式管

5、理缺陷劳动安排不合理发生火灾，才培训应急器材使用教育培训不到位1、没有制定安全操作规程或安全操作规程不健全；2、劳动组织不合理；3、对现场工作缺乏检查或指导错误；4、技术和设计上有缺陷；5、教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作知识；6、没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力；7、生产环境不能满足生产需要，影响员工的生产活动。三、技术路线及相关概念常见表现形式环境不良条件地面塌陷冬季作业大风天气1. 作业场所没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； 物体放置的位置不当； 物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或

6、不当）。2.环境因素采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低； 压力过高或过低；湿度不当； 给排水不良； 外部噪声；自然危害因素（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。三、技术路线及相关概念常见表现形式环境因素（环保）1、对大气的排放；2对水体的排放；3、噪声的排放；4废弃物的处置；5、资源、能源的使用；6地域性影响废弃物污染下水道堵塞环境因素: 一个组织的活动、产品或服务中能够与环境发生相互作用的要素。不良的环境因素是危害因素的一种表现形式。大气污染三、技术路线及相关概念三、相关概念及技术路线概念风 险 是由危害因素所引发的危险性事件及其不良后果，其中不良后果可包括人员伤害、健康损害、财

7、产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。 安全方面 健康方面 环境方面 火 灾 、爆炸、中毒和窒息、井喷、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电伤害、高处坠落等 粉尘损害、放射性伤害、慢性中毒、中暑、冻伤、噪声伤害、食物中毒、疾病等水污染、大气污染、土壤污染、环境噪声污染、生态破坏、能源资源浪费等概念风险等级某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。概念风险评估评估风险程度以及确定风险是否可接受的全过程。风险评估的结果可用于对风险的分级管理。思考一下，乘坐哪种交通工具发生伤亡的风险最大？三、技术路线及相关概念风险等级风险危害因素风险评估导致喷洒农药时未佩戴防护用品中毒较高以

8、上风险导致风险评估4、危害因素、危害、风险的关系三、技术路线及相关概念三、技术路线及相关概念操作风险识别 （行为安全） 从基层岗位操作入手，划分危害辨识单元，应用工作前安全分析（JSA）等工具，按照操作步骤识别操作风险。 设备设施风险识别 （工艺安全） 从整体工艺技术入手，综合应用危险与可操作性分析（HAZOP）、事故树（FTA）、安全检查表（SCL）等工具，识别工艺设备风险。管理风险识别（系统安全） 从核心业务流程和部门职能职责入手，依据法律法规和上级要求，识别管理风险。三、技术路线及相关概念 HSE风险分级防控工作主要分成两大部分：第一部分 生产管理活动风险防控第二部分 生产作业活动风险防

9、控四、主要任务和方法 （一） 生产管理活动风险防控1、生产管理活动梳理（业务流程分析）2、针对管理活动的关键节点进行风险分析3、对照法律法规和上级要求制定完善管理制度和标准4、针对各项管理风险落实风险分级防控责任和措施四、主要任务和方法 一是对现有机构设置、岗位职责及岗位说明书调查，初步理顺所涉及的生产管理活动； 二是对每项职能进行梳理，结合生产流程及内控流程，核实确认一级管理活动； 三是针对每个一级管理活动的内容，按照流程及管理内容细化出二、三级生产管理活动； 四是合并相同生产管理活动内容，规范术语，确定生产管理活动清单； 五是应用以上方法确定基层站队管理层面生产管理活动清单，并实现与上一级

10、生产管理活动内容有效对接； 六是根据梳理确认的生产管理活动进行具体业务描述。工作步骤生产管理活动梳理生产管理活动风险分析生产管理活动风险管控生产管理活动风险管控责任划分现有风险管控措施分析生产管理活动风险确定风险管控措施完善梳理前培训调研与资料收集结合业务流程，梳理生产管理活动编制生产管理活动清单风险管控责任归口工作流程工作步骤四、主要任务和方法基层站队生产管理活动清单；机关科室生产管理活动清单；对主要管理活动采用结构化的方式进行梳理（业务流程分析）四、主要任务和方法（一）1、生产管理活动梳理 针对业务流程的关键节点，分析可能存在的风险。流程关键节点应根据不同管理层级管控的重点和对健康安全和环

11、境影响的范围和重要性来确定。通常风险分析可针对第三或第四级流程节点，而业务部门、所属单位和基层单位的风险分析应针对更细化的流程节点。四、主要任务和方法（一）2、针对管理活动的关键节点进行风险分析具体工作方法-辨识危害因素 根据生产业务流程具体描述，结合相关标准要求（生产过程危害和有害因素分类与代码GB/T 13861），采用正向、逆向两种方法辨识每项业务流程中可能存在的危害因素。 在危害因素辨识过程中，主要考虑以下内容： a.安全生产组织机构不健全； b.安全生产责任制未落实； c.法律法规、规章制度缺失； d.安全生产管理规章制度不完善； -操作流程不规范； -事故应急预案及响应缺陷； -培

12、训制度不完善； -其他管理制度不完善。e.安全生产投入不足；f.HSE体系审核中发现的问题；g.其它安全生产管理因素缺陷等。四、主要任务和方法（三）基层站队生产管理活动（四级）风险防控具体工作方法-分析与评估风险 利用矩阵法和经验法对危害因素从导致后果的严重程度和可能性两个方面开展风险分析，风险分析主要遵循以下几个方面： 一是管理空白、职能交叉、管理缺陷造成的安全影响； 二是业务运行中存在不符合法律法规、标准规范的问题； 三是行业内及企业内发生的典型事故教训启示； 四是内控体系确定的重点管理风险； 五是生产组织不合理、员工素质低、岗位定员不合理、培训不到位可能导致的安全风险。四、主要任务和方法

13、设备管理风险识别举例四、主要任务和方法（一）2、针对管理活动的关键节点进行风险分析四、主要任务和方法（一）2、针对识别的风险进行风险评价风险评价方法风险指数矩阵法 风险度R = LS L ：指发生可能性的大小； 重点考虑人员伤害情况、环境影响、经济损失及对企业形象的影响等； S ：指后果的严重程度； 重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度四、主要任务和方法（一）2、针对识别的风险进行风险评价风险评价方法

14、四、主要任务和方法（一）2、针对识别的风险进行风险评价风险评价方法控制措施 依据危害因素及风险评估结果，从管理和技术两方面制定风险控制措施，把控制措施落实到规章制度、管理规范以及岗位HSE职责中。 完善主管部门管理人员HSE职责，把生产活动中存在风险纳入管理人员HSE职责中，落实风险管控责任； 修订补充各项规章制度，将风险管控管理制度化、日常化，并建立检查考核机制； 结合高风险制定完善应急预案； 重大风险编制风险防控方案。四、主要任务和方法 （二） 生产作业活动风险防控1、信息资料收集2、生产作业活动分解（划分危害辨识单元）3、生产作业活动危害因素辨识4、生产作业活动风险分析和风险评估5、针对

15、生产作业活动风险落实风险管控责任6、针对生产作业活动风险完善风险控制措施四、主要任务和方法四、主要任务和方法(二）2、生产作业活动分解修订完善补充操作规程制定设备设施管理规范和检查表落实、规范风险辨识、风险评估和控制的标准（方法标准、术语标准）应用到需求型HSE培训提高岗位员工风险管控能力以岗位为基础划分辨识单元划分操作单元划分设备设施单元细分作业步骤辨识操作风险JSASCL拆分关键部件辨识设备设施风险人的行为 静态动态物的状态应用经验与理论结合评估风险建立基层岗位HSE风险库执行作业计划书和作业许可常规作业非常规作业员工讨论事故分析理论验证现场确认专家审定四、主要任务和方法(二）1、信息资料

16、收集(1) 基层组织结构；(2) 基层岗位设置及岗位职责要求；(3) 基层属地区域划分或区域位置；(4) 相关工艺流程；(5) 所有设备设施；(6) 主要管理制度、操作规程、安全检查表、应急预案和应急处置卡等；(7) 相关事故、事件案例；(8) 危害因素辨识和风险分析情况、风险评估或安全评价报告、HAZOP分析报告等；(9) 其他必要的资料和信息。在危害辨识前基层站队要进行岗位设置调查，依据职责、工作任务、生产装置、工艺流程等设备设施和工作区域进行梳理，确定管理单元，明确风险管控责任主体。针对每个管理单元的内容，按照单个操作项目和设备设施划分危害辨识单元。危害辨识流程图四、主要任务和方法(二）

17、2、生产作业活动分解操作管理单元划分设备设施管理单元划分 以操作项目和设备设施为两条主线，充分考虑“人、机、料、法、环”各方面因素，开展危害辨识。 分解操作项目：应用工作前安全分析（JSA），对每个操作项目进行操作步骤分解，按每个步骤的操作动作、涉及设备设施和以往发生事故事件辨识危害； 拆分设备设施：应用安全检查表法（SCL），把每一台设备设施作为危害辨识的单元，根据设备设施生命周期涉及的内容，按设备从内到外、从上到下、由近及远拆分部件，辨识每个部件可能存在的缺陷或偏差带来的危害。四、主要任务和方法(二）3、生产作业活动危害因素辨识 将每个操作项目细分到作业步骤，工作小组成员采用正向和逆向两种

18、方法，对每个作业步骤中可能存在的危害因素和危害进行分析讨论。应用工作前安全分析（JSA）辨识操作危害1成立工作小组2 收集、分析相关资料3划分作业步骤4危害分析5事故、事件分析6现场观察验证7危害登记四、主要任务和方法(二）3、生产作业活动危害因素辨识应用JSA分析划分作业步骤辨识危害因素四、主要任务和方法(二）3、生产作业活动危害因素辨识 拆分原则：先分析设备本体再分析附件，先分析功能性附件再分析安全环保附件和工作环境，按照由外及里、由上及下等原则进行拆分。应用安全检查表（SCL）辨识设备设施危害 安全检查表是基层比较熟悉的一种工具，但以往编制过程中, 缺少统一的方法，容易产生漏项，同时不同基层单位编制的同类设备设施检查表也难于进行分析比较，相互借鉴。因此，在对设备设施危害辨识前，应确定设备设施拆分原则。四、主要任务和方法(二）3、生产作业活动危害因素辨识 针对每个设备设施关键部件制定检查标准，通过分析每项标准的偏差，辨识存在的危害因素和可能导致的危害。四、主要任务和方法(二）3、生产作业活动危害因素辨识理论和经验相结合评